1、第七章 項目風險監(jiān)控,7.1 概念內涵 7.1.1 風險監(jiān)控的含義 1.風險監(jiān)控 定義 風險監(jiān)控就是通過對風險規(guī)劃、識別、估計、應對全過程的監(jiān)視與控制，從而保證風險管理能達到預期目標，它是項目實施過程中一項重要工作。 實質 風險監(jiān)控實質上是監(jiān)視項目的進展和項目環(huán)境，即項目情況的變化。 目的 1）核對風險管理策略和措施的實際效果是否與預見相同； 2）尋找機會改善和細化風險規(guī)避計劃； 3）獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實際。,具體操作 在風險監(jiān)控過程中，及時發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預先制定的策略或措施不見效或性質隨時間的推延而發(fā)生變化的風險，然后及時反饋，并根據(jù)對項目的影響程度，重新進行風險規(guī)劃、

2、識別、估計、評價和應對，同時還應對每一風險事件制定成敗標準和判斷依據(jù)。 2.風險監(jiān)視 提出原因 由于項目的復雜性和不確定性，隨著時間的推移，項目的風險事件對項目自身的影響難以估計，一般來說，風險的不確定性隨著時間的推移而減小。由于缺少信息和資料，隨著項目的進展和時間的推移，有關項目風險本身的信息和資料會越來越多，對風險的把握和認識也會變得越來越清楚。,3.風險控制 目的： 風險控制是為了最大限度的降低風險事故發(fā)生的概率和減少損失幅度而采取的風險處置技術，以改變項目管理組織所承受的風險程度。 措施： 1）根據(jù)風險因素的特性，采取一定的措施使其發(fā)生的概率降至接近于零，從而預防風險因素的產(chǎn)生； 2）

3、減少已存在的風險因素； 3）防止已存在的風險因素釋放能量； 4）改善風險因素的空間分布從而限制其釋放能量的速度； 5）在時間和空間上把風險因素與可能遭受損害的人、財、物隔離； 6）借助人為設置的物質障礙將風險因素與人、財、物隔離； 7）改變風險因素的基本性質； 8）加強風險部門的防護能力； 9）做好救護受損人、物準備。,7.1.2 風險監(jiān)控的依據(jù) 1. 依據(jù) 風險監(jiān)控的依據(jù)主要包括風險管理計劃、實際發(fā)生了的風險事件和隨時進行的風險識別結果。 2.主要內容 風險管理計劃； 風險應對計劃； 項目溝通 1）工作成果和多種項目報告可以表述項目進展和項目風險； 2）一般用于監(jiān)督和控制項目風險的文檔有：事

4、件記錄、行動規(guī)程、風險預報等。 附加的風險識別和分析； 項目評審 風險評審者檢測和記錄風險應對計劃的有效性，以及風險主體的有效性，確保風險計劃和措施的落實，并及時發(fā)現(xiàn)和對新產(chǎn)生的風險實施動態(tài)管理。,7.2 監(jiān)控過程 作為項目風險管理的一個有機組成部分，項目風險監(jiān)控也是一種系統(tǒng)過程活動。 7.2.1 風險監(jiān)控過程目標 判定標準： 監(jiān)控風險設想的事件和情況； 跟蹤控制風險指標； 使用有效的風險技術和工具； 定期報告風險狀態(tài)； 保持風險的可視化。,7.2.2 風險監(jiān)控過程定義,風險背景 風險識別、估計、評價的結果 風險評價結果 過程輸入 風險管理計劃 風險應對計劃,監(jiān)控策略 監(jiān)控工具 風險數(shù)據(jù)庫 過

5、程機制(方法、技巧、工具),風險監(jiān)控,項目資源 項目需求 過程控制 風險管理計劃,監(jiān)控標準 應變措施 控制行動 變更請求 修改風險應對計劃 過程輸出,7.2.3 風險監(jiān)控過程活動 1.主要內容： 監(jiān)控風險設想； 跟蹤風險管理計劃實施； 跟蹤風險應對計劃的實施； 制定風險監(jiān)控標準； 采用有效的風險監(jiān)視和控制方法和工具； 報告風險狀態(tài)； 發(fā)出風險預警信號； 提出風險處置新建議。,7.3 監(jiān)控方法 1.基本目的： 風險監(jiān)控方法是以某一種方式駕馭風險，保證項目可靠、高效地完成項目目標。 2.要求： 由于項目風險具有復雜性、變動性、突發(fā)性和超前性等特點，風險監(jiān)控應該圍繞項目風險的基本問題，制定科學的風險

6、監(jiān)控標準，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風險預警系統(tǒng)，做好應急計劃，實施高效的項目風險監(jiān)控。 3.分類： 用于監(jiān)控與項目、產(chǎn)品有關的風險； 用于監(jiān)控與過程有關的風險。,7.3.1 系統(tǒng)的項目監(jiān)控方法 1.注意要點： 風險監(jiān)控的控制應該面向項目風險管理全過程； 項目預定目標的實現(xiàn)，是整個流程有機作用的結果； 項目管理的系統(tǒng)方法有助于避免或減少引起項目不利后果的影響。 2.目的： 系統(tǒng)的項目監(jiān)控方法為了有效率、有效果的領導、定義、計劃、組織、控制及完成項目提供指導和幫助。 3.具體任務： 風險監(jiān)控是一個連續(xù)的過程，它的任務是根據(jù)整個項目（風險）管理過程規(guī)定的衡量標準，全面跟蹤并評價風險處理活動的執(zhí)

7、行情況。,4.系統(tǒng)的項目監(jiān)控方法益處： 它為項目管理提供了標準的方法，標準化管理為項目管理人員交流提供了一個共同的基礎，減少了識別風險及處置風險錯誤的可能性； 伴隨標準化而來的是交流溝通的改進，保障了信息共享； 由于項目風險的復雜性和變動性，此方法為項目經(jīng)理對不斷變化的情況作出敏捷的反應，提供了必要的指導和支持； 為項目風險管理提供了較好的預期，使得每一個項目管理人員能夠對風險后果作出合理的預期，同時通過使用標準化的項目風險管理程序也使管理風險具有連續(xù)性； 提高生產(chǎn)率，標準化、敏捷的反應、完善的交流、合理的預期，使得項目復雜性、混亂性和沖突性下降，同時減少外部或自身風險發(fā)生的機會。,7.3.2

8、 風險預警系統(tǒng) 1.提出原因 項目的一次性、獨特性及其復雜性，決定了項目風險的不可避免性； 風險發(fā)生后的損失難以彌補性和工作的被動性決定了風險管理的重要性； 傳統(tǒng)的風險管理是一種“回溯性”管理； 風險監(jiān)控實現(xiàn)項目風險的有效管理，消除或控制項目風險的發(fā)生或避免造成不利后果。 2 風險預警管理： 風險預警管理是指對于項目管理過程中有可能出現(xiàn)的風險，采取超前或預先防范的管理方式，一旦在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)有發(fā)生風險的征兆，及時采取校正行動并發(fā)出預警信號，以最大限度地控制不利后果的發(fā)生。,3.在項目管理中的作用： 通過制定政策和策略，促進承制方盡早確定風險管理策略并在整個壽命周期中始終注意這個問題，積極開展

9、風險管理； 加強使用方對風險的監(jiān)控力度，明確規(guī)定在各個采辦階段之前，對項目計劃的風險和風險管理方案進行明確的評估。 4.關鍵之處： 培養(yǎng)敏銳的風險意識，建立科學的風險預警系統(tǒng)，實現(xiàn)風險監(jiān)控方式的轉變，從注重風險防范向風險事前控制發(fā)展。,7.3.3 制定應對風險的應急計劃 1.提出原因： 為了保持項目有效果、有效率的進行，必須對項目實施過程中的各種風險（含已識別的和潛在的）進行系統(tǒng)管理，并對項目風險可能的各種意外情況進行有效管理，因此有必要制定針對各種風險的應急計劃。 2.應急計劃： 應急計劃是指為控制項目實施過程中有可能出現(xiàn)或發(fā)生的特定情況做好準備。 一個有效的應急計劃往往把風險看作由某種“觸

10、發(fā)器”引起的，即項目中的風險存在因果關系。,3 應急計劃的流程圖：,決定目的,分析判斷,設計情景,預測影響,制度控制及方法,獲得反饋,4. 風險計劃的基本格式：見表7-3 5.項目因果關系觸發(fā)器見表7-2 6. 觸發(fā)器： 控制功能： 1）激活觸發(fā)器提供再次訪問風險行動計劃的警鈴； 2）解除觸發(fā)器可用于發(fā)送信號，終止風險應對活動；,3）掛起觸發(fā)器可用于暫停執(zhí)行風險行動計劃。 四種不同類型的觸發(fā)器及其功能： 1）定期事件觸發(fā)器提供活動通知； 2）已逝時間觸發(fā)器提供日期通知； 3）相對變化觸發(fā)器提供在可接受值范圍以外的通知； 4）閾值觸發(fā)器提供超過預先設定閾值的通知。,7.3.4 合理確定風險監(jiān)控時

11、機 1.提出原因： 風險監(jiān)控取決于項目風險客觀規(guī)律的認識程度，同時也是一種綜合權衡和監(jiān)控策略的優(yōu)選過程，即既要避險，又要經(jīng)濟可行。 2.解決方法： 比較直接收益和直接損失的大?。?比較間接收益和間接損失的大小。 3.規(guī)避風險策略的效果與費用 在權衡風險后果時，必須考慮純經(jīng)濟以外的因素，包括為了取得一定收益而實施規(guī)避風險策略時可能遇到的困難和費用。,定義的零風險 實際的零風險,風險大小,不采取措施,合理的規(guī)避策略,利用最好的規(guī)避策略,7.3.5 制定風險監(jiān)控行動過程 1.目的： 風險監(jiān)控過程活動有助于控制項目過程或產(chǎn)品的偏差。 2.具體步驟： 識別問題找出過程或產(chǎn)品中的問題； 評估問題進行分析以

12、便理解和評估記錄在案的問題； 行動計劃批準行動計劃來解決問題； 監(jiān)視進展跟蹤進展直至問題得以解決，并將經(jīng)驗教訓記錄在案，供日后參考。,7.4 監(jiān)控技術和工具 7.4.1 風險監(jiān)控技巧 1.項目監(jiān)控技巧取決于可用的工具，一個項目的自動化程度取決于所用的工具。 2.技術性能度量（TPM） 該參量是描述了系統(tǒng)實踐的定量目標。一種風險監(jiān)控技巧是利用靜態(tài)的度量來揭示動態(tài)的項目風險。 具體步驟：定義可接受狀態(tài)的范圍 跟蹤狀態(tài) 確定趨勢。 （注意：當度量低于可接受的值時，立即啟動行動計劃） 靜態(tài)度量揭示風險的主要步驟有： 將不可接受狀態(tài)的警告級別定義為閾值 用度量和度量規(guī)格監(jiān)視狀態(tài)指標 用觸發(fā)器控制風險行動

13、計劃,7.4.2 風險監(jiān)控技術 1.審核檢查法 審核檢查法是一種傳統(tǒng)的控制方法，該方法運用于項目的全過程，從項目建議書開始，直至項目結束。 審核內容： 項目建議書、項目產(chǎn)品或服務的技術規(guī)格要求、項目的招標文件、設計文件、實施計劃和必要試驗等等。 審核要求： 1）查出出現(xiàn)的錯誤、疏漏和不一致之處； 2）一定階段以后，召開審核會議進行討論； 3）發(fā)現(xiàn)問題及時解決。, 檢查 1）時間： 檢查是在項目實施過程中進行，而不是在項目告一段落時進行。 2）目的和研究對象： 檢查是為了把各方面的反饋意見及時通知有關人員，一般以完成工作的成果為研究對象。 2 監(jiān)視單 定義 監(jiān)視單是項目實施過程中需要管理工作給予

14、特別關注的關鍵區(qū)域的清單。 要求： 項目風險監(jiān)視單的編制應根據(jù)風險評估的結果，一般應使監(jiān)視單中的風險數(shù)量盡量少，并重點列出那些對項目影響最大的風險。隨著項目向前進展和定期的評估，可能要增補某些內容。 具體項目風險監(jiān)視單示例（見書176）,3 項目風險報告 目的 項目風險報告是用來向決策者和項目組織成員傳達風險信息，已達到通報風險狀況和風險處理活動的效果。 分類： 1）非正式口頭報告； 2）正式摘要報告。 要求： 成功的風險管理工作都要及時報告風險監(jiān)控過程的結果。風險報告要求，包括報告格式和頻度一般應作為制定風險管理計劃的內容統(tǒng)一考慮并納入風險管理計劃。,4 費用偏差分析法（凈得值法） 定義 該

15、方法將實際上已完成的項目工作同計劃的項目進行比較，確定項目在費用支出、時間進度方面是否符合原定計劃要求。 運用 該方法計算、收集三種基本數(shù)據(jù)，即計劃工作的預算費用(BCWS)、已完成工作實際費用(ACWP)和已完工作的預算費用(BCWP)。 （1）計劃工作的預算費用（BCWS） BCWS是項目費用估算階段編制項目資金使用計劃時確定的，它是項目進度時間的函數(shù)，是累積值，隨著項目的進展而增加，在項目完成時達到最大值，即項目總費用。若以時間為橫坐標，以費用為縱坐標，費用一般呈現(xiàn)S狀，俗稱“S曲線”。,（2）已完成工作實際費用(ACWP) ACWP是在項目進展過程中對已完工作實際測量結果，也是進度時間

16、的函數(shù)，是累計值，隨著項目的進展而增加。 （3）已完工作的預算費用(BCWP) BCWP是按單位工作的預算價格計算出的已完實際工作量的費用。 1）費用偏差： 計算公式：BCWPACWP，當差值大于零時，表示項目未超支； 2）進度偏差： 計算公式：BCWPBCWS，當差值大于零時，表示項目進度提前。 3）費用指數(shù)： 計算公式:CPI=BCWP/ACWP,該值越大越好； 4）進度指數(shù)： 計算公式:SPI=BCWP/BCWS,該值越大越好.,例題7.1: 一個土方，要求總共挖土10000立方米。每一立方米的預算價格是45元。計劃每天完成400立方米，25天內完工，假設業(yè)主單位管理人員開工后第七天剛去

17、上班時去測量，取得兩個數(shù)據(jù)：已經(jīng)挖完2000立方米，ACWP=120000.試進行費用偏差分析。,7.4.3 風險監(jiān)控工具 1.直方圖 定義 直方圖是發(fā)生的頻數(shù)與相對應的數(shù)據(jù)點關系的一種圖形表示，是頻數(shù)分布的圖形表示。 特點： （1）直方圖有助于形象化的描述項目風險； （2）直方圖便于確認項目數(shù)據(jù)庫的概率分布； （3）直方圖可以直觀地觀察和粗略地估計出項目風險狀態(tài)，為風險監(jiān)控提供一定的參考。,2.因果分析圖（特性要因圖、數(shù)值圖或魚刺圖） 定義： 因果分析圖是表示特性與原因關系的圖，它把對某項、某類項目風險特性具有影響的各種主要因素加以歸類和分解，并在圖上用箭頭表示其關系。 因果分析圖所指的后果

18、指的是需要改進的特性以及這種后果的影響因素。 研究對象： 因果分析圖主要用于揭示項目風險特性的影響及其原因之間的聯(lián)系，以便追根溯源，確認項目風險的根本原因，便于項目風險的監(jiān)控。 因果分析圖的結構組成： 因果分析圖的結構由特性、要因和枝干三部分組成。,（1）特性 特性是期望對其改善或進行控制的某些項目屬性，如進度、費用和技術等； （2）要因 要因是對特性施加影響的主要因素，要因是一般導致特性異常的幾個主要來源。 （3）枝干 枝干是因果分析中的聯(lián)系環(huán)節(jié)。 主干：是把全部要因同特性聯(lián)系起來； 大枝：把個別要因同主干聯(lián)系起來； 中枝、細枝和小枝：把逐層細分的因素同各個要素聯(lián)系起來。,要因,要因,要因,主干,要因,要因,大枝,中枝,細枝,小枝,質 量 特 性,圖7-6：因果分析圖的結構, 基本原理： 如果一個項目風險發(fā)生了，除非及時采取對應措施，否則它將再次發(fā)生。 實施步驟 確定風險原因 確定防范項目風險的應對措施 實施管理行為,3 帕累托圖（比例圖分析法）： 適用對象： 主要用于確定處理問題的順序，著重解決對減少項目有重大影響的風險，從而及時明確解決問題的途徑和措施。 科學基礎： “80/20原則”，即為80%的問題找出關鍵的影響因素。 影響因素分類： （1）A類：主要因素（關鍵因素），包含20%的因素，但它導致了75%-80%的問