1、1,Audit Technique and Consultation,審核技巧和流程,2,What is Supplier Audit (2nd Party Audit),根據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)， 對供應(yīng)商活動(dòng)進(jìn)行客觀比較 （Objective comparisons of Supplier activities against agreed standards）,3,供應(yīng)商考察的關(guān)鍵點(diǎn)（Key Points You Need to Know About Audits）,獨(dú)立客觀：不可存有偏見 系統(tǒng)化：從開始到結(jié)束，自始至終 系統(tǒng)化調(diào)查系統(tǒng)性的，非個(gè)性化的 客觀證據(jù)的檢查評價(jià)“真實(shí)的”活動(dòng)，而不是你“

2、想象的” 跟既存的標(biāo)準(zhǔn)做比較這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可能是ISO系列，編定的工藝規(guī)格或者是相關(guān)法規(guī)如食品安全程序，如HACCP,HALAL。,4,審核員的角色（Role of an Auditor）,審核員應(yīng)做到: 有過培訓(xùn)經(jīng)歷 有相關(guān)經(jīng)驗(yàn) 熟悉審核流程，可獨(dú)立工作 熟悉合同要求和常規(guī)要求 沒有不良政治動(dòng)機(jī),5,審核員的其他素質(zhì)要求（Role of an Auditor）,具有真正的“客戶關(guān)注”意識(shí) 很好的溝通能力，能夠得體表達(dá) 能提出品質(zhì)改善建議 能夠達(dá)到自我滿意 友好，有指導(dǎo)能力，善于深入思考 良好的道德,6,審核小組組長的職責(zé)（Role of the Lead Auditor）,審核小組組長應(yīng)負(fù)責(zé)監(jiān)察的

3、每個(gè)階段，具體包括： 評價(jià)質(zhì)量系統(tǒng)中的文件，以確定其充分性 組織并精簡考察團(tuán)隊(duì) 組織啟動(dòng)和總結(jié)會(huì)議 化解爭議 準(zhǔn)備并提交考察報(bào)告,7,Auditing Technique,審核技巧,8,審核員的行為應(yīng)該做的,耐心 盡量按計(jì)劃進(jìn)行 使用監(jiān)察記錄表 使用筆記本，做好記錄 讓其他團(tuán)隊(duì)成員協(xié)助 明確知道自己考察的目的,9,審核員行為不該做的,激進(jìn)（Aggressive） 傲慢（Arrogant） 輕率的給出意見（Pass instant opinion） 遲到（Be late） 思路受被審核者影響（Be side tracked by Auditee）,10,提問技巧,開放性問題：比如用誰，什么，怎么

4、，為什么，在哪里等開始。 如：你們的客戶投訴主要是哪些？ 封閉性問題：引出簡短回答，包括是/不是或其他簡短的事實(shí)回答。 如：這是你們最近的規(guī)格嗎？這些是你們的部門管理程序嗎？ 引導(dǎo)性問題：具有建議性，監(jiān)察者通常有自己希望的答案，并希望由供應(yīng)商來說出。 如：你們將在下周進(jìn)行檢查，對嗎？ 沉默性問題：檢查者保持沉默，或者用“嗯，啊，哦”等回答，來給供應(yīng)商更多的時(shí)間，給出更深入更全面的回答。,11,聆聽技巧,聆聽 用10%的時(shí)間來說，90%的時(shí)間來聽 集中精力，不要走神 及時(shí)回應(yīng)，用語言或非語言 能從情緒上把握回應(yīng)的效果 不要中途打斷，保留建議 保持開放，不可武斷 創(chuàng)造聆聽氛圍,12,信息收集技巧,

5、觀察 尋找事實(shí)證據(jù)；根據(jù)程序文件和作業(yè)指導(dǎo)，觀察實(shí)際發(fā)生的事情 記錄 -邊走邊記，不要過于相信你的記憶！ 有技巧的記筆記 復(fù)印文件（先征得供應(yīng)商的同意） 記錄會(huì)談內(nèi)容 在當(dāng)時(shí)和結(jié)束會(huì)議上，與供應(yīng)商核實(shí)相關(guān)內(nèi)容,13,感覺,如果你習(xí)慣于信任你的內(nèi)在感覺，尊重它 對某些“看起來正確，但感覺不正確”的事情，這也許是唯一的解決之道 如果無法確定客觀證據(jù)，那就僅僅記錄,14,化解沖突,看看供應(yīng)商如何采取行動(dòng)，以達(dá)到符合標(biāo)準(zhǔn)的要求,15,Process of Carrying Out an Audit,考察流程,16,初步準(zhǔn)備或者計(jì)劃,瀏覽過去的審核報(bào)告，以便于: 行程安排 了解客戶反饋 所有的內(nèi)/外部審

6、核發(fā)現(xiàn) 做筆記,17,確定審核的目的、范圍、準(zhǔn)則,明確審核范圍 準(zhǔn)備所有需要的工作文件: 檢查表 審核方和受審方達(dá)成一致的要求 法令，食品安全法和相關(guān)衛(wèi)生法要求 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 組織結(jié)構(gòu)圖 相關(guān)質(zhì)量體系文件。 復(fù)印以上和其他相關(guān)資料給審核小組的其它成員（如有）。,18,建立審核追溯(Establish Audit Trail),審核應(yīng)該按照工藝和評價(jià)系統(tǒng)的流程進(jìn)行 正向追溯 從進(jìn)入某個(gè)部門的信息或者產(chǎn)品開始，進(jìn)行順勢的追溯。 反向追溯 從工藝結(jié)束點(diǎn)開始，通過在每一階段的生產(chǎn)和工藝控制管理進(jìn)行反向追蹤確認(rèn). 定點(diǎn)檢查 對已經(jīng)被檢查和測試的點(diǎn)，進(jìn)行詳細(xì)確認(rèn) 審核追溯應(yīng)該關(guān)注實(shí)際操作和文件記錄關(guān)聯(lián)協(xié)調(diào)的部

7、分，在那些地方容易發(fā)生管理真空、控制缺失或重疊。,19,文件應(yīng)該滿足： 及時(shí)性和可控性 清晰明白 完整性 符合相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn),文件評審（如有必要）,20,檢查表 作為審核員所使用的書面工具，可有如下作用： 審核指南 記錄問題和審核發(fā)現(xiàn) 記錄客觀證據(jù)，以判定其是否符合 以后考察的參考,準(zhǔn)備檢查表（Prepare Checklist）,21,召開首次會(huì)議（Hold Opening Meeting）,首次會(huì)議 的作用： 自我介紹 讓參與人員互相熟悉。 達(dá)成共識(shí) 雙方在審核發(fā)現(xiàn)上達(dá)成共識(shí)。 明確審核范圍，目的和程序。 簡短說明考察程序。 申請防護(hù)措施 在危險(xiǎn)復(fù)雜的工作環(huán)境中考察時(shí)需要。 告知末次會(huì)議的時(shí)間

8、 以便于被審核方安排其余下的時(shí)間。,22,現(xiàn)場審核實(shí)施（Carrying Out the Audit）,確定審核范圍 保持敏感審核，既是科學(xué)的又是人性化的。 根據(jù)事物發(fā)展規(guī)律進(jìn)行趨勢和模式判斷。 審核管理風(fēng)險(xiǎn)-哪些是危險(xiǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)？ 被審核方如何定義和解決質(zhì)量系統(tǒng)中的重要缺陷？ 是否做改進(jìn)？這些改進(jìn)有用嗎？,23,現(xiàn)場審核實(shí)施（Carrying Out the Audit）,必須收集和檢測客觀的證據(jù)。 必須記錄具體的不符合項(xiàng)的細(xì)節(jié)和不可控狀態(tài)，并附上相關(guān)的參考依據(jù)。 當(dāng)有明顯的證據(jù)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，尤其是影響食品安全的不符合項(xiàng)時(shí)，必須采取糾正措施。 在客戶受影響之前，審核員發(fā)現(xiàn)并處理好不符合項(xiàng)，非常

9、重要。,24,審核結(jié)論，預(yù)報(bào)告（Decisions, Preliminary Report）,在末次會(huì)議中，需報(bào)告對審核發(fā)現(xiàn)的評價(jià) 在末次會(huì)議之前，需首先組織一次審核小組內(nèi)部會(huì)議 在這樣的小組內(nèi)部會(huì)議中，可以 ： 再次查閱筆記 檢查所有的發(fā)現(xiàn)是否基于客觀依據(jù) 強(qiáng)調(diào)不符合項(xiàng) 確定不符合項(xiàng)。確定的不符合項(xiàng)需滿足： 可糾正 能防止再發(fā)生 給不符合項(xiàng)分級(jí)，重大還是一般，需要仔細(xì)的考慮。,25,召開末次會(huì)議（Hold Closing Meeting）,末次會(huì)議的目的 討論審核發(fā)現(xiàn) 末次會(huì)議包括如下內(nèi)容： 相關(guān)人員簽到。 重申審核目的和范圍。 肯定被審核方的配合。 記錄回顧。優(yōu)點(diǎn)和不符合項(xiàng)以及觀察項(xiàng)同樣重

10、要。,26,報(bào)告不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)明確定義，并且與觀察項(xiàng)嚴(yán)格區(qū)分。 征求受審核方意見，同被審核方商定糾正措施完成時(shí)間。 保持團(tuán)隊(duì)合作方法。 審核當(dāng)天，留一份預(yù)審核報(bào)告給被審核方。,召開末次會(huì)議（Hold Closing Meeting）,27,審核報(bào)告（Final Report）,報(bào)告必須準(zhǔn)確，完整，如實(shí)反映所有審核發(fā)現(xiàn)。 所有使用到的文件復(fù)印件也必須包括在報(bào)告里。 筆記草稿和速記也是審核報(bào)告的一部分。 審核報(bào)告應(yīng)包含管理上的優(yōu)點(diǎn)。 明確區(qū)分不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)。 審核報(bào)告不應(yīng)包括在末次會(huì)議上沒有提及的項(xiàng)目。,28,審核后續(xù)活動(dòng)（Follow-up）,只有審核人員持續(xù)跟進(jìn)，直到供應(yīng)商完成協(xié)定糾正措施，審核才真