1、天元集團(tuán)：首席執(zhí)行官工作規(guī)則(2012年4月)2012年4月24日字號(hào)：t|t宜賓天元集團(tuán)有限公司首席執(zhí)行官工作規(guī)則第一章總則一是明確首席執(zhí)行官(以下簡稱首席執(zhí)行官)的職責(zé)，確保首席執(zhí)行官依法辦事行使職權(quán)，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，按照公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則、中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引及章程有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本工作細(xì)則。第二條公司根據(jù)公司章程設(shè)立首席執(zhí)行官，由董事會(huì)聘任或者解聘負(fù)責(zé)并向董事會(huì)報(bào)告職責(zé)履行情況。第三條公司首席執(zhí)行官的任期為三年，甚至可以連任。首席執(zhí)行官可以在任到期前辭職。首席執(zhí)行官辭職的具體程序和方法是在首席執(zhí)行官和公司之間勞動(dòng)合同的規(guī)定。第四條首席執(zhí)行官

2、應(yīng)當(dāng)以公司利益為出發(fā)點(diǎn)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使權(quán)利和保證：1.遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，履行誠實(shí)信用義務(wù)；2.依照法律法規(guī)、公司章程和董事會(huì)授權(quán)行使職權(quán)；3.真誠地對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)；4.執(zhí)行公司股東大會(huì)和董事會(huì)的決議；5.接受董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的監(jiān)督，認(rèn)真履行職責(zé)。第二章首席執(zhí)行官的資格第五條首席執(zhí)行官應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(一)具有豐富的企業(yè)管理基礎(chǔ)理論知識(shí)、管理知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；具有較強(qiáng)的管理能力；(二)掌握國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策。政策，產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)和市場預(yù)見能力以及控制和防范各種風(fēng)險(xiǎn)的能力；(三)調(diào)動(dòng)員工的積極性，建立合理的組織，協(xié)調(diào)各種內(nèi)外關(guān)系和綜合能力；(四)具有一定年限的業(yè)務(wù)

3、管理或經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)驗(yàn)，精通銀行業(yè)務(wù)，熟悉各行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營；(五)誠實(shí)守信、勤政廉潔、民主公平；(六)有強(qiáng)烈的使命感和開拓精神。第六條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司首席執(zhí)行官：(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力。(二)因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)罪妨害治安罪被判處刑罰，執(zhí)行期不滿五年，或者因其他犯罪被剝奪政治權(quán)利的對(duì)，執(zhí)行期不到五年；(三)擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者董事、經(jīng)理并對(duì)公司或企業(yè)的破產(chǎn)承擔(dān)個(gè)人責(zé)任，自公司或企業(yè)的破產(chǎn)清算完成之日起自結(jié)算之日起不滿三年的；(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人屬個(gè)人責(zé)任的，自公司、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

4、被吊銷之日起未逾三年；(五)個(gè)人大額債務(wù)到期未清償；(6)國家公務(wù)員；(七)被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為禁止上市，且禁令尚未解除的。公司違反前款規(guī)定任命或聘用的首席執(zhí)行官無效。第七條董事可以擔(dān)任首席執(zhí)行官，但不得兼任首席執(zhí)行官、總裁或其他高級(jí)管理人員人事崗位的董事人數(shù)不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。第三章首席執(zhí)行官的權(quán)力第八條首席執(zhí)行官對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(一)在總裁主持下，對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督檢查；(二)監(jiān)督檢查董事長執(zhí)行董事會(huì)決議和公司年度計(jì)劃的情況；(三)組織制定公司年度投資計(jì)劃；(四)組織實(shí)施公司資本運(yùn)營；(5) coo第九條除法律、法規(guī)和公司章程另有規(guī)定外，公司的交易應(yīng)符合以下

5、條件如果列出了其中一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，只有在首席執(zhí)行官批準(zhǔn)后才能實(shí)施：1.公司與關(guān)聯(lián)自然人的關(guān)聯(lián)交易，交易金額在30萬元以下，或公司與關(guān)聯(lián)法人之間的交易金額小于300萬元人民幣或公司最近一期的賬戶關(guān)聯(lián)交易低于經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%；2.一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度新增固定資產(chǎn)投資不得超過公司最近一次經(jīng)審計(jì)的凈值3%的資產(chǎn)；3.在一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度內(nèi)，技術(shù)改造投資不得超過公司最近一次經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)3%；4、在一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度內(nèi)，公司的外部信貸(指貸款增加，不包括周轉(zhuǎn)貸款)不超過公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的15%；5.公司處置的報(bào)廢固定資產(chǎn)和壞賬總額不得超過一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度公司最近一次經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值的15%；6.在

6、一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度中，因公司借款而產(chǎn)生的資產(chǎn)抵押的權(quán)限如下不超過公司最近一次經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的15%；連續(xù)12個(gè)月內(nèi)與交易標(biāo)的相關(guān)的類似交易累計(jì)計(jì)算上述規(guī)定適用計(jì)算原則，但相關(guān)審查程序已按前款規(guī)定執(zhí)行，不再適用包括在相關(guān)累計(jì)計(jì)算范圍內(nèi)。如果上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)為負(fù)數(shù)，則取其值絕對(duì)值計(jì)算。第十條首席執(zhí)行官不能履行職權(quán)時(shí)，應(yīng)在首席執(zhí)行官授權(quán)范圍內(nèi)委托總裁整體或部分擔(dān)任首席執(zhí)行官。第四章首席執(zhí)行官的職責(zé)第十一條首席執(zhí)行官應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：(一)維護(hù)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。確保公司資產(chǎn)的保存和增值；(二)嚴(yán)格遵守公司章程和董事會(huì)決議，并定期向董事會(huì)報(bào)告；不得改變董事會(huì)決議，不得超越職權(quán)行使職權(quán)；(三)落實(shí)董事會(huì)確

7、定的工作任務(wù)和各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，促進(jìn)有效的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，保證生產(chǎn)經(jīng)營各項(xiàng)任務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成；(四)重視市場信息的分析和研究，增強(qiáng)企業(yè)的市場適應(yīng)性和競爭力能力；(五)推動(dòng)公司的戰(zhàn)略發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步以及公司管理現(xiàn)代化，提高經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)企業(yè)自我改造和自我發(fā)展的能力，聚積累公司的競爭實(shí)力；(6)公司法和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。第十二條首席執(zhí)行官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行誠實(shí)和勤奮的義務(wù)。第十三條首席執(zhí)行官違反以下條款應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：(一)不得成為其他經(jīng)濟(jì)組織或者合伙組織的無限責(zé)任股東人；(二)不得自營或?yàn)樗私?jīng)營與公司相同的業(yè)務(wù)；(三)不得為自己或代表他人與其工

8、作的其他公司進(jìn)行買賣或借貸貸款和與公司利益相沖突的行為；(四)不得利用職務(wù)之便行賄、受賄或者獲取其他非法收入；(五)不得侵占公司財(cái)產(chǎn)；(六)不得挪用或出借公司資金給他人；(七)不得私存公款；第十四條首席執(zhí)行官實(shí)行以下回避制度：(一)不得安排其親屬擔(dān)任公司領(lǐng)導(dǎo)；(二)不得安排其親屬在公司人事、財(cái)務(wù)和審計(jì)部門擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人；(三)不得安排其親屬擔(dān)任下屬企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人；(四)不得與其親屬投資的公司從事經(jīng)營、貸款、擔(dān)保等行為。第五章重大事項(xiàng)的工作程序第十五條監(jiān)督檢查公司生產(chǎn)經(jīng)營管理程序?qū)?xiàng)目進(jìn)行調(diào)查論證，形成可行性分析報(bào)告。根據(jù)投資項(xiàng)目的投資情況其數(shù)額應(yīng)按公司章程規(guī)定的審批權(quán)限報(bào)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。第十七

9、條人事管理程序：總裁在提名副總裁、總會(huì)計(jì)師、總除董事會(huì)秘書外，工程師和公司其他高級(jí)管理人員應(yīng)首先征求首席執(zhí)行官的意見意見，提交董事會(huì)提名委員會(huì)審批，然后提交董事會(huì)審議任命。第十八條貸款對(duì)外授信和資產(chǎn)抵押的工作程序：首席執(zhí)行官應(yīng)根據(jù)公司的資金狀況和生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況決定了集團(tuán)公司范圍內(nèi)的信貸規(guī)模，根據(jù)本章程和本細(xì)則規(guī)定的權(quán)限報(bào)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，首席執(zhí)行官或總會(huì)計(jì)師和財(cái)務(wù)該機(jī)構(gòu)簽署與貸款和資產(chǎn)抵押擔(dān)保相關(guān)的文件。在確定外部信貸時(shí)，由于借款資產(chǎn)抵押時(shí)，首席執(zhí)行官應(yīng)征求總會(huì)計(jì)師的意見。第十九條關(guān)聯(lián)交易的工作程序：首席執(zhí)行官在其職權(quán)范圍內(nèi)的批準(zhǔn)交易事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)部門提交交易對(duì)手的基本情況、交易標(biāo)的、交易金額、交易價(jià)格和公平性描述。當(dāng)交易金額超出首席執(zhí)行官的權(quán)限時(shí)，應(yīng)該根據(jù)公司章程，應(yīng)報(bào)主管部門批準(zhǔn)后實(shí)施。第六章首席執(zhí)行官報(bào)告制度第二十條首席執(zhí)行官應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)的要求，定期或不定期向董事會(huì)和監(jiān)事報(bào)告工作將匯報(bào)工作，包括但不限于：(1)在總裁主持下，對(duì)公司的生產(chǎn)、經(jīng)營和管理進(jìn)行監(jiān)督檢查；(二)公司年度計(jì)劃的執(zhí)行情況和生產(chǎn)經(jīng)營中存在的問題及對(duì)策；(三)公司重大合同的簽訂和執(zhí)行；(四)資金使用及損益情況；(五)重大投資項(xiàng)目及進(jìn)展情況；(六)公司董事會(huì)決