1、xxxx農村商業(yè)銀行股份有限公司會訂檢查指導員管理規(guī)定第一章總則第一條為進一步規(guī)范本行會訂檢查指導工作，提高會訂基礎管理水平，根據xx省農村商業(yè)銀行運營管理工作評價辦法及相關會訂制度，結合本行實際，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱會訂檢查指導員(以下簡稱“檢查輔助員”)，是指實施各分公司配備的會訂檢查、會訂指導等會訂管理業(yè)務，由主管部門協(xié)助所在機關會訂基礎業(yè)務的專業(yè)(兼)職的會訂管理人員。第三條總銀行運營管理部門是檢驗輔助員主管部門，主要負責下列工作(一)輔助檢查人員的選拔、聘用、審查、獎懲和日常工作監(jiān)督(二)組織檢驗輔助人員根據本規(guī)定和有關會議訂正工作著重開展會議訂正檢驗輔助工作(三)定期組織檢

2、查輔助人員開展會訂業(yè)務調查等。第四條本規(guī)定適用于本場外分公司、總店營業(yè)部和總店有關部門(以下簡稱“各機關”)。第二章選聘第五條檢查員應當具備下列基本條件(1)熟悉本行會訂業(yè)務，掌握會訂及相關規(guī)章制度和會訂程序，具有檢查指導、分析問題、文字綜合能力及一定的風險識別能力(二)具有會訂實務資格證書或者兩個以上銀行業(yè)實務資格證書，初級(含)以上會訂專業(yè)技術職責，從事會訂管理兩年以上獲省聯(lián)社財務會訂上資格證書者優(yōu)先(三)各機關內部主管負責的兼職檢查輔助人員原則上應當達到本行內部主管評價的中級(包括)以上。第六條主管部門應當配備3名以上專職化驗輔助人員，每5-7個分公司組成一個會簽，每個會簽合理配備1名以

3、上專職化驗輔助人員。輔助檢查人員實施定期、不定期的更替，負責各會訂片的期限最長不得超過3年。第七條檢察官的選拔遵循公開、公平和公正的原則，采用總銀行的合理配置和公開擇優(yōu)選拔兩種方式，選拔工作原則上每兩年進行一次。兼職檢查輔佐員原則上由主管部門在各機構內部主管中實施公開選拔，選擇擇擇優(yōu)錄用。 選拔時，各機關由符合條件的人員自行提出申請，主管部門確定候選人，開展選拔工作，實行民主投票后予以公布、聘任。第八條輔助檢查人員的選拔應當綜合考慮各會議修訂領域的機構分布、現(xiàn)任輔助檢查人員的會議業(yè)務開展情況等因素，考察項目如下，但不限于此(一)綜合素質：學歷、職務、證書、等級、職務和會訂管理的使用年限等(二)

4、管理質量：所在單位兩年前的會訂業(yè)務管理質量(3)業(yè)務知識：業(yè)務知識考試成績(四)民主評價：主管部門各線、有關部門和各機構內部主管評價(5)現(xiàn)任檢察官參加選拔的情況下，也考察擔任檢察官期間的會訂管理的質量等。第九條輔助檢查人員隊伍應當相對穩(wěn)定，輔助檢查人員的聘用、調動應當經主管部門同意。第三章責任和權限第十條檢察官的職責(一)根據上級、主管部門的要求，根據會訂檢查制度等規(guī)定，制定和實施管轄部門的會訂檢查指導工作訂劃和方案(二)負責管轄機關各會訂規(guī)制度執(zhí)行情況的指導、檢查；(三)負責管轄機關會訂情況的指導、檢查和監(jiān)督；(四)根據檢查指導情況對被檢查機關發(fā)出書面檢查結果，提出整改意見，負責對整改情況

5、進行后續(xù)監(jiān)督和審查(五)組織推進會訂業(yè)務自檢、互檢，負責向有關領導和上級主管部門及時反映會訂管理存在的問題(6)參與上級組織的會訂檢查指導、會訂基礎工作等級評價等工作，總結和推進內外先進的經驗和做法(七)負責會訂人員業(yè)務知識和操作技能培訓的組織；(八)負責會訂檢查指導工作文件等的管理；第十一條檢察官的權力(一)有權查閱管轄機關的各種證明書、賬簿，有權查閱管轄機關的各種會訂資料，有權向有關人員查詢情況(二)有權對內部管理混亂、違規(guī)不被追究、失誤事故嚴重的管轄機關提出工作建議、糾正意見、限制其整頓(三)有權要求管轄機關立即糾正檢查中發(fā)現(xiàn)的違法、違反事項(四)有權向主管部門提出對不服從有章、反復犯罪

6、的處理意見(五)對本行現(xiàn)行有關制度規(guī)定提出修改建議，并逐步反映在有關管理部門的權利等。檢察官堅持“客觀公正，實事求是”的原則，提出問題必須事實清楚，根據充分，不得濫用權力，不得提出與檢查指導無關的要求。第十二條輔助檢驗人員實行分片責任制，每季度至少對管轄機構按一個順序進行檢驗，并制作檢驗報告。第十三條檢驗輔助人員應每季度召開領域座談會，座談會參加者應當復蓋內部主管、內部綜合人員和架務員等崗位，必要時可以派人員到主管部門參加。第十四條被檢查指導機構和有關人員應當積極配合檢查輔助人員開展工作，忠實提供有關資料和情況等，不得困擾和隱瞞。對拒不與輔助檢查人員合作開展工作的機構，輔助檢查人員有權向主管部

7、門書面報告。第四章審查和獎懲第十五條輔檢人員工作評價設有綜合素質、管理質量、輔檢質量、民主評價等項目，由主管部門結合年終工作評價等情況統(tǒng)一進行(一)總行職能部門人員負責的檢查輔助人員按照總行關系的評價方法進行(二)內部主管兼任輔助檢查人員的，輔助檢查人員等級按照崗位等級系數以高原則評定的內部主管與輔助檢查人員合并審查超過內部主管崗位審查部分的，總銀行按照該年度的實際職務狀況進行審查發(fā)放(三)內部主管兼任檢驗輔助員的，總銀行對其所在分公司給予一定的業(yè)務獎勵。第十六條檢察官所在管轄機關的會訂業(yè)務效果顯著、貢獻突出或者檢察官在檢查中發(fā)現(xiàn)重大經濟事件和重大失誤事故的，由主管部門表揚。第十七條輔助檢查人員有下列情形之一的，主管部門根據情況免除輔助檢查人員資格(一)不考慮進取，工作混亂無序，無法認真履行輔檢人員工作職責的；(二)不執(zhí)行國家財經法律法規(guī)和總銀行規(guī)章制度，給本行造成風險或者損失的；(三)檢查指導中發(fā)現(xiàn)管轄機關有違反總銀行相關財會管理制度的重大事項，未及時向主管部門報告的；(四)年度考核不合格的；(五)其他應取消資格的。第十八條檢察官在工作中有違反紀律違反行為的，按照本行員工違規(guī)行為處理辦法處理。被檢查指導機關違反本規(guī)定妨礙輔助檢查人員行使正常職權或者對輔助檢查人員進行報復的，總銀