1、中國人民大學(xué)公共管理碩士核心專業(yè)課程公共部門經(jīng)濟學(xué)The Economy Of The Public Department,第四章 公共選擇理論,公共選擇,公共選擇是對非市場決策的經(jīng)濟學(xué)研究。 特點是將經(jīng)濟交易和政治決策這兩種人類行為的基本方面納入單一的私人利益分析模式，并在此基礎(chǔ)上，運用經(jīng)濟學(xué)的方法解釋個人偏好與政府的公共選擇之間的關(guān)系，研究作為投票者的消費者如何對公共物品或勞務(wù)的決定表達意愿。,多數(shù)規(guī)則下的政治均衡,公共選擇是根據(jù)既定的規(guī)則并通過許多人的政治交互作用而作出的。 通過公共選擇過程而進行的公共物品或勞務(wù)的供給，要求人們在公共物品或勞務(wù)的供給數(shù)量和融資方式方面達成協(xié)議。 在各種可

2、以供選擇的公共規(guī)則中，最常用的是多數(shù)投票法，或稱簡單多數(shù)規(guī)則。 簡單多數(shù)規(guī)則要求，一項提案在付諸執(zhí)行之前必須擁有n/2以上的擁護者(n為投票者的數(shù)目）。,政治均衡的概念,政治均衡 (Political equilibrium)：如果一個社會的人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或多種公共物品或勞務(wù)的供給量以及相應(yīng)的稅收份額的分配達成了協(xié)議，就取得了所謂政治均衡。 稅收份額(tax shares)，有時也稱作稅收價格(tax prices)，是指事先公布的公民所須承擔(dān)的稅收數(shù)額，它是政府所提供的公共物品或勞務(wù)的成本的一部分。 對每一投票者來說，這些稅收份額代表著政府所提供的公共物品或勞務(wù)的單位價格，其總額

3、必須等于公共物品或勞務(wù)的成本(沒有盈余或赤字)。,多數(shù)規(guī)則下的政治均衡,如果以ti代表某一投票者須承擔(dān)的某種純粹公共物品或勞務(wù)的單位份額的成本，那么，對于所有投票者來說，ti必須等于該種物品或勞務(wù)的成本。 公民必須承擔(dān)的稅收份額的大小，是由公共物品或勞務(wù)的生產(chǎn)成本所決定的。 在稅收份額的分布既定的條件下，公共物品或勞務(wù)的成本的增加，將導(dǎo)致人們?yōu)槊繂挝辉摲N公共物品或勞務(wù)所須承擔(dān)的稅收份額的增加。 成本的增加伴隨著效益的增加，否則，稅收的增加肯定會減少人們對于增加公共物品或勞務(wù)的產(chǎn)量的支持率。,投票與決策,公共選擇的決策是通過投票而做出的。 政治過程的經(jīng)濟分析是按照私人利益的分析模式進行的，投票者

4、對于政府所提供的公共物品或勞務(wù)的評價與其對市場提供的私人物品或勞務(wù)的態(tài)度沒有什么區(qū)別，也就是說，只有在他們的境況能夠較前變好的情況下，他們才會對提案投贊成票。 對于某一個人來說，最偏好的政治結(jié)果是政府所提供的公共物品或勞務(wù)的數(shù)量達到這樣的水平：他所須承擔(dān)的稅收份額恰好與該種物品或勞務(wù)帶給他的邊際效益相等。在這一點上，他所獲取的滿足程度最大。如果政府所提供的公共物品或勞務(wù)的數(shù)量超過了這一水平，其境況就會較前變壞。,多數(shù)規(guī)則下的政治均衡,公共物品或勞務(wù)的生產(chǎn)成本與效益的大小以及投票者獲得有關(guān)信息的難易程度，是決定政治均衡狀況的主要因素。 投票者最偏好的政治結(jié)果是政府所提供的公共物品或勞務(wù)的數(shù)量達到

5、這樣的水平，即他所承擔(dān)的稅收份額與該種公共物品或勞務(wù)的邊際效益恰好相等。 在投票者最偏好的政治結(jié)果中，處于中間狀態(tài)的反映所謂中間投票者意愿的公共物品或勞務(wù)的產(chǎn)量，往往是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡。,公共選擇發(fā)生的條件,1、公共選擇的規(guī)則，即提案獲得通過所需的贊成票數(shù)占投票者總數(shù)的比例； 2、公共物品或勞務(wù)的平均成本和邊際成本； 3、投票者獲得與提案有關(guān)的成本和效益的信息的難易程度； 4、稅收份額在投票者之間的分布狀況； 5、公共物品或勞務(wù)的效益在投票者間的分布狀況。 上述任何一個因素發(fā)生變化，都會導(dǎo)致政治均衡結(jié)果的相應(yīng)變化。,中間投票者,中間投票者，指其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中間狀

6、態(tài)的投票者。 “中間投票者定理”(median voter rule)：中間投票者最偏好的公共物品或勞務(wù)的產(chǎn)量，就是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡。 根據(jù)中間投票者定理，簡單多數(shù)規(guī)則下的反映中間投票者意愿的那個提案會最終獲勝。因為選擇該提案會使整個社會的效益損失最小，或者說，會使整個社會獲得的效益最大，這是多數(shù)規(guī)則下的一個重要結(jié)果。,中間投票者成功理論,中間投票者定理在公共選擇理論中占有重要地位。任何一個政黨或政治家，要想贏得極大量的選票，必須使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。 當(dāng)有兩種以上方案可供選擇時，多數(shù)規(guī)則不能保證51%的投票者將獲得他們最偏好的結(jié)果。 只有中間投票者可以獲得其最偏好的結(jié)果。

7、多數(shù)規(guī)則所能保證的是使所有投票者的最偏好的結(jié)果和最終達成的政治均衡的偏離度最小。,多數(shù)規(guī)則下投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性,人們的偏好結(jié)構(gòu)有單峰形和多峰形之別。 單峰偏好（single-peaked preference）意味著人們最理想的結(jié)果只有一個。對于這個唯一的最理想目標(biāo)的偏離，無論是正的方向，還是負的方向，都是壞事情。 多峰偏好(mutiple-peaked preference)意味著人們最理想的結(jié)果不止一個。最初，當(dāng)人們偏離其最偏好的選擇目標(biāo)時，境況會因此變壞。但若繼續(xù)沿著這個方向運動，其境況則會最終變好。,多數(shù)規(guī)則下投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性,在某些情況下，依據(jù)簡單多數(shù)規(guī)則所取得的政治均

8、衡并不是唯一的?？赡苡袃煞N或兩種以上的產(chǎn)量提案，均獲得多數(shù)贊成票。 只要有一人的偏好呈多峰形，多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果便可能出現(xiàn)循環(huán)現(xiàn)象。,配對投票下的循環(huán),當(dāng)有三個或更多的方案可供選擇時，就其中的任意兩個方案進行的投票，便是所謂“配對投票”。 每一項被否決的提案，當(dāng)與另一種可以選擇的提案配對時，都有可能變成勝利者。按照進行的配對投票中的次序不同，三種可以選擇的提案都可以在簡單多數(shù)規(guī)則下獲勝。這種現(xiàn)象被經(jīng)濟學(xué)家們稱作“循環(huán)性”。 一旦出現(xiàn)循環(huán)，多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果便不具有確定性，政治均衡也就不存在了。這時，沒有任何一種提案可以戰(zhàn)勝其它所有可供選擇的提案。,配對投票下的循環(huán),如果所有投票者的偏好都呈

9、單蜂形，多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果就是唯一的，不會出現(xiàn)循環(huán)現(xiàn)象。 如果多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果出現(xiàn)循環(huán)現(xiàn)象，那就說明，在所有投票者中，至少有一人的偏好是多峰形的。 只要所有投票者的偏好都是單峰形的，多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果就只有一個。這就是，中間偏好峰即反映中間投票者最偏好的結(jié)果的提案獲勝。 只要所有投票者的偏好都呈單蜂形，不論他們所須承擔(dān)的稅收份額如何，中間投票者定理均可以成立。,互投贊成票與投票交易,互投贊成票(log rolling)：投票者須同時就兩個或兩個以上的問題或提案進行投票，如果投票者對這些問題具有不同的偏好強度，他們會愿意就那些與其關(guān)系重大的間題進行投票交易。 投票交易只有在與提案有關(guān)的效

10、益和損失不對稱收益大于損失的情況下才會發(fā)生。如果從對其有利的提案中獲得的效益，恰好被對其不利的提案獲得通過的情況所蒙受的損失所抵消甚至不足以抵消，則不會有進行投票交易的動機。 以互投贊成票為特征的投票交易，會增加某些提案在簡單多數(shù)規(guī)則下獲得通過的機會。,隱含的投票交易,隱含的投票交易(implicit logrolling)：當(dāng)分別代表不同利益集團的，本來互不相關(guān)的議題，都只代表少數(shù)投票者的利益，若將其分別交投票者表決，肯定會遭否決；將它們組合在一起，并放入同一提案交投票者表決的情況下，獲得通過的可能性就加大了。 每一處于少數(shù)地位的特殊利益集團，為了獲得對自己有利的項目的利益，是愿意對組合在一

11、起的包括一攬子項目的提案投贊成票的。 每一特殊利益集團對組合性的包括一攬子項目的提案是否投贊成票，取決于其對這些項目的相對偏好強度。 只有在提案可給其帶來正的凈效益的條件下，人們才會愿意以互投贊成票的方式進行這種隱含的投票交易。 投票交易有可能造成資源配置效率方面的損失。,投票者參與投票的動因,投票者是否參加投票，主要取決于兩個方面的因素： 1、參加投票的效益和成本； 2、其投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性。 參加投票的效益來自投票者從行使公民權(quán)利中所獲得的滿足和利益。 參加投票的成本，則是指為投票所花費的時間和精力。 在參加投票有凈效益(MB-MCO)的情況下，投票者會樂于參加投票。 很多人會

12、因確信其投票不會對投票結(jié)果產(chǎn)生任何影響而不愿參加投票。在投票者人數(shù)相當(dāng)多的社會，由于每個投票者參加投票的成本是正數(shù)，而其按對投票結(jié)果的影響力來衡量的效益接近于0，投票者選擇棄權(quán)策略是合乎理性的。,政治家(政黨)與選票極大化,經(jīng)濟學(xué)家們用追求選票極大化來解釋政黨的行為。 投票過程中，在有關(guān)政府的作用和其他問題上意見一致或相似的人們，往往會組合成一個勢力集團，形成政黨。 當(dāng)有關(guān)提案的信息相對稀缺時，政治家們政治行為通常也可以在一定程度上左右最終達成的實際政治均衡。 政黨在投票過程中的作用，類似于促成投票者之間達成投票交易的經(jīng)紀(jì)人。政黨的綱領(lǐng)通常由一系列分別迎合少數(shù)投票者利益的項目所組成，通過將這些

13、利益項目進行組合，并將其成本分散到多數(shù)人身上，政黨可以贏得選票。 在多數(shù)規(guī)則下，如果政黨可以在實現(xiàn)選票極大化方面獲得成功，就可以贏得選舉。選票極大化是多黨制社會中成功地獲得政治權(quán)力的先決條件。 選票極大化的條件是使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。如能夠精確地了解中間投票者最偏好，就會成為競選的勝利者。,唐斯模型政府如何有效率,A唐斯提出 “政黨所感興趣的并不是社會資源的有效配置，相反，每個政黨所追求的只是通過獲得最多的選票從而再次被選上。因此，如果政府確有能力使社會向帕累托效率移動，這也只有通過同別的政黨的競爭才能達到，所以，關(guān)鍵在于政黨之間的競爭是否總是迫使政府向一種帕累托最佳狀態(tài)努力。

14、”,唐斯的模型的含義,(1)政黨或政治家是追求自己的利益的，而不是追求某種意識形態(tài)的目標(biāo)或者公共利益的； (2)政黨或政治家是憑選票的極大化才能實現(xiàn)自我利益的； (3)政黨或政治家是以其提出的競選綱領(lǐng)或可供選擇的提案來爭取選票的； (4)政黨或政治家提出的綱領(lǐng)或提案，只有符合中間投票者的偏好，才能實現(xiàn)選票極大化。,官僚主義與公共物品的供給,經(jīng)濟學(xué)家們用追求公共機構(gòu)權(quán)力的極大化來解釋政府機構(gòu)和政府官員的行為。 官僚機構(gòu)提供公共物品同私人部門提供私人物品的差別： 1、在政府官僚機構(gòu)中，并不存在提供同種公共物品或勞務(wù)的競爭。缺乏競爭意味著缺乏刺激，從而會降低公共部門的服務(wù)效率； 2、政府機構(gòu)的官僚們

15、并不以利潤最大化作為其工作目標(biāo)。由于追求利潤必然要降低成本，不以盈利為目的的政府機構(gòu)所提供的公共物品或勞務(wù)，往往要與相對較高的成本相伴隨； 3、公共物品或勞務(wù)通常不以價格形式出售。因此，社會成員在對公共部門的工作進行評價時，其敏感程度肯定低于市場價格。,官僚主義與公共物品的供給,官僚不以盈利為目的，而是將公共機構(gòu)權(quán)力的極大化作為追求的目標(biāo)，公共權(quán)力的大小又與其所控制的社會資源的數(shù)量正相關(guān)，從而與政府預(yù)算的規(guī)模正相關(guān)，其結(jié)果是追求公共機構(gòu)權(quán)力極大化必然帶來政府預(yù)算規(guī)模極大化。 官僚機構(gòu)通常擁有提供公共物品或勞務(wù)的壟斷權(quán)。因此只有政府機構(gòu)本身能夠掌握有關(guān)這些物品或勞務(wù)的信息。 官僚們在追求預(yù)算規(guī)模的極大化時故意將公共物品或勞務(wù)的社會效益人為夸大。,特殊利益集團與政治均衡,特殊利益集團是公共選擇過程中的一支重要力量。 特殊利益集團指謀求增加對其成員有利的政府支出的院外活動集團。它本身并不執(zhí)掌政治機構(gòu)的權(quán)力，但卻對政府官員、投票者施加各種壓力或影響，以謀求對其成員有利的提案的支持。 特殊利益集團通常采用的手段： 1、讓