1、1,第十六章 證券法律制度,2,第一節(jié) 證券法概述,一、證券的概念 二、國(guó)外證券法概述 三、中國(guó)證券立法概況,3,第二節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)概念與種類 二、證券承銷商 三、證券自營(yíng)商 四、證券經(jīng)紀(jì)商,4,第三節(jié) 證券發(fā)行,一、證券發(fā)行的概念和種類 （一）依發(fā)行目的設(shè)立發(fā)行；增資發(fā)行。 （二）依發(fā)行對(duì)象公募發(fā)行；私募發(fā)行。 （三）依發(fā)行機(jī)構(gòu)直接發(fā)行；間接發(fā)行。 （四）依發(fā)行地點(diǎn)國(guó)內(nèi)發(fā)行；國(guó)外發(fā)行。 二、股票的發(fā)行 （一）初次發(fā)行股票的條件 （二）增資發(fā)行股票的條件,5,三、債券的發(fā)行,（一）企業(yè)債券的發(fā)行條件 1、企業(yè)規(guī)模；2、財(cái)會(huì)制度要求；3、償債能力；4、連續(xù)3年盈利；5、資金投

2、向。 （二）公司債券的發(fā)行條件 1、凈資產(chǎn)額；2、累計(jì)債券總額；3、3 年平均可分配利潤(rùn)；4、資金投向；5、債券的利率；6、其他條件。,6,第四節(jié) 證券交易,一、證券交易的概念和種類 二、證券交易的過程 （一）證券買賣的基本過程 （二）證券交易所的一般交易過程 三、證券公司與客戶之間的法律關(guān)系 （一）證券公司的權(quán)利與義務(wù) （二）客戶的權(quán)利與義務(wù),7,四、證券交易中的限制與禁止 五、證券上市 （一）股票上市條件 （二）公司債券上市條件 六、上市公司收購(gòu) （一）要約收購(gòu) （二）協(xié)議收購(gòu),8,第五節(jié) 證券投資基金,一、證券投資基金的概念與特征 二、證券投資基金的分類 三、設(shè)立基金的條件 四、基金管理人與托管人的資格 五、證券投資基金的運(yùn)用,9,第六節(jié) 內(nèi)幕交易及其歸責(zé),一、證券禁止行為及其歸責(zé)概念 二、內(nèi)幕交易規(guī)則的必要性 三、規(guī)范內(nèi)幕交易行為的法理基礎(chǔ) （一）公開、公平、公正。 （二）誠(chéng)實(shí)信用。 （三）效率與效益。,10,四、內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件,（一）內(nèi)幕交易的主體 （二）內(nèi)幕信息的知悉或得用 （三）內(nèi)幕交易的主觀