1、管理經(jīng)濟(jì)學(xué)講義八, 版權(quán)所有：王琴 2009 Q 上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際工商管理學(xué)院,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)行為,完全壟斷市場(chǎng)中的廠商決策 寡頭壟斷市場(chǎng)中的廠商決策,1。 完全壟斷市場(chǎng)上企業(yè)的行為,形成壟斷的原因 價(jià)格策略：價(jià)格的決定 短期決策 長(zhǎng)期決策 壟斷的福利損失 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,形成壟斷的原因,1、資源壟斷：企業(yè)對(duì)關(guān)鍵原材料、關(guān)鍵技術(shù)（專(zhuān)利權(quán)）的控制。比如，在二戰(zhàn)前，美國(guó)的鋁業(yè)公司幾乎控制了鋁土礦的所有來(lái)源而壟斷了這一行業(yè)。 2、自然壟斷：在整個(gè)市場(chǎng)上一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)是最經(jīng)濟(jì)的(LAC下降)。如供水、供電。 3、政府特許：政府只允許一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)某一特定產(chǎn)品。如煙草專(zhuān)賣(mài)、中央電視臺(tái)等 4、競(jìng)爭(zhēng)引起市

2、場(chǎng)集中，進(jìn)而導(dǎo)致壟斷。,完全壟斷：價(jià)格的決定,MC,AC,D,MR,P,Q,p*,Q*,從短期看，壟斷企業(yè)一定能獲得超額壟斷利潤(rùn)嗎？,壟斷企業(yè)的長(zhǎng)期決策,壟斷企業(yè)的長(zhǎng)期決策就是，在既定的需求條件下選擇最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，使利潤(rùn)最大；條件是 LMC=MR.,壟斷企業(yè)的長(zhǎng)期決策,從長(zhǎng)期看，壟斷企業(yè)會(huì)虧損嗎,壟斷利潤(rùn)與限制定價(jià),當(dāng)MR=MC時(shí)，壟斷廠商實(shí)現(xiàn)短期利潤(rùn)最大化。但如果壟斷廠商維持高價(jià)并賺取壟斷利潤(rùn)，將促使?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)者投入資源以求得一份壟斷利潤(rùn)。壟斷廠商為了限制潛在廠商的進(jìn)入，可能索取非短期利潤(rùn)最大化的價(jià)格，即采取限制定價(jià)的方式，索取一個(gè)低價(jià)。,思考：格蘭仕的定價(jià),格蘭仕微波爐93年銷(xiāo)量為1萬(wàn)臺(tái)，9

3、4年10萬(wàn)臺(tái)；95年銷(xiāo)量達(dá)25萬(wàn)臺(tái)，市場(chǎng)占有率為25.1%，超過(guò)蜆華成為全國(guó)第一（蜆華為24.8%）；96年銷(xiāo)量為60萬(wàn)臺(tái)，市場(chǎng)占有率達(dá)34.7%；97年125萬(wàn)臺(tái)，市場(chǎng)占有率達(dá)49.6%；98年總產(chǎn)量315萬(wàn)臺(tái)，內(nèi)銷(xiāo)213萬(wàn)臺(tái)，市場(chǎng)占有率為61.43%。 但規(guī)模絕對(duì)領(lǐng)先的格蘭仕97、98年的銷(xiāo)售利潤(rùn)率分別為11%、9%；99年，格蘭仕準(zhǔn)備主動(dòng)把利潤(rùn)率調(diào)低到6%。,舉例：限制進(jìn)入定價(jià),MC,AC,D,MR,P0,Q0,決策方法,Q2,Q1,P2,限制進(jìn)入定價(jià),可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,80年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾(B aumol)等提出。 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)指的是不存在進(jìn)退壁壘，企業(yè)可以快進(jìn)快出的市場(chǎng)。在這樣的市

4、場(chǎng)上，企業(yè)的行為是競(jìng)爭(zhēng)性的，即使沒(méi)有企業(yè)真正進(jìn)入。在均衡時(shí)，在位者的價(jià)格等于平均成本。,自然壟斷與價(jià)格管制,如果整個(gè)市場(chǎng)由一個(gè)廠商供應(yīng)產(chǎn)品，其價(jià)格制定可能會(huì)受到政策或法規(guī)的限制。 如電力公司、天然氣公司、通信公司等等。,價(jià)格歧視,價(jià)格歧視：在同一時(shí)間內(nèi)以不同的價(jià)格向不同的買(mǎi)主出售由同一廠商生產(chǎn)出來(lái)的相同產(chǎn)品的行動(dòng)。 醫(yī)生、律師等提供相同質(zhì)量的服務(wù)，但向富人索取更高的價(jià)格。 電力公司向企業(yè)和個(gè)人收取不同的電費(fèi)。 飯店和餐館等向老年人提供折扣。,價(jià)格歧視的原因,成本理由 需求理由 分段定價(jià),2。寡頭壟斷市場(chǎng),舉例：,日本學(xué)者越后和典教授將日本產(chǎn)業(yè)的壟斷和競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)型分為五類(lèi)： CR170% 極高寡占產(chǎn)

5、業(yè) CR380% 高寡占產(chǎn)業(yè) CR1080% 中寡占產(chǎn)業(yè) CR1050% 準(zhǔn)中寡占產(chǎn)業(yè) CR1050% 低集中產(chǎn)業(yè),影響市場(chǎng)集中度的主要因素 規(guī)模經(jīng)濟(jì)性 壟斷動(dòng)機(jī) 國(guó)家政策和法律限制 市場(chǎng)變化的影響,寡頭壟斷市場(chǎng)上廠商的決策,古諾雙寡頭模型（Cournot duopoly model) 轉(zhuǎn)折的需求曲線模型(kinked demand curve model) 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型(Price leadership model) 卡特爾模型(Cartel) 阻止進(jìn)入的策略行為,古諾模型,1838年由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾(也有翻譯為庫(kù)諾特Cournot)提出。 基本假定： (1) 市場(chǎng)上只有兩個(gè)企業(yè)，他們生產(chǎn)

6、完全同質(zhì)的產(chǎn)品。 (2)每個(gè)企業(yè)都假定在對(duì)方產(chǎn)量不變下確定使自己利潤(rùn)最大的產(chǎn)量，因此是數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)。,反應(yīng)曲線,q1,q2,a-c,(a-c)/2,企業(yè)1,企業(yè)2,彎折的需求曲線：斯威齊模型,企業(yè)降價(jià)，其他企業(yè)跟隨； 企業(yè)漲價(jià)，其他企業(yè)不跟隨。,假設(shè)寡頭壟斷廠商以價(jià)格P1出售商品，在此價(jià)格上的銷(xiāo)售為Q1。如果寡頭壟斷廠商把價(jià)格降至P2，其它寡頭壟斷廠商必定也會(huì)跟著降價(jià)竟相銷(xiāo)售，這使得該寡頭的企圖受到影響，銷(xiāo)售量只能是Q2；如果寡頭壟斷廠商把價(jià)格升至P3，由于其它廠商不降價(jià)，該寡頭處于高價(jià)銷(xiāo)售狀態(tài)，從而會(huì)失去更多的顧客。銷(xiāo)售量只能是Q3。由此可見(jiàn)，在模型的設(shè)定之下，寡頭所面對(duì)的需求曲線是一條彎折的曲

7、線，一段彈性大，另一段彈性小。,P,Q,P3,Q3,d,D,P1,P2,Q1,Q2,A,彎折的需求曲線,寡頭壟斷市場(chǎng)的價(jià)格剛性： 在寡頭原來(lái)的均衡產(chǎn)量上， 邊際收入大于 但小于 ，所以只要 ，寡 頭的均衡就不會(huì)改變，即 市場(chǎng)價(jià)格保持穩(wěn)定。,價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型,含義：產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格由領(lǐng)袖企業(yè)制定，其它企業(yè)接受領(lǐng)袖企業(yè)制定的價(jià)格。 兩種類(lèi)型： 晴雨表式的價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)：一家廠商宣布價(jià)格變動(dòng)，其他廠商將跟隨這個(gè)價(jià)格。 支配式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)：一家大廠商占有總供應(yīng)量的主要份額（主導(dǎo)廠商），其余為一些小規(guī)模廠商，主導(dǎo)廠商根據(jù)自己利潤(rùn)最大化條件來(lái)確定價(jià)格，其他廠商被動(dòng)接受該價(jià)格。,卡特爾,同行業(yè)的人為了娛樂(lè)和消遣很少聚在一起

8、，他們的對(duì)話通常不是導(dǎo)致對(duì)付公眾的陰謀，就是抬高價(jià)格的計(jì)劃 -亞當(dāng)斯密,卡特爾模型,概念：卡特爾是在寡頭壟斷市場(chǎng)上由公開(kāi)同意協(xié)調(diào)活動(dòng)的企業(yè)結(jié)成的聯(lián)合體（聯(lián)盟）。如果有明確的文字協(xié)定，稱為明確協(xié)定卡特爾，如果只有口頭而無(wú)文字協(xié)定，則稱秘密協(xié)定卡特爾。 卡特爾的類(lèi)型 卡特爾的建立 卡特爾的決策 卡特爾的不穩(wěn)定性,卡特爾的類(lèi)型,a.價(jià)格卡特爾。這是最常見(jiàn)和最基本的卡特爾形式?？ㄌ貭柧S持某一特定價(jià)格：壟斷高價(jià)、在不景氣時(shí)的穩(wěn)定價(jià)格或者降價(jià)以排擠非卡特爾企業(yè)。 b.數(shù)量卡特爾。卡特爾對(duì)生產(chǎn)量和銷(xiāo)售量進(jìn)行控制，以降低市場(chǎng)供給，最終使價(jià)格上升。 c.銷(xiāo)售條件卡特爾。對(duì)銷(xiāo)售條件如回扣、支付條件、售后服務(wù)等在協(xié)

9、定中進(jìn)行規(guī)定的卡特爾。 d.技術(shù)卡特爾。典型形式是專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)，即成員企業(yè)相互提供專(zhuān)利、相互自由使用專(zhuān)利，但不允許非成員企業(yè)使用這些專(zhuān)利的卡特爾。比如DVD的專(zhuān)利聯(lián)盟。 e.辛迪加。一種特殊的統(tǒng)一銷(xiāo)售卡特爾，指成員企業(yè)共同出資設(shè)立銷(xiāo)售公司，實(shí)行統(tǒng)一銷(xiāo)售，或者卡特爾將所有成員企業(yè)的產(chǎn)品都買(mǎi)下，然后統(tǒng)一銷(xiāo)售。,卡特爾的建立,第一，卡特爾必須具有提高行業(yè)價(jià)格的能力。只有在預(yù)計(jì)卡特爾會(huì)提高價(jià)格并將其維持在高水平的情況下，企業(yè)才會(huì)有加入的積極性。這種能力的大小，與卡特爾面臨的需求價(jià)格彈性有關(guān)，彈性越小，卡特爾提價(jià)的能力越強(qiáng)。 第二，卡特爾成員被政府懲罰的預(yù)期較低。只有當(dāng)成員預(yù)期不會(huì)被政府抓住并遭到嚴(yán)厲懲罰時(shí)

10、，卡特爾才會(huì)形成，因?yàn)榫揞~預(yù)期罰金將使得卡特爾的預(yù)期價(jià)值下降。 第三，設(shè)定和執(zhí)行卡特爾協(xié)定的組織成本必須較低。使組織成本保持在低水平的因素有：a.涉及的廠商數(shù)目較少；b.行業(yè)高度集中；c.所有的廠商生產(chǎn)幾乎完全相同的產(chǎn)品；d.行業(yè)協(xié)會(huì)的存在。,卡特爾的決策,卡特爾,成員企業(yè)1,成員企業(yè)2,影響寡頭共謀的因素： 賣(mài)主的數(shù)量和規(guī)模分析 產(chǎn)品的差異性 成本結(jié)構(gòu) 保密和報(bào)復(fù) ,“停產(chǎn)保價(jià)聯(lián)盟”樹(shù)倒猢猻散,據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)1999年8月3日?qǐng)?bào)道，轟動(dòng)全國(guó)經(jīng)濟(jì)界的8大彩管廠停產(chǎn)1個(gè)月的計(jì)劃，只實(shí)行了一半就告終止。在停產(chǎn)兩星期后， 8大彩管廠近日相繼恢復(fù)生產(chǎn)?！巴．a(chǎn)保價(jià)”協(xié)議實(shí)際上已提前解除。有些廠家表示，

11、“ 停產(chǎn)保價(jià)”的效果已初步顯現(xiàn)，目前 25英寸彩管的市場(chǎng)供需基本平衡，并且公司的技改任務(wù)已經(jīng)完成，可以恢復(fù)正常生產(chǎn)。另有廠家說(shuō)，得知其它彩管集團(tuán)已開(kāi)始生產(chǎn)，我們?yōu)槭裁催€死守協(xié)議，坐以待斃呢？有分析指出，當(dāng)初就有部分專(zhuān)家對(duì)這種協(xié)議不以為然，認(rèn)為不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律，沒(méi)有任何意義。就協(xié)議企業(yè)來(lái)說(shuō)，一方面他們還是不忍心放棄眼前的利益，另一方面，停產(chǎn)協(xié)議的達(dá)成是帶有意向性的，不具備較強(qiáng)的約束力。分析認(rèn)為，看來(lái)，僅靠一紙空文就想扭轉(zhuǎn)行業(yè)的頹勢(shì)不免有些太理想化了。有人認(rèn)為，彩管業(yè)的出路還是在于兼并重組。,Return,卡特爾的不穩(wěn)定性,潛在進(jìn)入者的威脅 。 卡特爾內(nèi)部成員所具有的欺騙動(dòng)機(jī) 。 政府反壟斷法。,反壟斷法： 1890年，美國(guó)的謝爾曼法規(guī)定：“任何以托拉斯、共謀或其他形式聯(lián)合起來(lái)限制幾個(gè)州內(nèi)的或同外國(guó)的貿(mào)易或商業(yè)活動(dòng)的契約，都被宣布是非法的?！?“任何人執(zhí)意壟斷、或試圖壟斷、或同其他任何人串謀或結(jié)合起來(lái)去壟斷幾個(gè)州內(nèi)、或同外國(guó)的貿(mào)易或商業(yè)活動(dòng)的任何部分，必定是犯罪或不端。”,英國(guó)：“壟斷和限制性慣例實(shí)施法”；“限制性貿(mào)易慣例法”；“公平貿(mào)易法”； 德國(guó)：“反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法” ,卡特爾：如何防止欺騙,不