1、 淺談設(shè)計(jì)監(jiān)理人員的權(quán)與責(zé)設(shè)計(jì)監(jiān)理的重要作用已日益為人們理解和接受，但較之施工監(jiān)理，設(shè)計(jì)監(jiān)理畢竟起步較晚，設(shè)計(jì)監(jiān)理的實(shí)際推廣面還不廣泛。建設(shè)部、國家工商行政管理局于1995年10月頒布的工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本中關(guān)于設(shè)計(jì)監(jiān)理人員職權(quán)的界定也較簡略。本文結(jié)合監(jiān)理工作實(shí)踐，就設(shè)計(jì)監(jiān)理人員如何正確履行職責(zé)的問題進(jìn)行分析和探討，以期達(dá)到規(guī)范設(shè)計(jì)監(jiān)理工作的目的。1、設(shè)計(jì)監(jiān)理的特殊性設(shè)計(jì)監(jiān)理的特殊性源于設(shè)計(jì)工作的特殊性，它有與施工監(jiān)理不同的監(jiān)理行為。1.1設(shè)計(jì)是一種創(chuàng)造性的精神生產(chǎn)，設(shè)計(jì)成果是一種知識產(chǎn)品。與設(shè)計(jì)不同，施工是按圖紙及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的顯性化的物質(zhì)生產(chǎn)過程，完成的產(chǎn)品具有唯一性。因而，對施工過程

2、也就有明確的監(jiān)理依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。與此不同，設(shè)計(jì)工作是隱性化的富于創(chuàng)造性的智力活動，其成果具有多樣性和可選擇性，因此，對設(shè)計(jì)不能采用簡單化的監(jiān)理尺度和方法。1.2在工程設(shè)計(jì)中，設(shè)計(jì)單位擁有技術(shù)決定權(quán)，因而也是設(shè)計(jì)質(zhì)量的責(zé)任承擔(dān)者。對設(shè)計(jì)的監(jiān)理絕不能超越設(shè)計(jì)單位的這一權(quán)力。即使通過對設(shè)計(jì)的評審、核算，證實(shí)設(shè)計(jì)中的技術(shù)決定有誤，也只能說服設(shè)計(jì)單位自行修改，設(shè)計(jì)監(jiān)理人員無權(quán)擅自修改設(shè)計(jì)。須知，對設(shè)計(jì)單位技術(shù)決定權(quán)的削弱，也就減輕了它對設(shè)計(jì)質(zhì)量承擔(dān)的技術(shù)責(zé)任了。1.3按現(xiàn)行規(guī)定，設(shè)計(jì)成果系由設(shè)計(jì)單位、政府有關(guān)部門、業(yè)主多等方來審定的。因此，設(shè)計(jì)質(zhì)量并不是由監(jiān)理代表業(yè)主一方來認(rèn)定的。但由于各方地們、職責(zé)的不同

3、。各方對設(shè)計(jì)的審查重點(diǎn)有所側(cè)重。由于設(shè)計(jì)工作專業(yè)性很強(qiáng)，業(yè)主對設(shè)計(jì)的審查，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位來進(jìn)行。在設(shè)計(jì)單位不提供計(jì)算書的情況下，設(shè)計(jì)監(jiān)理對設(shè)計(jì)成果的全面審查是困難的，只能有所側(cè)后，以實(shí)現(xiàn)業(yè)主的投資建設(shè)意圖。審查單位地位審查的側(cè)重點(diǎn)設(shè)計(jì)單位按設(shè)計(jì)承包合同確定的設(shè)計(jì)承包商根據(jù)gb/t19001質(zhì)量保證模式，確定設(shè)計(jì)符合有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及合同的約定要求。在全面審查的基礎(chǔ)上，側(cè)重于技術(shù)質(zhì)量部分。政府有關(guān)部門行使社會管理職能的執(zhí)法機(jī)構(gòu)為維護(hù)社會公共整體利益，側(cè)重審查設(shè)計(jì)是否符合有關(guān)城市規(guī)劃、國土管理、安全、防火、抗震、防災(zāi)、環(huán)保、綠化、衛(wèi)生、資源保護(hù)等方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求，

4、以及設(shè)計(jì)項(xiàng)目與市政公共設(shè)施的協(xié)調(diào)性等業(yè)主項(xiàng)目的投資人和所有者為實(shí)現(xiàn)投資效益，根據(jù)合同約定，側(cè)重審查設(shè)計(jì)是否符合建筑規(guī)模、使用功能、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)合理、造型美觀等方面的預(yù)定要求1.4由于設(shè)計(jì)的重要作用，設(shè)計(jì)工作是分階段（從方案設(shè)計(jì)至施工圖設(shè)計(jì)）逐步深化、逐步完善的。此處，設(shè)計(jì)工作除技術(shù)性要求外，還有很繢的政策性?；诖?，設(shè)計(jì)監(jiān)理人員應(yīng)嚴(yán)格遵循守法、科學(xué)、公正的監(jiān)理準(zhǔn)則，審慎地處理好業(yè)主、設(shè)計(jì)、政府有關(guān)部門、市政公用部門等方面的利益關(guān)系及工作上的協(xié)調(diào)關(guān)系，既維護(hù)業(yè)主的正當(dāng)權(quán)益，雙保證設(shè)計(jì)工作的順利開展。2、設(shè)計(jì)監(jiān)理人員的權(quán)與責(zé)根據(jù)權(quán)責(zé)一致、權(quán)責(zé)對等的原則，監(jiān)理人員向業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)與責(zé)任，是以有效地

5、行使以正職權(quán)為前提的。2.1設(shè)計(jì)工作開始前（1） 在組織方案競賽時(shí)，有對競賽方案的評定權(quán)及對優(yōu)秀方案的推薦權(quán)（2） 有選擇總體設(shè)計(jì)單位的建議權(quán)和對分包單位的認(rèn)定權(quán)（或否定權(quán)）（3） 在擬定設(shè)計(jì)要求或設(shè)計(jì)合同條件時(shí)，有對有關(guān)工程規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工世、使用功能等重大問題的建議權(quán)（4） 受業(yè)主委托，有主持（可參與）設(shè)計(jì)承包合同的洽談權(quán)（5） 受業(yè)主委托，有向設(shè)計(jì)單位提供設(shè)計(jì)依據(jù)（6） 受業(yè)主委托，以業(yè)主名義向有關(guān)政府部門或市政公用部門辦理有關(guān)手續(xù)、協(xié)議，及取得相關(guān)資料的職責(zé)2.2 設(shè)計(jì)工作過程中 （1）設(shè)計(jì)方案的確認(rèn)權(quán)。當(dāng)出現(xiàn)設(shè)計(jì)方案與設(shè)計(jì)要求設(shè)計(jì)單位方案與要求不一致時(shí)，有權(quán)要求設(shè)計(jì)單位作出說明

6、或進(jìn)行修改。當(dāng)設(shè)計(jì)單位的說明，經(jīng)研究并取得業(yè)主認(rèn)同，或設(shè)計(jì)單位完成修改后，監(jiān)理人員才予以確認(rèn)。 （2）設(shè)計(jì)方案優(yōu)化的建議權(quán)。如所提建議可能帶來造價(jià)提高或工期延長時(shí)，則應(yīng)事先取得業(yè)主的認(rèn)同 （3）設(shè)計(jì)過程中的協(xié)調(diào)權(quán)。對由業(yè)主直接委托的設(shè)計(jì)單位之間及其與政府有關(guān)部門、市政共用部門之間的協(xié)調(diào)由設(shè)計(jì)監(jiān)理人員負(fù)責(zé)組織。 （4）設(shè)計(jì)進(jìn)度的監(jiān)督權(quán)。依據(jù)設(shè)計(jì)合同檢查、監(jiān)督設(shè)計(jì)工作進(jìn)度，有權(quán)要求設(shè)計(jì)單位采取有效措施確保設(shè)計(jì)進(jìn)度。因設(shè)計(jì)單位違反合同約定，影響工程進(jìn)度造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，應(yīng)據(jù)實(shí)作為支付設(shè)計(jì)費(fèi)及追索賠償?shù)囊罁?jù)。 （5）設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)過程中，凡涉及需業(yè)主承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)義務(wù)和責(zé)任時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告業(yè)主，并提出響應(yīng)的對策

7、建議。2.3設(shè)計(jì)成果提交后 （1）設(shè)計(jì)成果質(zhì)量的評定權(quán)。依照設(shè)計(jì)要求及合同約定，對設(shè)計(jì)質(zhì)量有權(quán)作出評定意見，并作為支付設(shè)計(jì)費(fèi)的依據(jù)。 （2）工程造價(jià)的審定權(quán)，通過對工程估算或工程概算的審定，對工程造價(jià)予以認(rèn)定。當(dāng)設(shè)計(jì)合同要求進(jìn)行限額設(shè)計(jì)時(shí)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)對突破投資負(fù)責(zé)，并隨之修改設(shè)計(jì)，然后監(jiān)理人員予以認(rèn)定。（3）施工圖紙的審定權(quán)。對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，要求設(shè)計(jì)單位限期修改后或補(bǔ)充，逾期不改影響工程進(jìn)度或造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，應(yīng)據(jù)實(shí)作為支付設(shè)計(jì)費(fèi)及追索賠償?shù)囊罁?jù)。（4）受業(yè)主委托，代辦設(shè)計(jì)報(bào)批工作，設(shè)計(jì)文件的報(bào)批本屬業(yè)主職責(zé)，監(jiān)理代為設(shè)計(jì)報(bào)批應(yīng)作為“附加工作”另計(jì)酬金。此時(shí)監(jiān)理人員的主要職責(zé)應(yīng)限于與使用功能

8、有關(guān)的專業(yè)技術(shù)問題或與外部環(huán)境、公共設(shè)施的銜接等進(jìn)行澄清或說明。但凡涉及需要業(yè)主承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)義務(wù)或責(zé)任時(shí)，其相應(yīng)采取的對策方案監(jiān)理人員僅有咨詢建議權(quán)。3、尚需研究的幾個(gè)問題3.1 設(shè)計(jì)符合規(guī)范與設(shè)計(jì)優(yōu)化問題 設(shè)計(jì)符合有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定，是設(shè)計(jì)質(zhì)量的基礎(chǔ)性要求。設(shè)計(jì)符合技術(shù)規(guī)范并從不等于設(shè)計(jì)優(yōu)化。有的設(shè)計(jì)人員往往認(rèn)為既然設(shè)計(jì)符合規(guī)范的要求，也就達(dá)到了設(shè)計(jì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或不愿進(jìn)行多方案的論證比較，或只進(jìn)行方案的簡單比較，不愿作較深入的設(shè)計(jì)優(yōu)化工作。這是當(dāng)前監(jiān)理人員與設(shè)計(jì)人員意見向左的一個(gè)主要方面。本來，國家在關(guān)于設(shè)計(jì)審查和設(shè)計(jì)文件編制深度的有關(guān)規(guī)定中，也規(guī)定了設(shè)計(jì)要達(dá)到經(jīng)濟(jì)合理和進(jìn)行方案論證方面

9、的要求，但這些規(guī)定較為原則，再加上目前設(shè)計(jì)市場和設(shè)計(jì)取費(fèi)尚不規(guī)范，設(shè)計(jì)優(yōu)化實(shí)在難開展起來。筆者認(rèn)為，為發(fā)揮設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)在工程建設(shè)中的關(guān)鍵作用，開展設(shè)計(jì)優(yōu)化勢在必然。但是，要達(dá)到這一目的：1.改革現(xiàn)行單純按造價(jià)比率計(jì)取設(shè)計(jì)費(fèi)的辦法，形成有利于優(yōu)化設(shè)計(jì)的計(jì)費(fèi)新機(jī)制。不能造成優(yōu)化設(shè)計(jì)了，取費(fèi)反而降低的局面。2.在觀念上，設(shè)計(jì)優(yōu)化不能簡單的理解為及時(shí)節(jié)約投資。須知，控制投資雖節(jié)約了初始的費(fèi)用，但往往帶來后期運(yùn)營費(fèi)用的增加。因此，在方法上應(yīng)逐步推廣全壽命效益費(fèi)用分析。3.設(shè)計(jì)優(yōu)化是設(shè)計(jì)思想、設(shè)計(jì)方法的一種技術(shù)創(chuàng)新。設(shè)計(jì)單位要以此為契機(jī)，不斷提高設(shè)計(jì)水平，爭創(chuàng)自身品牌，增強(qiáng)在設(shè)計(jì)市場上的競爭力。只有設(shè)計(jì)單位從

10、中獲得實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)利益，設(shè)計(jì)優(yōu)化也才有生命力。3.2 正確維護(hù)業(yè)主的利益問題當(dāng)前，有的業(yè)主（主要是開發(fā)商）處于狹隘利益的驅(qū)動，在設(shè)計(jì)中，一方面追求高的容積率，如降低防火間距，或減少綠化面積，或降低公共設(shè)施規(guī)?；驑?biāo)準(zhǔn)，或突破規(guī)劃限制來達(dá)到較多的建筑面積：另一方面，有不適當(dāng)?shù)米非笸顿Y的節(jié)約，如不惜降低使用功能，或降低安全儲備，或犧牲環(huán)境質(zhì)量等，在業(yè)主的這些要求中，有的已突破了規(guī)范的許可，但不少仍屬于“打擦邊球”的范疇。這些問題就其性質(zhì)是業(yè)主的個(gè)別利益與社會的整體利益，近期利益與長遠(yuǎn)利益之間的矛盾。之所以成為現(xiàn)實(shí)，也與一些監(jiān)理人員出自自身利益考慮的不規(guī)范行為有關(guān)。監(jiān)理人員清醒;為業(yè)主服務(wù)，是維護(hù)其

11、正當(dāng)權(quán)益，而不能損害社會公共利益。必須強(qiáng)調(diào)指出：.凡是有損社會公共利益的投資建設(shè)行為都是不合法的，此種情況下的局部經(jīng)濟(jì)利益也是不允許存在的。不僅我國如此，世界七大發(fā)達(dá)國家對其有更嚴(yán)密的法規(guī)限制，對不當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)行為管制更嚴(yán)。.追求較高容積率后不適當(dāng)?shù)墓?jié)約投資，表面上看來是有好處的，但若由此降低了物業(yè)的質(zhì)量和品味，以致影響到物業(yè)的銷售，反而得不償失，將給投資人帶來更大的經(jīng)濟(jì)損失。幫助校正不當(dāng)?shù)耐顿Y行為，也正是監(jiān)理人員對業(yè)者所負(fù)的更大責(zé)任。3.3 監(jiān)理人員的權(quán)限與責(zé)任的匹配問題設(shè)計(jì)中涉及工程建設(shè)的重大問題，均有業(yè)主最后決定，監(jiān)理人員僅有咨詢建議權(quán)。據(jù)此，監(jiān)理人員的責(zé)任是，為主的正確決策提供依據(jù)，對向業(yè)

12、主提出的將咨詢建議的 正確性、合理性負(fù)責(zé)。但在實(shí)際工作中，業(yè)主或出于狹隘的經(jīng)濟(jì)利益考慮，或出于要照顧某些方面的關(guān)系，或迫于某些方面干預(yù)，或出于自身偏愛的原因，業(yè)主可完全接受、或部分接受、或不接受監(jiān)理人員的咨詢建議的事情都是有的。如出現(xiàn)后兩種情況，能說明監(jiān)理人員沒有盡到職責(zé)嗎？筆者認(rèn)為，在現(xiàn)行對設(shè)計(jì)人員界定的權(quán)限之下，監(jiān)理人員只能對咨詢建議負(fù)責(zé)，實(shí)難對業(yè)主的決策結(jié)果負(fù)責(zé)。四 結(jié)語1 在設(shè)計(jì)監(jiān)理中，監(jiān)理人員的權(quán)限應(yīng)不得超越下述兩權(quán)投資方面重大問題，業(yè)主具有決定權(quán)；設(shè)計(jì)中的及技術(shù)問題，設(shè)計(jì)單位具有決定權(quán)的原則下來界定。因而，監(jiān)理人員的責(zé)任也只能與此相對稱。2 監(jiān)理人員要為業(yè)主的正確決策服好務(wù)。但由于業(yè)主的決策不排除好友某些因素的考慮，所以，監(jiān)理人員難以對業(yè)者超出咨詢建議范圍以外的決策后果承擔(dān)責(zé)任。3 監(jiān)理人員可以提出設(shè)計(jì)優(yōu)化的意見，但不能代替設(shè)