1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理變革項目組織架構(gòu)設(shè)置建議,1,相關(guān)最佳實踐及啟示(GBP) 相關(guān)法律法規(guī)及啟示(Law) 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響(Strategy) 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題(As is) 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求(Process) 部門職責(zé)設(shè)計的原則（R&R）,組織架構(gòu)設(shè)計的七大考慮點,2,目錄,相關(guān)最佳實踐及啟示 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較,3,相關(guān)最佳實踐及啟示美林證券的組織架構(gòu),股東大會,

2、董事會,董事會辦公室 監(jiān)察委員會 風(fēng)險控制委員會 薪酬委員會,執(zhí)行管理委員會,業(yè)務(wù)管理,內(nèi)部管理,營運 總監(jiān),人 力 資 源 部,稽 核 部,財 務(wù) 部,法 律 部,風(fēng) 險 管 理 部,信 息 技 術(shù) 部,美 國 私 人 客 戶 部,國 際 私 人 客 戶 部,資 產(chǎn) 管 理 部,公 司 與 機 構(gòu) 客 戶 部,職能線,產(chǎn)品線,地區(qū)線,地區(qū)業(yè)務(wù),啟示1,啟示2,啟示3,董事會下設(shè)立專業(yè)委員會從風(fēng)險、人事等角度協(xié)助決策,總裁級別管理層組成執(zhí)行管理委員會，共同進行經(jīng)營決策,根據(jù)客戶類型提供有針對性的服務(wù)并設(shè)置相應(yīng)部門,4,相關(guān)最佳實踐及啟示美林證券的組織架構(gòu),美林采取的是“三條線制”的做法，即“產(chǎn)

3、品線、職能線、地區(qū)線”，分別行使前臺業(yè)務(wù)管理職能、后臺資源管理職能與地區(qū)分支機構(gòu)管理職能。 美林在董事會下分別設(shè)置監(jiān)察委員會、薪酬委員會、風(fēng)險控制委員會，各個專業(yè)委員會分別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風(fēng)險控制角度來保證公司既定戰(zhàn)略的成功實施。 總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會，由各個分管具體業(yè)務(wù)的高級管理者組成，形成總裁層的決策機構(gòu)。 在前臺業(yè)務(wù)管理方面，美林按照客戶類型進行部門設(shè)置，分別針對不同的客戶細分市場，提供專業(yè)化的服務(wù)，以求更好滿足客戶需求。,5,相關(guān)最佳實踐及啟示嘉信證券的組織結(jié)構(gòu),嘉信證券,零售服務(wù)部,產(chǎn)品服務(wù)部,電子經(jīng)紀業(yè)務(wù)部,機構(gòu)服務(wù)部,信息技術(shù)部,資本市場部,國際部,

4、基金 債券 人身保險,開設(shè)網(wǎng)點 電話服務(wù) 服務(wù)大資產(chǎn)客戶 呼叫中心,經(jīng)營維護嘉信網(wǎng)站 Acclaim,公司財務(wù)金融服務(wù) 設(shè)計退休金計劃 投資經(jīng)理,技術(shù)創(chuàng)新 資格認證,自營 期權(quán)交易 長期投資,澳洲 香港 東京 拉美 歐洲 亞太 加拿大,美國信托,Cyber Trader,為投資者提供電子交易與在線經(jīng)紀業(yè)務(wù)的信息技術(shù),投資管理 信托業(yè)務(wù) 私人銀行業(yè)務(wù),啟示一,啟示二,根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務(wù)部和機構(gòu)服務(wù)部,設(shè)立電子經(jīng)紀業(yè)務(wù)部專門負責(zé)網(wǎng)上交易開展,6,相關(guān)最佳實踐及啟示嘉信證券的組織架構(gòu),嘉信證券基本上是按照業(yè)務(wù)職能對下屬部門進行劃分，但在經(jīng)紀業(yè)務(wù)上按照客戶類型的不同，區(qū)分出“零售服務(wù)部”與“機構(gòu)

5、服務(wù)部”，分別為不同的細分市場提供服務(wù)。 嘉信證券專門設(shè)立電子經(jīng)紀業(yè)務(wù)部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢，并作為業(yè)務(wù)重點來進行投入。,7,相關(guān)最佳實踐及啟示國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu),業(yè)務(wù)決策委員會,總裁,人力資源開發(fā)委員會,內(nèi)部審核委員會,戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,董事長,董事會,監(jiān)事會,監(jiān)事長,副總裁,副總裁,總裁助理,常務(wù)副總裁,副總裁,發(fā)展研究中心,投資銀行部,投資理財部,國際業(yè)務(wù)總部,基 金 部,其他管理部門,機構(gòu)管理部,投資自營部,副總裁,總工程師,行 政 部,資產(chǎn)管理部,電 腦 中 心,財務(wù)總監(jiān),總裁助理,總裁辦公室,稽 核 部,財務(wù)會計部,清 算 中 心,人力資源管理部,培 訓(xùn) 中 心,法律

6、事務(wù)部,資金營運部,風(fēng)險控制委員會,副總裁,啟示1,啟示2,董事會下設(shè)立專業(yè)委員會從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策,總裁下設(shè)風(fēng)險控制委員會監(jiān)控公司經(jīng)營風(fēng)險，并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會進行經(jīng)營決策支持,8,相關(guān)最佳實踐及啟示國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu),該券商在董事會下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會、人力資源開發(fā)委員會、內(nèi)部審核委員會，作為專業(yè)委員會為董事會的最終決策提供支持。 該券商在總裁層下設(shè)置風(fēng)險控制委員會與業(yè)務(wù)決策委員會，分別監(jiān)控公司的經(jīng)營與管理風(fēng)險，并對公司經(jīng)營決策作出支持。 該券商在設(shè)置“人力資源管理部”的同時，專門設(shè)置“培訓(xùn)中心”，以突出培訓(xùn)功能在公司人力資源建設(shè)方面的作用。,9,相關(guān)最佳實踐及

7、啟示大鵬證券組織架構(gòu),地區(qū)總部,決策執(zhí)行委員會,固定收益部,經(jīng)紀業(yè)務(wù)部,證券投資部,投資銀行部,信息技術(shù)部,銷售與客戶服務(wù)部,綜合研究所,資產(chǎn)管理部,啟示1,啟示3,啟示2,通過決策執(zhí)行委員會集體決策,設(shè)立銷售與客戶服務(wù)部負責(zé)市場營銷與客戶服務(wù),將支持部門分為服務(wù)部門和資源部門，提高專業(yè)化程度,10,相關(guān)最佳實踐及啟示大鵬證券的組織架構(gòu),大鵬證券在總部設(shè)立決策執(zhí)行委員會，作為公司日常經(jīng)營管理的最高決策部門。 大鵬證券設(shè)立“銷售與客戶服務(wù)部”，作為公司統(tǒng)一負責(zé)市場開發(fā)與客戶服務(wù)的專業(yè)部門，強化了公司的營銷功能。 大鵬證券將一般券商的后臺部門分別區(qū)分為“服務(wù)部門”與“資源部門”，明確了二者在企業(yè)日

8、常管理中的不同作用與地位，有利于公司對其進行規(guī)劃與管理。,11,目錄,相關(guān)最佳實踐及啟示 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較,12,相關(guān)法律法規(guī)及啟示證券公司管理辦法（征求意見稿）,證券公司董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬委員會、提名委員會和監(jiān)察委員會。 監(jiān)察委員會負責(zé)日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。監(jiān)察委員會的主要職能是： 根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定對公司經(jīng)營管理行為的合法性進行監(jiān)督 當(dāng)董事及公司高級管理人員的行為損

9、害公司利益時，要求相關(guān)人員予以糾正 向公司董事會報告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時，向中國證監(jiān)會作出書面報告 公司董事會授予的其他職權(quán),13,相關(guān)法律法規(guī)及啟示證券公司管理辦法（修訂稿：2002年3月1日起施行）,證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu) 證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度，獨立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨立性關(guān)系的董事 證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)在人員、信息、帳戶上嚴格分開管理，以防止利益沖突

10、 綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機構(gòu),14,相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國上市公司治理準則（修訂稿）,上市公司董事會要按照股東大會的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略決策、審計、提名、薪酬與考核等專門委員會。監(jiān)察委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負責(zé)人，監(jiān)察委員會中至少應(yīng)有一名獨立董事是會計專業(yè)人士 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的主要職能是： 制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略 監(jiān)督、核實公司重大投資決策,15,相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國上市公司治理準則（修訂稿）,審計委員會的主要職能是： 檢查公司會計政策、財務(wù)狀況和財務(wù)報告程序 與公司外部審計機構(gòu)進行交流 對內(nèi)部審計人員及其工作進行考核 對公司的內(nèi)部控制進行考核

11、 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況,16,相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國上市公司治理準則（修訂稿）,提名委員會的主要職能是： 分析董事會構(gòu)成情況，明確對董事的要求 制定董事選擇的標準和程序 廣泛搜尋合格的董事候選人 對股東、監(jiān)事會提名的董事候選人進行形式審核 確定董事候選人提交股東大會表決,17,相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國上市公司治理準則（修訂稿）,薪酬與考核委員會的主要職能是： 負責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級管理人員考核的標準，并進行考核 負責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬政策與方案 各專門委員會可以聘請中介機構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見,18,相關(guān)法律法規(guī)及啟示 對民

12、族證券組織架構(gòu)的啟示,在董事會與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工 董事會：公司決策機構(gòu) 經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機構(gòu) 董事會應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營決策，委員會是非常有效的決策形式 在董事會下建立相關(guān)專業(yè)委員會不僅能夠提高決策、風(fēng)險控制的專業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件 董事會層次設(shè)置：薪酬與考核委員會、監(jiān)察委員會和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 建立符合法律規(guī)定的獨立董事制度,19,目錄,相關(guān)最佳實踐及啟示 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比

13、較,20,民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響,核心 競爭力,戰(zhàn)略目標,關(guān)鍵績效 指標,驅(qū)動因素,企業(yè)使命,價值觀,“理解客戶的機會與需求，向客戶提供各種金融工具和個性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟效益和社會效益”,客戶至上 開拓創(chuàng)新 誠實守信,企業(yè)愿景,“成為客戶、股東和員工最可信賴及滿意的綜合券商”,規(guī)范穩(wěn)健 團結(jié)協(xié)作,21,民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響,22,民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響（續(xù)）,23,目錄,相關(guān)最佳實踐及啟示 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 組

14、織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較,24,民族證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu),董事會,監(jiān)事會,總裁,咨詢委員會,辦 公 室,人力資源部,財務(wù)會計部,資金營運部,經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部,研究發(fā)展中心,稽核監(jiān)察部,投資理財部 北京、上海,資產(chǎn)管理部,大連證券營業(yè)部,北京和平里證券營業(yè)部,上海證券營業(yè)部,天津證券營業(yè)部,深圳證券營業(yè)部,北京證券營業(yè)部,沈陽證券營業(yè)部,長春證券營業(yè)部,通化證券營業(yè)部,哈爾濱證券營業(yè)部,吉首證券營業(yè)部,南京證券營業(yè)部,電腦管理部,投資銀行三部,投資銀行一部,投資銀行二部,注： 為存在問題的部門設(shè)置,網(wǎng)上交易部,呼叫中心,25,民族證券上海營業(yè)部現(xiàn)有組織架構(gòu),總

15、經(jīng)理,副總經(jīng)理,副總經(jīng)理,業(yè)務(wù)發(fā)展部,辦公室,財務(wù)部,電腦部,交易二部,注： 為存在問題的部門設(shè)置,交易一部,交易三部,26,民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向,27,民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）,28,民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）,29,民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）,30,民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）,31,目錄,相關(guān)最佳實踐及啟示 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較,32

16、,流程框架,管理支持流程,人力資源管理,業(yè) 務(wù) 流 程,戰(zhàn)略管理,市場客戶調(diào)查分析管理,研發(fā)管理,市場營銷管理,自營等利用自有資金運作的管理,經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)委托等提供服務(wù)的業(yè)務(wù)管理,交易實現(xiàn)及清算管理,售后客戶服務(wù)管理,信息技術(shù)管理,財務(wù)與成本管理,內(nèi)部控制管理,采購與工程管理,33,市場客戶調(diào)查分析、市場營銷、售后客戶服務(wù)管理流程,市場與客戶服務(wù)部,進行市場客戶調(diào)查,撰寫市場調(diào)查報告供公司總部和營業(yè)部參考,制定市場及客戶服務(wù)規(guī)劃,市場及客戶服務(wù)規(guī)劃,市場調(diào)查報告,指導(dǎo)并監(jiān)督市場及客戶服務(wù)規(guī)劃的執(zhí)行,設(shè)立市場與客戶服務(wù)部承擔(dān)市場營銷、品牌建設(shè)以及客戶服務(wù)規(guī)劃、推廣的工作,34,戰(zhàn)略管理流程,制

17、定或調(diào)整公司戰(zhàn)略及行動計劃,落實公司戰(zhàn)略及行動計劃,戰(zhàn)略及行動計劃,戰(zhàn)略管理小組,戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,審核公司戰(zhàn)略及行動計劃,監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動計劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會匯報,作出決策進行戰(zhàn)略調(diào)整,設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃的制定、調(diào)整、審核、落實和監(jiān)督,設(shè)立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行戰(zhàn)略管理,35,自營、投行、理財?shù)葮I(yè)務(wù)的內(nèi)部控制流程,進行決策分析，制作決策方案,審核決策方案,決策方案,業(yè)務(wù)部門,業(yè)務(wù)部門風(fēng)險決策小組,審核權(quán)限內(nèi)的方案，超過權(quán)限則交公司層審核,公司風(fēng)險控制委員會,執(zhí)行方案,業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理進行第一層審核,業(yè)務(wù)部門風(fēng)險決策小組進行第二層審核,公司風(fēng)險控制

18、委員會進行第三層審核，控制重大風(fēng)險,36,采購與工程管理流程,統(tǒng)一公司目前分散的采購 辦公室為采購執(zhí)行部門 采購委員會進行最終決策,提出采購需求,審核,采購需求,需求部門,辦公室,進行采購,采購委員會,詢價、招標，編制采購計劃,電腦部,對電腦類采購需求提出建議,37,交易實現(xiàn)及清算管理流程,進行A股、B股法人以及交易清算,清算中心,清算中心獨立于資金營運部進行資金清算工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶保證金的可能,38,目錄,相關(guān)最佳實踐及啟示 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 組織

19、架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較,39,民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素,根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題、業(yè)務(wù)流程和行業(yè)實踐五個方面的分析，結(jié)合民族證券的實際情況，民族證券組織架構(gòu)基本的設(shè)置原則如下： 法律法規(guī)方面： 根據(jù)證券公司管理辦法以及上市公司治理準則的要求，完善法人治理結(jié)構(gòu) 根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨立董事制度 設(shè)立專業(yè)委員會，包括薪酬與考核委員會，監(jiān)察委員會，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,40,民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）,公司戰(zhàn)略方面： 提升公司市場營銷、客戶關(guān)系管理以及品牌建設(shè)功能 強化風(fēng)險控制，設(shè)立董事會監(jiān)察委員會、總裁辦風(fēng)險審核委員會和部

20、門風(fēng)險審核小組 提高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術(shù)管理的專業(yè)化程度 公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題方面： 規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu) 各部門及營業(yè)部進行專業(yè)化分工，明確職能 加強對于營業(yè)部的支持和監(jiān)督 提高公司網(wǎng)上交易、客戶關(guān)系管理以及理財業(yè)務(wù)的廣度和專業(yè)性 形成統(tǒng)一采購的部門設(shè)置,41,民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）,業(yè)務(wù)流程方面： 設(shè)計戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會和戰(zhàn)略管理小組的工作內(nèi)容和程序 設(shè)計市場營銷與品牌建設(shè)管理流程，明確市場與客戶服務(wù)部的工作內(nèi)容 設(shè)計內(nèi)部風(fēng)險控制流程，明確公司多級風(fēng)險控制體系 設(shè)計統(tǒng)一采購流程，確定辦公室與采購委員會的職能 修改原清算管理流程，保證清算與資金運營的分開

21、國內(nèi)外行業(yè)最佳實踐方面： 設(shè)立專業(yè)委員會進行決策支持 職能線、業(yè)務(wù)線、地區(qū)線進行專業(yè)化分工,42,民族證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說明,在考慮上述原則設(shè)計組織架構(gòu)時，同樣需要結(jié)合民族證券的接受情況，以及公司實際發(fā)展過程中的需求，組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變將會經(jīng)歷如下三個階段： 過渡階段 此階段民族證券剛剛掛牌，應(yīng)該建立規(guī)范的有限責(zé)任公司法人治理結(jié)構(gòu) 明確定義業(yè)務(wù)部門和支持部門的職能、分工與合作 初步形成立體的風(fēng)險防范的架構(gòu) 中期階段業(yè)務(wù)處于迅速發(fā)展的階段，需要進一步加強業(yè)務(wù)的專業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)，同時加強防火墻建設(shè) 進一步強化公司的法人治理結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)管理體系 為日后的集團化經(jīng)營打下基礎(chǔ) 未來階段 形成集團化運作模式，通過股

22、權(quán)控制管理子公司經(jīng)營,43,民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案,董事會,總裁,監(jiān)事會,戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,監(jiān)察委員會,薪酬與考核委員會,風(fēng)險控制委員會,資金營運部,人力資源部,投資銀行總部,稽核監(jiān)察部,財務(wù)會計部,經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部,副總裁,辦公室,研發(fā)中心,副總裁,證券投資部,副總裁,呼叫中心,投資理財部,營業(yè)部,股東會,法律專員,董事會辦公室,信息技術(shù)部,網(wǎng)上交易部,戰(zhàn)略管理小組,清算中心,注：總裁級別管理人員的秘書由辦公室進行日常管理,44,民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明,45,民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）,46,民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）,47,民族證券總部組織架構(gòu)中期方案,

23、董事會,總裁,監(jiān)事會,戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,監(jiān)察委員會,薪酬與考核委員會,風(fēng)險控制委員會,資金營運部,人力資源部,投資銀行總部,稽核監(jiān)察部,財務(wù)會計部,經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部,市場與客戶服務(wù)部,副總裁,信息技術(shù)部,清算中心,辦公室,研發(fā)中心,副總裁,證券投資部,副總裁,呼叫中心,投資理財部,營業(yè)部,股東會,法律專員,董事會辦公室,固定收益部,副總裁,戰(zhàn)略管理部,參見：民族證券分支機構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案,培訓(xùn)中心,網(wǎng)上交易部,48,民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明,49,民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)）,50,民族證券分支機構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段）,大連證券營業(yè)部,北京和平里證券營業(yè)部,上海證券營業(yè)

24、部,天津證券營業(yè)部,深圳證券營業(yè)部,北京證券營業(yè)部,沈陽證券營業(yè)部,長春證券營業(yè)部,哈爾濱證券營業(yè)部,吉首證券營業(yè)部,南京證券營業(yè)部,經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部,副總裁,地區(qū)業(yè)務(wù)助理,通化證券營業(yè)部,地區(qū)業(yè)務(wù)助理,地區(qū)業(yè)務(wù)助理,地區(qū)業(yè)務(wù)助理,51,民族證券分支機構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段）,華東地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān),副總裁,北方地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān),華南地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān),民族地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān),大連證券營業(yè)部,北京和平里證券營業(yè)部,天津證券營業(yè)部,深圳證券營業(yè)部,北京證券營業(yè)部,沈陽證券營業(yè)部,長春證券營業(yè)部,哈爾濱證券營業(yè)部,吉首證券營業(yè)部,通化證券營業(yè)部,上海證券營業(yè)部,南京證券營業(yè)部,經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部,52,民族證券總部組織架

25、構(gòu)未來方案,受托投資管理業(yè)務(wù)類 子公司,投資銀行業(yè)務(wù)類 子公司,經(jīng)紀業(yè)務(wù)類子公司,研發(fā)業(yè)務(wù)類子公司,人力資源部,財務(wù)會計部,辦公室,固定收益部,投資管理部,董事會,總裁,監(jiān)事會,戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,監(jiān)察委員會,薪酬與考核委員會,風(fēng)險控制委員會,股東會,董事會辦公室,稽核監(jiān)察部,法律事務(wù)部,證券投資部,市場與客戶服務(wù)部,戰(zhàn)略管理部,副總裁,副總裁,副總裁,培訓(xùn)中心,網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)類子公司,信息技術(shù)部,53,民族證券總部組織架構(gòu)未來方案說明,54,部門職能股東會,主要職能： 決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項

26、審議批準董事會的報告 審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告 審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案以及財務(wù)決算報告 審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案 對公司增加或者減少注冊資本作出決議 對發(fā)行公司債券作出決議 對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議 對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議 修改公司章程,55,部門職能董事會,主要職能： 戰(zhàn)略決策： 全面執(zhí)行股東會決議 決定公司的戰(zhàn)略行動計劃 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 制訂公司年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案 制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案 擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案對公司

27、的戰(zhàn)略擴張方案與相應(yīng)的資本營運計劃提出建議,56,部門職能董事會（續(xù)）,主要職能： 內(nèi)部管理： 決定由經(jīng)理層提交的公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 制定公司的基本管理制度 薪酬與績效管理： 聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，決定其報酬事項,57,部門職能監(jiān)事會,主要職能： 檢查公司財務(wù) 對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督 當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正 提議召開臨時股東會 公司章程規(guī)定的其他職權(quán),58,部門職能總裁,主要職能： 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議 組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資

28、方案 擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案 擬定公司的基本管理制度 制定公司的具體規(guī)章 提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人 聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員 公司章程和董事會授予的其他職權(quán),59,部門職能及人員組成戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,主要職能： 制定與推行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃 接受公司董事會的委托制定年度預(yù)算 建議規(guī)劃公司業(yè)務(wù)發(fā)展重點和業(yè)務(wù)拓展的總體方案 對公司的戰(zhàn)略擴張方案與相應(yīng)的資本營運計劃提出建議 從公司整體戰(zhàn)略角度提出對部門組織架構(gòu)的設(shè)置和國內(nèi)外機構(gòu)分布的建議 從公司經(jīng)營戰(zhàn)略出發(fā)，提出對公司信息系統(tǒng)、知識管理系統(tǒng)和經(jīng)驗分享機制建設(shè)的整體構(gòu)想,60,部門職能及人員組成戰(zhàn)略

29、規(guī)劃委員會,人員組成： 成員應(yīng)該確保具有戰(zhàn)略、投資、財務(wù)專家各一名 外部董事、專家的數(shù)量應(yīng)該大于內(nèi)部董事 下設(shè)戰(zhàn)略管理小組作為日常工作小組,61,戰(zhàn)略規(guī)劃委員會戰(zhàn)略管理小組（中期以后設(shè)為戰(zhàn)略管理部）,主要職能： 在戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的指導(dǎo)下，對公司關(guān)系重大的深層次和全局性問題進行超前研究，承辦重大研究課題和其他相關(guān)事項 配合戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行公司中長期規(guī)劃和行動計劃的制定 平衡公司長、短期發(fā)展目標，制定和平衡公司各重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，并指導(dǎo)相關(guān)單位實施 參與公司年度運作計劃以及預(yù)算的編制、調(diào)整和執(zhí)行情況的匯總分析 提出戰(zhàn)略修正意見，報戰(zhàn)略規(guī)劃委員會審批 根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃提出調(diào)整業(yè)務(wù)流程的草案,62

30、,部門職能及人員組成監(jiān)察委員會,主要職能： 根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定對公司經(jīng)營管理行為的合法性進行監(jiān)督 當(dāng)董事及公司高級管理人員的行為損害公司利益時，要求相關(guān)人員予以糾正 向公司董事會報告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時，向中國證監(jiān)會作出書面報告 領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對公司各部門開展內(nèi)部稽核工作，并審閱稽核報告 在董事會的授權(quán)下，對非重大的稽核問題提出處理意見并作出最終裁定 對重大的稽核問題，向董事會提出處理意見，由董事會作出最終裁定 公司董事會授予的其他職權(quán),63,部門職能及人員組成監(jiān)察委員會,人員組成： 對于上市公司 獨立董事應(yīng)占多數(shù)，而且應(yīng)該擔(dān)任主要負責(zé)人

31、至少由一名獨立董事是會計專業(yè)人士 對于民族證券，我們的建議：在目前可以考慮由外部董事?lián)沃魅?64,部門職能及人員組成薪酬與考核委員會,主要職能： 作為公司人力資源規(guī)劃的最高機構(gòu)，從專業(yè)角度協(xié)助規(guī)劃公司的未來發(fā)展方向 作為公司人力資源事務(wù)的最高仲裁機構(gòu)，協(xié)調(diào)公司內(nèi)各部門或人員之間的矛盾和沖突 制定公司高級管理人員的薪酬標準（預(yù)算），每年根據(jù)公司效益和個人業(yè)績及同行業(yè)水平對高級管理層的薪酬方案進行審核，提交董事會審核 負責(zé)審查核定員工薪酬分配 向董事會報告有關(guān)薪酬事項，并完成董事會交辦的有關(guān)薪酬管理的其他事 研究討論并確定公司績效考核評價體系 負責(zé)制定高級管理人員考核的標準，并進行考核,65,部

32、門職能及人員組成薪酬與考核委員會,人員組成: 對于上市公司：獨立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任 對于民族證券，我們的建議：應(yīng)由外部董事占多數(shù),66,部門職能及人員組成董事會辦公室,主要職能： 協(xié)助董事長的日常工作 安排公司董事會、管理委員會會議的召開事宜 進行與董事會有關(guān)的外事接待工作 在董事會休會期間，聯(lián)系各位外部董事與獨立董事，保持公司與董事間的信息溝通和交流 協(xié)助董事會秘書長執(zhí)行董事會決議 董事會章程所規(guī)定的其他任務(wù),67,部門職能及人員組成風(fēng)險控制委員會,主要職能： 審核公司風(fēng)險防范規(guī)章制度并組織落實、實行監(jiān)督 從風(fēng)險控制的角度向公司經(jīng)營層提出相應(yīng)的風(fēng)險防范措施 對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)中的重大風(fēng)險項目進

33、行評估和決策，重大的風(fēng)險項目，具體包括： 各部門的資金調(diào)配等； 承銷項目的承接、融資擔(dān)保、承銷定價等； 公司自營、代客理財操作中的重大資金運作項目等 人員組成： 總裁班子及外部專家擔(dān)任委員,68,部門職能經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部,主要職能： 代表公司為營業(yè)部的經(jīng)營活動提供支持，協(xié)助營業(yè)部的主管領(lǐng)導(dǎo)進行監(jiān)督和管理，具體包括： 擬定公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)各項管理規(guī)章制度 協(xié)助經(jīng)紀業(yè)務(wù)主管副總裁或區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)制訂公司及各營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標，并對任務(wù)完成情況進行監(jiān)督和反饋 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點建設(shè)，提供參考意見供經(jīng)營層決策審批新設(shè)營業(yè)部可行性報告，并協(xié)助組織實施 加強與上級業(yè)務(wù)主管部門和同業(yè)公

34、司的溝通與聯(lián)系，及時了解各種宏觀政策和相關(guān)信息 市場營銷以及全面客戶關(guān)系管理工作（過渡階段）,69,部門職能證券投資部,主要職能： 管理和運營公司自營業(yè)務(wù)，具體包括： 擬定公司自營業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 對自營業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實施（中期以后，固定收益證券的自營轉(zhuǎn)至固定收益部） 配合其他業(yè)務(wù)部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項目的工作 對自營業(yè)務(wù)各項數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計與分析,70,部門職能投資理財部,主要職能： 管理和運營公司在證券市場上資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，具體包括： 擬定公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險監(jiān)督與控制辦法以及其

35、他有關(guān)的管理制度 指導(dǎo)、監(jiān)督上海、北京理財部運營客戶委托資產(chǎn)， 進行公司資產(chǎn)委托管理客戶資源開發(fā)、培育及維護工作 對理財業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實施 通過對企業(yè)提供資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，配合投資銀行部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項目的工作 統(tǒng)計與分析公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)各項數(shù)據(jù),71,部門職能研發(fā)中心,主要職能： 研究公司發(fā)展的總體規(guī)劃，為公司各營業(yè)部和業(yè)務(wù)部門提供協(xié)作和服務(wù)，向社會和市場展示公司研究開發(fā)實力，具體包括： 研究國家宏觀經(jīng)濟、宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)的國際經(jīng)濟環(huán)境 進行與證券市場和證券業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)研究及公司研究 進行證

36、券市場研究、金融、證券創(chuàng)新研究 組織和協(xié)調(diào)公司各部門的研究力量 研究公司發(fā)展戰(zhàn)略及重大決策，為公司發(fā)展規(guī)劃提供預(yù)測服務(wù) 為公司各項業(yè)務(wù)提供支持和服務(wù),72,部門職能投資銀行總部,主要職能： 進行證券承銷、上市推薦、上市輔導(dǎo)、企業(yè)整合策劃與財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，具體包括： 新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)換債券等金融產(chǎn)品的項目開發(fā)、方案設(shè)計、文件制作、協(xié)調(diào)中介機構(gòu)、向有關(guān)主管部門申報等工作 企業(yè)上市推薦工作 企業(yè)上市輔導(dǎo)工作 為企業(yè)和上市公司的整合行為（包括業(yè)務(wù)整合、資產(chǎn)整合、財務(wù)整合）提供咨詢、策劃及財務(wù)顧問工作,73,部門職能人力資源部,主要職能： 為公司提供人力資源保障，負責(zé)人事勞資、社會保障、員

37、工培訓(xùn)、機構(gòu)設(shè)置等管理工作，具體包括： 公司職員的招聘、調(diào)任 人事檔案的管理 員工薪資、福利管理 績效評估 員工培訓(xùn)等,74,部門職能辦公室,主要職能： 輔助領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)助有關(guān)部門處理信息、綜合情況、協(xié)調(diào)關(guān)系以及法律事務(wù)，具體包括： 會議組織及公司領(lǐng)導(dǎo)決定、決策事項的傳達、督促、檢查及協(xié)調(diào)落實工作 信息收集、綜合、交流和統(tǒng)計工作 公文和檔案管理工作 日常接待、服務(wù)工作 辦公自動化管理（規(guī)范、要求管理，功能建設(shè)和系統(tǒng)維護在電腦部） 保密和安全保衛(wèi)工作 車輛調(diào)度、計劃生育等內(nèi)勤工作 固定資產(chǎn)采購、實物管理工作 公司對外訴訟 公司合同法律條款審核 業(yè)務(wù)法律咨詢 在轉(zhuǎn)制期間的市場品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè),7

38、5,部門職能清算中心,主要職能： 公司法人清算，具體包括： 每日與中國證券登記結(jié)算中心進行法人清算 監(jiān)測公司及所屬營業(yè)部資金頭寸 復(fù)核營業(yè)部日常提款,76,部門職能資金營運部,主要職能： 進行公司運營資金和債券自營業(yè)務(wù)，具體包括： 根據(jù)業(yè)務(wù)需要合理籌集資金 審核各業(yè)務(wù)部門所需運營資金 統(tǒng)一管理本公司本級及所屬證券營業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)資金需求額度的核定和調(diào)度 為公司長、短期投資（含二級市場自營業(yè)務(wù)）合理配置資金，并監(jiān)督相關(guān)投資的資金運用狀況 調(diào)研、分析公司營運資金的營運情況 統(tǒng)一管理資金拆借、抵押、擔(dān)保等融資活動 辦理公司本級債券自營業(yè)務(wù)、國債回購業(yè)務(wù)（中期以后，此項功能轉(zhuǎn)至固定收益部） 制訂相關(guān)資金

39、管理方面的制度及工作程序,77,部門職能財務(wù)會計部,主要職能： 公司財務(wù)管理和會計核算，實行會計監(jiān)督，具體包括： 公司財會管理制度的制訂和落實 編制公司財務(wù)收支計劃 機型公司財務(wù)分析，參與公司經(jīng)營決策，為公司經(jīng)營管理提供財務(wù)信息和建議 公司會計核算及會計出納 指導(dǎo)、監(jiān)督各分支機構(gòu)的財會工作并會同人力資源部對財會人員進行考核、輪換和培訓(xùn) 公司財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控 職工住房公積金的管理,78,部門職能信息技術(shù)部,主要職能： 公司計算機信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和管理，具體包括： 制定與信息系統(tǒng)相關(guān)的規(guī)章制度 信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃并組織實施 信息系統(tǒng)的管理及維護 制訂信息系統(tǒng)工作計劃并組織實施 信息系統(tǒng)硬件選型，審核

40、計算機設(shè)備的購置、報損、報廢 應(yīng)用軟件的選型、采購與開發(fā) 技術(shù)資料和開發(fā)文檔的管理 重要數(shù)據(jù)的備份管理 安全保密制度的制訂和管理 協(xié)調(diào)、檢查、指導(dǎo)各營業(yè)部電腦部的工作,79,部門職能網(wǎng)上交易部,主要職能： 建設(shè)和維護公司證券電子商務(wù)平臺，管理通過互聯(lián)網(wǎng)進行的證券交易業(yè)務(wù)，具體包括： 建立公司網(wǎng)上交易運營體系 擬定公司網(wǎng)上交易規(guī)章制度 建設(shè)、運營、維護民族證券網(wǎng)站 進行同政府主管部門和公司下屬各分支機構(gòu)關(guān)于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)工作 為營業(yè)部的網(wǎng)上交易客戶的開發(fā)提供支持,80,部門職能稽核監(jiān)察部,主要職能： 對公司資產(chǎn)的安全性和收益性、業(yè)務(wù)的合規(guī)合法性、內(nèi)部控制制度的完整性和遵循情況、職員的遵紀守法

41、情況進行業(yè)務(wù)稽核、紀檢監(jiān)察，具體包括： 擬定公司內(nèi)部稽核監(jiān)察基本制度及有關(guān)管理辦法和實施細則 組織公司內(nèi)部稽核監(jiān)察體系的建設(shè) 檢查國家政策、法律法規(guī)、行業(yè)管理制度執(zhí)行情況 檢查評價公司內(nèi)部控制制度的健全性和有效性 公司業(yè)務(wù)稽核、紀檢監(jiān)察，制訂公司稽核監(jiān)察工作計劃并組織實施 對公司所屬分支機構(gòu)、經(jīng)營部門進行例行審計、效益審計和其他審計，對分支機構(gòu)或經(jīng)營部門主要負責(zé)人進行任期或離任審計 進行公司紀律檢查工作,81,部門職能固定收益部（中期方案）,主要職能： 企業(yè)債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） 可轉(zhuǎn)換債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項

42、業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） 固定收益證券新品種的研究和設(shè)計； 固定收益證券的承銷、兌付； 全國銀行間市場國債承銷（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由資金營運部承擔(dān)）； 國家開發(fā)銀行金融債券的承銷（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由資金營運部承擔(dān)）； 固定收益證券承銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和維護； 國債現(xiàn)貨及其衍生品種、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券的自營業(yè)務(wù)（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由證券投資部承擔(dān)）,82,地區(qū)業(yè)務(wù)助理（中期前段）,主要職能： 對經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部負責(zé) 分區(qū)域?qū)I業(yè)部的經(jīng)營情況進行監(jiān)控，向經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部匯報情況 監(jiān)控公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)各項管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況 與營業(yè)部總經(jīng)理進行及時的溝通，并向公司傳遞

43、營業(yè)部的反饋,83,地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)（中期后段）,主要職能： 全面負責(zé)所轄地區(qū)的經(jīng)紀業(yè)務(wù)擴展和客戶關(guān)系管理，具體包括： 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點建設(shè)，提供或?qū)徟略O(shè)營業(yè)部可行性報告，調(diào)動資源組織實施 制訂所轄各營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標，并對任務(wù)完成情況進行考核、監(jiān)督和反饋 對營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)控，對營業(yè)部的經(jīng)營業(yè)績和效率進行檢查并做出評估 積極領(lǐng)導(dǎo)并拓展所轄地區(qū)的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù) 協(xié)助理財中心的業(yè)務(wù)擴展和客戶關(guān)系管理 為公司投行業(yè)務(wù)提供客戶信息并協(xié)助進行客戶關(guān)系管理,84,部門職能市場與客戶服務(wù)部（中期方案）,主要職能： 進行市場推廣、品牌宣傳、客戶服務(wù)工作以及呼叫中心管理，具體包

44、括： 制訂并組織實施公司的市場推廣計劃 制訂全公司客戶服務(wù)工作標準、程序和管理辦法 完善和管理公司客戶服務(wù)體系 客戶市場調(diào)查與研究 市場、客戶信息收集反饋 配合相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行客戶關(guān)系管理和市場拓展 收集客戶服務(wù)滿意度數(shù)據(jù)并提供考核執(zhí)行部門 規(guī)劃、建設(shè)和管理呼叫中心的運作,85,部門職能法律事務(wù)部（未來方案）,主要職能： 為公司業(yè)務(wù)開展提供全面的法律服務(wù)，具體包括： 對公司各項業(yè)務(wù)的合同簽訂提供法律建議 對外聯(lián)系律師事務(wù)所，聘請公司法律顧問，為公司重大項目提供法律服務(wù) 參與公司對外訴訟活動 在稽核監(jiān)察部的配合下對公司法律風(fēng)險進行整體監(jiān)控,86,部門職能投資管理部（未來方案）,主要職能： 為有關(guān)

45、子公司的各項投資決策提供翔實的分析依據(jù)，確保公司投資決策的計劃性和可行性 確保投資規(guī)劃的順利實施，有效防范投資風(fēng)險 進行子公司設(shè)立、合并、注銷等工作，參與合作各方的談判 代表母公司對子公司實施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經(jīng)營數(shù)據(jù)及信息 向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級經(jīng)營層的建議及分析意見 代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會、董事會等會議的召開,87,關(guān)于采購委員會（非常設(shè)機構(gòu)）,采購委員會是總裁辦公會下的非常設(shè)機構(gòu)，主要職能如下： 審批年度公司采購計劃以及目錄清單 審批采購招標文件 討論與供應(yīng)商的談判結(jié)果并最終確定采購供應(yīng)商 對采購計劃的修改作最終確定 審批公司的工程完工決算

46、報告 審批營業(yè)部遷址及裝修工程項目,88,關(guān)于黨委、工會與職代會,黨委： 在政企分開、不干涉公司正常經(jīng)營的前提下，黨組織應(yīng)該立足于提高員工工作積極性，配合公司管理層順利推動公司經(jīng)營，提高公司的團隊精神 重大事項建議：股東大會、董事會在進行重大事項決策之前應(yīng)與黨組織進行充分的溝通，聽取意見。例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 內(nèi)部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向為違法亂紀以及內(nèi)部腐敗問題，關(guān)注干部對于紀律的遵守以及個人操守問題，而內(nèi)審委員會和監(jiān)事會是從對董事會和股東會負責(zé)的角度對公司的整體經(jīng)營和財務(wù)狀況進行監(jiān)督 轉(zhuǎn)變促成：黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓(xùn)，提高公司整體的團隊合作度,89,關(guān)于黨委、工會與職代會（續(xù)）,工會： 工會代表列席董事會，討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營等重大事項 公司在決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取工會和職工的意見和建議 職代會： 職工通過職代會行使民主權(quán)利,90,民族證券營業(yè)部建議管理架構(gòu)圖,總經(jīng)理,樓層客戶服務(wù)員,副總經(jīng)理,貴賓客戶主任,客戶經(jīng)理A,客戶經(jīng)理N,特級貴賓 高級貴賓 中級貴賓 貴賓,特級貴賓 高級貴賓 中級貴賓 貴賓,特級貴賓 高級貴賓 中級貴賓 貴賓,交易管