1、城市軌道交通地下工程建設(shè)風險評估工作手冊Code for Risk Management of Underground Works in Urban Rail Transit目 錄 1. 總則 2. 術(shù)語 3. 風險評估的意義 4. 風險評估的方法 5. 風險評估的目的 6. 基本規(guī)定6.1風險管理6,2風險界定6.3風險辨識6.4風險分析方法 6.5風險控制7. 工程風險等級標準7.1一般規(guī)定7.2風險發(fā)生可能性與損失等級7.3風險等級標準8. 施工風險評估8.1一般規(guī)定8.2施工準備階段風險評估8.3施工階段風險管理9. 施工風險管理工作的實施10. 應急預案11. 風險管理文件編制附錄

2、1 總則1.0.1 工程建設(shè)的風險評估工作是工程建設(shè)風險管理的重要組成部分，為了加強公司承擔的城市軌道交通地下工程安全風險管理和施工風險評估工作，統(tǒng)一與規(guī)范工程風險管理的實施技術(shù)與風險評估工作執(zhí)行標準，制定本規(guī)范。1.0.2 本規(guī)范適用于城市軌道交通新建、改建與擴建的地下工程建設(shè)風險管理。1.0.3 城市軌道交通地下工程建設(shè)風險評估必須遵循科學、客觀的原則。1.0.4 城市軌道交通地下工程建設(shè)，應實施全過程的工程建設(shè)風險管理和各階段的風險評估工作。1.0.5 城市軌道交通地下工程建設(shè)風險管理，除應符合本規(guī)范外，尚應符合國家現(xiàn)行有關(guān)標準的規(guī)定。2 術(shù) 語2.0.1 風險 Risk不利事件或可能事

3、故發(fā)生的概率（頻率）及其損失的組合。2.0.2 事故 Hazard工程建設(shè)中，可造成人員傷亡、環(huán)境影響、經(jīng)濟損失、工期延誤和社會影響等損失的不利事件和災害的統(tǒng)稱。2.0.3 風險因素 Risk Factors導致風險發(fā)生的各種主客觀的有害因素、危險事件或人員錯誤行為的統(tǒng)稱。2.0.4 風險損失 Risk Loss工程建設(shè)過程中任何潛在的或外在的不利影響、破壞或損失，包括人員傷亡、環(huán)境影響、經(jīng)濟損失和工期延誤等。2.0.5 風險管理 Risk Management對工程建設(shè)風險進行風險界定、風險辨識、風險估計、風險評價與風險控制。2.0.6 風險界定 Risk Delineation分析工程建設(shè)

4、風險管理目標及對象，劃分風險評估單元。2.0.7 風險辨識 Risk Identification調(diào)查識別工程建設(shè)中潛在的風險類型、發(fā)生地點、時間及原因，并進行篩選、分類。2.0.8 風險估計 Risk Estimation對辨識的工程建設(shè)風險的發(fā)生可能性及其損失進行估算。2.0.9 風險評價 Risk Evaluation對工程建設(shè)風險進行等級評定、風險排序與風險決策。2.0.10 風險控制 Risk Control制定風險處置措施及應急預案，實施風險監(jiān)測、跟蹤與記錄。風險處置措施包括風險消除、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險自留四種方式。2.0.11 風險分析 Risk Analysis包括風險界

5、定、風險辨識和風險估計，采用定性或定量方法分析風險。2.0.12 風險評估 Risk Assessment包括風險分析和風險評價，對風險危害性及其處置措施進行決策。2.0.13 風險接受準則 Risk Acceptance Criteria對風險進行分析與決策，判斷風險是否可接受的等級標準。2.0.14 風險記錄 Risk Register對已辨識的風險進行記錄跟蹤管理，記錄內(nèi)容包括風險名稱、風險等級、風險處置措施及控制效果等。2.0.15 人員傷亡 Loss of Life and Personal Injury工程建設(shè)風險發(fā)生后導致各類人員產(chǎn)生的健康危害、身體傷害及死亡等。2.0.16 環(huán)

6、境影響 Harm to Surroundings工程建設(shè)風險造成的自然環(huán)境污染、周邊區(qū)域場地及鄰近建（構(gòu)）筑物的破壞。2.0.17 經(jīng)濟損失 Economic Loss工程建設(shè)風險引起工程發(fā)生的各種直接或間接的費用的統(tǒng)稱。2.0.18 工期延誤 Project Delay工程建設(shè)風險導致建設(shè)時間未按照計劃規(guī)定日期完成，引起建設(shè)工期的延長及不合理的工期提前。2.0.19 社會影響 Harm to Society工程建設(shè)風險引起的非正常安全轉(zhuǎn)移安置、社會負面影響或不穩(wěn)定及政府公信力的喪失等。2.0.20 第三方 Third Party不直接參與工程建設(shè)，但受到工程建設(shè)活動影響的周邊區(qū)域環(huán)境或社會群

7、體中的其他機構(gòu)或人員等。 3 風險評估的意義根據(jù)國家有關(guān)規(guī)范規(guī)定：國家重點、大型工程項目必須進行工程施工安全風險評估工作，在工程前期做好施工風險的充分識別和科學論證，有效規(guī)避或控制工程建設(shè)風險，確保工程施工安全。3.0.1 城市軌道交通工程建設(shè)各階段均宜開展工程風險評估工作。城市軌道交通的建設(shè)，具有工程規(guī)模大，投資高，施工條件復雜等特點。從工程類型上看，地鐵絕大部分屬于地下工程范圍。由于城市的地下情況比較復雜，存在很多不確定的因素。因此在軌道交通建設(shè)中的基坑施工安全問題已經(jīng)成為各級領(lǐng)導和工程界高度關(guān)注的重點。為了確保城市軌道交通建設(shè)的施工安全，進行基坑及隧道工程施工各階段安全風險評估就具有重要

8、意義。3.0.2 工程施工風險評估是一項十分重要的工作，它是安全風險管理體系和監(jiān)測監(jiān)控工作的基礎(chǔ)。風險評估工作人員要認真研讀設(shè)計文件和設(shè)計圖紙，詳細解讀設(shè)計要求與結(jié)構(gòu)形式；認真查閱巖土工程勘察報告，分析地質(zhì)條件，了解基坑及隧道將遇到的地質(zhì)情況和土層分布情況。還要根據(jù)所在地區(qū)的特點，充分認識到諸如地震、軟土、強降水、泥石流、不良工程地質(zhì)與水文地質(zhì)條件等自然因素對工程施工的影響，并且針對上述災害設(shè)置防災減災預案。通過對這些基礎(chǔ)資料的研究，編制好風險評估報告。 4 風險評估的方法 城市軌道交通工程風險評估工作，應符合國家、行業(yè)和地方相關(guān)法律法規(guī)和現(xiàn)行相關(guān)標準規(guī)范的規(guī)定。4.1.1 風險評估的基本工作

9、方法：對工程基坑、隧道施工中存在的風險進行判別，根據(jù)基坑的工程地質(zhì)特點和周邊建筑物情況對基坑工程進行分類，在此基礎(chǔ)上采用WBS方法對基坑的工作結(jié)構(gòu)進行分解，采用故障樹法對風險事件和風險因素進行識別，應用綜合集成風險評估方法進行風險評估。4.1.2 風險評估工作前期，應當開展如下工作：1 分析各類資料；2 進行現(xiàn)場踏勘，了解項目沿線地形、地貌、工程周邊環(huán)境條件；3 與勘察設(shè)計單位充分溝通，了解勘察設(shè)計意圖；4.對建設(shè)單位和各施工單位的情況進行充分的了解。4.1.3 編制風險評估方案：在開展風險評估工作前，應編制風險評估工作計劃或方案。風險評估工作方案應當主要包括以下內(nèi)容：工程概況、評估目的與依據(jù)

10、、評估時間、評估對象與范圍、評估手段與方法、風險分級原則、評估流程、評估成果形式、技術(shù)力量配備與質(zhì)量控制要求等。風險評估方案編制完成后，建設(shè)單位可根據(jù)工程具體情況，會同勘察、設(shè)計等單位組織專家進行審查。按照風險評估工作方案確定的工作程序開展風險評估工作。4.2.1 風險評估工作具體實施可分為兩個組成部分：（1）單項工程風險評估工作：單項工程風險評估工作由各施工單位編制。各施工單位參與編制風險評估可以對工程施工中存在的風險作充分認識，并針對識別出的風險制定相應的預控和防范措施，達到保障安全施工的目的。單項工程施工風險評估報告均由各施工單位的技術(shù)人員編制完成，總工程師進行審核，經(jīng)項目經(jīng)理批準后交監(jiān)

11、理部門審批，最終提交建設(shè)單位管理部門。為了做好工程施工風險評估工作，使得風險評估報告有一個統(tǒng)一的標準格式和技術(shù)要求。一般都需要進行一項培訓工作。具體是：由安全風險咨詢單位的有關(guān)人員編制培訓教材，開辦培訓講座，深入到施工現(xiàn)場進行具體指導，協(xié)助施工單位完成單體項目的風險評估工作。（2）整體工程的風險評估工作。在完成施工單位的風險評估報告的基礎(chǔ)上，由風險咨詢單位負責編制整條地鐵線路或整體工程的風險評估報告。4.2.2 風險評估工作分為二個階段：（1）靜態(tài)風險評估： 靜態(tài)風險評估是指：工程前期的各階段和施工準備階段的風險評估工作。（本文是指施工準備階段的風險評估工作）靜態(tài)風險評估工作方法：通過系統(tǒng)的風

12、險評估方法培訓、一對一指導、疑難解答以及提供相關(guān)資料模板等方式指導各施工單位編制所屬車站和區(qū)間的風險評估報告或風險評估手冊。具體實施如下：（1）通過與建設(shè)單位、施工單位相關(guān)部門交流，可成立風險評估工作小組，確定工作聯(lián)絡及工作程序，制定風險評估報告格式。（2）通過培訓、交流等方式指導各參建單位掌握編制方法。（3）解答各標段編制過程中遇到的問題。（4）對各標段風險評估報告進行審核和修改。靜態(tài)風險評估應完成以下工作：（1）收集和整理國家風險管理相關(guān)規(guī)范規(guī)程，國內(nèi)已建類似軌道交通工程的風險評估報告、工程相關(guān)資料（如：勘察資料、設(shè)計文件、管線資料、建（構(gòu)）筑物資料、氣象水文資料、施工方案等）；到工程現(xiàn)場

13、進行風險踏勘調(diào)研，并同參建單位進行相關(guān)交流。（2）根據(jù)以上收集整理成果制定風險評估實施大綱。（3）通過與建設(shè)單位相關(guān)部門交流，確定風險評估方法和制定分級標準。（4）根據(jù)工程進度、結(jié)構(gòu)類型、施工工序等進行風險源辨識和風險單元劃分（5）運用風險評估方法計算各風險的風險系數(shù)，由風險系數(shù)對風險進行等級劃分，并根據(jù)風險等級制定各風險的預控措施和應急處理措施。（6）形成風險評估報告，并組織有關(guān)部門進行討論與評審，最后進行成果遞交。（2）動態(tài)風險管理：城市軌道交通地下工程施工必須實施動態(tài)風險管理。利用現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)和風險記錄，實現(xiàn)施工風險動態(tài)跟蹤與控制。施工準備階段所作的靜態(tài)風險評估，進入施工階段便轉(zhuǎn)入為動態(tài)

14、風險管理。動態(tài)風險評估為動態(tài)風險管理中的一個重要組成部分。在施工階段的風險管理工作中，應根據(jù)工程項目的實際條件，把靜態(tài)風險評估成果中的風險源羅列并嵌入到安全監(jiān)控平臺系統(tǒng)中，并根據(jù)安全監(jiān)控監(jiān)測需要對其實施動態(tài)風險管理。動態(tài)風險管理的工作方法：（1）通過建立安全風險管理體系，整合各參建方技術(shù)資源，形成覆蓋整個地鐵工程的安全管理和監(jiān)控系統(tǒng)。（2）通過建立安全監(jiān)控平臺系統(tǒng)，對工程資料和監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，每天對當日工程進行安全風險評估。（3）通過對重要風險源的監(jiān)控監(jiān)測，根據(jù)工程進展情況，實施更新風險源清單。（4）通過監(jiān)控系統(tǒng)及現(xiàn)場巡視檢查對重點風險源進行跟蹤監(jiān)控，檢查防范措施的執(zhí)行效果，及時排除工程風險

15、和隱患。動態(tài)風險管理應完成的工作：（1） 監(jiān)控監(jiān)測數(shù)據(jù)的實時分析（2） 現(xiàn)場巡視檢查（3） 每日安全評估（4） 每周、每月工程安全評估報告（5） 更新風險源（6） 風險預警、報警（7） 應急預案編制和演練4.2.3 城市軌道交通地下工程施工的動態(tài)風險管理工作貫穿于施工階段全過程。5 風險評估的目的5.1.1 通過對工程風險的識別與分析，在分析工程資料和現(xiàn)場踏勘的基礎(chǔ)上，針對工程中可能存在的風險因素及導致的風險事件，并編制風險清單；運用風險評估方法計算各風險的風險系數(shù)，由風險系數(shù)對風險進行等級劃分，并根據(jù)風險等級制定各風險的預控措施和應急處理措施。做到有效的控制工程建設(shè)風險，減少各類風險事故的發(fā)

16、生，降低因風險事故造成的對工程和環(huán)境的損失，進而達到軌道交通工程建設(shè)安全、質(zhì)量、進度、效益和環(huán)境等各項目標。5.1.2 工程風險評估應遵循下圖所示工作流程風險評估報告編制與論證風險評估方案編審收集資料現(xiàn)場踏勘勘察設(shè)計交底方案編制方案審查前期準備風險評估實施風險識別風險估計報告論證風險分級風險控制措施及建議報告編制圖5.1.2 風險評估工作流程 6 基本規(guī)定6.1風險管理6.1.1 城市軌道交通地下工程建設(shè)應保障人員安全，減小對周邊環(huán)境影響，將建設(shè)風險造成的各種不利影響、破壞和損失降低到合理、可接受的水平。6.1.2 城市軌道交通地下工程建設(shè)風險宜根據(jù)風險損失進行分類，風險類型應包括：1 人員傷

17、亡風險2 環(huán)境影響風險3 經(jīng)濟損失風險4 工期延誤風險5 社會影響風險6.1.3 城市軌道交通地下工程建設(shè)風險管理程序應符合圖6.1.3的規(guī)定。圖6.1.3 工程建設(shè)風險管理程序6.1.4 工程建設(shè)風險管理應由建設(shè)單位負責組織和實施，并以合同約定建設(shè)各方的風險管理責任。6.1.5 建設(shè)單位在編制概算時，應確定建設(shè)風險管理的專項費用，做到風險處置措施費?？顚Ｓ?。6.1.6 按照城市軌道交通地下工程建設(shè)內(nèi)容與實施過程，工程建設(shè)風險評估可分為：1 規(guī)劃階段風險評估2 可行性研究風險評估3 勘察與設(shè)計風險評估4 招投標與合同風險評估5 施工風險評估根據(jù)公司的業(yè)務范圍，一般以施工風險評估為主。6.1.7

18、 城市軌道交通建設(shè)項目涉及到業(yè)主、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、勘察設(shè)計單位、施工單位等建設(shè)各方，應加強工程建設(shè)風險管理實施中的風險溝通與交流，實行風險登記與檢查制度，編制風險管理文件。6.1.8 工程建設(shè)風險管理各階段編制完成的風險管理文件，應作為后續(xù)階段實施風險管理的基礎(chǔ)依據(jù)。6.2風險界定6.2.1 城市軌道交通地下工程建設(shè)風險管理應界定風險管理對象與目標，劃分工程建設(shè)風險評估單元，制定本工程建設(shè)風險等級標準。6.2.2 工程建設(shè)風險管理目標的制定應遵循以下基本原則：1 應與工程建設(shè)總體目標、項目特點及經(jīng)濟技術(shù)水平相匹配。2 應充分發(fā)揮工程建設(shè)各方的技術(shù)優(yōu)勢、調(diào)動其積極性。3 風險管理責任分擔應堅

19、持責、權(quán)、利協(xié)調(diào)一致，權(quán)責明確。6.2.3 根據(jù)城市軌道交通地下工程不同的實施內(nèi)容，應遵循“分類型、分階段、分目標”的基本原則劃分風險評估單元。6.2.4 工程建設(shè)風險等級標準應按風險發(fā)生可能性及其損失進行劃分。6.3風險辨識6.3.1 城市軌道交通地下工程建設(shè)風險辨識前，應具備下列基礎(chǔ)資料：1 工程周邊水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、自然環(huán)境及人文、社會區(qū)域環(huán)境等資料。2 已建線路的相關(guān)工程建設(shè)風險或事故資料，類似工程建設(shè)風險資料。3 工程規(guī)劃、可行性分析、設(shè)計、施工與施工方案等相關(guān)資料。4 工程周邊建（構(gòu)）筑物（含地下管線、道路、民防設(shè)施等）等相關(guān)資料。5 工程鄰近既有軌道交通及其他地下工程等資料。6

20、 可能存在業(yè)務聯(lián)系或影響的相關(guān)部門與第三方等信息。7 其它相關(guān)資料。6.3.2 風險辨識可包括風險分類、確定參與者、收集相關(guān)資料、風險識別、風險篩選和編制風險辨識報告等6個步驟。6.3.3 風險辨識中可選用檢查表法、專家調(diào)查法、工程類比、事故樹和歸納等定性方法。其中風險辨識表可參考附錄A。6.3.4 風險辨識完成后應編制風險辨識報告，說明風險辨識采用的方法、辨識范圍、參與人員及風險清單。其中風險清單可參照附錄B。6.3.5 對于不同地區(qū)的工程施工情況進行風險識別工作，應當針對工程地質(zhì)、工程周邊環(huán)境、工程技術(shù)方案等因素進行風險識別。（1） 工程地質(zhì)風險識別應重點從不良地質(zhì)條件、特殊性巖土、地下水

21、、勘察資料深度及可靠性、對工程施工的不利地質(zhì)條件等方面進行分析。（2） 工程周邊環(huán)境風險識別應重點從周邊環(huán)境的類型、重要程度、復雜性及安全現(xiàn)狀、周邊環(huán)境與新建工程的位置關(guān)系等方面進行分析。（3） 工程技術(shù)方案風險識別應根據(jù)擬采用的施工工法，從工程的規(guī)模、平面位置與尺寸、斷面尺寸、埋設(shè)深度、圍（支）護結(jié)構(gòu)、地下水控制、土方開挖方式、巖土加固、特殊工程部位等方面進行分析。6.3.6 城市軌道交通工程可能發(fā)生的主要風險事件有：（1） 環(huán)境風險事件: 建（構(gòu)）筑物變形過大、開裂、倒塌，地下管線破壞，市政道路或橋梁變形過大、開裂、限制或禁止通行、坍塌，地面過大隆沉、塌陷、列車限速或停運、地表水灌入基坑或

22、隧道等。（2） 明挖法風險事件：支護結(jié)構(gòu)變形過大、傾斜、斷裂、滑移、倒塌，支撐體系變形、掉落，基坑周邊土體滲水、流砂、開裂、滑移、坍塌，管涌、突涌、基底隆起等。（3） 礦山法風險事件：開挖面突水、涌砂、坍塌，冒頂，圍巖松動、側(cè)壁失穩(wěn)，洞底隆起等。（4） 盾構(gòu)法風險事件：掘進困難、盾構(gòu)機姿態(tài)失控、出土量過大、噴水涌砂、圍巖空洞等。6.4風險分析方法6.4.1 風險分析方法根據(jù)工程特點、評估要求和工程建設(shè)風險類型，可按本規(guī)范附錄C選取。風險分析方法宜包括以下三類：1 定性分析方法2 定量分析方法3 綜合分析方法6.4.2 工程規(guī)劃和可行性研究風險評估宜采用定性風險分析方法，并輔以定量風險分析方法。

23、6.4.3 工程勘察與設(shè)計風險評估宜采用定量風險分析方法，并輔以綜合風險分析方法。6.4.4 工程施工風險評估宜采用綜合風險分析方法。6.4.5 風險估計應在風險識別的基礎(chǔ)上，通過建立合理、簡潔和可操作的風險估計模型，采用適當?shù)墓烙嫹椒?，估計風險事件發(fā)生的可能性及風險損失。6.4.6 風險估計可采用專家評議、專家調(diào)查、工程類比、事故樹、概率統(tǒng)計、風險矩陣、層次分析、模糊綜合評判、敏感性分析等方法。6.4.7 對工程基坑、隧道施工存在的風險進行判別，根據(jù)各基坑的工程地質(zhì)特點和周邊建筑物情況對基坑工程進行分類，在此基礎(chǔ)上采用WBS方法對基坑的工作結(jié)構(gòu)進行分解，采用故障樹法對風險事件和風險因素進行識

24、別，應用綜合集成風險評估方法進行風險評估。6.4.8 由專家打分法確定風險事件的P（風險發(fā)生的概率）、C（風險發(fā)生產(chǎn)生的破壞程度）值，兩者的乘積為其風險指數(shù)，層次分析法（具體計算步驟見附錄）可得到風險事件的權(quán)重。在此基礎(chǔ)之上，對各個風險進行集成，得到總體的風險指數(shù)。計算方法如下： 這種方法下所得的P、C值以及權(quán)重主要來自各個施工單位的經(jīng)驗積累及對工程的了解程度，建設(shè)單位和咨詢單位應在此基礎(chǔ)上進行總結(jié)和分析。6.5風險控制6.5.1 城市軌道交通地下工程建設(shè)風險控制必須堅持“安全第一、保護環(huán)境、預防為主”的原則，采取經(jīng)濟、可行、主動的處置措施減少或降低風險。6.5.2 工程建設(shè)風險控制方案應由建

25、設(shè)單位負責組織，工程建設(shè)各方共同參加，按照風險處置對策編制風險控制方案。6.5.3 可采用工程保險轉(zhuǎn)移建設(shè)風險，但不應將工程保險作為唯一減輕或降低風險的控制措施。6.5.4 為了實現(xiàn)與應急預案體系的銜接，應參照以上評估步驟單獨對應急預案中的風險類型進行風險評估，以評定應急預案中各種風險的等級。7 工程風險等級標準7.1一般規(guī)定7.1.1 城市軌道交通地下工程建設(shè)風險管理應根據(jù)工程建設(shè)階段、規(guī)模、重要性程度及建設(shè)風險管理目標等制定風險等級標準。7.1.2 工程建設(shè)風險等級標準宜以長度在10km以上的城市軌道交通單條線路為基本建設(shè)單位制定。7.2風險發(fā)生可能性與損失等級7.2.1 風險發(fā)生可能性等

26、級標準宜采用概率或頻率表示，并應符合表7.2.1的規(guī)定。表7.2.1 風險發(fā)生可能性等級標準等級12345可能性頻繁的可能的偶爾的罕見的不可能的概率或頻率值0.10.010.10.0010.010.00010.0010.00017.2.2 風險損失等級標準宜按損失的嚴重性程度劃分五級，并應符合表7.2.2的規(guī)定。表7.2.2 風險損失等級標準等級ABCDE嚴重程度災難性的非常嚴重的嚴重的需考慮的可忽略的7.2.3 工程建設(shè)人員和第三方傷亡等級標準宜按風險可能導致的人員傷亡類型與數(shù)量劃分為五級，并宜符合表7.2.3的規(guī)定。表7.2.3 工程建設(shè)人員和第三方傷亡等級標準等級ABCDE建設(shè)人員死亡（

27、含失蹤）10人以上 死亡（含失蹤）3人9人，或重傷10人以上死亡（含失蹤）1人2人，或重傷29人重傷1人，或輕傷2人10人輕傷1人第三方死亡（含失蹤）1人以上重傷2人9人重傷1人輕傷2人10人輕傷1人7.2.4 城市軌道交通地下工程環(huán)境影響等級標準宜按建設(shè)對周邊環(huán)境的影響程度劃分為五級，并宜符合下列規(guī)定：（1） 導致周邊區(qū)域環(huán)境影響的等級標準，宜符合表7.2.4的規(guī)定。表7.2.4 環(huán)境影響等級標準等級ABCDE影響范圍及程度涉及范圍非常大，周邊生態(tài)環(huán)境發(fā)生嚴重污染或破壞涉及范圍很大，周邊生態(tài)環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞涉及范圍大，區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境發(fā)生污染或破壞涉及范圍較小，鄰近區(qū)生態(tài)環(huán)境發(fā)生輕度污染

28、或破壞涉及范圍很小，施工區(qū)生態(tài)環(huán)境發(fā)生少量污染或破壞（2） 造成周圍建（構(gòu)）筑物影響的經(jīng)濟損失等級標準，宜符合表7.2.5的規(guī)定。7.2.5 經(jīng)濟損失等級標準宜按建設(shè)風險引起的直接經(jīng)濟損失費用劃分為五級，工程本身和第三方的直接經(jīng)濟損失等級標準宜符合表7.2.5的規(guī)定。表7.2.5 工程本身和第三方直接經(jīng)濟損失等級標準等級ABCDE工程本身1000萬元以上500萬元1000萬元100萬元500萬元50萬元100萬元50萬元以下第三方200萬元以上100萬元200萬元50萬元100萬元10萬元50萬元10萬元以下7.2.6 針對不同的工程類型、規(guī)模和工期，根據(jù)關(guān)鍵工期延誤量，工期延誤等級標準可采用

29、兩種不同單位進行分級，短期工程（建設(shè)工期兩年以內(nèi)，含兩年）采用天表示，長期工程（建設(shè)工期兩年以上）采用月表示。工程延誤等級標準宜符合表7.2.6的規(guī)定。表7.2.6 工期延誤等級標準等級ABCDE長期工程延誤大于9個月延誤6個9個月延誤3個6個月延誤1個3個月延誤少于1個月短期工程延誤大于90d延誤60d90d延誤30d60d延誤10d30d延誤少于10d7.2.7 社會影響等級標準宜按建設(shè)風險影響嚴重性程度和轉(zhuǎn)移安置人員數(shù)量劃分五級，并宜符合表7.2.7的規(guī)定。表7.2.7 社會影響等級標準等級ABCDE影響程度惡劣的，或需緊急轉(zhuǎn)移安置1000人以上嚴重的，或需緊急轉(zhuǎn)移安置500人1000人

30、較嚴重的，或需緊急轉(zhuǎn)移安置100人500人需考慮的，或需緊急轉(zhuǎn)移安置50人100人可忽略的，或需緊急轉(zhuǎn)移安置小于50人7.3風險等級標準7.3.1 根據(jù)風險發(fā)生的可能性和風險損失，工程建設(shè)風險等級標準宜分為四級，并宜符合表7.3.1的規(guī)定。表7.3.1 風險等級標準損失等級可能性等級ABCDE災難性的非常嚴重的嚴重的需考慮的可忽略的1頻繁的I級I級I級II級III級2可能的I級I級II級III級III級3偶爾的I級II級III級III級IV級4罕見的II級III級III級IV級IV級5不可能的III級III級IV級IV級IV級工程風險分級應在風險識別和估計的基礎(chǔ)上，對各類風險事件發(fā)生的可能性和

31、風險損失等級進行判斷，根據(jù)工程風險等級標準進行等級劃分，并編制風險分級清單。7.3.2 針對不同等級風險，應采用不同的風險處置原則和控制方案，各等級風險的接受準則應符合表7.3.2的規(guī)定。表7.3.2 風險接受準則等級接受準則處置原則控制方案應對部門I級不可接受必須采取風險控制措施降低風險，至少應將風險降低至可接受或不愿接受的水平應編制風險預警與應急處置方案，或進行方案修正或調(diào)整等政府主管部門、工程建設(shè)各方II級不愿接受應實施風險管理降低風險，且風險降低的所需成本不應高于風險發(fā)生后的損失應實施風險防范與監(jiān)測，制定風險處置措施III級可接受宜實施風險管理，可采取風險處理措施宜加強日常管理與監(jiān)測I

32、V級可忽略可實施風險管理可開展日常審視檢查工程建設(shè)各方不同等級的工程風險應當按照風險接受準則，結(jié)合工程實際提出風險控制措施。風險控制措施應當包括設(shè)計方案調(diào)整優(yōu)化、工程監(jiān)測實施、施工風險控制措施、風險分級管理策略等內(nèi)容。8 施工風險管理8.1一般規(guī)定8.1.1 城市軌道交通地下工程施工風險管理應完成以下工作：1 建設(shè)各方施工風險分析及職責劃分。2 制定現(xiàn)場工程建設(shè)風險管理實施制度。3 編制關(guān)鍵節(jié)點工程建設(shè)風險管理專項文件。4 編制突發(fā)事件或事故應急預案。8.1.2 城市軌道交通地下工程施工風險管理應編制風險評估報告，提出風險控制預案，建立預、報警機制，健全重大風險事故呈報制度。8.1.3 城市軌

33、道交通地下工程施工風險管理實施的主要階段宜包括：施工準備階段、施工階段、車輛及機電系統(tǒng)安裝與調(diào)試、試運行和竣工驗收。8.2施工準備階段風險評估8.2.1 城市軌道交通地下工程施工準備階段風險管理應以建設(shè)項目目標、工程任務及場地條件為依據(jù)，對項目進行分解，根據(jù)項目施工組織方案和周邊環(huán)境等條件，編制施工準備階段風險評估報告。8.2.2 施工準備階段風險評估主要工作內(nèi)容應包括：1 制定風險評估工作計劃。 2 編制施工風險評估報告。3 根據(jù)施工風險評估報告的風險分析結(jié)果，制定風險處置措施。4 必要時針對重大風險進行施工專項風險評估，并制定應急預案。8.2.3 施工準備階段主要風險因素宜包括： 1 自然

34、災害 2 不良工程地質(zhì)和水文地質(zhì)條件及不明障礙物 3 工程結(jié)構(gòu)變形、沉降和位移、工程施工偏差 4 周邊環(huán)境影響因素 5現(xiàn)場施工場地條件限制6 其他各類突發(fā)事件的預測8.2.4 開展風險評估應當收集以下資料：1 設(shè)計文件及巖土工程勘察報告等相關(guān)資料，包括設(shè)計說明書、計算書、圖紙、概算等；2 城市軌道交通工程和工程所在地類似工程的風險評估資料、事故案例等；3 工程可行性研究報告；4 環(huán)境影響評價報告、地質(zhì)災害危險性評估報告、地震安全性評價報告；5 工程建設(shè)區(qū)域內(nèi)水文、氣象等自然環(huán)境資料；6 擬建工程場地巖土工程勘察成果資料；7 擬建工程周邊環(huán)境調(diào)查資料；8 國家及地方有關(guān)法規(guī)及技術(shù)標準；9 其它與

35、風險評估有關(guān)的文件、資料等。8.2.5 編制施工準備階段風險評估報告應主要包括以下內(nèi)容：1 工程概況2 評估目的與依據(jù)3 評估對象與范圍4 評估程序與方法5 風險識別及風險識別清單6 風險估計7 風險分級標準8 風險分級清單9 風險控制措施及建議10 風險評估結(jié)論11 有關(guān)附圖、附表8.2.6 工程風險評估報告專家論證應重點審查以下內(nèi)容：1 風險評估依據(jù)的合法性；2 風險評估方法的可行性；3 風險識別的全面性和準確性；4 工程風險等級劃分標準的合理性；5 風險處置措施及建議的針對性和有效性；6 風險評估結(jié)論的可靠性。8.2.7 工程施工風險評估報告編制過程中，要遵循以下原則：1. 風險評估報告

36、必須編入能切實反映現(xiàn)場實際情況，針對性很強的風險源清單報告，經(jīng)現(xiàn)場施工、監(jiān)測和設(shè)計單位認可，并經(jīng)監(jiān)理單位、咨詢單位和建設(shè)單位審核。2. 風險評估報告必須編入風險事件權(quán)重的排序表，以及各工點的風險等級和工點下各個風險單元的風險等級；3. 風險評估報告必須編入對應各風險單元等級的預控措施和應急處理措施。8.2.8 風險評估方案編制完成后，建設(shè)單位可根據(jù)工程具體情況，會同勘察、設(shè)計等單位組織專家進行審查。8.2.9 風險評估報告由風險咨詢單位編制完成，提交地鐵公司安質(zhì)部備案。8.2.10 施工階段風險管理中，政府監(jiān)管部門、建設(shè)單位、承包單位（施工及安裝單位）、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位和鄰近

37、社區(qū)等單位應加強風險管理工作的相互溝通與交流，編制建設(shè)各方風險聯(lián)絡處置方案。8.3施工階段風險管理8.3.1 施工階段風險管理工作的核心是動態(tài)風險管理。由施工準備階段的風險評估報告羅列的各類風險源轉(zhuǎn)入為施工階段風險管理工作。（參建4.2.2章）8.3.2 施工階段的風險管理工作以建立安全風險管理體系為中心的整體架構(gòu)來實現(xiàn)工作目標。8.3.3 安全風險管理體系是覆蓋整個地鐵公司以及所有參建單位的管理體系。8.3.4 安全風險管理體系中設(shè)立安全監(jiān)控中心。安全監(jiān)控中心具體實施動態(tài)風險管理工作。安全監(jiān)控中心主要工作為：1.監(jiān)測數(shù)據(jù)管理： 施工監(jiān)測及第三方監(jiān)測數(shù)據(jù)的上傳報送、圖表查詢、分析與評估、數(shù)據(jù)異

38、常的預警以及預警短信提醒工作。2.現(xiàn)場巡視管理： 參與建設(shè)方、施工單位、監(jiān)理單位等現(xiàn)場巡查、編制巡檢報告及報告的發(fā)布，構(gòu)建風險管理工作的外部環(huán)境。3.工程資料管理：對各建設(shè)階段的工程設(shè)計圖紙、文檔網(wǎng)絡調(diào)閱、施工單位的施工組織設(shè)計、巖土工程勘察報告等文件實現(xiàn)信息化管理。4.施工風險排查： 通過系統(tǒng)平臺進行每日安全評估，發(fā)布風險排查結(jié)論與建議，形成與施工單位互動機制，構(gòu)建風險管理工作的外部環(huán)境。5.施工風險評估： 定期對前一階段工程建設(shè)風險的評估結(jié)論與建議的匯總與發(fā)布，并且盡可能做到對工程存在的風險進行預報。6.專家建議工作： 聘用各級專家在異地對工程進行風險評估與提供處置建議，建設(shè)單位各級領(lǐng)導也

39、可以通過工作平臺指導工作。7.安全報警工作： 對重大事件進行報警與通報，并自動匯集與提供所有技術(shù)會商所需技術(shù)文檔、監(jiān)測數(shù)據(jù)、視頻錄像等相關(guān)資料。8.開通短信提醒： 對監(jiān)測數(shù)據(jù)預警、安全預警等工程信息的手機短信報送。構(gòu)建風險管理工作的外部環(huán)境。9.GIS地理信息系統(tǒng)： 對線路監(jiān)測點分布與預警、工點安全預警的圖形顯示，實現(xiàn)對監(jiān)測數(shù)據(jù)、工程資料查閱的可視化及遠程操作。10.系統(tǒng)管理： 實現(xiàn)對系統(tǒng)人員功能權(quán)限與數(shù)據(jù)權(quán)限的靈活分配管理，同是對監(jiān)控監(jiān)測人員的工作、各參建單位的工作可以實施監(jiān)督與考察。8.3.5 工程施工階段風險管理是以工程施工準備階段風險評估報告為基礎(chǔ)的，因此，工程施工階段風險管理中的主要

40、風險因素應包含工程施工準備階段風險評估中的主要風險因素。 施工階段工程中的主要風險因素宜包括：1 鄰近或穿越既有或保護性建（構(gòu)）筑物、軍事區(qū)、地下管線設(shè)施區(qū)等。 2 穿越地下障礙物段施工。 3 淺覆土層施工。4 小曲率區(qū)段施工。5 大坡度地段施工。6 小凈距隧道施工。7 穿越江河段施工。8 特殊地質(zhì)條件或復雜地段施工。8.3.4 工程施工階段風險評估工作主要以動態(tài)風險管理為主，通過監(jiān)控監(jiān)測系統(tǒng)平臺進行信息化管理。由風險咨詢單位負責主導，參建單位完成各自承擔的工作。8.3.7 應建立完整的管理體系，分清各參建單位的職責，制定各類管理工作的規(guī)章制度。9 風險管理工作的實施9.0.1 工程建設(shè)的風險

41、管理工作是一個系統(tǒng)工程，需建立“全員、方位、全過程”的安全管理方針。建立安全管理長效機制，堅持高要求、高起點、高標準，努力探索安全管理的科學創(chuàng)新模式。努力營造人人參與安全管理的氛圍，建立人人注重安全管理的工作環(huán)境。9.0.2 建設(shè)單位負責組織和監(jiān)督現(xiàn)場施工風險管理實施，風險管理主要內(nèi)容及職責應包括下列內(nèi)容：1 組織工程建設(shè)各方建立風險管理機制。 2 全過程參與現(xiàn)場風險管理，檢查各方風險管理實施狀況。 3 定期組織工程建設(shè)各方開展風險管理工作的溝通和交流，并對風險狀況進行記錄。4 組織工程建設(shè)各方對工程建設(shè)風險處置措施進行審定，其中重大風險的控制方案須經(jīng)施工單位組織專家評審后方可實施。5 配合政

42、府主管單位對現(xiàn)場施工風險管理活動進行同步監(jiān)督管理。6 監(jiān)督風險管理實施和風險事故處理。9.0.3 設(shè)計單位負責進行設(shè)計方案交底與施工風險管理監(jiān)督，風險管理主要內(nèi)容及職責應包括下列內(nèi)容：1 對工程重大風險進行工程設(shè)計交底。 2 對重要周邊環(huán)境影響區(qū)域進行風險影響分級，共同參與編制周邊環(huán)境保護措施。 3 制定工程重大風險預警控制指標，明確現(xiàn)場監(jiān)控檢測要求。4 參與制定施工注意事項及事故應急技術(shù)處置方案。5 配合施工進度進行重大風險溝通與交流。6 參與建設(shè)單位風險管理，檢查現(xiàn)場施工注意事項落實情況。7 指導審查施工單位風險管理方案、處置措施與應急預案。 8 協(xié)調(diào)實施現(xiàn)場施工風險跟蹤管理。9.0.4

43、施工單位負責施工現(xiàn)場建設(shè)風險管理的執(zhí)行和落實，風險管理主要內(nèi)容及職責應包括下列內(nèi)容：1 結(jié)合施工組織設(shè)計擬定風險管理計劃，建立工程施工風險實施細則。 2 對III級及以上風險，根據(jù)設(shè)計單位技術(shù)要求等，確定工程施工預警監(jiān)控指標及標準。 3 對II級及以上建設(shè)風險編制事故應急處置預案。4 現(xiàn)場區(qū)域作業(yè)人員必須嚴格執(zhí)行登記制度，對作業(yè)層技術(shù)人員進行施工風險交底，制定工程建設(shè)風險管理培訓計劃。5 負責完成工程施工風險動態(tài)評估，分析并梳理II級及以上風險，提交施工重大工程建設(shè)風險動態(tài)評估報告。6 結(jié)合工程施工進度及時上報工程施工信息，向工程建設(shè)各方通告現(xiàn)場施工風險狀況。7 工程設(shè)計、施工方案如有重大變更

44、，應根據(jù)變更情況對工程建設(shè)風險進行重新分析與評估。 8 因建設(shè)風險處置措施的實施而發(fā)生的費用增加或工期延長，應經(jīng)過建設(shè)單位批準后方可實施。 9 對與工程施工有關(guān)的事故、意外或缺陷等進行風險記錄。9.0.5 監(jiān)理單位負責協(xié)查施工現(xiàn)場風險管理執(zhí)行與督察，風險管理主要內(nèi)容及職責應包括下列內(nèi)容：1 將建設(shè)風險管理納入日常監(jiān)理工作。 2 確?，F(xiàn)場監(jiān)理人員及時到位。 3 協(xié)助建設(shè)單位審查施工單位的施工方案，評估施工單位風險管理實施情況。4 協(xié)助建設(shè)單位對工程質(zhì)量、安全和進度進行風險檢查。5 評估監(jiān)理工作內(nèi)容不全或失察風險。6 對于施工重大風險，應在施工前檢查施工單位風險預防措施，并應進行旁站監(jiān)理，做好監(jiān)理

45、現(xiàn)場記錄。7 對施工單位存在的風險或違反風險管理的行為，監(jiān)理單位有責任向施工單位提出警告，不聽勸阻或情節(jié)嚴重的，監(jiān)理單位有權(quán)利予以停工處理，并及時上報建設(shè)單位。 8 對施工現(xiàn)場監(jiān)測和第三方監(jiān)測進行監(jiān)理。9.0.6 第三方監(jiān)測單位應負責現(xiàn)場監(jiān)測工作和風險預警，風險管理主要內(nèi)容及職責應包括下列內(nèi)容：1 制定合理的監(jiān)測方案，并對監(jiān)測方案進行風險評估。 2 評估監(jiān)測點布置不當，監(jiān)測點或監(jiān)測設(shè)備損壞風險。 3 對監(jiān)測數(shù)據(jù)的準確性和可靠性進行風險分析。4 應將風險管理納入日常監(jiān)測數(shù)據(jù)分析，及時提交施工風險預警、預報信息。9.0.7 施工期風險管理中可采用的風險處置措施應包括下列內(nèi)容：1 編寫現(xiàn)場施工風險記

46、錄，建立現(xiàn)場風險管理監(jiān)督機制。 2 加強風險培訓，提高施工管理人員和現(xiàn)場施工人員的風險防范意識。 3 對III級及以上風險編制風險處置措施，建立工程施工預警監(jiān)控系統(tǒng)。4 重大風險必須進行專項風險論證，并編制風險監(jiān)控方案與應急預案。5 保險單位應參與對工程施工風險管理，實施風險的均衡控制。6 預先成立工程建設(shè)風險事故搶險專業(yè)隊伍，做好人員及物資的儲備。9.0.8 一旦施工現(xiàn)場發(fā)生重大建設(shè)風險事故，施工單位應及時上報建設(shè)單位和相關(guān)政府主管部門，并應及時組織人員實施搶險。9.0.9 事故搶險或救災結(jié)束后，建設(shè)單位應按相關(guān)規(guī)定組織風險因素及損失的專項調(diào)查，并進行風險事故通報，落實防范和整改措施，避免風

47、險再次發(fā)生。10 應急預案10.0.1 地鐵工程的建設(shè)存在特殊風險，應設(shè)置或建立突發(fā)事件應急預案，同時建立工程突發(fā)事故搶險機制。10.0.2 編制應急預案和建立搶險機制的目的是：有效防范、及時控制和妥善處置各類突發(fā)事件，最大限度地減少人員傷亡和財產(chǎn)損失，維護社會穩(wěn)定。10.0.3 突發(fā)事件應急預案的覆蓋范圍，可根據(jù)施工單位、建設(shè)單位、市級主管單位分別編制。10.0.4 突發(fā)事件搶險機制的建立，可根據(jù)施工單位、建設(shè)單位、市級主管單位協(xié)商建立相對應的三級搶險機制。10.0.5 根據(jù)建設(shè)單位的意見和要求，風險咨詢單位可承擔應急預案的編制工作。10.0.6 風險咨詢單位可參與應急預案演練腳本的編制工作

48、和組織工作。11 風險管理文件編制11.0.1 城市軌道交通地下工程施工風險管理應編制風險管理文件，并可作為工程竣工驗收交付文件之一。11.0.2 城市軌道交通地下工程施工風險管理文件應包括：1 施工準備期風險分析與評估。 2 工程施工主要風險分析評估及現(xiàn)場風險記錄。 3 工程重大風險規(guī)避措施及事故預案。4 車輛及機電系統(tǒng)安裝與調(diào)試及試運行的風險評估及故障處理記錄。5 其他現(xiàn)場施工風險事故記錄、處理措施及責任人員等信息。11.0.3 施工風險管理文件應經(jīng)建設(shè)單位和現(xiàn)場其他工程建設(shè)各方蓋章確認后作為施工竣工文件存檔備案，其中風險記錄表及重大風險（I級和II級風險）處置記錄表可分別參照附錄D及附錄

49、E。附錄A 風險辨識表 城市軌道交通地下工程建設(shè)風險辨識表工程名稱工程標段進展階段規(guī)劃階段 工程可行性研究 勘察與設(shè)計招投標與合同簽訂 施工階段參與單位1 建設(shè)單位： 5 監(jiān)理單位：2 設(shè)計單位： 6 第三方監(jiān)測單位：3 勘察單位： 7 其他單位：4 施工單位：填 寫 人填 寫 日 期編號風險名稱發(fā)生位置風險因素（可能成因）風險損失（不利影響/危害后果）等級風險等級處置負責單位備注概率損失建設(shè)單位設(shè)計單位勘察單位施工單位監(jiān)理單位監(jiān)測單位12345678910填表說明1 按照不同階段和建設(shè)內(nèi)容填寫表格；2 表格由參與調(diào)研的單位自行組織，參與單位填寫“”；3 風險名稱欄中請?zhí)顚懨Q或風險描述；4 發(fā)生源位置欄中請?zhí)顚戯L險發(fā)生的里程樁號，或具體位置及周邊環(huán)境等。附錄B 風險清單表 城市軌道交通地下工程建設(shè)風險清單工程名稱工程標段進展階段規(guī)劃階段 工程可行性研究 勘察與設(shè)計招投標與合同簽訂 施工階段參與單位1 建設(shè)單位： 5 監(jiān)理單位：2 設(shè)計單位： 6 第三方監(jiān)測單位：3 勘察單位： 7 其他單位：4 施工單位：風險類別分部工程風險名稱編碼風險等級風險因素備注 編制人編制日期審核人審核日期批準人批準日期填表說明1 按照不同階段和建設(shè)內(nèi)容填寫表格；2 表格由負責單位組織，參與單位請選擇填寫“”；3 風險名稱欄中請?zhí)顚懨Q或風險描述。附錄C 風險分析方法表城市軌