1、工程分包及結(jié)算管理辦法第一章總 則為規(guī)范公司工程項目分包行為， 加強公司對項目分包的監(jiān)督管理， 維護(hù)公司的經(jīng)濟(jì)利益，結(jié)合公司實際，制定本管理辦法。 oZfXCf 。第二章分 類第一條 根據(jù)交易對象的不同建筑工程分包分為： 專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包兩類。第二條 根據(jù)分包工程工序間銜接管理者的不同， 專業(yè)工程分包分為工程項目切塊分包和工序分包兩類 。第三章組織結(jié)構(gòu)第三條 成立工程項目分包招標(biāo)工作小組，公司董事長（或常務(wù)副總經(jīng)理）擔(dān)任組長，各部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任評委，根據(jù)每次招標(biāo)的具體情況，評標(biāo)組長及評委人數(shù)不得少于 3 人且必須為單數(shù)。 wEkrHN。第三章職 責(zé)第四條項目管理部對工程項目分包管理全面

2、負(fù)責(zé)，執(zhí)行公司分包管理辦法及監(jiān)督項目對分包立項、 分包合同后評價報告等制度的嚴(yán)格執(zhí)行，不定期對工程項目分包情況進(jìn)行審查，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報分包管理情況，指導(dǎo)項目分包管理，審查分包合同并形成分包審查書面記錄。評價項目分包商履約能力， 經(jīng)公司同意后報公司經(jīng)營開發(fā)部納入合格分包商業(yè)績檔案。QuHjUK。第五條 經(jīng)營開發(fā)部對工程項目分包招投標(biāo)、分包商評審、分包合同評審、分包合同備案等，執(zhí)行分包招標(biāo)制度（根據(jù)要求編制好招標(biāo)文件） ，起草分包合同，向公司上報相關(guān)分包資料，不定期對分包商履約情況統(tǒng)計分析并上報公司。合同終止后，對分包商履約能力及信譽等方面詳細(xì)評價（如管理、技術(shù)、工期、質(zhì)量、安全、文明施工、索賠

3、、結(jié)算等） ，評價報告報送公司。 hNaov6。第六條公司項目管理部設(shè)立專人對分包商安全資質(zhì)、分包合同安全管理條BJsJFj 。LnFjcG 。款、分包過程安全管理進(jìn)行審查、監(jiān)控，對不符合規(guī)定的提出整改要求。yiKa0O。第七條項目技術(shù)部門、 質(zhì)量部門對分包合同相關(guān)技術(shù)、質(zhì)量要求條款進(jìn)行審定會簽，在分包合同履約過程中按照條款對分包項目技術(shù)、質(zhì)量監(jiān)控管理。JbRRyA。第四章分包招標(biāo)第八條 項目投標(biāo)階段，最遲在合同簽訂之初，項目管理部應(yīng)進(jìn)行前期策劃工作，工程分包規(guī)劃是項目前期策劃的重要內(nèi)容。 應(yīng)根據(jù)工程項目的特點和自有人員、設(shè)備配置情況， 確定分包隊伍、 機械設(shè)備的需用量， 對工程分包進(jìn)行規(guī)劃。

4、分包規(guī)劃應(yīng)依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)及主合同合理進(jìn)行，需要對分包范圍、分包模式、分包時間、分包空間界面進(jìn)行合理規(guī)劃。 分包規(guī)劃在第一個分包項目申請立項前報批，報經(jīng)營開發(fā)部審查后由常務(wù)副總經(jīng)理批準(zhǔn)。第九條 就各事項的審批， 項目部應(yīng)分別填寫工程分包立項審批表、或工程分包特別事項審批表 、分包商資格評審記錄表 ，工程分包合同審批表及合同草案等，并附必要的文件資料。第十條 項目部在選擇分包商時應(yīng)采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、議標(biāo)等市場競爭方式進(jìn)行。 原則上采用前兩種方式。當(dāng)采用議標(biāo)方式時，須在分包立項報審時通過工程分包立項審查并獲得批準(zhǔn)的工程分包， 其選擇分包商的工作應(yīng)按以下程序進(jìn)行： qZrGtL 。（一）發(fā)包方

5、確定選擇方式；（二）發(fā)包方發(fā)出招標(biāo)邀請或發(fā)布工程分包信息；（三）發(fā)包方選擇參加競標(biāo)的合格分包商；（四）分包商競標(biāo)；（五）評審小組評審并推薦中標(biāo)候選者；（六）發(fā)包方定標(biāo)；（七）報公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，正式確定中標(biāo)者。特別說明。無論是招標(biāo)還是議標(biāo)，分包商數(shù)量均應(yīng)在三家以上。第十一條 參加競標(biāo)的分包商，必須具備承擔(dān)分包工程任務(wù)的能力、具備相應(yīng)的資質(zhì)條件和良好的信譽（稱為合格分包商） 。為此，發(fā)包方必須對有意參加競標(biāo)的分包商進(jìn)行資格預(yù)審。 只有獲得合格分包商資格的， 方可參加競標(biāo)。 0vFijE 。證明分包商具備相應(yīng)資質(zhì)條件的，必須具備以下證明文件：（一）年檢合格的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（二）有效合格的建筑業(yè)企

6、業(yè)資質(zhì)證書；（三）有效的法人代表證書或法人代表的授權(quán)委托書；（四）有效的稅務(wù)登記證；（五）有效的安全生產(chǎn)許可證；除上述證明文件外，為掌握分包商具備承擔(dān)工程分包任務(wù)的能力和信譽情況，必要時，發(fā)包方應(yīng)要求參加競標(biāo)的分包商提供以下資料：aFNz8f。（一）分包商企業(yè)簡介，財務(wù)、設(shè)備及人力資源情況；（二）近三年已完工程項目情況及主要業(yè)績；（三）質(zhì)量及安全管理保證體系情況。發(fā)包方對分包商進(jìn)行資格審查， 必須按本辦法與貫標(biāo)要求作好資格審查記錄。分包商資格報審時必須附分包商資質(zhì)證明材料并填報分包商資格評審記錄表HaBlNF。第十二條成立分包招標(biāo)工作小組，經(jīng)營開發(fā)部負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件、發(fā)布招標(biāo)信息、進(jìn)行投標(biāo)單位

7、資格預(yù)審、接收投標(biāo)文件、進(jìn)行合同談判。BC3NQ8。第十三條分包招標(biāo)工作小組的責(zé)任及評標(biāo)工作方式（一）分包招標(biāo)工作小組組長由主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。組長組織評委按招標(biāo)文件中的評標(biāo)辦法、規(guī)定程序、進(jìn)行獨立評標(biāo)和無記名打分。e4MDT6。（二）在接到分包商投標(biāo)資料五日內(nèi)應(yīng)結(jié)束評標(biāo)工作。（三）分包招標(biāo)工作小組完成評審后，必須提出書面評審報告。報告除應(yīng)有競標(biāo)的基本情況外，應(yīng)有以下明確結(jié)論：PTFF1R。1、分包方的資信、施工能力和技術(shù)力量能否滿足主合同中有關(guān)工程分包部分的質(zhì)量、安全、技術(shù)和進(jìn)度的要求；2、經(jīng)評審的各分包商的價格比較以及與主合同相應(yīng)價格的比較；3、經(jīng)評審的分包商排序；4、根據(jù)參加投標(biāo)的分包商數(shù)量，

8、推薦前23 名中標(biāo)候選人。（四）評審報告應(yīng)有評標(biāo)工作組所有成員的簽字。第十四條對選定的分包商，經(jīng)營開發(fā)部匯總評標(biāo)資料上報公司董事長審批后，正式通知中標(biāo)者。CTiVDh。iBanCx。iN7oGe。bwTFZ3。wQclRE。第五章分包合同第十五條工程分包必須簽訂合同。 除通過特別審批可適當(dāng)延后補簽外，必須先簽好合同才能允許分包商進(jìn)入施工現(xiàn)場進(jìn)行分包工程項目的施工。第十六條 工程分包合同的簽訂，必須履行審批手續(xù)。通過審查并獲得批準(zhǔn)，項目部方可與分包商正式簽訂合同。 xlisEF 。第十七條 工程分包合同一律采用書面形式， 工程項目切塊分包和工序分包除特別批準(zhǔn)的外必須采用公司提供的“ 工程分包合同

9、范本 ”，在執(zhí)行過程中可根據(jù)具體情況和工程特點增減部分內(nèi)容， 但必須保證主要條款的完整性。 工程分包合同必須包括以下條款（但不限于此） ：AP5ikz 。工程分包范圍： 分包合同應(yīng)明確分包工程的項目名稱、分包范圍、工程內(nèi)容等；工期和進(jìn)度控制： 分包合同應(yīng)明確分包工程的開工時間、 完工時間及節(jié)點控制工期等；分包單價和總價：分包合同的單價和總價應(yīng)明確所包含的工作內(nèi)容和費用構(gòu)成；技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) : 分包合同中應(yīng)明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量控制措施，對后期工程項目有明顯影響的分包項目，應(yīng)制定出明確的質(zhì)量獎懲措施（如超挖后的超填等）。明確分包工程的質(zhì)保期、質(zhì)保金的扣取額度及責(zé)任事項；資源投入表：分包合同應(yīng)明確分保

10、商將投入的各種資源（人員、材料、設(shè)備、機具等的數(shù)量、狀況、進(jìn)場時間等）情況；材料供應(yīng)：分包合同應(yīng)明確分包工程材料的質(zhì)量要求、供貨渠道、單價等。主合同中對主要材料有特殊要求（業(yè)主供材、 業(yè)主指定供應(yīng)商） 的應(yīng)按主合同的要求供貨；由發(fā)包方供貨的材料應(yīng)明確供貨時間、地點、價格、數(shù)量，并有嚴(yán)格的供貨數(shù)量控制措施以及超用部分的價格或定價原則， 以杜絕用于分包工程材料的外流。由分包商自行采購的材料，應(yīng)明確材質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，要求其提供質(zhì)保單，并不定期進(jìn)行抽檢；應(yīng)明確分包商對材料的質(zhì)量、運輸、保管、使用等方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；用于工程的主要材料原則上應(yīng)由項目部采購供應(yīng)。安全文明施工及環(huán)保責(zé)任： 分包合同應(yīng)有明確的職業(yè)健康

11、安全、 文明施工及環(huán)保責(zé)任條款， 并提取一定額度的安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金， 其數(shù)額不得低于局安監(jiān)部的相關(guān)規(guī)定；雙方職責(zé)：分包合同應(yīng)明確雙方一般的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；結(jié)算和支付：分包合同應(yīng)明確工程款結(jié)算和支付的方式和時間；交工驗收：分包合同應(yīng)明確分包工程完工后工程移交的驗收程序；違約責(zé)任：分包合同應(yīng)明確分包商違約事項及對違約后果所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第十八條 工程分包合同必須明確規(guī)定嚴(yán)禁再分包， 對再分包者項目部有權(quán)收回工程并采取嚴(yán)厲的處罰措施。第十九條工程分包合同應(yīng)規(guī)定分包商的履約保證金或保函。履約保函的金額應(yīng)不低于主合同規(guī)定的比例。履約保證金為工程分包合同總金額的2%5%。履約保證金或保函應(yīng)在合同簽字前

12、提交。uj64C2。第二十條工程分包合同必須規(guī)定分包商的質(zhì)量保證金。項目部扣留的質(zhì)量保證金占應(yīng)結(jié)算工程款的比例，應(yīng)不低于主合同規(guī)定的比例。mU5ui9。第二十一條 工程分包合同必須約定民工工資的保證措施， 如采取支付本期工程款時要求分包商提交前期民工工資支付憑證、 分包商提供民工工資清單由項目部代發(fā)、完工結(jié)算時張貼公告提示相關(guān)方到項目部備案、 要求分包商繳納一定額度的民工工資保證金等。 O7FJ1a。第二十二條分包合同價款的確定。（一） 分包單價應(yīng)采取競爭性報價方式確定。（二） 分包合同應(yīng)盡量采用單價合同（其中可以包含部分總價承包項目）。（三） 分包單價或總價應(yīng)盡量控制在主合同相應(yīng)部分的單價或

13、總價以內(nèi)，原則上不應(yīng)超過分包指導(dǎo)價的 5%，并取合理低價成交。工程分包合同價格高于主合同價格而出現(xiàn)倒掛者或分包單價超出分包指導(dǎo)價 5%者，須按本辦法第十五條的規(guī)定報批。 sYi8cI 。（四） 分包合同價應(yīng)清楚地寫明（包括單價和總價項目）工作范圍和工作內(nèi)容，并盡可能的列出單價分析表。（五）應(yīng)按市場行情及實際成本情況確定分包價格， 應(yīng)杜絕在中標(biāo)價上統(tǒng)一定一個降價比例作為分包價格的行為； 應(yīng)避免多個不同條件的項目統(tǒng)一確定綜合價的做法，應(yīng)針對不同的項目分別定價； 對分包時條件不確定者， 應(yīng)盡量避免采取總價承包的方式， 以避免分包商最終可能只享受風(fēng)險帶來的利益， 而對風(fēng)險造成的損失可能最終仍由我方承擔(dān)

14、的不良局面。 hdAR3M。（六）分包合同價款應(yīng)按分包合同審批權(quán)限，經(jīng)過審核批準(zhǔn)后方可實施。第二十三條工程分包合同的草擬、談判、上報審批、簽署由發(fā)包方負(fù)責(zé)：（一）發(fā)包方負(fù)責(zé)與選定的分包商協(xié)商，草擬工程分包合同。采用招標(biāo)方式確定分包商的，合同內(nèi)容應(yīng)不背離招標(biāo)文件和分包商投標(biāo)文件實質(zhì)性內(nèi)容；WwmuCW。（二）合同談判必須有項目部負(fù)責(zé)人和主管經(jīng)營、技術(shù)、質(zhì)量、安全、機電物資設(shè)備等部門的人員參加。對質(zhì)量、進(jìn)度、安全、施工設(shè)備配置和工程物資供應(yīng)應(yīng)不低于主合同的相應(yīng)要求， 合同談判應(yīng)有記錄， 參加談判的人員應(yīng)在談判記錄上簽字； ay3C7l 。（三）合同談判結(jié)束后， 項目部應(yīng)對合同草案進(jìn)行內(nèi)部評審， 作

15、好評審記錄 , 填寫工程分包合同審批表 ，按本辦法第二章的規(guī)定上報； T7WBdZ。第二十四條 工程分包合同簽訂的同時雙方必須簽署安全協(xié)議書 （見附件），作為分包合同的組成部分。 Ch0Nzg。第六章施工管理第二十五條項目部應(yīng)對分包商的下列事項進(jìn)行檢查：（一）分包商施工資源的實際投入是否與其資質(zhì)等級相稱， 是否與簽約承諾相符；（二）分包商是否將工程分包合同進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)包， 是否進(jìn)行分包工程的再分包。應(yīng)通過了解資金流向、 觀察現(xiàn)場動態(tài)、 適當(dāng)形式的交流等方式掌握必要的分包商信息，一旦發(fā)現(xiàn)再分包，必須立即采取果斷措施加以杜絕；A7IMSu。（三）分包商承擔(dān)工程分包任務(wù)的現(xiàn)場組織機構(gòu)和各級負(fù)責(zé)人員配

16、備是否滿足工程施工及管理的需要。 分包商派駐的管理和施工人員，按現(xiàn)行法規(guī)需要持證上崗的，應(yīng)檢查其是否持有與崗位工作相符的上崗資格證。工程分包現(xiàn)場負(fù)責(zé)人是否有分包商法定代表人的授權(quán)委托書，分包商辦理結(jié)算、領(lǐng)款、領(lǐng)料人員是否有現(xiàn)場負(fù)責(zé)人（或授權(quán)代表）的授權(quán)委托書；JGDJXH。（四）安全措施、設(shè)施是否到位。檢查發(fā)現(xiàn)不符合要求的， 應(yīng)責(zé)令分包商限時加以整改， 整改不及時而影響工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度的，應(yīng)視其為嚴(yán)重違約；必要時，應(yīng)提出解除合同，并要求其賠償損失。 Gr58X3。第二十六條 項目部應(yīng)對分包商實施工程分包項目的以下工作（包括但不限于）進(jìn)行必要的介入：（一）施工進(jìn)度計劃的編制和執(zhí)行；（二）施工

17、組織設(shè)計、重要施工技術(shù)措施；（三）重要施工安全技術(shù)措施的編制和實施；（四）工程分包項目與其它相關(guān)項目的配合與協(xié)調(diào)。第二十七條 項目部應(yīng)對分包商施工的全過程進(jìn)行有效的控制。對下述工作，必須進(jìn)行旁站、跟蹤或跟班監(jiān)督：（一）關(guān)鍵部位施工；（二）基礎(chǔ)部位施工；（三）需要覆蓋的隱蔽工程施工；（四）重要的工序作業(yè)；（五）主要工程材料、設(shè)備、施工工藝的檢驗試驗；（六）安全事故重點防范部位的施工。第二十八條項目部應(yīng)按規(guī)定及時將所有分包合同執(zhí)行情況反饋至分局和局經(jīng)營管理部，項目部應(yīng)建立工程分包臺帳， 并按季度填報工程分包統(tǒng)計表（內(nèi)容見附件 2）。gHLfTc。第七章結(jié)算與支付第二十九條 公司辦理分包工程價款結(jié)算

18、（支付）遵照本辦法結(jié)算流程、結(jié)算支付要求執(zhí)行，按合同約定結(jié)算。支付工程預(yù)付款經(jīng)營開發(fā)部要辦理預(yù)結(jié)算，項目工程部、質(zhì)量部、機電物資部提供預(yù)結(jié)算依據(jù)。 EZlZJS。支付工程款由經(jīng)營開發(fā)部出具支付單，財務(wù)部復(fù)核，常務(wù)副總經(jīng)理審核，項目經(jīng)理審定，財務(wù)部方可付款。嚴(yán)禁項目經(jīng)理個人審批。g2imRc。工程分包合同施工任務(wù)全部完成， 項目部組織完工驗收合格， 辦理完工結(jié)算。辦理完工結(jié)算前項目經(jīng)營開發(fā)部需全面清理分包結(jié)算，建立分包結(jié)算臺賬與主合同結(jié)算臺賬有對比關(guān)系。項目每個分包最終結(jié)算均應(yīng)簽訂分包終止協(xié)議。HeAaTr。分包爭議或分包合同糾紛， 項目部需及時通報公司主管部門。對于分包結(jié)算變更原合同單價，超過

19、5%及其以上的，項目需說明情況并書面上報公司。4XrIgI 。特別說明，分包合同中須標(biāo)注對分包項目工程量或單價，如業(yè)主審計核減此部分費用時其處理原則按合同約定條款執(zhí)行。0ALAVm。第三十條 辦理分包工程價款結(jié)算（支付）時必須有充分的結(jié)算依據(jù)，結(jié)算依據(jù)包括：（一）分包合同；（二）設(shè)計文件、圖紙、設(shè)計修改通知、施工組織設(shè)計等；（三）現(xiàn)場測量計量及工程驗收資料，工程量計算資料；（四）其它有關(guān)結(jié)算資料。第三十一條工程計量（一）工程量計量原則工程量的確認(rèn)必須同時滿足下列條件：1、工程質(zhì)量經(jīng)項目部質(zhì)量管理部門和/ 或監(jiān)理工程師驗收合格并簽證；2、分包商已經(jīng)實際完成；3、業(yè)主和監(jiān)理簽認(rèn)量與實際量的差額部分

20、原則上不予分包商計量；4、對分包商自行超出設(shè)計圖紙范圍和因分包商原因造成返工的工程量不予計量；5、工程量的簽認(rèn)必須得到項目部和分包商雙方授權(quán)代表書面簽字確認(rèn)。（二）工程量計量方式分包商應(yīng)在每道工序完成并自檢合格后填寫工程請驗單申請驗收計量，計量由項目部工程、質(zhì)量和經(jīng)營部門有關(guān)人員同分包商授權(quán)代表現(xiàn)場進(jìn)行或按圖計算,并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。JyMfYH。第三十二條滿足結(jié)算條件的分包工程才能辦理工程價款結(jié)算，結(jié)算條件為：（一）符合分包合同條件，質(zhì)量合格；（二）工程移交證書頒發(fā)后才能進(jìn)行完工結(jié)算；（三）工程保修責(zé)任終止后才能進(jìn)行最終結(jié)算；（四）特殊情況需提前結(jié)算應(yīng)報上一級部門審批。第三十三條辦理結(jié)算時應(yīng)遵

21、循如下原則：（一）結(jié)算工程量原則上應(yīng)控制在業(yè)主對項目部的結(jié)算量內(nèi)；（二）發(fā)包方提供的材料、機械、風(fēng)、水、電等費用應(yīng)在結(jié)算時扣回；（三）屬于分包商合同范圍內(nèi)的工作而由項目部或其它單位實施的， 其費用應(yīng)在結(jié)算時扣回；（四）分包商的違約引起項目部對業(yè)主的違約， 發(fā)生的違約金由分包商承擔(dān)的部分在結(jié)算中扣回。第三十四條分包工程結(jié)算支付程序：（一）分包商提交結(jié)算申請表并附相關(guān)證明材料；LjbDBw。（二）生產(chǎn)部門統(tǒng)計當(dāng)期應(yīng)扣的風(fēng)、水、 電及分包商使用項目部機械設(shè)備臺時（班）量，經(jīng)營部復(fù)核，項目部、分包商雙方辦理簽證； WHdqq7。（三）經(jīng)營部門統(tǒng)計其他應(yīng)扣款項；（四）項目部經(jīng)營部門審核并編制分包工程結(jié)算表和分包工程結(jié)算支付表，并保證計算人和復(fù)核人不是同一人。 Spu56R。（五）分包商簽字，各部門會簽。必須要求分包商授權(quán)代表在結(jié)算支付表上簽字，并加蓋分包商單位或現(xiàn)場機構(gòu)公章；并經(jīng)工程、質(zhì)量、安全、生產(chǎn)、機物等部門會簽； aoy9Yc。（六）項目部分管領(lǐng)導(dǎo)審核；（七）項目經(jīng)理批準(zhǔn)；（八）財務(wù)部門根據(jù)分包工程結(jié)算支付表的應(yīng)付款額扣除財務(wù)掛帳部分計算當(dāng)期的實際支付額，根據(jù)項目經(jīng)理的批準(zhǔn)數(shù)一次性或分期支付給分包商。UU2X5x。第三十五條項目部應(yīng)依據(jù)分包合同約定的時間和方式及時為分包商辦理工程款的結(jié)算，應(yīng)避免長期不結(jié)算而對分包商借款的情況發(fā)生， 必須加強資金控制