證券從業(yè)資格保過班 ： 、單項選擇題 (本類題共 60小題，每題 30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分 ) )的一種形式。 )，可以分為股票、債券和其他證券。 )。 融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的 ( )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。 )。 證券市值 /比率 )是我國第一家股份制企業(yè)。 )。 證券從業(yè)資格保過班 ： 公司法規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的 ( )。 主要的資本公積金來源是 ( )。 )。 在股票票面上標明的金額 理論上說，股票價格應由其價值決定 )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。 是一種綜合權利，其中首要的是 ( )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ，按股份流通受限與否，可分為 ( )。 則上應當由 ( )一致同意提出。 受很多因素影響，主要影響因素不包括 ( )。 )。 以記名、掛失，安全性較高 證券從業(yè)資格保過班 ： ，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全 必在證券交易所設立賬戶 994年開始發(fā)行記賬式國債 )。 )。 式趨于市場化 007年 6月起，浮息債券以 ( )銀行間同業(yè)拆放利率 (基準利率。 )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ， ( )正式頒布實施公司債券發(fā)行試點辦法，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。 構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為 ( )。 )。 A.證券投資基金法以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用 月，兩只封閉式基金 基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 009年年底，已有 30多只封閉式基金轉為開放式基金 )劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。 25% 25% 50% 50% )。 且承擔著產(chǎn)品設計、基金營銷等多方面的職責 托投資公司或其他機構等發(fā)起成立 金運營的核心是 ( )。 收益 )的分配方式的描述，正確的是 ( )。 收益 )分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式 ;二是分配基金份額 5% 兩種 證券從業(yè)資格保過班 ： 、周日和周一的利潤 契約型基金描述正確的是 ( )。 理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金 金本身為獨立法人機構 來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行 通過集中的交易場所，實行分 散的、一對一交易的衍生工具是指 ( )。 易的衍生工具 )。 972年在 ( )所屬的國際貨幣市場 (先推出后得到了迅速發(fā)展。 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )功能，就是通 過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為。 )。 一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾 指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工 具的權利 )回轉交易。 )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為 ( )。 率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品 結構化產(chǎn)品 市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前 ( )名股東的，可以由上二市公司自行銷售。 券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以 ( )確定股票發(fā)行價格。 券法規(guī)定，證券交易所設總經(jīng)理 l 人，由 ( )任免。 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )上市的股票交易出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。 圳證券交易所自 2007年 1月 8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為 ( )。 設在 ( )。 00指數(shù)是滬、深證券交易所于 2005年 4月 8日聯(lián)合發(fā)布的反映 ( )市場整體走勢的指數(shù)。 證券從業(yè)資格保過班 ： ，屬于綜合指數(shù)類的是 ( )。 00指數(shù) 009年 12月底，我國共有證券公司 ( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。 近 近 l 年凈資本不低于 ( )億元人民幣。 9.( )是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。 證券從業(yè)資格保過班 ： ，中國證監(jiān)會公布了關予開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司最近一次證券公司分類評價為( )。 )以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事 )、監(jiān)事候選人。 營固定收益類證券 的合計額不得超過凈資本的( )。 )。 貨相關業(yè)務資格考試合格證書 證券從業(yè)資格保過班 ： ，在以往 3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為 法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 ( )的罰金。 8% 5% 8% )。 )。 的實際控制人 事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 券法的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 ( )的罰款。 證券從業(yè)資格保過班 ： 、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的 ( )納入證券投資者保護基金。 券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起 ( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 )。 二、多項選擇題 (本類題共 40小題，每小題 l 分，共 40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分 ) 的是 ( )。 證券從業(yè)資格保過班 ： 、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券 )。 ) 1世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是 ( )。 易所交易基金 (各類權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風險管理的利器 興市場金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮 為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 證券從業(yè)資格保過班 ： ，中國證券市場對外開放包括的方面有 ( )。 )。 法正確的是 ( )。 股東權利等方面 而記名股票轉讓相對復雜或受限制 記名股票相對安全 而記名股票可分一次或多次繳納出資 觀經(jīng)濟影響股票價格的特點是 ( )。 )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息 增加，股票價格上升 固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升 資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲 率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降 月 7日，中國證監(jiān)會發(fā)布關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定，指出在股權分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股 股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括 ( )。 行可轉債、配股 買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過 20%的 )。 述正確的是 ( )。 最初是政府彌補赤字的手段 大公共開支的重要手段 行宏觀調(diào)控的工具 證券從業(yè)資格保過班 ： ，政府債券是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì) )。 次融資的作用。但其也有很多不利影響，主要體現(xiàn)在 ( )。 給發(fā)行人的資 金規(guī)劃帶來一定的不利影響 行人一直都有償還本息的義務 券形態(tài)隨之消失 而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅降低時，發(fā)行人需要承擔一定的機會成本 有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在 ( )。 行規(guī)模大 )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )。 )。 以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報 要包括 ( )。 )。 低風險 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )。 率風險 場風險 律風險 算風險 見的金融遠期合約包括 ( )。 00指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標的，主要原因是 ( )。 要成分股權重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為 行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動 利于投資者獲得更為豐厚的回報 有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新 資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權包括 ( )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )。 )。 券的招標發(fā)行可分為 ( )。 券法規(guī)定，上市公司有下列 ( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。 權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件 者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 年連續(xù)虧損 )。 證券從業(yè)資格保過班 ： 、見款付券和券款對付三種清算方式 +0或 T+1 )組成。 0 00 5 5 )。 證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務有 ( )。 )。 貨保證金安全存管方式 證券從業(yè)資格保過班 ： 、出入金流程 標準的，派出機構可以采取的措施有( )。 求公司說明潛在風險和控制措施 高凈資本水平 個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響 提交有關風險控制指標水平的報告 貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須 ( )。 貨投資咨詢機構的名稱 貨投資咨詢機構的地址 36.證券公司風險處置條例規(guī)定的主要風險處置措施有 ( )。 管 證券從業(yè)資格保過班 ： 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法中對股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有 ( )。 行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛 務及人員、 財務、機構獨立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力 有完善的公司治理結構，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更 際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯(lián)交易 )。 包括 ( )在內(nèi)的四個層次。 券法，中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責包括 ( )。 政法規(guī) 會員提供服務 作及有關內(nèi)容進行研究 證券從業(yè)資格保過班 ： 、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解 三、判斷題 (本類題共 60小題，每小題 30分。每小題答題正確的得 題錯誤、不答題的不得分 ) 形式是貨幣證券。 ( ) 資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。 ( ) 以利用自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。 基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基 金。 ( ) 月，中國第一家專業(yè)證券公司 廈門特區(qū)證券公司成立。 ( ) 月，國務院證券委成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，外國證券機構新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立，由中國證監(jiān)會受理有關申請。 ( ) 為它 是一種無期限的法律憑證。 ( ) 票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進而改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。 ( ) 于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導致股價下跌。 ( ) ( ) 緊銀根， 使資金供應趨緊和市場利率提高，導致股票市場價格上升。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。 ( ) 公司出價贖回。股份公司對贖回的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。 ( ) 香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地公司的股票。 ( ) 券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。 ( ) 行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行 (又稱為跨市場發(fā)行 )三種情況。 ( ) ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，在銀行間債券市場發(fā) 行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。 ( ) 認股權證的公司債券有兩種類型：一種是可分離交易的附認股權證公司債券 ;另一種是非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣的對象。 ( ) 月經(jīng)國務院批準、國務院證券委員會發(fā)布可轉換公司債券管理暫行辦法，我國上市公司開始發(fā)行可轉換公司債券。 ( ) 歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。 ( ) ( ) 公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： 。 ( ) B 錯誤 證投 資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。 ( ) 遵守關于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有關問題的規(guī)定，該規(guī)定從 2009年 5月 5日起施行。 ( ) ( ) 計算基金份額轉讓價格尤其是 計算封閉式基金申購與贖回價格的基礎。 ( ) 區(qū)別， 一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關機構就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照賬面價值計價。 ( ) 期外匯合約和遠期股票合約。 ( ) 制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。 ( ) 一滬深 300股指期貨合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的 25%。( ) ( ) 以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，其標的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。 ( ) 國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證。 ( ) 化發(fā)行人的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少 新股發(fā)行中的行政干預。 ( ) 40.公司債發(fā)行試點辦法規(guī)定公司債券發(fā)行采甩核準制，實行保薦制度。 ( ) 其后的 120個交易日內(nèi)的累計成交量低于 100萬股時，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。 ( ) 個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到 15%的，屬于異常波動。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，當發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。 ( ) 地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。 ( ) ( ) 股的資金來自公司提取的公積金。 ( ) 應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起 20日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。 ( ) ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。 ( ) 能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。 ( ) 司法、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。 ( ) 障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調(diào)查權。 ( ) 險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關業(yè)務許可。 ( ) 54.證券投資基金法的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動 ，規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，發(fā)行人及其主承銷商應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。 ( ) 中事后處理主要包括：第一，對操縱行為的處罰 ;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。 ( ) 券法規(guī)定：證券交易所 是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的自然人。 ( ) 券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。 ( ) 虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由證券交易所責令改正。 ( ) 進行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復議。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： 、單項選擇題 題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。 題考查有價證券的分類。按證券所代表的權利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券。 題考查證券市場的基本功能 籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。 題考查主權財富基金。 國證監(jiān)會按照國務院授權和依照相關法律法規(guī) 對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。 映證券市場容量的重要指標是證券化率 (證券市值 / 872年設立的輪船招商局是我國第 _家股份制企業(yè)。 題考查物權證券。 題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價格的最低界限。 券從業(yè)資格保過班 ： 。股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。 題考查股票的價值與價格。股票的票面價值又稱面值。 題考查影響股票價格的因素。供求關系 是股票價格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。 題考查普通股票股東的權利。股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。 題考查我國的股票類型。已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。 題考查我國的股權分置改革。公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。 題考查債券利率的 影響因素 借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。 題考查記賬式債券。投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。 題考查建設國債。 券從業(yè)資格保過班 ： 。我國發(fā)行的普通國債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長期化。 2007年 6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率 (基準利率。 題考查公司債券的類型 信用公司債券、不動產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益 公司債券、可轉換公司債券、附認股權證的公司債券、可交換債券等。 007年 8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施公司債券發(fā)行試點辦法。 際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為 “ 熊貓債券 ” 。 題考查我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展。 1998年 3月，兩只封閉式基金 基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。 題考查證券投資基金的分類。按投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。 題考查平衡型基金。平衡型基金一般將 25% 50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。 題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨立法人地位。 券從業(yè)資格保過班 ： ?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心。 題考查基金利潤 (收益 )的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的 90%。開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有 周五、周六和周日的利潤。 題考查契約型基金。選項 于公司型基金的特點。契約型基金起源于英國，所以選項 D 錯誤。 題考查 0易的衍生工具。 融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。 匯期貨交易自 1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場 (先推出后得到了迅速發(fā)展。 題考查金融期貨的套期保值功能。 題考查金融期權。期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。 前權 證交易實行 T+0回轉交易。 券從業(yè)資格保過班 ： 存券銀行、托管銀行和中央存托公司。 題考查結構化金融衍生產(chǎn)品的類別。按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品。 國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前 10名股東的，可以由上市公司自行銷售。 國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。 國證券法規(guī)定，證券交易所設總經(jīng)理 1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。 上市公司在中小企