注冊咨詢師考試組織與管理要點(diǎn)整理 第 1 章 概述 工程項(xiàng)目的特征 :1 工程項(xiàng)目具有一般項(xiàng)目的典型特征 唯一性 一次性，每個工程項(xiàng)目都有其確定的終點(diǎn) 項(xiàng)目目標(biāo)的明確性 相關(guān)條件的約束性 2 工程項(xiàng)目與一般項(xiàng)目比較，更具復(fù)雜性 工程項(xiàng)目交易及生產(chǎn)過程的復(fù)雜性，具有先交易、后生產(chǎn)的典型特征。 工程項(xiàng)目組織的復(fù)雜性。 工程項(xiàng)目環(huán)境的復(fù)雜性。 在工程項(xiàng)目 策劃和決策階段 工作量不大，但是卻十分重要，因?yàn)闆Q策是否正確直接影響到項(xiàng)目是否能夠成功。工程項(xiàng)目 準(zhǔn)備階段 是戰(zhàn)略決策的具體化，在很大程度上決定了工程項(xiàng)目實(shí)施的成敗及能否高效率地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。工程項(xiàng)目 實(shí)施階段 工作量最大，投入的人力、物力和財(cái)力最多，工程項(xiàng)目管理的難度也是最大。 工程項(xiàng)目管理的環(huán)境： 上級組織的影響 社會經(jīng)濟(jì)、文化、政治，法律等方面的影響 標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的約束。（內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境） 項(xiàng)目管理知識體系 國項(xiàng)目管理協(xié)會 1996） 關(guān)注項(xiàng)目流程， 受控環(huán)境下的項(xiàng)目 國商務(wù)部 關(guān)注于項(xiàng)目產(chǎn)品， 國際項(xiàng)目管理資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn) 際項(xiàng)目管理協(xié)會 關(guān)注點(diǎn)是項(xiàng)目管理者的資質(zhì)與能力。 用了知識領(lǐng)域的概念， 9個相互獨(dú)立的部分：范圍管理、時間管理、質(zhì)量管理、成本管理、人力資源管理、溝通管理、采購管理、風(fēng)險管理和集成管理。 涉及 8類管理要素、 8個管理過程、 4種管理技術(shù)。 管理人員必須具備的專業(yè)資質(zhì)包括 7大類（基本項(xiàng)目管理、方法和技術(shù)、組織能力、社會能力、一般管理、個人態(tài)度、一般印象）、 60細(xì)項(xiàng)。 工程項(xiàng)目管理的基本原理： 系統(tǒng)管理和過程控制。 工程項(xiàng)目系統(tǒng)主要 包括 ： 目標(biāo)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng)和管理系統(tǒng)。 工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的建立過程： 工程項(xiàng)目構(gòu)思、識別需求、提出項(xiàng)目目標(biāo)和建立目標(biāo)系統(tǒng) （至少包括系統(tǒng)目標(biāo)、子目標(biāo)、可執(zhí)行目標(biāo)） 。 建立方法： 項(xiàng)目過程 ： 分為兩大類，一類是創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程，創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程因產(chǎn)品的不同而各異；另一類是項(xiàng)目管理過程，不因產(chǎn)品不同而各異，它們的典型過程是啟動 計(jì)劃 執(zhí)行 控制 收尾，也可以把檢查和處理兩個過程合并起來叫控制過程。 工程項(xiàng)目的過程管理 ：過程管理的理論基礎(chǔ)是控制論。控制 =計(jì)劃 +監(jiān)督 +糾正措施。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 (1和國際咨詢工程師聯(lián)合會 (推薦采用國際通用的 o環(huán)方法。 計(jì)劃 實(shí)施 檢查 處理 。 工程項(xiàng)目過程的 動態(tài)控制 ：廣泛應(yīng)用于工程項(xiàng)目的進(jìn)度控制、費(fèi)用控制、質(zhì)量控制等過程中。工程項(xiàng)目動態(tài)控制的糾偏措施主要有：組織措施、管理措施、經(jīng)濟(jì)措施、技術(shù)措施等。 工程項(xiàng)目業(yè)主方管理模式： 項(xiàng)目管理服務(wù) (式： 項(xiàng)目管理服務(wù)是指從事工程項(xiàng)目管理的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定，代表業(yè)主對工程項(xiàng)目的組織實(shí)施進(jìn)行全過程或若干階段的管理和服務(wù)。 項(xiàng)目管理企業(yè)不直接與該工程項(xiàng)目的總承包企業(yè)或勘察、設(shè)計(jì)、供貨、施工等企業(yè)簽訂合同。 項(xiàng)目管理企業(yè)一般應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。對于業(yè)主而言，使用 式能夠利用專業(yè)項(xiàng)目管理單位的管理經(jīng)驗(yàn)，有可能縮短項(xiàng)目工期，總成本、進(jìn)度和質(zhì)量控制比傳統(tǒng)的施工合同更有效。但是， 增加了業(yè)主的額外費(fèi)用 ；業(yè)主與設(shè)計(jì)單位之間通過項(xiàng)目管理單位進(jìn)行溝通，不利于提高溝通質(zhì)量；項(xiàng)目管理單位的職責(zé)不易明確。因而， 主要用于大型項(xiàng)目或大型復(fù)雜項(xiàng)目，特別是業(yè)主的管理能力不強(qiáng)的情況 。 項(xiàng)目管理承包 (式： 為業(yè)主代表或業(yè)主的延伸，對項(xiàng)目全過程進(jìn)行集成化管理。 業(yè)主一般不與施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)商簽訂合同 ，但對某些專業(yè)性很強(qiáng)的工程內(nèi)容和工程專用材料、設(shè)備，業(yè)主直接與施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)商簽訂合同。業(yè)主與 包商所簽訂的合同既包括管理服務(wù)的內(nèi)容，也包括工程施工承包的內(nèi)容。 沒有取代原有的項(xiàng)目前期工作和項(xiàng)目實(shí)施工作。其本質(zhì)上只是受業(yè)主委托，代表業(yè)主對原有 的項(xiàng)目前期工作和項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。 點(diǎn)是業(yè)主與施工承包商沒有合同關(guān)系，控制施工難度較大；業(yè)主對工程費(fèi)用業(yè)不能直接控制，存在風(fēng)險。 代理型 式： 式又稱階段發(fā)包方式或快速軌道方式，這種模式采用的是階段性發(fā)包方式，與設(shè)計(jì)圖紙全部完成之后才進(jìn)行招標(biāo)的傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式不同，其特點(diǎn)是：由業(yè)主委托的 式項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與設(shè)計(jì)單位、咨詢工程師組成一個聯(lián)合小組，共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工。在項(xiàng)目的總體規(guī)劃、布局和設(shè)計(jì)時，要考慮到控制項(xiàng)目的總投資，在主體設(shè)計(jì)方案確定后，完成一部分工 程的設(shè)計(jì)，即對這一部分工程進(jìn)行招標(biāo)，發(fā)包給一家承包商施工，由業(yè)主直接與承包商簽訂施工承包合同。 式可以縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到竣工的周期，整個工程可以提前投產(chǎn)，節(jié)約投資，減少投資風(fēng)險，較早地取得收益； 式可分為代理型和風(fēng)險型兩種：代理型業(yè)主直接與承包商簽訂合同，風(fēng)險型是 理直接與承包商簽訂合同。代理型 式， 理作為業(yè)主代理，按照項(xiàng)目規(guī)模、服務(wù)范圍和時間長短收取服務(wù)費(fèi)， 一般采用固定酬金加管理費(fèi)（成本補(bǔ)償合同） 。缺點(diǎn)：在明確整個項(xiàng)目的成本之前，投入較大；索賠與變更的費(fèi)用可能較高，業(yè)主方投資風(fēng)險 大；由于分階段招標(biāo)， 理不可能對進(jìn)度和成本做出保證。 “代建制”模式： 是指投資方經(jīng)過規(guī)定的程序，委托相應(yīng)資質(zhì)的工程管理公司或具備相應(yīng)工程管理能力的其他企業(yè)，代理投資人或建設(shè)單位組織和管理項(xiàng)目建設(shè)的模式。 2004年 7 月 16 日，國務(wù)院正式批準(zhǔn)的關(guān)于投資體制改革的決定指出：對非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目加快推行“代建制”，即通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移交給使用單位?！按ㄖ啤笔且环N特殊的項(xiàng)目管理方式。 “代建制”除項(xiàng)目管理的內(nèi)容外，還包括項(xiàng)目策劃，報(bào)批，辦規(guī)劃、土地、環(huán)評、消防；市政、人防、綠化、開工等手續(xù)，采購施工承包商和監(jiān)理服務(wù)單位等內(nèi)容。目前，“代建制”的運(yùn)作模式主要有兩種：“委托代理合同”模式、以常設(shè)性事業(yè)單位為主。 設(shè)計(jì) 常以設(shè)計(jì)單位為主） 2、工程項(xiàng)目融資管理模式： 時也稱為 “特許經(jīng)營權(quán) ”(式，它是指某一財(cái)團(tuán)或若干投資人作為項(xiàng)目的發(fā)起人，從一個國家的中央或地方政府獲得某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施的特許建造經(jīng)營權(quán)，在特許期屆滿時，整個項(xiàng)目由項(xiàng)目公司無償或以極低的名義價格移交給東道國地方政府。一種有限追索權(quán)的項(xiàng)目融資方式，貸款人只承擔(dān)有限的責(zé)任和義務(wù) ，能追索到項(xiàng)目以外或相關(guān)擔(dān)保以外的資產(chǎn)，如項(xiàng)目發(fā)起人所在的母公司的資產(chǎn)。 式： 利用私人或私營企業(yè)資金、人員、技術(shù)和管理優(yōu)勢，向社會提供長期優(yōu)質(zhì)公共產(chǎn)品和服務(wù)。 同于私有化，公共部門作為服務(wù)的主要購買者，或作為項(xiàng) 目實(shí)施的法定控制者，扮演著重要角色，以保證公共利益的最終實(shí)現(xiàn)；有別于買斷經(jīng)營，買斷經(jīng)營方式中私人部門受政府的制約很少，是比較完全的市場行為；與公共項(xiàng)目傳統(tǒng)的發(fā)包承包相比， 私營部門還要負(fù)責(zé)融資和經(jīng)營。 般適用于 贏利性公共設(shè)施項(xiàng) 目，以便通過運(yùn)營期的收費(fèi)來償還債務(wù)資金；而 私營資本進(jìn)入 非盈利性公共設(shè)施項(xiàng)目 開辟了更廣闊的途徑，政府通過長期租用協(xié)議或建成后使用期的補(bǔ)貼等方式予以有力支持。 3、工程項(xiàng)目的承發(fā)包管理模式： 傳統(tǒng)的發(fā)包模式 即“設(shè)計(jì) 招投標(biāo) 建造” (式，將設(shè)計(jì)、施工分別委托不同單位承擔(dān)。該模式的核心組織為“業(yè)主一咨詢工程師一承包商”。我國先后實(shí)施的“招標(biāo)投標(biāo)制”、“建設(shè)監(jiān)理制”、“合同管理制”等均參照這種傳統(tǒng)模式。目前我國大部分工程項(xiàng)目采用這種模式。 優(yōu)點(diǎn)： (1)由于這種模式長期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方對有關(guān)程序熟悉； (2)業(yè)主可自由選擇設(shè)計(jì)人員，可控制設(shè)計(jì)要求，施工階段也比較容易提出設(shè)計(jì)變更； (3)可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程； (4)可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本 (如 工合同條件 ”)，有利于合同管理和風(fēng)險管理。 缺點(diǎn)： (1)項(xiàng)目設(shè)計(jì) 招投標(biāo) 建造的周期較長，監(jiān)理工程師對項(xiàng)目的工期不易控制； (2)管理和協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜，業(yè)主管理費(fèi)較高，前期投入較高； (3)對工程總投資不易控制，特別在設(shè)計(jì)過程中對 “可施工性 ”(慮不夠時，容易產(chǎn)生變更，從而引起較多的索賠； (4)出現(xiàn)質(zhì)量事故時，設(shè)計(jì)和施工雙方容易互相推諉責(zé)任。 (設(shè)計(jì) 施工交鑰匙 )模式 指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)，使業(yè)主獲得 一個現(xiàn)成的工程，由業(yè)主“轉(zhuǎn)動鑰匙”就可以運(yùn)行。 式的重要特點(diǎn)是充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，促使承包商、設(shè)計(jì)師、建筑師共同尋求最經(jīng)濟(jì)、最有效的方法實(shí)施工程項(xiàng)目。 計(jì) 模式通常采用總價合同 ，但允許價格調(diào)整，也允許某些部分采用單價合同。承包商承擔(dān)大部分責(zé)任和風(fēng)險，常用于房屋建筑和大中型土木、電力、水利、機(jī)械等工程項(xiàng)目。設(shè)計(jì) 由承包商負(fù)責(zé)，減少了索賠；施工經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛉谌嗽O(shè)計(jì)過程中，有利于提高可建造性； 對投資和完工日期有實(shí)質(zhì)的保障?？們r包干可能影響項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量。 風(fēng)險型 式 理在開發(fā)和設(shè)計(jì)階段相當(dāng)于業(yè)主的顧問，施工階段承擔(dān)總承包商的角色，一般業(yè)主要求 理提出保證最大工程費(fèi)用。 計(jì) 運(yùn)營）模式 一般用于公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施 。 （不涉及融資） 工程項(xiàng)目管理的發(fā)展 趨勢 ： 可持續(xù)發(fā)展思想日益成為工程管理的指導(dǎo)思想 合作共贏、伙伴關(guān)系的理念與方式逐漸產(chǎn)生 ； 工程項(xiàng)目 多階段 管理一體化趨勢日益明顯 工程項(xiàng)目管理工作將更加職業(yè)化 項(xiàng)目群管理擴(kuò)展了工程項(xiàng)目管理的工作領(lǐng)域 私營部門參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成為一種重要趨勢 廉潔管理 成為工程項(xiàng)目管理的新內(nèi)容 ； 3. 工程項(xiàng)目管理工具層面的新內(nèi)容。 國際上建設(shè)工程領(lǐng)域信息技術(shù)的應(yīng)用已經(jīng)體現(xiàn)出標(biāo)準(zhǔn)化、集成化、網(wǎng)絡(luò)化和虛擬化的特點(diǎn) 第 2 章 工程項(xiàng)目主要參與方的項(xiàng)目管理 目的 特點(diǎn) 任務(wù) 業(yè)主 實(shí)現(xiàn)投資主體的投資目標(biāo)和期望 ； 努力使 業(yè)主對工程項(xiàng)目的管理代表了投資主體對 目的 特點(diǎn) 任務(wù) 工程項(xiàng)目投資控制在預(yù)定或可接受的范圍之內(nèi) ； 保證工程項(xiàng)目建成后在項(xiàng)目功能和質(zhì)量上達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。 項(xiàng)目的要求 ； 業(yè)主是對工程項(xiàng)目進(jìn)行全面管理的中心 ； 從管理方式上看，在項(xiàng)目建設(shè)過程中業(yè)主對工程項(xiàng)目的管理大都采用間接而非直接方式。 政府 (1)保證投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求。 (2)保證工程項(xiàng)目符合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會規(guī)劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。 (3)引導(dǎo)投資規(guī)模達(dá)到合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模。 (4)保證國家整體投資規(guī)模與外債規(guī)模在合理的可控制的范圍內(nèi)進(jìn)行。 (5)保證國家經(jīng)濟(jì)安全與公共利益，防止壟斷。 (1)具有較大的權(quán)威性。 (2)有較大的嚴(yán)肅性。 (3)可采用的管理手段是最全面的。 制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策與相關(guān)發(fā)展規(guī)劃，引導(dǎo)和調(diào)控投資項(xiàng)目 ； 制訂相關(guān)規(guī)定，界定投資管理權(quán)限 ； 加強(qiáng)重要資源的管理 （土地、自然資源利用、外匯、自然資源、能源節(jié)約）；維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全 ；優(yōu)化布局；環(huán)境保護(hù) ；工程安全管理；其他方面的管理 承包商 (1)保證承包的工程項(xiàng)目或設(shè)備制造在進(jìn)度與質(zhì)量上達(dá)到委托合同規(guī)定的要求。 (2)追求自身收益的最大化。其根本目的都是為了保證其整體收益最大。 (1)承包商的管理工作都是以固定場地為中心展開的 (2)以委托合同為根本要求 (3)管理直接作用于工程項(xiàng)目實(shí)體 (4)管理過程中資金投入相對巨大 (5)項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險的最后控制階段。 銀行 安全性；流動性；效益性（商業(yè)性貸款的最終目的） (1)管理的主動權(quán)隨著資金的投入而降低 (2)管理手段帶有更強(qiáng)的金融專業(yè)性 (3)以資金運(yùn)動為主線進(jìn)行管理。 貸前管理 ： 貸后管理：貸后檢查、貸款風(fēng)險預(yù)警貸款償還管理 咨詢工程師 (1)保障委托方實(shí)現(xiàn)其預(yù)期目標(biāo) (2)按合同規(guī)定取得合法收入 (3)為咨詢工程師的自身創(chuàng)造良好的社會聲譽(yù)。 (1)咨詢工程師的工作是智力型工作 (2)咨詢工程師的管理內(nèi)容視委托情況而變化 (3)不直接建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)體 (4)職業(yè)的規(guī)范性 目的 特點(diǎn) 任務(wù) (5)服務(wù)的有償性。 項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本 ： 申報(bào)單位及項(xiàng)目概況 （ 1） 申報(bào)單位 （ 2） 項(xiàng)目概況 發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析 發(fā)展規(guī)劃分析、產(chǎn)業(yè)政策分析 、 行業(yè)準(zhǔn)入分析 資源開發(fā)及綜合利用分析 1、資源開發(fā)方案 2、資源利用方案 3、資源節(jié)約措施 節(jié)能方案分析 （ 1）資源節(jié)約措施；（ 2）用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范；（ 3）能耗狀況和指標(biāo)分析；（ 4）節(jié)能措施和節(jié)能效果分析 建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析 （ 1）選址及用地方案；（ 2）土地利用和理性分析；（ 3）征地拆遷和移民安置方案 環(huán)境和生態(tài)影響分析 （ 1）環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀（ 2）生態(tài)環(huán)境影響分析（ 3）生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施（ 4）地質(zhì)災(zāi)害影響分析（ 5）特殊環(huán)境影響 經(jīng)濟(jì)影響分析 （ 1） 經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析 （ 2） 行業(yè)影響分析 （ 3）區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析（ 4） 宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析。 社會影響分析 （ 1）社會影響效果分析（ 2）社會適應(yīng)性分析（ 3）社會風(fēng)險及對策分析 咨詢工程師的工作階段：咨詢?nèi)蝿?wù)的取得，咨詢項(xiàng)目的組織與實(shí)施（前期準(zhǔn)備、組織計(jì)劃實(shí)施、提交咨詢成果），咨詢工作的總結(jié)。 不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目： 對政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄 (以下簡稱目錄 )內(nèi)的企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行 核準(zhǔn) 。 企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交 項(xiàng)目申請報(bào)告 。外商投資項(xiàng)目，政府還要從市場準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行 核準(zhǔn)。 其他不使用政府投資的建設(shè)項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均實(shí)行 備案制。 對于企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府只審批 資金申請報(bào)告 ?；窘F(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團(tuán)，投資建設(shè)目錄內(nèi)的項(xiàng)目，可以按項(xiàng)目單 獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn) ，也可編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于目錄內(nèi)的項(xiàng)目不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只需辦理 備案 手續(xù)。 外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限： 國家發(fā)改委： 1 億美元 以上的鼓勵類、允許類和 5000 萬美元以上的限制類； 國家發(fā)改委審核后報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)： 5 億、 1 億以上； 地方發(fā)改委： 1億、 5000 萬以下，其中限制類由省級，不得下放。 投資補(bǔ)助和貼息重點(diǎn)： 公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的項(xiàng)目，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的項(xiàng)目，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，以及符合規(guī)定的其他項(xiàng)目。原則上不超過 2 億，超過的按直接投資或資本金注入管理，審批可研報(bào)告；超過3000 萬且占總投資比例超過 50%，同上； 3000 萬以下的，只審批資金申請報(bào)告。 政府投資項(xiàng)目： 包括預(yù)算內(nèi)投資、 各類專項(xiàng)建設(shè)基金、統(tǒng)借國外貸款等。政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。政府以資本金注入方式投人的，要確定出資人代表。對于政府投資項(xiàng)目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批 項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告 ，除特殊情況外不再審批開工報(bào)告，同時應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作；采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批 資金申請報(bào)告 。 境外投資項(xiàng)目 核準(zhǔn) ： 國家發(fā)改委核準(zhǔn)：地方企業(yè) 3 億美元以上的資源開發(fā)類、 1 億以上的非資源開發(fā)類；國家發(fā)改委備案： 央企 3 億美元以上的資源開發(fā)類、 1 億以上的非資源開發(fā)類； 省級核準(zhǔn)，國家發(fā)改委登記（ 5 日內(nèi)出具登記單）： 3000 萬 3 億、 1000 萬 1億； 省級核準(zhǔn)： 3000 萬以下、 1000 萬以下 。前往未建交、受國際制裁或發(fā)生戰(zhàn)爭、動亂國家和地區(qū)投資項(xiàng)目，或設(shè)計(jì)基礎(chǔ)電信運(yùn)營、跨界水資源開發(fā)利用、大規(guī)模土地開發(fā)、干線電網(wǎng)、新聞傳媒等敏感行業(yè)的，有由省級或央企初審后報(bào)國家發(fā)改委核準(zhǔn)，或由國家發(fā)改委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。 申請報(bào)告： （一）項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；（二）項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險情況；（四）項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；（五）購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。 第 3 章 工程項(xiàng)目綜合管理 工程項(xiàng)目綜合管理的目標(biāo)體系： 系統(tǒng)整體優(yōu)化為目標(biāo)；成果性目標(biāo)和約束性目標(biāo)構(gòu)成的目標(biāo)系統(tǒng) 。 構(gòu)成工程項(xiàng)目管理的三大直接績效目標(biāo)可以歸結(jié)為：進(jìn)度、質(zhì)量和成本。 特征：（ 1）多元性（ 2）相關(guān)性（ 3）均衡性（ 4）層次性（ 5）動態(tài)性 。 變更控 制的原則： (1)原先定義好的項(xiàng)目范圍和整體目標(biāo)要求必須不斷地保持。 (2)在制定項(xiàng)目計(jì)劃時，加強(qiáng)風(fēng)險分析，在進(jìn)度安排上留有適當(dāng)余地，在費(fèi)用安排上考慮一定的不可預(yù)見費(fèi)，這樣就可以減少計(jì)劃變更的幾率。 (3)盡量減少變更帶來的影響。能微調(diào)就微調(diào)，能局部調(diào)整就局部調(diào)整。 (4)建立嚴(yán)格的變更評審和批準(zhǔn)程序。重大變更必須取得業(yè)主同意。(5)變更評審前要與有關(guān)部門進(jìn)行反復(fù)協(xié)商溝通。方法：專家判斷；變更控制委員會。 績效評價方法： 1、關(guān)鍵績效指標(biāo)法 2、平衡計(jì)分卡法（財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部運(yùn)營、學(xué)習(xí)與成長 4 個角度） 3、贏得值法。 工 程項(xiàng)目溝通的形式： 按照是否需要反饋：雙向溝通和單向溝通； 按信息流向：垂直溝通（按組織層次上下之間溝通）、橫向溝通（同層次的組織單元之間的溝通）、網(wǎng)絡(luò)狀溝通 按溝通媒介：語言溝通、非語言溝通； 按溝通范圍：項(xiàng)目內(nèi)部溝通、外部溝通 按正式程度：正式溝通（項(xiàng)目手冊、各種書面文件、協(xié)調(diào)會議）、非正式溝通。 溝通障礙： 發(fā)送者的障礙（語言障礙、發(fā)送者個人問題、心理和個性問題）；信息傳遞障礙；接收者的障礙；組織內(nèi)部固有的障礙；反饋的忽視。 第 4 章 工程項(xiàng)目范圍管理 程序 范圍定義 范圍確認(rèn) 范圍的變更控制 目的 （ 1） 提高費(fèi)用、時間和資源估算的準(zhǔn)確性； （ 2） 確定在履行合同義務(wù)期間對工程進(jìn)行測量和控制的基準(zhǔn)，即：劃分的獨(dú)立單元要便于進(jìn)度測量，目的是及時計(jì)算已發(fā)生的工程費(fèi)用； （ 3） 明確劃分各部分的權(quán)力和責(zé)任，便于清楚地分派任務(wù)。 項(xiàng)目合同文件、進(jìn)度報(bào)告和變更令 在總承包項(xiàng)目或施工項(xiàng)目合同中，涉及工作范圍描述的是業(yè)主需求文件、技術(shù)規(guī)范和圖紙 方法 工作分解結(jié)構(gòu) (試驗(yàn) ； 專家評定 ； 第三方評定。 申請變更 編制變更文件和發(fā)布變更令 依據(jù) 、其他利益先關(guān)者的需求 ； 3項(xiàng)目約束條件 ； 4項(xiàng)目其他階段的結(jié)果 ； 5歷史資料 ； 6各種假設(shè) 完成的可交付成果、項(xiàng)目合同文件、評價報(bào)告、工作分解結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目合同文件、進(jìn)度報(bào)告和變更令 在總承包項(xiàng)目或施工項(xiàng)目合同中，涉及工作范圍描述的是業(yè)主需求文件、技術(shù)規(guī)范和圖紙 成果 工作分解結(jié)構(gòu)、工作分解結(jié)構(gòu)說明 接受、拒收、帶缺陷接受 變更令、變更令附件 范圍界定的方法： 工作分解結(jié)構(gòu) ( 例如，對大型工程項(xiàng)目，在實(shí)施階段的工作內(nèi)容相當(dāng)多，其工作分解結(jié)構(gòu)通?？梢苑纸鉃榱墶Ｒ患墳楣こ添?xiàng)目；二級為單項(xiàng)工程；三級為單位工程；四級為分部分項(xiàng)工程；五級為工作包；六級為作業(yè)或工序。 一般地，前三級由業(yè)主做出規(guī)定，更低級別的分解則由承包商完成并用于對承包商的施工進(jìn)度進(jìn)行控制。 工作分解結(jié)構(gòu)中的每一級都有其重要目的： 第一級一般用于授權(quán)，第二級用于編制項(xiàng)目預(yù)算，第三級編制里程碑事件進(jìn)度計(jì)劃， 這三個級別是復(fù)合性的工作，與具體的職能部門無關(guān)。再往下的三個級別則用于承包商的施工控制。工作包或工作應(yīng)分派給某個人或某個作業(yè) 隊(duì)伍，由其唯一負(fù)責(zé)。 工作分解結(jié)構(gòu)的目的 ： 將整個項(xiàng)目劃分為相對獨(dú)立的、易于管理的較小的項(xiàng)目單元，以定義項(xiàng)目工作范圍，這是 最主要目的。 范圍變更控制主要依據(jù)： 項(xiàng)目合同文件、進(jìn)度報(bào)告和變更令。 在總承包項(xiàng)目或施工項(xiàng)目合同中，涉及工作范圍描述的是 業(yè)主需求文件、技術(shù)規(guī)范和圖紙 。技術(shù)規(guī)范規(guī)定了提供服務(wù)方在履行合同義務(wù)期間必須遵守的國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作范圍以及項(xiàng)目業(yè)主的其他技術(shù)要求。由于技術(shù)規(guī)范和圖紙都涉及工作范圍，就有可能產(chǎn)生模糊不清或矛盾，此時 技術(shù)規(guī)范優(yōu)先于圖紙 。即當(dāng)兩者發(fā)生矛盾時，以技術(shù)規(guī)范規(guī)定的內(nèi)容為準(zhǔn)。 咨詢工程師、業(yè)主和承包商均可對合同工作范圍提出變更請求。咨詢工程師提出變更，多數(shù)情況是發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)中存在某些缺陷而需要對原設(shè)計(jì)進(jìn)行修改。 修改工作可由咨詢工程師自己完成，也可以指令承包商完成。 承包商提出的工作范圍變更主要是考慮便于施工 ，同時也考慮在至少滿足項(xiàng)目現(xiàn)有功能的前提下，可以降低費(fèi)用和縮短工期。承包商提出變更請求，除說明變更原因外，還必須說明變更對項(xiàng)目產(chǎn)生的影響 (主要指變更后可能增加的費(fèi)用額以及對項(xiàng)目使用功能和質(zhì)量的影響 )。 業(yè)主提出變更，則常常是為了提高項(xiàng)目的使用功能和質(zhì)量要求。 對工作范圍的任何變更，咨詢工程師必須與項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行充分協(xié)商，在達(dá)成一致意見后，由咨詢工程師發(fā)出正式變更令。 咨詢工程師批準(zhǔn)工作范圍變更的原則如下： (1)變更后的項(xiàng)目不能降低使用標(biāo)準(zhǔn)； (2)變更工作在技術(shù)上可行； (3)業(yè)主同意支付變更費(fèi)用； (4)變更工作對總工期的影響不大。 變更令： (1)變更令編號和簽發(fā)變更令的日期； (2)項(xiàng)目名稱和合同號； (3)產(chǎn)生變更的原因和詳細(xì)的變更內(nèi)容說明； (4)先前變更產(chǎn)生的累計(jì)費(fèi)用額，此次變更增加或減少的費(fèi)用額，累計(jì)總變更費(fèi)用額。 變更令附件： 一般包括變更工作的工程量表、設(shè)計(jì) 資料、設(shè)計(jì)圖紙和其他與變更工作有關(guān)的文件。 第 5 章 工程項(xiàng)目管理的組織 工程項(xiàng)目管理組織可以是一個公司，也可以是一個專業(yè)項(xiàng)目部，還可能是為完成某一項(xiàng)目而成立起來的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。 工程項(xiàng)目管理組織作用： 1提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作效率； 2管理組織的合理確定，有利于項(xiàng)目目標(biāo)的分解與完成； 3合理的項(xiàng)目組織可以優(yōu)化資源配置，避免資源浪費(fèi)； 4良好的項(xiàng)目組織工作有利于平衡項(xiàng)目組織的穩(wěn)定與調(diào)整； 5工程項(xiàng)目的開展需要大量的內(nèi)外關(guān)系協(xié)調(diào) 。 根本目標(biāo)是保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 工程項(xiàng)目管理組織體系 構(gòu)成 ： 包括項(xiàng)目的直接管理 （綜合管理、范圍管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、 費(fèi)用管理 、采購管理、試運(yùn)行和正式運(yùn)行管理、 營銷管理 ） 和服務(wù)支持 （人力資源管理、 財(cái)務(wù)管理 、行政與后勤管理、信息管理） 兩個子系統(tǒng)，每個子系統(tǒng)又包含了承擔(dān)相應(yīng)的各項(xiàng)管理內(nèi)容的組織單元。前者為后者提出工作需求與方向，后者離開前者就無工作目標(biāo)與存在價值。 在實(shí)際工作中，直接管理子系統(tǒng)與服務(wù)支持子系統(tǒng)有時不能界定得十分清楚，部分模塊可能是合而為一的，例如有時項(xiàng)目費(fèi)用管理與財(cái)務(wù)管理放在一個部門中，溝通管理與綜合管理合而為一等。 項(xiàng)目管理組織的建立步驟 ： 這是項(xiàng)目工作開展的基礎(chǔ)，同樣也是確定組織結(jié)構(gòu)形式與機(jī)構(gòu)的重要基礎(chǔ)） ； 2確定項(xiàng)目工作內(nèi)容； 3確定組織目標(biāo)和組織工作內(nèi)容； 4組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（具體工作包括：組織結(jié)構(gòu)形式、組織層次、各層次的組織單元 (部門 )、相互關(guān)系框架等）； 5工作崗位與工作職責(zé)確定； 6人員配置 ； 7工作流程與信息流程； 8制訂考核標(biāo)準(zhǔn)。 組織結(jié)構(gòu)： 1 組織構(gòu)成（ 人員、職位、職責(zé)、關(guān)系、信息等要素 ）、 2 組織規(guī)模、 3 部門設(shè)置（ 專業(yè)化、職能化 ）、 4 管理幅度（ 高層 48人，基層管理 815人 ）、 5 管理層次（ 決策層、協(xié)調(diào)層、執(zhí)行層、操作層 ） 部 門劃分方法： 職能劃分法 （ 有利于提高組織的專業(yè)化程度，提高管理人員的技術(shù)水平，但可能使項(xiàng)目人員缺乏總體眼光，不利于高級管理人員與項(xiàng)目運(yùn)作人員的培養(yǎng) ） 、 程序劃分法 （ 有利于專業(yè)人員的培養(yǎng)和作用的發(fā)揮，但各部門之間容易出現(xiàn)銜接問題，需要有一個部門或小組去進(jìn)行協(xié)調(diào)與組織 ） 、 業(yè)務(wù)劃分法 （ 有利于發(fā)揮專業(yè)人員的專業(yè)特長，有利于培養(yǎng)項(xiàng)目 管理人員的項(xiàng)目分析與管理能力，不足是對于各部門都需要的一些專業(yè) 整體需要量大，但這些人員在某一具體部門的工作量又往往不夠飽滿，造成人力資源的浪費(fèi)） 、 區(qū)域劃分法 。 職務(wù)特征模型 (提供了職務(wù)設(shè)計(jì)的一種理論框架，它確定的五種主要的職務(wù)特征，分析了它們之間的關(guān)系以及對員工生產(chǎn)率、工作動力和滿足感的影響。根據(jù)職務(wù)特征模型，任何職務(wù)都可以從以下五個方面去描述 (稱為核心維度 )： (1)技能多樣性 (2)任務(wù)同一性 (3)任務(wù)重要性 (4)自主性 (5)反饋 。 前三個方面的特性決定了工作職務(wù)意義的重要程度。擁有自主性的職務(wù)會給任職者帶來一種對工作結(jié)果的個人責(zé)任感。如果職務(wù)能提供反饋，任職者就會知道其完成的工作的效果情況。 管理組織設(shè)計(jì)的依據(jù)： 于工作量小、時間緊的項(xiàng)目可能采取職能式的組織結(jié)構(gòu)；對于工作量大、項(xiàng)目周期長的項(xiàng)目可能采取項(xiàng)目式的組織結(jié)構(gòu)等）； 2承擔(dān)項(xiàng)目任務(wù)公司的管理水平和對項(xiàng)目的管理要求； 3委托方的要求； 4項(xiàng)目的資源情況；5國家的有關(guān)法規(guī)。 管理組織設(shè)計(jì)確定的原則： 傳統(tǒng)組織設(shè)計(jì)的八條原則 （ 目標(biāo) 原則：所有的組織都應(yīng)當(dāng)有一個目標(biāo)； 相符 原則：權(quán)力和組織必須相符； 職責(zé) 原則：權(quán)限與職責(zé)要對稱，權(quán)限必須負(fù)有相等的責(zé)任； 協(xié)調(diào) 原則：組織內(nèi)各成員的努力應(yīng)指向共同的目標(biāo)，相互之間應(yīng)建立有效的協(xié)調(diào)； 明確 性原則：對于每項(xiàng)職務(wù)都有明 確的規(guī)定； 專業(yè)化 原則：每個人的工作都應(yīng)限制為單一的一種職能； 組織階層 原則與 控制幅度 原則） ；新的組織設(shè)計(jì)原則 （ 目標(biāo)導(dǎo)向原則 ；整分合原則 ；“ 封閉”設(shè)計(jì)原則 ； 最佳幅度與層次原則 ； 彈性設(shè)計(jì)原則 ） 項(xiàng)目管理組織建立步驟： 項(xiàng)目工作開展的基礎(chǔ)，也是確定組織結(jié)構(gòu)形式與機(jī)構(gòu)的重要基礎(chǔ)） ； 2確定項(xiàng)目工作內(nèi)容； 3確定組織目標(biāo)和組織工作內(nèi)容；4組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) （組織結(jié)構(gòu)形式、組織層次、各層次的組織單元 (部門 )、相互關(guān)系框架等） ；5工作崗位與工作職責(zé)確定； 6人員配置； 7工作流程與信息流程； 8制訂考核標(biāo)準(zhǔn) 。 職能式： 項(xiàng)目職能式組織結(jié)構(gòu)形式是 最基本 的，也是目前使用比較廣泛的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)形式。 職能式的一種形式是 在公司高級管理者的領(lǐng)導(dǎo)下，由各職能部門負(fù)責(zé)人構(gòu)成項(xiàng)目協(xié)調(diào)層，由各職能部門負(fù)責(zé)人具體安排落實(shí)本部門內(nèi)人員，完成項(xiàng)目的相關(guān)任務(wù)。協(xié)調(diào)工作主要在各部門負(fù)責(zé)人之間進(jìn)行。職能部門分配到項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中的成員可能暫時是專職，也可能是兼職，但總體上看， 沒有專職人員從事項(xiàng)目工作 。 職能式的另一種形式就是對于一些中小項(xiàng)目，在人力資源、專業(yè)等方面要求不高的情況下，根據(jù)項(xiàng)目專業(yè)特點(diǎn)，直接將項(xiàng)目安排在公司某一職能部門。 職能式組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)： (1)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中各成員無后顧之憂。 (2)各職能部門可以在本部門工作任務(wù)與項(xiàng)目工作任務(wù)的平衡中去安排力量。 (3)當(dāng)項(xiàng)目工作全部由某一職能部門負(fù)責(zé)時，項(xiàng)目的人員管理與使用變得更為簡單，使之具有更大的靈活性。 (4)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的成員有同一部門的專業(yè)人員作技術(shù)支撐，有利于項(xiàng)目專業(yè)技術(shù)問題的解決。 (5)有利于公司項(xiàng)目發(fā)展與管理的連續(xù)性。由于是以各職能部門作基礎(chǔ) ，所以項(xiàng)目管理的發(fā)展不會因項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的流失而產(chǎn)生過大的影響。 職能式組織結(jié)構(gòu)的缺點(diǎn)： (1)項(xiàng)目管理沒有正式的權(quán)威性。由于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員分散于各職能部門，團(tuán)隊(duì)成員受其所在職能部門與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的雙重領(lǐng)導(dǎo)，而相對于職能部門來說，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的約束顯得更為無力。 (2)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中的成員不易產(chǎn)生事業(yè)感與成就感。團(tuán)隊(duì)中的成員普遍會將項(xiàng)目的工作視為額外工作，對項(xiàng)目的工作不容易激發(fā)更多的熱情。這對項(xiàng)目的質(zhì)量與進(jìn)度都會產(chǎn)生較大的影響。 (3)對于參與多個項(xiàng)目的職能部門，特別是具體到個人來說，不容易安排好在各項(xiàng)目之間投入力量的比例。 (4)不利于不同職能部門的團(tuán)隊(duì)成員之間交流。(5)項(xiàng)目的發(fā)展空間容易受到限制。 項(xiàng)目式： 將項(xiàng)目的組織獨(dú)立于公司職能部門之外，由項(xiàng)目組織自己獨(dú)立負(fù)責(zé)項(xiàng)目的主要工作。項(xiàng)目的具體工作主要由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)。項(xiàng)目的行政事務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等在公司規(guī)定的權(quán)限內(nèi)進(jìn)行管理。 項(xiàng)目式的優(yōu)點(diǎn)： (1)項(xiàng)目經(jīng)理是真正意義上的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。 (2)團(tuán)隊(duì)成員工作目標(biāo)比較單一。 (3)項(xiàng)目管理層次相對簡單，使項(xiàng)目管理的決策速度和響應(yīng)速度變得快捷起來。 (4)項(xiàng)目管理指令一致。命令主要來自于項(xiàng)目經(jīng)理，團(tuán)隊(duì)成員避免了多頭領(lǐng)導(dǎo)、無所適從的情況。 (5)項(xiàng)目管理相對簡單，使項(xiàng)目成本、質(zhì)量及進(jìn)度等控制更加容易進(jìn)行。 (6)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部容易溝通。 項(xiàng)目式的缺點(diǎn)： (1)容易出現(xiàn)配置重復(fù)、資源浪費(fèi)的問題。 (2)項(xiàng)目組織成為一個相對封閉的組織，公司的管理與決策在項(xiàng)目管理組織中貫徹可能遇到阻礙。 (3)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與公司之間的溝通基本上依靠項(xiàng)目經(jīng)理，容易出現(xiàn)溝通不夠和交流不充分的問題。 (4)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員在項(xiàng)目后期沒有歸屬感。 (5)由于項(xiàng)目管理組織的獨(dú)立性，使項(xiàng)目組織產(chǎn)生小團(tuán)體觀念，在人力資源與物資資源上出現(xiàn)“囤積”的思想，造成資源浪費(fèi)；同時，各職能部門考慮其獨(dú)立性，對其資源 的支持會有所保留，影響項(xiàng)目的最好完成。 矩陣式： 參加項(xiàng)目的人員由各職能部門負(fù)責(zé)人安排，而這些人員在項(xiàng)目工作期間，工作內(nèi)容上服從項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的安排，人員不獨(dú)立于職能部門之外，是一種暫時的、半松散的組織結(jié)構(gòu)形式，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員之間的溝通不需通過其職能部門領(lǐng)導(dǎo)，項(xiàng)目經(jīng)理往往直接向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作。根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理對項(xiàng)目的約束程度，矩陣式項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)又可分成弱矩陣式結(jié)構(gòu) （沒有一個明確的項(xiàng)目經(jīng)理，只有一個協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工作） 、強(qiáng)矩陣式結(jié)構(gòu) （有一個專職的項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目的管理與運(yùn)行工作，項(xiàng)目經(jīng)理往往來自于公司的專門項(xiàng)目管理 部門。 項(xiàng)目經(jīng)理與上級溝通往往通過其所在的項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行 ） 和平衡矩陣式結(jié)構(gòu)三種形式。 第 6 章 工程項(xiàng)目人力資源管理 人力資源管理的 一般過程 ： 制訂組織計(jì)劃、人員獲取、團(tuán)隊(duì)發(fā)展以及結(jié)束四個階段。 組織計(jì)劃內(nèi)容： 角色和職責(zé)安排 （層級型、矩陣型、文本型） 、人員配備計(jì)劃 （人員需求、人員配置） 、組織 關(guān)系圖、 有關(guān)說明 （組織結(jié)構(gòu)的影響、工作描述） 。 約束條件： (1)項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)；共同達(dá)成的有關(guān)協(xié)議；項(xiàng)目管理層的偏好；預(yù)期的人員安排。 項(xiàng)目雇員考核的作用： 1有利于加強(qiáng)成員的團(tuán)隊(duì)意識 2時刻提醒團(tuán)隊(duì)成員要完成的任務(wù) 3調(diào)動成員積極性 4提高成員工作效率 5保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 考核內(nèi)容： 對項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員考核的內(nèi)容主要有工作效率、工作紀(jì)律、工作質(zhì)量、工作成本四個方面。 需 項(xiàng)目經(jīng)理 決策的問題一般有：計(jì)劃進(jìn)度的調(diào)整，項(xiàng)目工作方案的變更，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人員分工的改變，項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。 構(gòu)成 團(tuán)隊(duì) 的基本條件是：成員之間必須有一個共同的目標(biāo)，而不是各有各自的目標(biāo)；團(tuán)隊(duì)內(nèi)有一定的分工和工作程序。 發(fā)展過程： 磨合、規(guī)范、表現(xiàn)與休整 。 第 7 章 工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理 工程項(xiàng)目 招標(biāo)投標(biāo)原則 ：公開、公平、公正 、 誠實(shí)信用 、獨(dú)立、接受行政監(jiān)督原則。 在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)： (1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項(xiàng)目； (2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目； (3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。 達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)： (1)施工單項(xiàng)合同估算價在 200 萬元人民幣以上的； (2)重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價在 100 萬元人民幣以上的； (3)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價在 50 萬元人民幣以上的； (4)單項(xiàng)合同估算價低于第 1、 2、 3 項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在 3000 萬元人民幣以上的。 招標(biāo) 準(zhǔn)備工作和條件 ：一是履行審批手續(xù)，二是落實(shí)資金來源。 依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人自行辦理招標(biāo)事宜的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)布招標(biāo)公告或者發(fā)出投標(biāo)邀請書的 5 日前，向工程所在地縣級以上地方人民政府建設(shè)行政監(jiān)督部門備案，并報(bào)送下列材料： (1)國家有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)的各項(xiàng)批準(zhǔn)文件。 (2)專門的施工招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)和與工程規(guī)模、復(fù)雜程度相適應(yīng)并具有同類工程施工招標(biāo) 經(jīng)驗(yàn)、熟悉有關(guān)工程施工招標(biāo)法律法規(guī)的工程技術(shù)、概預(yù)算及工程管理的專業(yè)人員的證明材料，包括專業(yè)技術(shù)人員的名單、職稱證書或者執(zhí)業(yè)資格證書及其工作經(jīng)歷的證明材料。 (3)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他材料。 邀請招標(biāo) ： (1)項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選擇的； (2)受自然地域環(huán)境限制的； (3)涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災(zāi)，適宜招標(biāo)但不宜公開招標(biāo)的； (4)擬公開招標(biāo)的費(fèi)用與項(xiàng)目的價值相比，不值得的； (5)法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標(biāo)的。 招標(biāo)公告 或者投標(biāo)邀請書： (1)招標(biāo)人的名稱和地址； (2)招標(biāo)項(xiàng)目的內(nèi)容、規(guī)模、資金來源； (3)招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)和工期； (4)獲取招標(biāo)文件或者資格預(yù)審文件的地點(diǎn)和時間；(5)對招標(biāo)文件或者資格預(yù)審文件收取的費(fèi)用； (6)提交資格預(yù)審申請書或者投標(biāo)文件的地點(diǎn)和截止日期； (7)對投標(biāo)人的資質(zhì)等級或資格的要求。 資格審查： 對于一些工期要求比較緊，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)不復(fù)雜的項(xiàng)目，為了爭取早日開工，可不進(jìn)行資格預(yù)審，而進(jìn)行資格后審。招標(biāo)文件： (1)招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書 (2)投標(biāo)須知。包括工程概況，招標(biāo)范圍，資格審查條件，工程資金來源或者落實(shí)情況，標(biāo)段劃分，工期要求，質(zhì)量標(biāo) 準(zhǔn)，現(xiàn)場踏勘和投標(biāo)預(yù)備費(fèi)，投標(biāo)文件編制、提交、修改、撤回的要求，投標(biāo)報(bào)價要求，投標(biāo)有效期，開標(biāo)的時間和地點(diǎn)。（ 3）評標(biāo)辦法。（ 4）合同條款及格式 (5)采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)提供工程量清單。 (6)設(shè)計(jì)圖紙等設(shè)計(jì)文件。（ 7）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及要求（ 8）投標(biāo)文件格式（ 9）其他材料。 投標(biāo)有效期：招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)規(guī)定一個適當(dāng)?shù)耐稑?biāo)有效期，以保證招標(biāo)人有足夠的時間完成評標(biāo)和與中標(biāo)人簽訂合同。投標(biāo)有效期從投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日起計(jì)算。 投標(biāo)保證金 有效期應(yīng)當(dāng)超出投標(biāo)有效期 30 天。 評標(biāo)： 經(jīng)評審的最低價中標(biāo)法、綜合評估法。 備案： 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自發(fā)出中標(biāo)通知書之日起 15 日內(nèi)，向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招標(biāo)投標(biāo)情況的書面報(bào)告 ， 向行政主管部門提交書面報(bào)告屬于備案 。 履約保證金： 一般為中標(biāo)合同價的 10以內(nèi)，招標(biāo)人不得擅自提高履約保證金。 第 8 章 工程項(xiàng)目合同管理 合同管理原則： (1)符合法律法規(guī)的原則； (2)平等自愿的原則； (3)公平原則； (4)誠實(shí)信用原則； (5)等價有償?shù)脑瓌t； (6)不得損害社會公共利益和擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序原則。 工程項(xiàng)目合同的特點(diǎn) ： (1)工程項(xiàng)目合同是一個合同群體。 (2)合同的標(biāo)的物僅限于工程項(xiàng)目涉及的內(nèi)容。 (3)合同內(nèi)容龐雜。 (4)工程項(xiàng)目合同具有較強(qiáng)的國家管理性。 同條件組成 : (1)合同協(xié)議書 (業(yè)主發(fā)出中標(biāo)函的 28 天內(nèi) ) ;(2)中標(biāo)函 ;(3)投標(biāo)函 ;(4)合同專用條件 ;(5)合同通用條件 ;(6)規(guī)范 ;（ 7）圖紙 ;（ 8）工程量清單及其附表 ;（ 9）其他文件。 合同擔(dān)保： 承包商提供的擔(dān)保 ： 分為企業(yè)法人提供的保證書和金融機(jī)構(gòu)提供的保函兩類格式。保函均為不需承包商確認(rèn)違約的無條件擔(dān)保形式 ； 業(yè)主提供的擔(dān)保業(yè) ： 主提供的支付保函擔(dān)保金額可以按總價或分項(xiàng)合同價的某一百分比計(jì)算，擔(dān)保期限至缺陷通知期滿后6 個月，并且 為 五 條件擔(dān)保，使合同雙方的擔(dān)保義務(wù)對等 ， 通用條件的條款中未明確規(guī)定業(yè)主必須向承包商提供支付保函 。 接受的合同款額： 業(yè)主在中標(biāo)函中對實(shí)施、完成和修復(fù)工程缺陷所接受的金額，來源于承包商的投標(biāo)報(bào)價并對其確認(rèn)。 合同價格： 指按照合同各條款的約定，承包商完成建造和保修任務(wù)后，對所有合格工程有權(quán)獲得的全部工程款。 最終結(jié)算的合同價可能與中標(biāo)函中注明的接受的合同款額不一定相等 （有變更） 。 解決爭議的方式： 1提交爭端裁決委員會（ 定（裁決委員會在收到提交的爭議文件后 84天內(nèi)作出合理的裁決。作出裁決后的 28天內(nèi)任何一方未 提出不滿意裁決的通知，則此裁決即為最終的決定）； 2友好解決（任何一方對裁決委員會的裁決不滿意，或裁決委員會在 84 天內(nèi)沒能作出裁決，在此期限后的 28 天內(nèi)應(yīng)將爭議提交仲裁。仲裁機(jī)構(gòu)在收到申請后的 56 天才開始審理，這一時間要求雙方盡量以友好的方式解決合同爭議）； 3仲裁 ：如果雙方仍未能通過協(xié)商解決爭議，則只能在合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)最終解決。 爭端裁決委員會 ：業(yè)主和承包商協(xié)商確定， 1 或 3 名，非強(qiáng)制性但具有法律效力。 施工進(jìn)度管理： 合同約定日期或中標(biāo)函 42 天內(nèi)開工，提前 7 天通知承包商，承包商收到通知后 28 日內(nèi)提交施工進(jìn)度計(jì)劃。 延長合同工期的條件： 延誤發(fā)放圖紙、延誤移交施工現(xiàn)場、承包商依據(jù)工程師提供的錯誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線錯誤、不可預(yù)見的外界條件、施工中遇到文物和古跡對施工進(jìn)度的干擾以及發(fā)生不可抗力事件等。 工程進(jìn)度款： 1 預(yù)付款 ：承包商需首先將銀行出具的履約保函和預(yù)付款保函交給業(yè)主并通知工程師，工程師在 21 天內(nèi)簽發(fā)“預(yù)付款支付證書”，業(yè)主按合同約定的數(shù)額和外幣比例支付預(yù)付款。預(yù)付款保函金額始終保持與預(yù)付款等額，即隨著承包商對預(yù)付款的償還逐漸遞減保函金額。 2用于永久工程的設(shè)備和材料預(yù)付款 ： 按發(fā)票價值 80作為材料預(yù)付的款額，含在當(dāng)月應(yīng)支付的工程進(jìn)度款內(nèi)。雙方也可以在專用條款內(nèi)修正這個百分比，目前施工合同的約定通常在 60 90范圍內(nèi)。 3業(yè)主的資金安排 。 4保留金： 合同內(nèi)以履約保函和保留金兩種手段作為約束承包商忠實(shí)履行合同義務(wù)的措施，當(dāng)承包商嚴(yán)重違約而使合同不能繼續(xù)順利履行時，業(yè)主可以憑履約保函向銀行獲取損害賠償；而因承包商的一般違約行為令業(yè)主蒙受損失時，通常利用保留金補(bǔ)償損失。履約保函和保留金的約束期均是承包商負(fù)有施工義務(wù)的責(zé)任期限 (包括施工期和保修期 )。 支付程序： (1)工程量計(jì)量。 ； (2)承包商提供報(bào)表 ； (3)工程師簽證 （ 在收到承包商的支付報(bào)表的 28 天內(nèi) ）； (4)業(yè)主支付 （ 不應(yīng)超過工程師收到承包商的月進(jìn)度付款申請單后的 56 天。延期付款的利息按銀行貸款利率加 3計(jì)算 ） 。 標(biāo)準(zhǔn)施工合同文件內(nèi)容： (1)合同協(xié)議書； (2)中標(biāo)通知書； (3)投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄； (4)專用合同條款； (5)通用合同條款； (6)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求； (7)圖紙； (8)已標(biāo)價工程量清單； (9)其他文件。 合同工期、質(zhì)量、價款 是協(xié)議書中最為重要的內(nèi)容，也是合同的實(shí)質(zhì)性條款。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是協(xié)議書中的核心內(nèi)容。工程質(zhì)量往往通過設(shè)計(jì)圖紙和施工說明書、施工 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)加以確定。 質(zhì)量保證金：通常為合同價格的 5%。 索賠常用的方法： 實(shí)際費(fèi)用法、總費(fèi)用法、修正的總費(fèi)用法。 索賠程序： (1)索賠事件發(fā)生 28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知 ； (2)發(fā)出索賠意向通知后 28 天內(nèi)，向工程師提出延長工期和 (或 )補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料 ； (3)工程師在收到承包商送交的索賠報(bào)告及有關(guān)資料后，于 28 天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù) ； (4)工程師在收到承包商送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后 28 天內(nèi)未予答復(fù)或未提出進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可 ； (5)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包商應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了 28 天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。 第 9 章 工程項(xiàng)目進(jìn)度管理 進(jìn)度管理： 包括為確保項(xiàng)目按期完成所必須的所有過程，包括工作定義、工作順序安排、工作時間估算、進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度控制等。 項(xiàng)目 依據(jù) 成果 方法 工作定義 工作分解結(jié)構(gòu) (項(xiàng)目范圍說明書；歷史資料 工作清單、詳細(xì)依據(jù)、修正的工作分解結(jié)構(gòu) 分解 ； 借用歷史資料 工作順序安排 工作清單、成果說明文件、各項(xiàng)工作之間的邏輯關(guān)系、其他約束條件及假設(shè) 項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖、經(jīng)進(jìn)一步修正的工作清單 雙代號網(wǎng)絡(luò)、單代號網(wǎng)絡(luò)、雙代號時標(biāo)網(wǎng)絡(luò) 工作時間估算 工作清單、約束條件、資源配置、資源效率、歷史資料、已識別風(fēng)險 時間估算、時間估算的依據(jù)、經(jīng)進(jìn)一步調(diào)整的工作新單 類比估算；利用歷史數(shù)據(jù)；專家判斷估算；模擬法 進(jìn)度計(jì)劃 工程項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖、時間估算、資源儲備說明、項(xiàng)目日歷和資源日歷、制約因素 工程項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃；輔助進(jìn)度計(jì)劃；工程項(xiàng)目進(jìn)度的詳細(xì)依據(jù)；進(jìn)度管理計(jì)劃；資源需求更新 關(guān)鍵線路法、計(jì)劃評審技術(shù)、圖視評審技術(shù) 進(jìn)度控制 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃；進(jìn)度報(bào)告；變更申請；進(jìn)度調(diào)整計(jì)劃 進(jìn)度監(jiān)測；分析偏差產(chǎn)生的原因；分析變差是否影響后續(xù)工期和總工期；進(jìn)度調(diào)整措施，調(diào)整某些工作的邏輯關(guān)系；整理變更資料、吸取教訓(xùn) 關(guān)鍵線路和關(guān)鍵工作： 在關(guān)鍵線路法 (，線路上所有工作的持續(xù)時間之和稱為該線路的總持續(xù)時間?？偝掷m(xù)時間最長的線路稱作關(guān)鍵線路。 網(wǎng)絡(luò)圖中的時間參數(shù) ： (1)工作最早開始時間 指在其所有緊前工作全部完成后，本工作有可能開始的最早時刻 ； (2)工作最早完成時間 指在其所有緊前工作全部完成后，本工作有可能完成的最早時刻。工作 的最早完成時間等于工作最早開始時間與其持續(xù)時間之和 ； (3)工作最遲完成時間 指在不影響整個任務(wù)按期完成的前提下，本工作必須完成的最遲時刻 ； (4)工作最遲開始時間 指在不影響整個任務(wù)按期完成的前提下，本工作必須開始的最遲時刻。工作的最遲開始時間等于工作最遲完成時間與其持續(xù)時間之差 ；(5)總時差 指在不影響總工期的前提下，本工作可以利用的機(jī)動時間 ； (6)自由時差指在不影響其緊后工作最早開始時間的前提下，本工作可以利用的機(jī)動時間。 進(jìn)度計(jì)劃的優(yōu)化 ：工期優(yōu)化 （ 一定條件下使工期最短