財(cái)政研究論文-關(guān)于公共產(chǎn)品供給方式變革的思考摘要由于理論和實(shí)踐因素，導(dǎo)致政府在公共產(chǎn)品供給方面所占比重太大，私人供給嚴(yán)重不足，其結(jié)果造成公共產(chǎn)品供給資金嚴(yán)重匱乏、公共產(chǎn)品供給效率和質(zhì)量低下。因此，推動(dòng)公共產(chǎn)品供給方式的變革，發(fā)揮私人產(chǎn)權(quán)在公共產(chǎn)品供給方面的積極作用，最終在公共產(chǎn)品的生產(chǎn)上形成政府、私人共同供給的局面至關(guān)重要。關(guān)鍵詞公共產(chǎn)品；政府供給；私人供給一、公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)理論對(duì)于公共產(chǎn)品問(wèn)題的研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)家很早就注意到了。亞當(dāng)斯密在國(guó)富論（1776）里提到，除了市場(chǎng)這只看不見(jiàn)的手要發(fā)揮基礎(chǔ)作用之外，政府還必須提供某些服務(wù)，這些服務(wù)有三項(xiàng)：第一，保護(hù)社會(huì)，使其不受其他獨(dú)立社會(huì)的侵犯，也就是建立國(guó)防；第二，盡可能地保護(hù)社會(huì)上的個(gè)人不受社會(huì)上其他人的侵害或壓迫，即設(shè)立司法機(jī)關(guān)；第三，建立并維持某些公共事業(yè)及某些公共設(shè)施，這種事業(yè)與設(shè)施在由大社會(huì)經(jīng)營(yíng)時(shí)，其利潤(rùn)通常能夠補(bǔ)償所費(fèi)而有余，但若由個(gè)人或少數(shù)人經(jīng)營(yíng)，決不能補(bǔ)償其所費(fèi)。斯密得出的結(jié)論是政府必須提供某些服務(wù)。但他強(qiáng)調(diào)，對(duì)大部分公共服務(wù)，是否必須由政府來(lái)提供，取決于個(gè)人能否充分提供它們，只有個(gè)人不能充分提供這些公共服務(wù)時(shí)，政府提供才是必須的。后來(lái)，約翰斯圖亞特穆勒在其名著政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及其在社會(huì)哲學(xué)上的應(yīng)用（1848）中，對(duì)為什么必須由政府提供某些服務(wù)做了進(jìn)一步的論證。他舉了燈塔的例子來(lái)說(shuō)明，認(rèn)為象燈塔這樣的物品，個(gè)人不可能主動(dòng)建造，原因在于，這類(lèi)物品的建造者和提供者很難對(duì)使用者收費(fèi)以補(bǔ)償建造費(fèi)用并獲利，解決的辦法只能是由政府采用收稅的辦法建造和提供。也就是說(shuō)，對(duì)于收費(fèi)困難的物品或服務(wù)，應(yīng)該由政府提供。1954年，薩繆爾森在11月的“經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)評(píng)論”上發(fā)表了著名的論文“公共支出的純理論”。在論文中，薩繆爾森給出了公共產(chǎn)品的經(jīng)典定義，即消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的產(chǎn)品為公共產(chǎn)品。非競(jìng)爭(zhēng)性指的是一個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)影響其他人也從中得益；非排他性指不可能將那些未付費(fèi)的人排除在外。其后的大量研究表明，公共產(chǎn)品的這兩種特征決定了政府的供給或直接生產(chǎn)是不可避免的。綜上所述，無(wú)論是斯密還是穆勒、薩繆爾森，他們得出的結(jié)論是一致的，即公共產(chǎn)品只能由政府來(lái)提供。然而，戈?duì)柖≌J(rèn)為，在公共產(chǎn)品的消費(fèi)上存在著“平等進(jìn)入”和“選擇性進(jìn)入”?！捌降冗M(jìn)入”指公共產(chǎn)品可由任何人來(lái)消費(fèi)，如公園中的露天音樂(lè)會(huì)?！斑x擇性進(jìn)入”指消費(fèi)者只有在滿(mǎn)足一定的約束條件例如付費(fèi)后，才可以進(jìn)行消費(fèi)，如在音樂(lè)廳中舉辦的音樂(lè)會(huì)等。我們發(fā)現(xiàn)，可以“平等進(jìn)入”的公共產(chǎn)品一般是純公共產(chǎn)品，如國(guó)防等。而“選擇性進(jìn)入”的公共產(chǎn)品一般是俱樂(lè)部產(chǎn)品如高爾夫球場(chǎng)、音樂(lè)廳等。戈?duì)柖≌J(rèn)為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視了公共產(chǎn)品在供給方式上的“選擇性進(jìn)入”。沒(méi)有什么產(chǎn)品或服務(wù)是由其內(nèi)在性質(zhì)決定它是公共產(chǎn)品或不是，存在的只是供給產(chǎn)品或服務(wù)的不同方式，即“平等進(jìn)入”和“選擇性進(jìn)入”。產(chǎn)品和服務(wù)采取何種供給方式取決于排他性技術(shù)和個(gè)人偏好的多樣化。若公共產(chǎn)品不能通過(guò)市場(chǎng)手段被充分地提供給消費(fèi)者，那是因?yàn)榘巡桓顿M(fèi)者排除在外的技術(shù)還沒(méi)有產(chǎn)生或者在經(jīng)濟(jì)上不可行。戈?duì)柖〉姆治鲇绕涫撬岢龅摹斑x擇性進(jìn)入”方式是極富有創(chuàng)見(jiàn)的。這為探討公共產(chǎn)品的私人供給問(wèn)題，尤其為解決準(zhǔn)公共產(chǎn)品的“擁擠性”問(wèn)題指明了方向。繼戈?duì)柖≈?，德姆塞茨在公共產(chǎn)品的私人生產(chǎn)一文中指出，在能夠排除不付費(fèi)者的情況下，私人企業(yè)能夠有效地提供公共產(chǎn)品。他進(jìn)一步認(rèn)為，若一個(gè)產(chǎn)品是公共產(chǎn)品，那么對(duì)同一產(chǎn)品付不同價(jià)格是滿(mǎn)足競(jìng)爭(zhēng)性均衡條件的。由于不同的消費(fèi)者對(duì)同一公共產(chǎn)品有不同的偏好，因此可以通過(guò)價(jià)格歧視的方法來(lái)對(duì)不同的消費(fèi)者收費(fèi)?？梢哉f(shuō)，德姆塞茨的論點(diǎn)是對(duì)戈?duì)柖≌擖c(diǎn)的發(fā)展，二者都從技術(shù)的角度討論了私人提供公共產(chǎn)品的可能性，即如果存在排他性技術(shù)，則私人就可以很好地供給某些公共產(chǎn)品。例如，高速公路作為一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品，存在著“選擇性進(jìn)入”方式，即在入口處可以設(shè)置收費(fèi)站。因此高速公路可以通過(guò)私人投資、私人收費(fèi)的方式來(lái)興建。其他學(xué)者如布魯貝克爾認(rèn)為，公共產(chǎn)品消費(fèi)上的免費(fèi)搭車(chē)問(wèn)題缺乏經(jīng)驗(yàn)方面的科學(xué)根據(jù)，它忽視了現(xiàn)實(shí)中許多影響人們表明自己對(duì)公共產(chǎn)品需求的重要因素。例如，社區(qū)中某一成員雖然因?yàn)槊赓M(fèi)搭車(chē)享受了短期利益，但他會(huì)失去社區(qū)成員的信任而有損于自己的長(zhǎng)期利益。出于這一考慮，社區(qū)成員免費(fèi)搭車(chē)的動(dòng)機(jī)就會(huì)大大減弱。史密茲進(jìn)一步認(rèn)為，在公共產(chǎn)品的供給上，消費(fèi)者之間可訂立契約，根據(jù)一致性同意原則來(lái)供給公共產(chǎn)品，從而解決“免費(fèi)搭車(chē)”問(wèn)題。舉例來(lái)說(shuō)，某一社區(qū)計(jì)劃興建一健身場(chǎng)所，社區(qū)成員在一致同意原則下，訂立契約，規(guī)定該健身場(chǎng)所可由某個(gè)成員投資興建，但使用者需向投資者付費(fèi)。這種辦法在實(shí)際中應(yīng)該是可行的。如果說(shuō)戈?duì)柖　⒌履啡摹⒉剪斬惪藸柕冉?jīng)濟(jì)學(xué)家是從理論角度論證了私人提供公共產(chǎn)品的可能性，科斯則是從經(jīng)驗(yàn)的角度論證了這種可能性。科斯通過(guò)考察英國(guó)早期的燈塔制度的演變認(rèn)為，歷史表明，英國(guó)早期的燈塔是由私人建造并經(jīng)營(yíng)的。這些私人根據(jù)船只的大小及航程所經(jīng)過(guò)燈塔的數(shù)量而確定，久而久之，不同航程的不同燈塔費(fèi)干脆印成冊(cè)，統(tǒng)一收費(fèi)。而后來(lái)政府收回?zé)羲脑虿皇怯捎谒饺藷o(wú)法收費(fèi)，而是由于收費(fèi)過(guò)高。所以科斯認(rèn)為，燈塔的服務(wù)可以由私人提供，燈塔可由私人籌資建造、管理和所有，政府的作用局限于產(chǎn)權(quán)的確定與行使方面。由此可以看出，科斯認(rèn)為可將公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)私有，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式提供。二、公共產(chǎn)品的政府過(guò)度供給所面臨的困境由于公共產(chǎn)品的非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性，以及考慮社會(huì)公平、公正等問(wèn)題，導(dǎo)致市場(chǎng)在提供公共產(chǎn)品時(shí)存在著失靈現(xiàn)象，加之公共產(chǎn)品的思想起源于對(duì)政府職能的討論，所以傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為政府是公共產(chǎn)品最好的提供者，公共產(chǎn)品也只能由政府來(lái)提供，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家還從理論的高度論述了政府提供公共產(chǎn)品的必然性。在實(shí)踐中，幾乎所有的國(guó)家和地區(qū)都接受了上述觀點(diǎn)并把政府視為公共產(chǎn)品的當(dāng)然提供者。比如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的中國(guó)，政府不僅提供全部的公共產(chǎn)品，也提供了所有的私人物品，雖然這樣的格局從1978年開(kāi)始有所改變，政府逐漸地從私人物品的提供領(lǐng)域中有效退出，但政府全包全攬的情況在公共產(chǎn)品的提供領(lǐng)域中基本沒(méi)有改變，各級(jí)政府仍然是各種公共產(chǎn)品的主要提供者。然而隨著客觀形勢(shì)的變化，完全由政府提供公共產(chǎn)品的單一供給形式開(kāi)始面臨困境，主要表現(xiàn)在：第一，資金短缺。公共產(chǎn)品的有效提供所面臨的最主要問(wèn)題是如何為公共產(chǎn)品的生產(chǎn)籌集到足夠的資金。政府提供公共產(chǎn)品的資金來(lái)源于財(cái)政。為了解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)通貨緊縮問(wèn)題以及有效地改變公共產(chǎn)品供給短缺的現(xiàn)狀，從1998年起，中國(guó)政府實(shí)行了以擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)公共產(chǎn)品投資為主的積極財(cái)政政策，這極大地促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，也有效地緩解了公共產(chǎn)品短缺的問(wèn)題。據(jù)中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局測(cè)算，6600億元人民幣的基本建設(shè)債券在1998-2002年分別帶動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)了1.5、2.0、1.7、1.8和2.0個(gè)百分點(diǎn)。但是積極財(cái)政政策畢竟是政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的一種強(qiáng)有力的干預(yù)，是對(duì)原有的資源配置機(jī)制的一種改變，所以只應(yīng)是權(quán)宜之計(jì)，不能長(zhǎng)期實(shí)行下去。以后這種積極的財(cái)政政策還會(huì)逐漸淡出，公共產(chǎn)品的建設(shè)又回到原有的財(cái)政融資體系中，又會(huì)面臨著建設(shè)資金不足的問(wèn)題。所以需要為公共產(chǎn)品的建設(shè)尋找多種穩(wěn)定的資金渠道。第二，維修的缺乏導(dǎo)致公共產(chǎn)品質(zhì)量不斷下降。每個(gè)人都可以免費(fèi)使用公共產(chǎn)品，搭便車(chē)的行為導(dǎo)致公共產(chǎn)品損壞嚴(yán)重，極大地