國家自然科學(xué)基金申請書 2010版申請代碼受理部門 收件日期受理編號第 4 頁 版本1.030.577國家自然科學(xué)基金申 請 書(2010版) 您現(xiàn)在不能檢查保護文檔或打印文檔，請根據(jù)以下三個步驟操作： 1)如果您是Word2000,word XP, word 2003或以上版本用戶，請把Word宏的安全性設(shè)為:中 方法: Word菜單-工具-宏-安全性-安全級,設(shè)置為中 (如果您是Word97用戶，繼續(xù)執(zhí)行以下步驟) (如果您是Office2007用戶，點擊word左上角安全警告處選項中的啟用此內(nèi)容) 2)關(guān)閉本文檔，重新打開本文檔 3)點擊啟用宏按鈕，即可開始填寫本文檔或打印了資助類別： 亞類說明： 附注說明： 項目名稱： 申 請 人： 電話： 依托單位： 通訊地址： 郵政編碼： 單位電話： 電子郵箱： 申報日期： 2010年3月6日國家自然科學(xué)基金委員會基本信息xs/FtYbV申 請 人 信 息姓名性別男出生年月1977年2月民族漢族學(xué)位博士職稱助理研究員每年工作時間（月）8 電820 電子郵箱 傳國別或地區(qū)中國個人通訊地址北京市清華大學(xué)中意環(huán)境節(jié)能樓321室 工作單位清華大學(xué) /核能與新能源技術(shù)研究院主要研究領(lǐng)域能源政策與氣候政策、能源系統(tǒng)分析 依托單位信息名稱聯(lián)系人宿芬 電子郵箱 電話62784622 網(wǎng)站地址/ 合作研究單位信息單 位 名 稱項 目 基 本 信 息項目名稱資助類別青年科學(xué)基金項目 亞類說明 附注說明 申請代碼G031201:可持續(xù)發(fā)展管理G031203:資源管理與政策基地類別 研究年限2011年1月 2013年12月研究屬性應(yīng)用基礎(chǔ)研究 摘 要(限400字)：產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變動是單位GDP能耗高低的基本影響因素之一。但是，由于對我國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變動如何影響能源強度變化的定量研究的空缺，不僅使得我國產(chǎn)品層次的節(jié)能政策措施難以做到準確、及時、到位，而且導(dǎo)致宏觀節(jié)能政策由于缺乏微觀基礎(chǔ)而無可避免地存在相當大的主觀隨意性和經(jīng)驗成分。在我國節(jié)能減排形勢日趨嚴峻的今天，對兩者的關(guān)系進行識別和量化就成為亟待解決的科學(xué)和現(xiàn)實問題。針對兩者關(guān)系研究中的兩大制約因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的獲取問題和測算方法的匹配問題，本研究提出一種測算、量化兩者關(guān)系的思路以進出口商品量值數(shù)據(jù)、投入產(chǎn)出表、專題調(diào)研、專家訪談為基礎(chǔ)對國民經(jīng)濟系統(tǒng)進行超精細分解，建立分析識別、提煉歸納我國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)演變的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫；在整合此前研究的基礎(chǔ)上提出與上述數(shù)據(jù)庫相匹配的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能測算方法學(xué)。概而言之，本研究既是提出產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能測算方法學(xué)的一次嘗試，也是為我國的節(jié)能政策制定構(gòu)建微觀基礎(chǔ)和數(shù)據(jù)支撐的一種努力。關(guān) 鍵 詞(用分號分開，最多5個)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)； 能源強度； 測算方法； 定量評價 項目組主要參與者（注: 項目組主要參與者不包括項目申請人，國家杰出青年科學(xué)基金項目不填寫此欄。）編號姓 名出生年月性別職 稱學(xué) 位單位名稱電話電子郵箱項目分工每年工作時間（月）11978-2-4 男助理研究員博士清華大學(xué)21 專家訪談、方法學(xué)研究 5 21983-10-29 男博士生碩士清華大學(xué) 數(shù)據(jù)處理、企業(yè)調(diào)研 6 31984-8-3 男博士生碩士清華大學(xué) 數(shù)據(jù)處理、協(xié)會調(diào)研 6 41979-8-11 男碩士生學(xué)士清華大學(xué) 62794522 數(shù)據(jù)分析、輔助建模 5 51987-10-21 男博士生學(xué)士清華大學(xué)810 能源系統(tǒng)建模數(shù)據(jù)分析 8 6789總?cè)藬?shù)高級中級初級博士后博士生碩士生6000231說明: 高級、中級、初級、博士后、博士生、碩士生人員數(shù)由申請人負責填報（含申請人），總?cè)藬?shù)由各分項自動加和產(chǎn)生。經(jīng)費申請表 （金額單位：萬元）科目申請經(jīng)費備注（計算依據(jù)與說明）一.研究經(jīng)費15.30001.科研業(yè)務(wù)費11.3000（1）測試/計算/分析費3.0000數(shù)據(jù)采集、計算、建模、分析等費用（2）能源/動力費1.8000每年0.6萬（3）會議費/差旅費3.0000國際和國內(nèi)會議（含會議費、資料費、差旅費等）（4）出版物/文獻/信息傳播費2.5000文章版面費和專著出版費（5）其他1.00002.實驗材料費0.0000（1）原材料/試劑/藥品購置費（2）其他3.儀器設(shè)備費2.0000（1）購置1.5000現(xiàn)有的部分設(shè)備進行更新、升級，購買計算機等費用。（2）試制0.5000已有設(shè)備維護費用。4.實驗室改裝費0.00005.協(xié)作費2.0000專家協(xié)作、咨詢費用。二.國際合作與交流費3.00001.項目組成員出國合作交流2.0000參加國際學(xué)術(shù)交流及研討。2.境外專家來華合作交流1.0000三.勞務(wù)費2.1000研究生勞務(wù)費按10%提取四.管理費1.000按5%提取合 計21.4000與本項目相關(guān)的其他經(jīng)費來源國家其他計劃資助經(jīng)費0.0000其他經(jīng)費資助（含部門匹配）0.0000其他經(jīng)費來源合計0.0000報告正文第 22 頁 （一）立項依據(jù)與研究內(nèi)容（4000-8000字）： 1. 項目的立項依據(jù) 對我國來說，如何有效推動節(jié)約能源工作是當務(wù)之急。一方面，作為一個人均GDP剛剛達到三千美元的發(fā)展中國家，我國已經(jīng)成為世界最大的二氧化碳排放國，面臨日益嚴峻的溫室氣體減排壓力。另一方面，可以預(yù)見，在相當長的時間內(nèi)我國仍將處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加速發(fā)展的階段，能源緊缺作為制約我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要瓶頸會長期存在。按照傳統(tǒng)發(fā)展模式以大量消耗資源來實現(xiàn)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化，既不存在這樣的資源基礎(chǔ)，也不存在這樣的國際環(huán)境。從而，降低單位GDP能耗是解決我國經(jīng)濟發(fā)展和資源環(huán)境之間矛盾日趨尖銳的現(xiàn)實途徑和必然要求。與之相對應(yīng)的，為了實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和應(yīng)對氣候變化，我國政府提出了一系列雄心勃勃的節(jié)能減排目標：十一五規(guī)劃綱要將單位GDP能耗下降20%左右作為經(jīng)濟社會發(fā)展的約束性指標；2009年11月，國務(wù)院決定2020年單位GDP二氧化碳排放強度比2005年下降40-45%，這意味著“十一五”、“十二五”、“十三五”二氧化碳排放強度要分別下降15-18%。因而，上述節(jié)能減排目標的實現(xiàn)必然要付出“艱苦卓絕的努力”（解振華，2009）。 我國的特殊國情對節(jié)能減排政策的科學(xué)性和有效性提出了更高的要求。當前，我國節(jié)能工作面臨的特殊困難在于：我國所處的特定發(fā)展階段和發(fā)展環(huán)境使得我國需要在一個能源強度處于上升趨勢的發(fā)展階段實現(xiàn)能源強度的大幅度下降。就發(fā)展階段而論，工業(yè)化中期特別是重化工業(yè)加速發(fā)展階段是能源強度不斷上升的時期，這是世界主要經(jīng)濟體在相同發(fā)展階段的共同特征（Galli,1998; Quah,1997; Janicke et al.,1989; Ausubel et al.,1993）。一般地，在重化工業(yè)階段能源強度的上升時間會持續(xù)二、三十年左右。研究表明，日本1960-1974年間能源強度上升了23%，而韓國1971-1997年間能源強度上升了45%（何建坤，2009）。2003-2005年間，我國能源強度一度上升了10%以上也是對上述特征的反映。如前所述，由于經(jīng)濟發(fā)展的自然趨勢促使能源強度上升的爬坡階段，節(jié)能減排政策的正確性和力度就成為實現(xiàn)能源強度的下降目標的決定因素。正因如此，如何長期確保我國節(jié)能政策的科學(xué)有效就顯得尤為重要。如果要又好又快地實現(xiàn)我國2020年的節(jié)能減排目標，我國的節(jié)能減排實現(xiàn)途徑就需要由主要依賴技術(shù)節(jié)能的模式向主要依賴結(jié)構(gòu)節(jié)能的模式轉(zhuǎn)變。進入“十一五”以后，我國一舉扭轉(zhuǎn)了2003-2005年能源強度持續(xù)上升的態(tài)勢。2006-2008年，能源強度分別下降1.79%、4.04%和4.59%，整體能源強度又恢復(fù)到2002年的水平。但是，上述成績的取得也付出了很大的經(jīng)濟代價。根據(jù)測算，2006-2008年，技術(shù)節(jié)能和結(jié)構(gòu)節(jié)能對全部節(jié)能的貢獻率分別約為80%和20%（李明慧等，2009）。為此，我國在節(jié)能技術(shù)上的增量資本支出達1000億美元（麥肯錫，2009）。在維持目前節(jié)能模式和動力機制的情況下，如果要完成“十一五”節(jié)能20%的目標，2009-2010年仍需要至少再投入1000億美元；如果“十二五”要實現(xiàn)類似“十一五”的目標，其成本將達到3.4萬億人民幣，約為“十一五”的三倍（麥肯錫，2009）。重要的是，我國能源強度居高不下的最主要原因是粗放型經(jīng)濟增長方式和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不合理。產(chǎn)值能耗低的產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、產(chǎn)品的發(fā)展明顯滯后，在整體經(jīng)濟中的比例較低。比如，第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重比世界平均水平低約30%，多數(shù)產(chǎn)品處于產(chǎn)業(yè)價值鏈的中低端。維持現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)、部門、行業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不變，即便我國的各種技術(shù)水平均達到世界先進水平，能源強度依然會遠遠高于發(fā)達國家的水平。測算表明，我國第三產(chǎn)業(yè)增加值比重提高1個百分點，第二產(chǎn)業(yè)中的工業(yè)增加值比重相應(yīng)降低1個百分點，萬元GDP能耗可降低約1個百分點。隨著技術(shù)節(jié)能的實現(xiàn)成本越來越高，我國節(jié)能目標的實現(xiàn)必然越來越倚重結(jié)構(gòu)節(jié)能。突出的問題是，雖然結(jié)構(gòu)節(jié)能潛力巨大且勢在必行，但是，目前我國依然沒有建立起切實可行的促進結(jié)構(gòu)節(jié)能的政策體系。這主要表現(xiàn)為我國的結(jié)構(gòu)節(jié)能政策的著力點依然是產(chǎn)業(yè)之間、行業(yè)部門之間總量比例的結(jié)構(gòu)調(diào)整，很少涉及到行業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)層次，因而缺少針對性和準確性。節(jié)能減排政策措施的科學(xué)性取決于對節(jié)能潛力及其實現(xiàn)途徑認識的正確性。不僅如此，我國各種節(jié)能減排目標的合理性也取決于對節(jié)能潛力及其實現(xiàn)方式判斷的準確性。對我國節(jié)能潛力及其實現(xiàn)途徑的研判應(yīng)該建立在科學(xué)測算的基礎(chǔ)之上。從根本上說，節(jié)能減排政策措施的有效性取決于上述測算的準確性。只有將政策設(shè)計和執(zhí)行置于科學(xué)測算的基礎(chǔ)上才能有效地實現(xiàn)單位GDP能耗的下降，而揭示并量化主要影響因素與能源強度之間關(guān)系是增強節(jié)能政策科學(xué)性和提高節(jié)能政策效果的必要前提。一直以來，現(xiàn)有文獻對于中國能源強度大幅下降的原因存在兩種不同截然不同的觀點。一種觀點認為，中國的單位GDP能耗變化主要是因為各產(chǎn)業(yè)部門能源強度的下降造成的，而結(jié)構(gòu)因素的變化影響不大（Kambara，1992；Lin et al.，1995；Sun,1998;Garbaccio et al.,1999;韓智勇等，2004；Wang Can et al.,2005；齊志新和陳文穎，2006；吳巧生和成金華，2006;Jiang Lin et al.,2008）。另一種觀點認為，中國的單位GDP能耗下降主要是由于結(jié)構(gòu)調(diào)整因素造成的（李增義，1994；World Bank，1993，1994；何建坤等，2002；朱躍中，2002；He Jiankun et al.，2006；王慶一，2006）。重要的是，對節(jié)能原因的理解是制訂節(jié)能政策的基本依據(jù)，上述兩種截然不同的分析結(jié)果所隱含的節(jié)能政策含義必然是大相徑庭的。前一種觀點意味著，由于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變遷速度緩慢，難以在短期內(nèi)取得立竿見影的效果，節(jié)能政策調(diào)控的重點就應(yīng)該是推動節(jié)能技術(shù)應(yīng)用。后一種觀點意味著，政府節(jié)能政策調(diào)控的重點應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，尤其是要著力推動產(chǎn)品更新、產(chǎn)品質(zhì)量提高、產(chǎn)品深度加工等形成的附加值增加、高附加值產(chǎn)品比重的提高。上述對立觀點的存在是對節(jié)能動因測度方法學(xué)本身問題的深刻反映。具體而言，前述的對立觀點是建立在不同的結(jié)構(gòu)節(jié)能和技術(shù)節(jié)能的分解結(jié)果之上的，而得出不同分解結(jié)果的原因在于對結(jié)構(gòu)節(jié)能的界定和分解方法不同，對結(jié)構(gòu)節(jié)能的界定不同則是建立在對結(jié)構(gòu)節(jié)能、技術(shù)節(jié)能含義的不同理解之上的。持前一種觀點的研究人員基本上將結(jié)構(gòu)因素等同于宏觀六部門結(jié)構(gòu)（即農(nóng)、工、建、交、商和其他）。也就是說，他們認為部門能源強度下降是中國能源強度下降的主要因素而結(jié)構(gòu)因素的影響不大是有特定前提的。與此形成對照的是，持后一種觀點的研究人員認為，結(jié)構(gòu)因素不僅包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，而且包括工業(yè)部門內(nèi)行業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整和高附加值產(chǎn)品比例的增加等等。顯然，后一種觀點對結(jié)構(gòu)節(jié)能的認識與前一種觀點大為不同。上述兩種觀點在方法學(xué)以及可靠性上都不同程度地存在問題，因而他們對中國節(jié)能機制判斷的準確程度以及正確程度都是值得商榷的。前一種觀點的文獻在方法學(xué)上的問題是，沒有對部門能源強度下降的原因進行更深層次的分析。實際上，結(jié)構(gòu)因素不僅包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，而且包括工業(yè)部門內(nèi)行業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整和高附加值產(chǎn)品比例的增加等等，而部門能源強度下降也是由于結(jié)構(gòu)變化和技術(shù)進步兩種因素造成的。即便是持前一種觀點的學(xué)者也認識到，僅在六部門層次上討論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對單位GDP能耗的影響是不夠的（韓智勇等，2004；齊志新等，2007）。這類研究固然有助于我們理解宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化對能源強度的影響，但是，由于只研究了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化的一個部分，計算方法所固有的片面性和不徹底性使得政策制定者難以據(jù)此得出全部結(jié)構(gòu)變動對能源強度變化影響的正負和大小，更無法判斷國民經(jīng)濟某一層次的結(jié)構(gòu)變化的影響如何，因而，不足以為節(jié)能政策制定提供科學(xué)基礎(chǔ)和數(shù)據(jù)支撐。后一種觀點雖然認識到結(jié)構(gòu)節(jié)能應(yīng)該包括國民經(jīng)濟各個層次經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變動，但是由于缺乏可行的計算方法，同樣不能準確計算產(chǎn)品結(jié)構(gòu)對能源強度的確切影響，而只能憑借經(jīng)驗對其進行估算。由于缺乏準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)支撐，而國民經(jīng)濟涉及的產(chǎn)品種類又極其繁多，任何專家的估算都不可避免地存在相當大的主管任意性。實際上，不恰當?shù)墓浪悴⒉荒鼙ＷC其計算結(jié)果比前一種方法對政策制定更有參考價值。概而言之，這類研究雖然在理論框架上希望更為全面和徹底地反映國民經(jīng)濟各個層次的結(jié)構(gòu)變化對能源強度的影響，但是由于缺乏全面而系統(tǒng)的數(shù)據(jù)支撐，估算結(jié)果固有的不準確性甚至主觀臆斷性使得其參考價值大打折扣，同樣難以為節(jié)能政策制定提供科學(xué)依據(jù)。綜上所述，雖然產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變動是單位GDP能耗高低的基本影響因素之一，但是，由于對我國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變動如何影響能源強度變化的定量研究的空缺，不僅使得我國產(chǎn)品層次的節(jié)能政策措施難以做到準確、及時、到位，而且導(dǎo)致宏觀節(jié)能政策由于缺乏微觀基礎(chǔ)而無可避免地存在相當大的主觀隨意性和經(jīng)驗成分。在我國節(jié)能減排形勢日趨嚴峻的今天，對兩者的關(guān)系進行識別和量化就成為亟待解決的科學(xué)和現(xiàn)實問題。針對兩者關(guān)系研究中的兩大制約因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)無法獲取和測算方法有待完善，本研究提出一種識別、量化兩者關(guān)系的思路以各年度海關(guān)進出口商品量值表的海量數(shù)據(jù)作為分析我國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)演變的一個隨機樣本，以此為基礎(chǔ)建立分析識別、提煉歸納我國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)演變的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫；在整合此前研究的基礎(chǔ)上建立起與上述數(shù)據(jù)庫相匹配的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能測算方法學(xué)。概而言之，本研究既是建立產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能測算方法學(xué)的一次嘗試，也是為我國的節(jié)能政策制定構(gòu)建微觀基礎(chǔ)和數(shù)據(jù)支撐的一種努力。參考文獻：Ang 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我國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化對能源強度變化影響的實證分析，并根據(jù)實證分析的具體結(jié)果提出有針對性的節(jié)能減排政策建議。2.2研究目標:本研究的主要目標是嘗試提出產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能測算方法學(xué)，努力為我國的節(jié)能政策制定構(gòu)建微觀基礎(chǔ)和數(shù)據(jù)支撐。具體來說，針對研究產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與能源強度之間關(guān)系的兩大制約因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的獲取問題和測算方法的匹配問題，提出一種識別、量化兩者關(guān)系的研究思路：以進出口商品量值數(shù)據(jù)、投入產(chǎn)出表、專題調(diào)研、專家訪談作為基礎(chǔ)，建立分析識別、提煉歸納我國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)演變的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫；提出與上述數(shù)據(jù)庫相匹配的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能測算方法學(xué)。進而，通過實證分析確定實現(xiàn)與2020年GDP二氧化碳排放強度下降40%-45%目標相匹配的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能潛力及其實現(xiàn)途徑，研究提出較具現(xiàn)實可操作性的節(jié)能降耗對策建議。2.3擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題: 一般意義上，技術(shù)節(jié)能僅指構(gòu)成國民經(jīng)濟系統(tǒng)的最基本單元各類產(chǎn)品由于綜合單耗下降而形成的節(jié)能量，其值為每種產(chǎn)品按單位產(chǎn)品能耗下降計算得到的節(jié)能量之和；結(jié)構(gòu)節(jié)能則包含了產(chǎn)品層次以上各層次結(jié)構(gòu)（產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等）變動所形成的節(jié)能量，其值等于各層次結(jié)構(gòu)節(jié)能量的累加。理論上，只要將國民經(jīng)濟系統(tǒng)分解到最基本產(chǎn)品經(jīng)濟活動單元層次上，通過最基本經(jīng)濟單元單耗的變化，可以計算出“純粹”的技術(shù)節(jié)能量；將每一層次上的結(jié)構(gòu)節(jié)能量逐級累加，可得到結(jié)構(gòu)節(jié)能的“真值”或“絕對值”。實際上，一般認為，對國民經(jīng)濟系統(tǒng)進行這種超精細分解來計算技術(shù)節(jié)能和結(jié)構(gòu)節(jié)能是不可能的。一是因為在如此精細的結(jié)構(gòu)劃分層次上，子系統(tǒng)數(shù)目繁多且處于不斷變動中，二是相一是因為在如此精細的結(jié)構(gòu)劃分層次上，子系統(tǒng)數(shù)目繁多且處于不斷變動中，二是相關(guān)的數(shù)據(jù)難以獲得。因而本研究需要解決的關(guān)鍵科學(xué)問題有二：（1） 對國民經(jīng)濟進行超精細分解的數(shù)據(jù)獲取問題。 （2）劃定相對穩(wěn)定的產(chǎn)品子系統(tǒng)并構(gòu)建合理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能測算方法學(xué)。3. 擬采取的研究方案及可行性分析。3.1測算方法學(xué)研究技術(shù)路線 一個復(fù)雜的國民經(jīng)濟系統(tǒng)，可按一定層次逐級將其劃分為若干個子系統(tǒng)，如在第一層次可分為一、二、三次產(chǎn)業(yè)，在第二層次可對三次產(chǎn)業(yè)進行細分，將每個產(chǎn)業(yè)劃分為若干行業(yè)，在此基礎(chǔ)上，每個行業(yè)還可劃分為若干子行業(yè)，依此類推，每一子行業(yè)又可劃分為若干企業(yè)，每一企業(yè)層次下又可按不同產(chǎn)品類別劃分為若干產(chǎn)品子系統(tǒng)。最終，國民經(jīng)濟系統(tǒng)可按最基本的生產(chǎn)單元產(chǎn)品劃分為若干子系統(tǒng)，每一產(chǎn)品子系統(tǒng)組合起來便構(gòu)成了整個國民經(jīng)濟系統(tǒng)（如圖1）。圖1：國民經(jīng)濟系統(tǒng)分解層次結(jié)構(gòu)圖解行業(yè)總節(jié)能量與按單位產(chǎn)品綜合能耗變化計算的各產(chǎn)品技術(shù)節(jié)能量的差值可視為行業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品層次上的結(jié)構(gòu)節(jié)能量；但由于行業(yè)總節(jié)能量是以價值量單耗為基礎(chǔ)計算的，而技術(shù)節(jié)能量是以實物量單耗為基礎(chǔ)計算的，其結(jié)構(gòu)節(jié)能蘊涵的意義與上述層次上的結(jié)構(gòu)節(jié)能將有所不同。假定第m個行業(yè)被細分為n個產(chǎn)品子系統(tǒng)，則m行業(yè)的總節(jié)能量可用公式表示為：式中，為m行業(yè)的增加值，為m行業(yè)的單位增加值能耗；為m行業(yè)內(nèi)第i種產(chǎn)品的產(chǎn)量，為第i種產(chǎn)品的單位產(chǎn)品綜合能耗；為第i種產(chǎn)品單位實物量所蘊涵的增加值。從上式可以看出，行業(yè)總節(jié)能量由三部分構(gòu)成（如圖2所示），其中第一項為各產(chǎn)品綜合單耗變化所形成的技術(shù)節(jié)能量；后兩項是結(jié)構(gòu)節(jié)能量，其中第二項是由于構(gòu)成m行業(yè)的各產(chǎn)品產(chǎn)量及其比重變化所形成的結(jié)構(gòu)節(jié)能量，第三項是由于各產(chǎn)品單位產(chǎn)量所蘊涵的增加值發(fā)生變化所形成的結(jié)構(gòu)節(jié)能量。對于由于各產(chǎn)品產(chǎn)量及其比重變化所形成的結(jié)構(gòu)節(jié)能量，如果某種產(chǎn)品實際綜合單耗小于該產(chǎn)品的“臨界單耗”，則其產(chǎn)量增加將有利于形成正的結(jié)構(gòu)節(jié)能量，反之亦然。對于由于各產(chǎn)品單位產(chǎn)量所蘊涵的增加值發(fā)生變化所形成的結(jié)構(gòu)節(jié)能量，如果某種產(chǎn)品單位實物量所蘊涵的增加值提高了，則必然有利于形成正的結(jié)構(gòu)節(jié)能量，由此看來，延長產(chǎn)業(yè)鏈、提高產(chǎn)品附加值對節(jié)能將產(chǎn)生積極作用。圖2： 行業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品層次上技術(shù)節(jié)能和結(jié)構(gòu)節(jié)能3.2獲取基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的技術(shù)路線圖3：構(gòu)建基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的技術(shù)路線圖4. 本項目的特色與創(chuàng)新之處。 本項目最主要的特色是對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和能源強度之間關(guān)系的量化評價，從而為我國的節(jié)能政策制定構(gòu)建扎實的微觀基礎(chǔ)和數(shù)據(jù)支撐。這種量化特色是建立在如下兩個主要創(chuàng)新之上的：一是，在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上提出具有可操作性的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能測算方法學(xué)；二是，在現(xiàn)有海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)、投入產(chǎn)出表和各種年鑒的基礎(chǔ)上，從無到有地構(gòu)建我國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。5. 年度研究計劃及預(yù)期研究結(jié)果。5.1年度研究計劃：年度研究計劃2010/4全面系統(tǒng)整理關(guān)于我國能源強度變化的研究文獻，進一步分析、歸納現(xiàn)有研究的成果和問題，充分吸取前人的經(jīng)驗，擬定更為詳盡具體的研究計劃和實施方案。2010/10確定本研究中產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能的定義，以及那些產(chǎn)品在本項目中需要研究，那些產(chǎn)品不需要研究，確定研究對象的取舍原則和同類產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)劃分標準。2011/4完成與中國能源強度變化特別相關(guān)的產(chǎn)品子集的篩選工作，以及各產(chǎn)品內(nèi)部的結(jié)構(gòu)劃分。2011/10數(shù)據(jù)處理和準備：根據(jù)篩選結(jié)果，完成對所選產(chǎn)品子集的部門數(shù)據(jù)歸類、價值量和實物量的轉(zhuǎn)換、價值量與增加值的轉(zhuǎn)換、投入產(chǎn)出表及其消耗系數(shù)的確定。2012/4完成所有產(chǎn)品分類、數(shù)據(jù)處理，建立一個反映中國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)實際狀況的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，并撰寫研究報告初稿。2012/10在上述數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，初步提出一種與之匹配的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能量測算方法學(xué)，并據(jù)此定量計算中國整體產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變動對能源強度變化的影響系數(shù)，以及不同類別產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)變化對我國能源強度的影響系數(shù)，據(jù)此提出有針對性的政策建議。2013/4撰寫完成項目的最終研究報告。5.2預(yù)期研究結(jié)果：本研究的預(yù)期研究結(jié)果包括一個觀點綜述報告、一個政策評述報告、一個調(diào)研報告、二個專題報告、一個總報告。觀點綜述報告為本課題的前期工作成果，主要是就社會各界、對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能、能源強度分解以及我國節(jié)能政策的不同看法、國內(nèi)專家和學(xué)者關(guān)于節(jié)能降耗途徑與政策措施的研究觀點進行了客觀歸納和較為系統(tǒng)的整理。政策評述報告、調(diào)研報告、專題報告是本課題的中期工作成果。政策評述報告扼要回顧了我國過去20多年里節(jié)能降耗政策的發(fā)展歷程，總結(jié)了我國節(jié)能降耗政策實施的成功經(jīng)驗，全面、透徹分析我國節(jié)能降耗促進政策現(xiàn)狀及存在的問題和不足之處。調(diào)研報告基于對六大高耗能行業(yè)的典型企業(yè)的實地考察，從推動節(jié)能技術(shù)進步、加強產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整兩方面剖析了企業(yè)“十一五”期間節(jié)能降耗的成功做法，總結(jié)出了可資其它高耗能企業(yè)借鑒的有益經(jīng)驗。專題報告一主要是提出一種與之匹配的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能量測算方法學(xué)，并據(jù)此定量計算中國整體產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變動對能源強度變化的影響系數(shù)，以及不同類別產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)變化對我國能源強度的影響系數(shù)。在此基礎(chǔ)上梳理、歸納了“十二五”節(jié)能降耗的現(xiàn)實可能途徑，提出實現(xiàn)“十二五”節(jié)能目標在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)層次的路線圖，以及較具系統(tǒng)性、針對性和可操作性的節(jié)能降耗政策措施建議。專題報告二主要是完成所有產(chǎn)品分類、數(shù)據(jù)處理，建立一個反映中國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)實際狀況的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。以上研究成果會適時以學(xué)術(shù)論文的形式發(fā)表或者以專著的形式出版。（二）研究基礎(chǔ)與工作條件1、工作基礎(chǔ)（1）中國“十一五”能效政策評估（已完成），包括我國能耗整體評價及重點高耗能行業(yè)節(jié)能工作成效及政策效果評估，美國能源基金會項目，清華大學(xué)與伯克利國家能源實驗室、麥肯錫合作研究，作為清華大學(xué)課題組的主要人員，對中國十一五以來的技術(shù)節(jié)能和結(jié)構(gòu)節(jié)能進行了詳細的分解和測算，包括對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能的估算，并對我國節(jié)能政策的有效性及問題做了評估。正是在該項目研究中，我們發(fā)現(xiàn)，不對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)節(jié)能進行測算，對節(jié)能動力機制的判斷就存在極大的不準確性和主觀隨意性。進而，提出本項目作為進一步研究的方向。（2）中國可再生能源技術(shù)的共生利益研究（研究中），美國能源基金會項目，參與研究。該研究雖然與本項目的研究關(guān)系不大，但是其研究團隊集中了清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟研究所的大量專家，作為參與人員，本人有機會在課題例行討論會上或私下將本項目的研究問題向各位專家請教，獲取他們的智力支持。2、工作條件本項目依托清華大學(xué)低碳能源實驗室、能源環(huán)境經(jīng)濟研究所和中國車用能源研究中心的研究資源，利用清華大學(xué)圖書館購買的圖書、大型數(shù)據(jù)庫、文獻資料庫進行研究。清華大學(xué)低碳能源實驗室與科技部、國家發(fā)展改革委、神華集團、華能集團等多家國內(nèi)政府機構(gòu)和大型企業(yè)建立了緊密的聯(lián)系渠道和合作關(guān)系，中國車用能源研究中心受到通用汽車和上汽集團的大力資助，國務(wù)院研究室、國家能源局、國家統(tǒng)計局、國家信息中心以及眾多大型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和專家為其顧問委員會成員，具備良好的數(shù)據(jù)和專家資源。清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟研究所是國內(nèi)最早進行能源系統(tǒng)分析和應(yīng)對氣候變化研究的科研單位，擁有雄厚的專家資源和良好的研究隊伍，可以為本研究提供充分的支持。3、申請人簡介3.1項目申請人簡介李明慧，男，經(jīng)濟學(xué)博士。2008年12月進入清華大學(xué)核能與新能源技術(shù)研究院能源環(huán)境經(jīng)濟研究所從事博士后（管理科學(xué)與工程流動站）研究。 1The Dynamic Mechanism of Chinas Energy Intensity Declining since the Beginning of the 11th FYP, Energy Policy , (SCI檢索), 審稿中。2李明慧、趙堅，“協(xié)同價值：中國鐵路投融資困境的癥結(jié)”，綜合運輸，2008（5）：9-14（年度十佳論文）。3李明慧、趙堅，“資產(chǎn)專用性能否作為縱向一體化的主要動因？”，北京交通大學(xué)學(xué)報（社科版）（CSSCI檢索），2007（3）：1-8。4李明慧、趙堅，“關(guān)于通用-費舍案例的論爭”，北京交通大學(xué)學(xué)報（社科版）（CSSCI檢索），2007（2）：1-7。5Li Minghui and Zhao Jian, “The Costs and Benefits of Merger & Acquisition: A Capabilities-Based View”, in Conference on Systems Science, Management Science and System Dynamics 2007, Edited by Qifan Wang et al., Volume(4):1139-1147(ISTP檢索).6李明慧、趙堅、金曉平，“兼并重組的經(jīng)濟學(xué)解釋基于規(guī)模經(jīng)濟和企業(yè)能力理論的思考”，張秋生主編亞太兼并論壇2005（1）：106-114，中國經(jīng)濟出版社。7Li Minghui and Zhao Jian, “The Economics Explanation on Merger and ReorganizationBased on the Economy of Scale and the Capability Theory of the Firm ”, in Asia Pacific Advances in Merger and Acquisition 2005，Edited by Zhang Qiusheng，Volume（1）：127-135，Science Press USA Inc.8李明慧，“中國經(jīng)濟忽冷忽熱的根源仍在于體制弊端”，環(huán)球財經(jīng)專遞（香港），2004（6）：1-4。9李明慧，“中國民工領(lǐng)不到血汗錢與政府失責有很大關(guān)系”，環(huán)球財經(jīng)專遞（香港），2004（7）：19-23。10李明慧，“信息不對稱產(chǎn)生的原因、結(jié)果與治理”，技術(shù)經(jīng)濟，2004（1）：62-63。11李明慧，效率、經(jīng)濟增長與企業(yè)理論，2004，碩士學(xué)位論文。12專用性投資、套牢問題與產(chǎn)業(yè)組織的縱向結(jié)構(gòu)：理論與實證研究，2008，博士學(xué)位論文。3.2項目組其他成員張?zhí)旌?，男，清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟研究所公共管理工程博士后。2004/08-2008/08，Case Western Reserve University（美國）博士；1997/082004/08，清華大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)士、碩士。1Hydrogen Oxidation and Evolution on Platinum Electrodes in Base: Theoretical Study, Tianhou Zhang; Alfred B. Anderson, J. Phys. Chem. C 2007, 111, 8644-8648.2Oxygen Reduction on Platinum electrodes in base: Theoretical study, Tianhou Zhang; Alfred B. Anderson, Electrochimica Acta 2007, 53, 982-989.3The origin of shallow n-type conductivity in boron-doped diamond with H or S co-doping: Density functional theory study, Yu Cai; Tianhou Zhang; Alfred B. Anderson; John C. Angus; Lubomir N. Kostadinov; Titus V. Albu, Diamond & Related Materials 2006, 15, 1868-18774Advancements in the Local Reaction Center Model for Electrocatalysis, Tianhou Zhang; Alfred B. Anderson, J. Phys. Chem. Chem. Phys. To be published.5Oxygen Reduction on Platinum in Acid: Theoretical study, Tianhou Zhang; Alfred B. Anderson, J. Phys. Chem. B To be published.6Parameter Dependence in the Local Reaction Center Model for the Electrochemical Interface, Tianhou Zhang; Alfred B. Anderson, J. Phys. Chem. C 2009, 113, 3197-3202.付峰，男，清華大學(xué)熱能系（清華-BP清潔能源研究與教育中心）博士生。1付峰，張鶴丹，王惺，麻林巍，李政，中國城市能源安全指標體系研究， 中國能源，2006 （4）:p39-43。 2LI Zheng， FU Feng， MA Linwei， etc. Perspectives of the alternative fuel within the overall energy status in China. Frontiers of Energy and Power Engineering in China， 2009 (accepted)。3李政，付峰，高丹，我國特大城市客運交通能源需求變化的因素分解，清華大學(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版），2008（11）:1769-1772。 4李政，付峰，麻林巍，基于能源平衡表的中國能流圖，中國能源，2006（9）:p5-10。5李政，付峰，麻林巍，2005年中國能流圖，中國能源，2007（7）:p15-16。 6麻林巍，付峰，李政，張希良，倪維斗，新型煤基能源轉(zhuǎn)化技術(shù)發(fā)展分析，煤炭轉(zhuǎn)化，2008（1）: p82-88。7Ma Linwei，Li Zheng，F(xiàn)u Feng，Energy for Megacities of China，in 11th World Conference of Transportation Science (WCTRS 2007)， University of California， Berkeley， San Francisco， USA，2007（ June）：24-28。8Ma