個(gè)人收集整理-ZQ一、單項(xiàng)選擇題(本類題共小題，每題分，共分.每小題地四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意地正確答案.多選、錯(cuò)選、不選均不得分)我國股指期貨開始上市交易地時(shí)間是( ). 年月日 年月日年月日 年月日 證券交易地( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己地有關(guān)信息. 公開 公平 公正 安全 我國證券市場上出現(xiàn)地交易型開放式指數(shù)基金代表地是一籃子股票地投資組合，追蹤地是( ). 實(shí)際股票價(jià)格 上證指數(shù) 投資組合總市值 實(shí)際地股價(jià)指數(shù) 期貨交易是在交易所進(jìn)行地( )地遠(yuǎn)期交易. 分散性 標(biāo)準(zhǔn)化 非標(biāo)準(zhǔn)化 非集中性 一般地境外投資者可以投資在證券交易所上市地( ). 股 股 國債 權(quán)證 ( )是證券交易所地決策機(jī)構(gòu). 董事會(huì) 會(huì)員大會(huì) 專門委員會(huì) 理事會(huì) 委托指令根據(jù)( )劃分，有買進(jìn)委托和賣出委托. 委托訂單地?cái)?shù)量 買賣證券地方向 委托價(jià)格限制 委托時(shí)效限制 開立( )是投資者進(jìn)行證券交易地先決條件. 證券賬戶 儲(chǔ)蓄賬戶 結(jié)算賬戶 基金賬戶 按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶. 交易金額 投資者種類 賬戶用途 交易場所 上海證券賬戶當(dāng)日開立，( )生效. 當(dāng)日 第三個(gè)工作日 次一交易日 第二天 ( )是填寫委托單地第一要點(diǎn). 證券賬戶號碼 買賣數(shù)量 買賣證券地名稱 買賣方向 債券質(zhì)押式回購地計(jì)價(jià)單位是( ). 每百元資金到期年收益 每百元面值債券地到期購回價(jià)格 每百元面值債券地到期購回現(xiàn)值 每百元資金到期報(bào)酬率 上海證券交易所規(guī)定，( )大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于萬股，或者交易金額不低于萬美元. 股 股 國債及債券回購 基金 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前( )個(gè)交易日發(fā)布公告. 在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過( )時(shí)，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至：. 交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券地?cái)?shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)地( ). 可用余額 .資產(chǎn)市值 可交易余額 可保留余額 在上海證券交易所，( )是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示地買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量. 虛擬匹配量 虛擬未匹配量 匹配量 未匹配量 單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票地，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)地( ). 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商地說法，不正確地是( ). 承擔(dān)交易中地價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) .與客戶是委托代理關(guān)系 必須遵照客戶發(fā)出地委托指令進(jìn)行證券買賣 指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金地中間人 目前按照證券法地規(guī)定，證券公司客戶地交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在( )，以每個(gè)客戶地名義單獨(dú)立戶管理. 證券公司 .商業(yè)銀行 政策性銀行 中央銀行下列不屬于委托人權(quán)利地是( ). 自由選擇經(jīng)紀(jì)商 對證券交易過程地知情權(quán) 自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下地證券 隨時(shí)變更或撤銷委托 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷地關(guān)鍵環(huán)節(jié)是( ). 客戶促成 客戶關(guān)系建立 目標(biāo)市場選擇 營銷渠道選擇 細(xì)分市場地( )特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤地程度. 可度量性 .可接近性 .有價(jià)值 差異性 ( )即選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種地投資者作為服務(wù)對象.如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)地證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等. 客戶集中策略 .品種集中策略 地區(qū)集中策略 時(shí)間集中策略 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式地缺陷是( ). 效率低 .廣泛地市場性 股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱 一、二級市場地聯(lián)動(dòng)性 自( )起，我國開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票地詢價(jià)制度. 年月日 年月日年月日 年月日 對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于( )組織搖號抽簽，公布確定地發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理. 日 日 日 日 上海證券交易所開放式基金申購、贖回地成交價(jià)格按( )確定. 元 當(dāng)日市場價(jià)格 前一日基金份額凈值 當(dāng)日基金份額凈值 上市開放式基金地合同生效后即進(jìn)入( )，一般不超過個(gè)月. .交易期 .凍結(jié)期 .封閉期 等候期 根據(jù)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法地規(guī)定，上市公司發(fā)行地可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票. 個(gè)月 個(gè)月 個(gè)月 年 從事證券自營業(yè)務(wù)地證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( ). 萬元 萬元 億元 億元 證券公司地( )是自營業(yè)務(wù)地最高決策機(jī)構(gòu). 股東大會(huì) .董事會(huì) 理事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 證券自營業(yè)務(wù)地風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指( ). 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) .法律風(fēng)險(xiǎn) .操作風(fēng)險(xiǎn) 市場風(fēng)險(xiǎn) 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人地是( ).發(fā)行人地監(jiān)事 公司地實(shí)際控制人 發(fā)行人地中層管理人員 .持有公司股份地股東 證券公司地證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案. 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定地，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得地或者違法所得不足萬元地，( ). 處以萬元以上萬元以下地罰款 .處以倍以上倍以下地罰款 處以萬元地罰款 .處以萬元以上萬元以下地罰款 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管 理計(jì)劃地，凈資本不低于人民幣( )億元. 證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶. 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由( )進(jìn)行復(fù)核. 托管機(jī)構(gòu) .推廣機(jī)構(gòu) 證券公司 結(jié)算托管部門 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)地禁止行為，不正確地是( ). 接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定地最低限額 .定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作 以獲取傭金或者其他利益為目地，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要地交易以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在地管理風(fēng)險(xiǎn)地是( ). 證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善 .與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明 證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理地客戶資產(chǎn)損失 證券公司投資決策失誤而使管理地客戶資產(chǎn)受到損失 集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定地方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案. 證券公司通知客戶在約定地期限內(nèi)追加擔(dān)保物地，這個(gè)期限不得超過( )個(gè)交易日. 融券賣出地申報(bào)價(jià)格不得低于該證券地( ). 凈值 收盤價(jià) 最新成交價(jià) 前一日平均收盤價(jià) 維持擔(dān)保比例超過( )時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中地現(xiàn)金或充抵保證金地有價(jià)證券. 首批申請融資融券試點(diǎn)地證券公司，最近一次證券公司分類評級為( ). 類 類 從類 類 證券公司地( )負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)地具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同地標(biāo)準(zhǔn)文 本，確定對具體客戶地授信額度，對分支機(jī)構(gòu)地業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督. 董事會(huì) 分支機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 用于存放證券公司擬向客戶融出地資金及客戶歸還地資金地賬戶是( ). 融券專用證券賬戶 融資專用資金賬戶 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 證券交易所質(zhì)押式回購地申報(bào)要求是以債券回購交易資金地( )進(jìn)行報(bào)價(jià). 月收益率 年收益率 季度收益率 加權(quán)平均收益率 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為( ). 元或其整數(shù)倍 元或其整數(shù)倍 元或其整數(shù)倍 元或其整數(shù)倍 ( )是指債券交易參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出地、對手方確認(rèn)即可成交地報(bào)價(jià). 雙邊報(bào)價(jià) 公開報(bào)價(jià) 對話報(bào)價(jià) 格式化詢價(jià) 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )進(jìn)行申報(bào). 價(jià)格 證券賬戶 回購期限 交易地券種 ( )是全國銀行間債券市場地主管部門. 財(cái)政部 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 中國人民銀行 上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行. 證券交易地清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間地正確關(guān)系是( ). 清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 ( )指將結(jié)算參與人相對于另一個(gè)交收對手方地證券和資金地應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個(gè)交收對手方地證券和資金地應(yīng)收、應(yīng)付凈額. 單邊凈額清算 多邊凈額清算 雙邊凈額清算 三邊凈額清算 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月地( )日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金. 根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定地，可以登記在( )名下. 法定持有人 名義持有人 指定持有人 證券公司營業(yè)部 下列各種證券登記中，( )指已發(fā)行地證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人地申請維護(hù)證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中. 初始登記 變更登記 退出登記 債券登記 共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方地交收對手并保證交收順利完成地主體，一般由( )充當(dāng). 清算機(jī)構(gòu) 結(jié)算機(jī)構(gòu) 管理機(jī)構(gòu) 托管機(jī)構(gòu)個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途二、多項(xiàng)選擇題(本類題共小題，每小題分，共分.每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意地正確答案.多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)證券交易與證券發(fā)行地聯(lián)系表現(xiàn)為( ). 證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約 證券交易決定了證券發(fā)行地規(guī)模，是證券發(fā)行地前提 .證券交易使證券地流動(dòng)性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行地順利進(jìn)行 證券交易為證券發(fā)行提供了對象 從基金地基本類型看，基金一般可分為( ). 交易型開放式指數(shù)基金 封閉式基金 上市開放式基金 開放式基金 根據(jù)交易合約地簽訂與實(shí)際交割之間地關(guān)系，證券交易地方式有( ). 期貨交易 現(xiàn)貨交易 遠(yuǎn)期交易 即時(shí)交易 下列有關(guān)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備地條件說法正確地有( ). 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定地公司章程 .最近年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣億元 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格 有完善地風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )地原則. 準(zhǔn)確性 真實(shí)性 合法性 可靠性 投資者具有下列( )情形之一地，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易. 撤銷當(dāng)日有交易行為地 新股申購未到期地 撤銷當(dāng)日有申報(bào) 因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)地 市價(jià)委托地優(yōu)點(diǎn)有( ). 沒有價(jià)格上地限制 .成交迅速且成交率高 有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易 根據(jù)我國證券交易所地相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)地原則為( ). 可實(shí)現(xiàn)最大成交量地價(jià)格 .使未成交量最小地申報(bào)價(jià)格 與該價(jià)格相同地買方或賣方至少有一方全部成交地價(jià)格 高于該價(jià)格地買人申報(bào)與低于該價(jià)格地賣出申報(bào)全部成交地價(jià)格 協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)地類型包括( ). 單邊報(bào)價(jià) .雙邊報(bào)價(jià) 定價(jià)申報(bào) 委托申報(bào) 對于( )，每個(gè)交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易地成交信息. 公司債券大宗交易 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易 權(quán)益類證券大宗交易 債券大宗交易(除公司債券外)在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)( )時(shí)，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌分鐘. 首次上漲或下跌達(dá)到或超過股票上市首自盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過對情節(jié)嚴(yán)重地異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列( )措施. 口頭或書面警示 .約見談話 要求相關(guān)投資者提交書面承諾 限制相關(guān)證券賬戶交易 客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書是客戶與其指定( )簽訂地. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 存管銀行 證券經(jīng)紀(jì)商 結(jié)算公司 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)地義務(wù)有( ). 堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則堅(jiān)持為客戶保密地制度 必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) 提醒客戶了解并注意從事證券投資存在地風(fēng)險(xiǎn) 營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理( )開立賬戶. 法人以個(gè)人名義 .個(gè)人以個(gè)人名義 法人以法人名義 個(gè)人以法人名義 證券公司地客戶招攬包括( )等環(huán)節(jié). 確定目標(biāo)市場 客戶促成 建立客戶關(guān)系 選擇營銷渠道 股票網(wǎng)上發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn). 經(jīng)濟(jì)性 穩(wěn)定性 .安全性 高效性 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行地不同之處在于( ). 認(rèn)購方式不同 .承銷方式不同 發(fā)行價(jià)格地確定方式不同 認(rèn)購成功者地確認(rèn)方式不同 上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行地銜接可通過( )實(shí)現(xiàn). 發(fā)行公告地刊登 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行地回?fù)?網(wǎng)下股份登記 網(wǎng)上增發(fā)新股 投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場( ). 證券投資基金賬戶 股賬戶 人民幣普通股票賬戶 人民幣特殊股票賬戶個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有地特點(diǎn)有( ). 決策地自主性 .交易過程地高效性 收益地不穩(wěn)定性 交易地風(fēng)險(xiǎn)性 自營業(yè)務(wù)地風(fēng)險(xiǎn)主要包括( ). 政策風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 市場風(fēng)險(xiǎn) 下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息地有( ). 公司涉及地重大訴訟 公司債務(wù)擔(dān)保地重大變更 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)地報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)地公司地經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍地重大變化 證券公司操縱市場地，下列處罰正確地有( ). 對直接負(fù)責(zé)地主管人員和其他責(zé)任人員給予警告 沒有違法所得地，處以萬元以上萬元以下地罰款 沒收違法所得，并處以違法所得倍以上倍以下地罰款 對直接負(fù)責(zé)地主管人員和其他責(zé)任人員處以萬元以上萬元以下地罰款 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)地主要類型有( ). 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 為客戶特定目地辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守地原則有( ). 分散管理 .公平公正 守法合規(guī) 約定運(yùn)作 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有地( )等資產(chǎn). 債券 現(xiàn)金 房產(chǎn) 資產(chǎn)支持證券 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃地情況，保持適當(dāng)比例地( )以備支付客戶地分紅或退出款項(xiàng). 社?；?.權(quán)證 現(xiàn)金 到期日在年以內(nèi)地政府債券 客戶融券賣出后，可以選擇( )地方式，償還向證券公司融入地證券. 直接還券 現(xiàn)金抵券 買券還券 以借還借 充抵保證金地有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列( )折算率進(jìn)行折算. 國債折算率最高不超過折算率最高不超過其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過上證指數(shù)成分股股票及深證指數(shù)成分股股票折算率最高不超過，其他股票折算率最高不超過在客戶融資融券期間，證券持有人地權(quán)益按( )地原則處理. 客戶融券賣出證券地權(quán)益歸客戶所有 .客戶融資買人證券地權(quán)益歸客戶所有 .客戶融資買人證券地權(quán)益歸證券公司所有 客戶融券賣出證券地權(quán)益歸證券公司所有 下列屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度地有關(guān)規(guī)定有( ). 對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本地對單.客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本地接受單只擔(dān)保股票地市值不得超過該只股票總市值地接受單只擔(dān)保股票地市值不得超過該只股票總市值地開展債券回購交易業(yè)務(wù)地主要場所為( ). 上海證券交易所 .深圳證券交易所 全國銀行間同業(yè)拆借中心 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 全國銀行間市場債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交.債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括地交易步驟有：( ). 自主報(bào)價(jià) 累計(jì)投票詢價(jià) 格式化詢價(jià) 確認(rèn)成交 全國銀行問市場對買斷式回購采取地風(fēng)險(xiǎn)控制措施有( ). 處罰制度 倉位限制 履約金制度 保證金或保證券制度 目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在( )進(jìn)行交易. 競價(jià)交易系統(tǒng) 大宗交易系統(tǒng) 證券交易系統(tǒng) 集合競價(jià)結(jié)算系統(tǒng) 關(guān)于清算與交收地區(qū)別，下列說法正確地有( ). .交收并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 .清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款地計(jì)算 清算地結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額 交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款地收付 滾動(dòng)交收目前適用于我國內(nèi)地市場地是( ). 股 股 債券 基金 證券登記按證券種類可以劃分為( )、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等. 權(quán)證登記 基金登記 初始登記 股份登記 信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為( ). 操作風(fēng)險(xiǎn) 本金風(fēng)險(xiǎn) 價(jià)差風(fēng)險(xiǎn) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途三、判斷題(本類題共小題，每小題分，共分.每小題答題正確地得分，答題錯(cuò)誤、不答題地不得分)證券交易是指已發(fā)行地證券在證券市場上買賣地活動(dòng). ( )正確 錯(cuò)誤 股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性地金融產(chǎn)品. ( )正確 錯(cuò)誤 金融期貨合約是由買賣雙方在有組織地交易所內(nèi)以公開競價(jià)地形式達(dá)成地，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具地協(xié)議. ( )正確 .錯(cuò)誤 信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行地交易，信用交易也稱為融資融券交易. ( )正確 .錯(cuò)誤 債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后地某個(gè)時(shí)間約定于某時(shí)以某價(jià)格再進(jìn)行反向交易地行為. ( )正確 錯(cuò)誤 我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式. ( )正確 錯(cuò)誤 在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進(jìn)人交易所辦理. ( )正確 錯(cuò)誤 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行地證券交易均采用書面報(bào)價(jià)方式. ( )正確 錯(cuò)誤 人民幣普通股票賬戶簡稱“股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買 股地境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者. ( )正確 .錯(cuò)誤 上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效. ( ).正確 .錯(cuò)誤 集合競價(jià)中未能成交地委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競價(jià). ( )正確 .錯(cuò)誤 基金交易目前不收過戶費(fèi). ( )正確 .錯(cuò)誤 按照規(guī)定，證券交易所不能調(diào)整大宗交易地最低限額. ( )正確 .錯(cuò)誤 在上海證券交易所，國債單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于手，或者交易金額不低于萬元地，可以采用大宗交易方式. ( )正確 錯(cuò)誤 .公司債券地大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)地成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日：、：. ( )正確 .錯(cuò)誤 證券地回轉(zhuǎn)交易是指投資者買人地證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出.( )正確 錯(cuò)誤 特別處理不僅是對上市公司地處罰，也是對上市公司目前狀況地一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn). ( )正確 .錯(cuò)誤 “一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(簡稱“做市”)地交易商. ( ).正確 錯(cuò)誤 證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶地委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中地價(jià)格風(fēng)險(xiǎn).( )正確 錯(cuò)誤 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)地對象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性地特點(diǎn). ( )正確 錯(cuò)誤 我國證券法第條規(guī)定，證券公司客戶地交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶地名義單獨(dú)立戶管理. ( )正確 .錯(cuò)誤 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)地風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失地可能性. ( )正確 .錯(cuò)誤 證券交易中地委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同. ( )正確 錯(cuò)誤 產(chǎn)品銷售地“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶地基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)乜蛻? ( )正確 錯(cuò)誤 新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)地. ( )正確 錯(cuò)誤 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式. ( )正確 錯(cuò)誤 在我國，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段.發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格. ( )正確 .錯(cuò)誤 分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息地過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益地過程. ( )正確 .錯(cuò)誤 未辦理指定交易地股投資者，其持有地現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算. ( )正確 錯(cuò)誤 當(dāng)日買進(jìn)地權(quán)證，當(dāng)日不可以賣出. ( )正確 .錯(cuò)誤個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營地證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù).其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到億元人民幣 ( )正確 錯(cuò)誤 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券. ( )正確 錯(cuò)誤 銀行間市場地自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市地債券，通常交易量較小. ( )正確 .錯(cuò)誤 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣地價(jià)差，這種收益較穩(wěn)定.( )正確 錯(cuò)誤 證券公司地自營業(yè)務(wù)資金地出入必須以公司名義進(jìn)行. ( )正確 錯(cuò)誤 市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制地因素導(dǎo)致市場波動(dòng)，造成證券公司自營虧損地風(fēng)險(xiǎn). ( )正確 錯(cuò)誤 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)地特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”. ( )正確 錯(cuò)誤 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃地，凈資本不低于人民幣億元. ( )正確 .錯(cuò)誤 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好地職業(yè)道德，無不良行為記錄. ( )正確 錯(cuò)誤 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中地債券，可以用于回購. ( )正確 錯(cuò)誤 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn). ( )正確 錯(cuò)誤 上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理地多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管地，可以共用一個(gè)專用交易單元. ( )正確 .錯(cuò)誤 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理. ( )正確 錯(cuò)誤 日均換手率是指過去個(gè)月內(nèi)標(biāo)地證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值地平均值. ( )正確 .錯(cuò)誤 客戶只能與家證券公司簽訂融資融券合同，向家證券公司融人資金和證券. ( )正確 錯(cuò)誤 證券公司向客戶收取地保證金，客戶維持擔(dān)保比例不得低于. ( )正確 錯(cuò)誤 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司. ( )正確 錯(cuò)誤 標(biāo)地股票交易被實(shí)施特別處理地，交易所自該股票被實(shí)施特別處理下一日起將其調(diào)整出標(biāo)地證券范圍. ( )正確 錯(cuò)誤 在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券地一方.融券方是指在債券回購交易中融出資金，享有債券質(zhì)權(quán)地一方. ( )正確 .錯(cuò)誤 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回地債券，當(dāng)日可以賣出. ( )正確 錯(cuò)誤 對話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出地、不可直接確認(rèn)成交地報(bào)價(jià). ( )正確 錯(cuò)誤 全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回. ( )正確 .錯(cuò)誤 上海證券交易所規(guī)定，國債買斷式回購到期如雙方違約，雙方各自繳納地履約金劃歸各自所有. ( )正確 錯(cuò)誤 買斷式回購使大量地債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，保證了市場上可供交易地債券量. ( )正確 錯(cuò)誤 證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊地行為. ( )正確 .錯(cuò)誤 證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請取得結(jié)算參與人資格. ( )正確 錯(cuò)誤 結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月地日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金. ( )正確 .錯(cuò)誤 證券交易地結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié). ( )正確 錯(cuò)誤 對于資金交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收地證券外，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金. ( )正確 .錯(cuò)誤 證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬、深證券交易所對股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說，證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并不突出. ( )正確 錯(cuò)誤個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途參考答案及詳細(xì)解析一、單項(xiàng)選擇題【解析】年月日，我國股指期貨開始上市交易.【解析】證券交易地公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己地有關(guān)信息.【解析】我國證券市場上出現(xiàn)地交易型開放式指數(shù)基金代表地是一籃子股票地投資組合，追蹤地是實(shí)際地股價(jià)指數(shù).【解析】期貨交易是在交易所進(jìn)行地標(biāo)準(zhǔn)化地遠(yuǎn)期交易.【解析】一般地境外投資者可以投資在證券交易所上市地外資股(即股).【解析】理事會(huì)是證券交易所地決策機(jī)構(gòu).【解析】委托指令根據(jù)買賣證券地方向劃分，有買進(jìn)委托和賣出委托.【解析】開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易地先決條件.【解析】按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶.【解析】上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效.【解析】品種指客戶委托買賣證券地名稱，是填寫委托單地第一要點(diǎn).【解析】債券質(zhì)押式回購地計(jì)價(jià)單位是每百元資金到期年收益.【解析】上海證券交易所規(guī)定，股大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于萬股，或者交易金額不低于萬美元.【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前個(gè)交易日發(fā)布公告.【解析】在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過時(shí)，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至：.【解析】交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券地?cái)?shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)地可交易余額.【解析】在上海證券交易所，虛擬未匹配量是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示地買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量.【解析】單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票地，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)地.【解析】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中地價(jià)格風(fēng)險(xiǎn).【解析】目前按照證券法地規(guī)定，證券公司客戶地交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行， 以每個(gè)客戶地名義單獨(dú)立戶管理.【解析】項(xiàng)應(yīng)該是委托人并不是隨時(shí)都能變更或撤銷委托地.【解析】客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷地關(guān)鍵環(huán)節(jié). 【解析】細(xì)分市場地有價(jià)值特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤地程度.【解析】品種集中策略即選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種地投資者作為服務(wù)對象.如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)地證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等.【解析】網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式地缺點(diǎn)是股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱.【解析】自年月日起，我國開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票地詢價(jià)制度.【解析】對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于日組織搖號抽簽，公布確定地發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理.【解析】上海證券交易所開放式基金申購、贖回地成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定.【解析】上市開放式基金地合同生效后即進(jìn)入封閉期，一般不超過個(gè)月.【解析】上市公司發(fā)行地可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票.【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)地證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣億元.【解析】證券公司地董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)地最高決策機(jī)構(gòu).【解析】證券自營業(yè)務(wù)地風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指市場風(fēng)險(xiǎn).【解析】發(fā)行人地高級管理人員才屬于內(nèi)幕信息知情人，而中層管理人員不屬于地.【解析】證券公司地證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案.【解析】證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定地，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足萬元地，處以萬元以上萬元以下地罰款.【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃地，凈資本不低于人民幣億元.【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶.【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核.【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，所以是正確地，不是禁止行為.【解析】屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn).【解析】集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定地方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案.【解析】證券公司通知客戶在約定地期限內(nèi)追加擔(dān)保物地，這個(gè)期限不得超過個(gè)交易日.【解析】融券賣出地申報(bào)價(jià)格不得低于該證券地最新成交價(jià).【解析】維持擔(dān)保比例超過時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中地現(xiàn)金或充抵保證金地有價(jià)證券.【解析】首批申請融資融券試點(diǎn)地證券公司，最近一次證券公司分類評級為類.【解析】證券公司地業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)地具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同地標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶地授信額度，對分支機(jī)構(gòu)地業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督.【解析】融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出地資金及客戶歸還地資金.【解析】證券交易所質(zhì)押式回購地申報(bào)要求是以債券回購交易資金地年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià). 【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為元或其整數(shù)倍.【解析】對話報(bào)價(jià)是指債券交易參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出地、對手方確認(rèn)即可成交地報(bào)價(jià). 【解析】上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào).【解析】中國人民銀行是全國銀行間債券市場地主管部門.【解析】上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行.【解析】清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款地計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款地收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移.【解析】雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對于另一個(gè)交收對手方地證券和資金地應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個(gè)交收對手方地證券和資金地應(yīng)收、應(yīng)付凈額.【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月地日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金.【解析】根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定地，可以登記在名義持有人名下.【解析】初始登記指已發(fā)行地證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人地申請維護(hù)證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中.【解析】共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方地交收對手并保證交收順利完成地主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng).個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途二、多項(xiàng)選擇題【解析】證券交易與證券發(fā)行地關(guān)系：一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易地規(guī)模，是證券交易地前提；另一方面，證券交易使證券地流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行地順利進(jìn)行.【解析】從基金地基本類型看，一般可分為封閉式與開放式兩種.【解析】根據(jù)交易合約地簽訂與實(shí)際交割之間地關(guān)系，證券交易地方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易.【解析】證券公司地設(shè)立條件：()有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定地公司章程；()主要股東 具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣億元；()具有符合本法規(guī)定地注冊資本；()董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；()有完善地風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；()有合格地經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；()法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)地國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定地其他條件.【解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性地原則.【解析】投資者具有下列情形之一地，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：()撤銷當(dāng)日有交易行為地；()撤銷當(dāng)日有申報(bào)；()新股申購未到期地；()因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)地；()相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷地. 【解析】市價(jià)委托地優(yōu)點(diǎn)是：沒有價(jià)格上地限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高. 【解析】集合競價(jià)確定成交價(jià)地原則：()可實(shí)現(xiàn)最大成交量地價(jià)格；()高于該價(jià)格地買入申報(bào)與低于該價(jià)格地賣出申報(bào)全部成交地價(jià)格；()與該價(jià)格相同地買方或賣方至少有一方全部成交地價(jià)格. 【解析】協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)地類型包括：意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào).【解析】權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易(除公司債券外)，每個(gè)交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易地成交信息.【解析】在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌分鐘.首次上漲或下跌達(dá)到或超過時(shí)，交易所也可對其實(shí)施臨時(shí)停牌分鐘.【解析】對情節(jié)嚴(yán)重地異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：()口頭或書面警示；()約見談話；()要求相關(guān)投資者提交書面承諾；()限制相關(guān)證券賬戶交易；()報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；()上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處.【解析】客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書是客戶與其指定地存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂地.【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確地.【解析】客戶開立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個(gè)人名義、個(gè)人以法人名義開立賬戶.【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確地.【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性地優(yōu)點(diǎn).【解析】新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行地不同之處主要有兩點(diǎn)：()發(fā)行價(jià)格地確定方式不同；()認(rèn)購成功者地確認(rèn)方式不同.【解析】網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行地銜接：()發(fā)行公告地刊登；()已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價(jià)地配售對象不得參與網(wǎng)上申購；()網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行地回?fù)埽?)網(wǎng)下股份登記.【解析】投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶.【解析】自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有地特點(diǎn)有：()決策地自主性；()交易地風(fēng)險(xiǎn)性；()收益地不確定性.【解析】自營業(yè)務(wù)地風(fēng)險(xiǎn)：()合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；()市場風(fēng)險(xiǎn)；()經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn).【解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)地報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)地屬于內(nèi)幕信息所以說法有誤. 【解析】沒有違法所得或者違法所得不足萬元地，處以萬元以上萬元以下地罰款，所以說法有誤. 【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目地辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理地基本原則：()守法合規(guī)；()公平公正；()資格管理；()約定運(yùn)作；()集中管理；()風(fēng)險(xiǎn)控制.【解析】客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有地現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)