農(nóng)村研究論文-“再識(shí)農(nóng)戶”與社會(huì)化小農(nóng)的建構(gòu)內(nèi)容提要：中國將長期實(shí)行以家庭為單位的經(jīng)營體制。在傳統(tǒng)理論看來，家庭經(jīng)營屬于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)效率低下，因此要以規(guī)?；募w生產(chǎn)所取代。那么，在家庭經(jīng)營體制長期不變的條件下，能否提升農(nóng)戶的能力，使之適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，便成為學(xué)界需要認(rèn)真探討的問題。本文基于家庭經(jīng)營體制長期不變的條件，提出“重識(shí)農(nóng)戶”，即將農(nóng)戶放在歷史變遷的過程中加以考察，認(rèn)為，盡管當(dāng)今的農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模小，但他們已越來越深地進(jìn)入或者卷入到一個(gè)開放的、流動(dòng)的、分工的社會(huì)化體系中來，與傳統(tǒng)的封閉的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)漸行漸遠(yuǎn)，進(jìn)入到社會(huì)化小農(nóng)的階段?！靶∞r(nóng)”的“社會(huì)化”，大大提升了農(nóng)戶的適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的能力，但同時(shí)也蘊(yùn)含著三大內(nèi)在矛盾，使農(nóng)民進(jìn)入到一個(gè)更不確定和風(fēng)險(xiǎn)性更大的社會(huì)。由此需要根據(jù)社會(huì)化小農(nóng)的基本狀況建構(gòu)完善的社會(huì)化服務(wù)體系，并提供相應(yīng)的國家保護(hù)和支持。關(guān)鍵詞農(nóng)戶社會(huì)化張力社會(huì)化服務(wù)現(xiàn)階段，中國仍然有近2.5億農(nóng)戶。中國將長期實(shí)行以家庭為單位的經(jīng)營體制。農(nóng)戶不僅是農(nóng)民的基本生產(chǎn)單位，同時(shí)也是基本的生活、交往單位，還是國家治理的基本政治單元。因此，農(nóng)戶構(gòu)成中國農(nóng)村社會(huì)的“細(xì)胞”，也是認(rèn)識(shí)和分析中國農(nóng)村社會(huì)的基本出發(fā)點(diǎn)。但在相當(dāng)長時(shí)間里，家庭經(jīng)營因其生產(chǎn)規(guī)模小而被稱之為小農(nóng)，由小農(nóng)構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)被視為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)則被視之為落后的代名詞，是改造的對(duì)象。根據(jù)這一理論邏輯，家庭經(jīng)營就缺乏基本的理論和現(xiàn)實(shí)根基。而這一理論邏輯是建立在傳統(tǒng)的封閉的自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)基礎(chǔ)之上的。如果從歷史變遷過程的角度考察，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)今的小農(nóng)戶已不再是局限于與世隔絕的“桃花園”里，而越來越深地進(jìn)入或者卷入到一個(gè)開放的、流動(dòng)的、分工的社會(huì)化體系中來，與傳統(tǒng)的封閉的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)漸行漸遠(yuǎn)，進(jìn)入到社會(huì)化小農(nóng)的階段。農(nóng)戶生產(chǎn)、生活和交往的社會(huì)化過程大大提升著農(nóng)戶的適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的能力，同時(shí)也產(chǎn)生了著內(nèi)在的矛盾，需要以新的思路應(yīng)對(duì)變化之中的農(nóng)戶及其需求。一、小農(nóng)之“小”與社會(huì)之“大”近年來，國家為解決三農(nóng)問題提出了各種方案和措施。其基點(diǎn)有兩個(gè)方面：一是維持家庭經(jīng)營體制長期不變，一是重視解決農(nóng)民的增收、就業(yè)、保障等問題，為農(nóng)民提供健全的社會(huì)化服務(wù)體系。由此就會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)理論問題：一是家庭經(jīng)營屬于傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)范疇，在現(xiàn)代社會(huì)，家庭經(jīng)營是否有生命活力，能否長期延續(xù)；二是如果家庭經(jīng)營屬于傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)范疇，那么為什么需要解決農(nóng)民的增收、就業(yè)、保障等非傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)范疇的問題，并提供健全的社會(huì)化服務(wù)體系？這說明，運(yùn)用傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)范疇已很解釋當(dāng)下的農(nóng)村社會(huì)，在對(duì)農(nóng)戶的認(rèn)識(shí)方面發(fā)生了“范式危機(jī)”。為此，需要引入新的分析范式重新認(rèn)識(shí)農(nóng)戶。我們對(duì)中國農(nóng)村和農(nóng)民的認(rèn)識(shí)，長期沿用的是馬克思主義的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)學(xué)說。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)主要依據(jù)的是農(nóng)戶在小塊土地上經(jīng)營，并在自給自足的封閉狀態(tài)下生活和交往的一種經(jīng)濟(jì)社會(huì)形態(tài)。馬克思和恩格斯對(duì)法國和德國的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)有過較多論述。馬克思在論述法國小農(nóng)時(shí)說：“小農(nóng)人數(shù)眾多，他們的生活條件相同，但是彼此間并沒有發(fā)生多種多樣的關(guān)系。他們的生產(chǎn)方式不是使他們互相交往，而是使他們互相隔離。這種隔離狀態(tài)由于法國的交通不便和農(nóng)民的貧困而更為加強(qiáng)了。他們進(jìn)行生產(chǎn)的地盤，即小塊土地，不容許在耕作時(shí)進(jìn)行分工，應(yīng)用科學(xué)，因而也沒有多種多樣的發(fā)展，沒有各種不同的才能，沒有豐富的社會(huì)關(guān)系。每一個(gè)農(nóng)戶差不多都是自給自足的，都是直接生產(chǎn)自己的大部分消費(fèi)品，因而他們?nèi)〉蒙钯Y料多半是靠與自然交換，而不是靠與社會(huì)交往。一小塊土地，一個(gè)農(nóng)民和一個(gè)家庭，旁邊是另一小塊土地，另一個(gè)農(nóng)民和一個(gè)家庭。一批這樣的單位就形成一個(gè)村子；一批這樣的村子就形成一個(gè)省?！?（P677）馬克思對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的描述應(yīng)該說是相當(dāng)精辟的，具有相當(dāng)?shù)钠者m性。在馬克思看來，小農(nóng)有三個(gè)重要特征：一是生產(chǎn)效率不高，二是政治保守，三是思想狹隘。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)因此必須加以改造。恩格斯通過對(duì)法國和德國農(nóng)民的考察，得出了與馬克思相同看法。他認(rèn)為，小農(nóng)“是指小塊土地的所有者或租佃者”。在小農(nóng)生產(chǎn)方式下，“家庭是自給自足的，幾乎生產(chǎn)它所需要的一切，而村莊則更是如此。這差不多是十足的自然經(jīng)濟(jì)，貨幣幾乎根本不需要?！倍百Y本主義生產(chǎn)借助于貨幣經(jīng)濟(jì)和大工業(yè)結(jié)束了這種狀況?！币虼耍拔覀兊男∞r(nóng)，同過了時(shí)的生產(chǎn)方式的任何殘余一樣，在不可挽回地走向滅亡?！?（P486487）面對(duì)這一狀況，無產(chǎn)階級(jí)政黨的任務(wù)就是通過合作改造小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。20世紀(jì)俄國十月革命以后，列寧和斯大林在社會(huì)主義實(shí)踐中著力于改造以家庭為生產(chǎn)單位的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。十月革命勝利不久，列寧就指出，“在像俄國這樣的農(nóng)民國家里，社會(huì)主義社會(huì)建設(shè)是一個(gè)很困難的任務(wù)?！逼渲兄痪褪且獙?shí)現(xiàn)“由個(gè)體小農(nóng)經(jīng)濟(jì)到共耕制的過渡”。3（P322）斯大林則直接強(qiáng)調(diào)，“把個(gè)體小農(nóng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合并改造為大規(guī)模集體經(jīng)濟(jì)這一任務(wù)應(yīng)該作為黨在農(nóng)村中的基本任務(wù)。”4（P10）中國是一個(gè)農(nóng)業(yè)文明悠久，也是一個(gè)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)最完整和持久的國家。農(nóng)戶構(gòu)成社會(huì)組織的基本單元。費(fèi)正清對(duì)此有較為深刻的認(rèn)識(shí)。在他看來，“中國家庭是自成一體的小天地，是個(gè)微型的邦國。從前，社會(huì)單元是家庭而不是個(gè)人，家庭才是當(dāng)?shù)卣紊钪胸?fù)責(zé)的成分?！薄爸袊羌彝ブ贫鹊膱?jiān)強(qiáng)堡壘，并由此汲取了力量和染上了惰性?！?（P2122）1949年，中國沿用列寧和斯大林的理論及前蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)，將小農(nóng)經(jīng)濟(jì)視之為落后的生產(chǎn)方式和可能走向資本主義的土壤，要求進(jìn)行社會(huì)主義改造。1953年，毛澤東表示：“中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)在大部分是個(gè)體經(jīng)濟(jì)，要有步驟地進(jìn)行社會(huì)主義改造?！?（P87）其出路就在于集體化。由互助組、合作社發(fā)展到后來的人民公社都是集體化的組織形式。當(dāng)時(shí)，對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的改造有兩個(gè)基本點(diǎn)：一是認(rèn)為組織規(guī)模愈大，愈能提高生產(chǎn)效率，克服小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的低效率。因此，由互助組，到初級(jí)社，再到高級(jí)社，最后發(fā)展到人民公社；人民公社又要求不斷擴(kuò)大基本核算單位，開始是生產(chǎn)隊(duì)，后來要求過渡到生產(chǎn)大隊(duì)。二是將集體生產(chǎn)組織提升到是否社會(huì)主義的高度加以規(guī)定，只有超越農(nóng)戶的集體生產(chǎn)才是社會(huì)主義，否則就是非社會(huì)主義。盡管農(nóng)業(yè)社會(huì)主義改造初期，負(fù)責(zé)中央農(nóng)村工作的鄧子恢提出農(nóng)民有個(gè)體和集體兩個(gè)積極性，并一度支持在生產(chǎn)資料集體所有制條件下實(shí)行分戶經(jīng)營，但受到了嚴(yán)厲批評(píng)。農(nóng)村生產(chǎn)經(jīng)營體制以“家戶”為界，任何經(jīng)營核算單位都不能“退”回到家庭單位。7（P135140）只是在1970年代末和1980年代初的農(nóng)村改革中，人民公社體制被廢除，實(shí)行家庭為單位的生產(chǎn)經(jīng)營體制。農(nóng)戶重新成為農(nóng)民生產(chǎn)、生活、交往的基本單位，成為負(fù)責(zé)任的政治單元（如各種政府行為都以農(nóng)戶為對(duì)象）。在實(shí)行分戶經(jīng)營之后，農(nóng)戶成為農(nóng)村社會(huì)的基本單位，必然會(huì)使人聯(lián)想到小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。所在，迄今在許多論著中仍然沿用著小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的提法。這就需要我們正視這一理論和現(xiàn)實(shí)問題。毫無疑問，如果從組織規(guī)?？?，當(dāng)今的農(nóng)民仍然屬于“小農(nóng)”，而且這種“小型化”的趨勢(shì)更加突出。小農(nóng)之“小”主要表現(xiàn)為：其一，農(nóng)戶耕種的土地規(guī)模小。土地是農(nóng)業(yè)的基本生產(chǎn)資料。小農(nóng)之所以被視之為“小”農(nóng)，而不是“大”農(nóng)，主要根據(jù)就是小農(nóng)耕作的土地?cái)?shù)量小，無法進(jìn)行規(guī)模化經(jīng)營。沒有規(guī)模就沒有效益，沒有效益就沒有投入，沒有投入就更難以走低效農(nóng)業(yè)的陷阱。所以，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)成為落后的代名詞。而在現(xiàn)階段，中國農(nóng)戶耕種的土地規(guī)模數(shù)量日益趨小。首先，在傳統(tǒng)中國，土地的占有極不均衡，有土地占有極少的小戶，但也有土地占有較多的大戶。而農(nóng)村改革中實(shí)行分戶經(jīng)營，土地基本上根據(jù)人口數(shù)量平均分配的。各個(gè)農(nóng)戶經(jīng)營土地的數(shù)量差別不大。其次，在現(xiàn)階段，一方面是土地的總面積日益減少，另一方面是農(nóng)村人口不斷增多。20世紀(jì)中國的總?cè)丝诓潘膬|多，而進(jìn)入21世紀(jì)時(shí)，僅是鄉(xiāng)村人口就達(dá)九億多(戶籍人口)。農(nóng)村人口的人均占有耕地面積不斷縮小。2004年，我國總耕地資源面積為130039.2千公頃,農(nóng)村人口9.42537億,平均人均占有耕地資源面積2.07畝(實(shí)際占有耕地面積2.00畝)。所以，如果從農(nóng)戶耕種的土地規(guī)?？?，我國農(nóng)民卻屬于“小農(nóng)”。8（P）其二，農(nóng)戶的家庭人口數(shù)量小。勞動(dòng)人口是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)得以進(jìn)行的基本條件。小農(nóng)之所以視為“小”，而不是“大”集體，另一個(gè)根據(jù)是其勞動(dòng)人口少，無法進(jìn)行分工和協(xié)作。沒有分工和協(xié)作就無法提升生產(chǎn)效率。所以，實(shí)行集體化就是改造農(nóng)業(yè)經(jīng)營單位人口太少的問題。人民公社因此被稱之“大集體”，相對(duì)于小生產(chǎn)而言。而在現(xiàn)階段，實(shí)行分戶經(jīng)營，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的人數(shù)更少。在傳統(tǒng)社會(huì)，盡管也有分家析產(chǎn)，但一般農(nóng)戶還是盡可能維持一個(gè)大家庭。因?yàn)槿丝诙?，不僅生產(chǎn)能力強(qiáng)，而且“人丁興旺”，社會(huì)聲望高?！按髴簟比思乙话銓儆凇八氖劳谩?，甚至于“五世同堂”家庭，即使是“小戶”，也是“三世同堂”。但在現(xiàn)階段，隨著計(jì)劃生育和觀念變革等因素，農(nóng)村的大家庭日益減少，核心家庭日益增多，“三世同堂”的家庭都已少見。2004年，我國農(nóng)村總?cè)丝跒?.42537億人(戶籍人口)，農(nóng)村家庭為2.49714億戶，農(nóng)戶家庭平均3.8人。9(p)中國歷代家庭經(jīng)營規(guī)模與人口規(guī)模(按照全國人口和戶數(shù)平均)表一年份戶均耕地(畝)人均耕地(畝)戶均人口(人)1393211.982.115.6815789.881.735.711910315.902.995.2941947516.703.105.3919825.341.464.436200475.601.503.44中國歷代家庭經(jīng)營規(guī)模與人口規(guī)模(按照鄉(xiāng)村人口和戶數(shù)平均)表二年份戶均耕地(畝)人均耕地(畝)戶均人口(人)1949816.253.065.31197810.831.895.7419828.351.834.5792004107.812.073.65如果單就小農(nóng)之“小”而言，從理論上看，家庭經(jīng)營是沒有出路的。這也是農(nóng)村改革以來，不斷出現(xiàn)“再集體化”要求的重要原因。但為什么當(dāng)今的分戶經(jīng)營仍然有活力，農(nóng)戶仍然將長期成為農(nóng)村人口的基本生產(chǎn)、生活和交往單位呢？其根本原因就在于當(dāng)今的小農(nóng)正在發(fā)生深刻的歷史變化，小農(nóng)戶所處在和面對(duì)的卻是一個(gè)大社會(huì)。傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)有一個(gè)基本特征，就是封閉的自給自足的地域性社會(huì)。小農(nóng)與外部世界是隔絕的，村落就是他們的整個(gè)“世界”。而在現(xiàn)階段，農(nóng)戶已愈來愈廣泛和深入地進(jìn)入或者卷入到一個(gè)高度開放、流動(dòng)、分化的社會(huì)里，他們的生產(chǎn)方式、生活方式和交往方式日益社會(huì)化，不再局限于村落世界。正是在這種社會(huì)化的變動(dòng)之中，新的生產(chǎn)、生活和交往要素進(jìn)入到農(nóng)戶的活動(dòng)之中，改變著他們的生產(chǎn)、生活和交往方式，并由此汲取了“力量”，改造著中國傳統(tǒng)家庭的“惰性”，使農(nóng)戶的行為能力得以提升。（一）生產(chǎn)方式的社會(huì)化。生產(chǎn)方式的社會(huì)化通常包括生產(chǎn)資料、生產(chǎn)過程和生產(chǎn)產(chǎn)品的社會(huì)化。在傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，農(nóng)戶的生產(chǎn)局限于家庭和村落的范圍內(nèi)，而無需與村落以外的世界發(fā)生聯(lián)系。而隨著農(nóng)村村落與外部世界日益緊密的聯(lián)系，“使農(nóng)業(yè)有可能按社會(huì)化的方式經(jīng)營?！?0（P(P697)在當(dāng)下，無論是生產(chǎn)資料、生產(chǎn)過程，還是生產(chǎn)產(chǎn)品都不同程度的社會(huì)化了。首先，農(nóng)民的種子、肥料、農(nóng)藥、農(nóng)具等主要生產(chǎn)資料大都以從外購買的方式獲得?？梢哉f，除了土地以外，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的大多數(shù)生產(chǎn)資料都是從家庭和村落以外獲得的。從生產(chǎn)過程看，盡管農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主要是以農(nóng)戶為單位進(jìn)行的，但是農(nóng)戶之間的互助合作日益廣泛，特別是在大量農(nóng)民外流的情況下，農(nóng)戶之間的互助合作更加緊密。不僅如此，農(nóng)戶還尋求村落以外的幫助，如專業(yè)收割、專業(yè)澆水等。生產(chǎn)過程由一系列的個(gè)人行為變成了一系列的社會(huì)行動(dòng)?！澳闾羲?，我澆園”的家庭內(nèi)部分工日益為家庭內(nèi)外的分工所替代。由于生產(chǎn)資料來源社會(huì)化了，生產(chǎn)過程表現(xiàn)為家庭內(nèi)外的分工，使得生產(chǎn)產(chǎn)品也社會(huì)化了，它從農(nóng)戶創(chuàng)造的產(chǎn)品變成了許多人共同勞動(dòng)創(chuàng)造的社會(huì)產(chǎn)品。在當(dāng)下，沒有一個(gè)農(nóng)戶能夠說，其產(chǎn)品只是他一個(gè)人生產(chǎn)的。與外部世界日益廣泛和深入的聯(lián)系，使農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生了重大變化。他們生產(chǎn)產(chǎn)品不再是為了自己消費(fèi)，而主要是進(jìn)行交換，由此才有了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和“專業(yè)戶”。農(nóng)戶的工作不再只是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域和當(dāng)?shù)卮迓?，而出現(xiàn)了跨行業(yè)和跨區(qū)域的流動(dòng)，農(nóng)戶的兼業(yè)化趨勢(shì)日益明顯。所不完全統(tǒng)計(jì)，當(dāng)下中國有1億多農(nóng)民外出務(wù)工，可以說一半以上的農(nóng)戶都有成員在外從事農(nóng)業(yè)以外的職業(yè)。（二）生活方式的社會(huì)化。傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是自給自足的經(jīng)濟(jì)，人們的生活基本上可以在家庭和村落內(nèi)完成。直到2005年，筆者在廣西少數(shù)民族地區(qū)調(diào)查時(shí)，還可以發(fā)現(xiàn)一些村落，除了向外購買食鹽以外，所有生活資料都是自行獲得。但這種情況已非常少見。在絕大多數(shù)農(nóng)村，農(nóng)戶的消費(fèi)資料和行為已日益社會(huì)化。他們獲得的生活資料不再只是與自然交換，更而多的是與社會(huì)交換。長期以來，農(nóng)民習(xí)慣于自己種什么吃什么，但是，當(dāng)下的農(nóng)民食品消費(fèi)不再局限于自己的生產(chǎn)，其中有相當(dāng)一部分是通過向外部購買。如雪糕等以往只有城市人群消費(fèi)的食品也大量進(jìn)入農(nóng)村。僅僅只是20多年前，農(nóng)村人口和城市人口的區(qū)別一眼就可以看出，即農(nóng)村人口一般穿著自己紡織的“土布”，而今，“土布”幾乎已“絕跡”，農(nóng)村人口在衣著方面的消費(fèi)已完全依靠向外購買。住宅對(duì)于農(nóng)戶十分重要。傳統(tǒng)農(nóng)家的住宅一般稱之為“土房”、“土屋”，即農(nóng)民完全依靠就地取材建立起住宅。農(nóng)村改革以后的最大變化就是“土屋”的消失，農(nóng)戶的新居用材、建筑等有相當(dāng)一部分從村落以外的社會(huì)取得。傳統(tǒng)農(nóng)民的“行”主要依靠的是走路。在當(dāng)下