行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-全方位擴(kuò)大開放對工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的挑戰(zhàn)改革開放以來，我國工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略雖然已經(jīng)在不斷開放中經(jīng)歷了很大的演變，并且繼續(xù)在擴(kuò)大開放中推進(jìn)這種戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變也是我國工業(yè)發(fā)展的基本方向，但是，加入WTO所引起的大推進(jìn)式的、全方位的擴(kuò)大開放，畢竟大大地加快了這個進(jìn)程，縮小了我們進(jìn)行戰(zhàn)略選擇及相應(yīng)時序安排的空間，因而從不同方面對我國的工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略帶來了新的挑戰(zhàn)。工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略包含多方面的內(nèi)容，但從加入WTO后所帶來的影響或變化看，我們在這里要專門分析的，主要是工業(yè)的對外貿(mào)易戰(zhàn)略、利用外資戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略面臨的新挑戰(zhàn)。一、工業(yè)對外貿(mào)易戰(zhàn)略面臨的挑戰(zhàn)加入WTO前夕，我國工業(yè)的貿(mào)易戰(zhàn)略基本上是一種以內(nèi)需為主的、有保護(hù)的出口促進(jìn)的戰(zhàn)略，政府干預(yù)在其中起著廣泛而重要的作用。加入WTO后，我們必須加快貿(mào)易自由化的進(jìn)程，大幅度降低貿(mào)易保護(hù)，尤其是降低政府干預(yù)的程度；因此，總的說來，貿(mào)易戰(zhàn)略面臨著加快由進(jìn)口替代向出口導(dǎo)向戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的壓力，以及由此產(chǎn)生的市場沖擊的挑戰(zhàn)，同時，貿(mào)易戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變中的選擇空間大大縮小，貿(mào)易政策的逐步調(diào)整和合理搭配受到了很大的限制。從進(jìn)口保護(hù)的變化看，根據(jù)我國加入WTO的承諾，對工業(yè)貿(mào)易戰(zhàn)略的影響主要來自以下幾個方面：一是貿(mào)易權(quán)的開放。加入WTO后，我國將全面擴(kuò)大進(jìn)口貿(mào)易權(quán)的開放，取消獲得和保留貿(mào)易權(quán)的出口要求，降低中資企業(yè)的注冊資本要求，逐步使外資企業(yè)獲得完全的貿(mào)易權(quán)；到2004年底之前（加入后3年內(nèi)），貿(mào)易權(quán)的審批制將取消，貿(mào)易權(quán)將完全放開，所有企業(yè)都可以在中國全部關(guān)稅領(lǐng)土內(nèi)進(jìn)口所有貨物（保留由國營貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口的產(chǎn)品份額除外）。這意味著工業(yè)品的國內(nèi)市場基本上與國際市場接軌。二是關(guān)稅稅率降低。我國工業(yè)品的關(guān)稅水平將由2001年的13降低為2005年的9.3，其中98的工業(yè)品的關(guān)稅減讓將到2005年1月1日結(jié)束，只有汽車及汽車零部件的關(guān)稅減讓延長到2006年7月1日（分別降至25和10），部分化工產(chǎn)品的關(guān)稅減讓到2008年結(jié)束。與人均收入水平相近的發(fā)展中國家相比，9.3的工業(yè)品平均關(guān)稅已屬于較低的水平。雖然我國的關(guān)稅減免率很高，使實際關(guān)稅與名義關(guān)稅的變動關(guān)系較小，但關(guān)稅水平持續(xù)性地大幅度下降，仍將引起工業(yè)品進(jìn)口態(tài)勢和國內(nèi)市場競爭格局的明顯變化，其影響將主要表現(xiàn)在產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面。三是非關(guān)稅措施的取消。我國將于2005年1月1日前取消現(xiàn)行的400多個稅號的非關(guān)稅措施，包括配額、許可證和特定招標(biāo)等措施；其中大多數(shù)產(chǎn)品的非關(guān)稅措施在加入WTO時取消，少數(shù)產(chǎn)品在20022004年期間取消。同時，在過渡期期間，相關(guān)產(chǎn)品的配額將有15的增長率。這表明，進(jìn)口的數(shù)量限制從加入WTO時起就大幅度降低，到2005年將從行政管制上完全消除。四是相關(guān)服務(wù)貿(mào)易的開放。與工業(yè)相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易開放，除了與工業(yè)企業(yè)運營環(huán)境有關(guān)服務(wù)貿(mào)易之外，主要是與國內(nèi)工業(yè)品市場直接相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易開放。這些領(lǐng)域的開放，基本上是加入WTO時允許設(shè)立合資企業(yè)，到第二、三年允許外資控股，再到45年內(nèi)允許設(shè)立外資子公司，到20052006年左右，其中的大多數(shù)領(lǐng)域?qū)⑼耆珜ν赓Y開放。相關(guān)服務(wù)貿(mào)易尤其是工業(yè)生產(chǎn)后續(xù)服務(wù)領(lǐng)域的開放，不僅會導(dǎo)致工業(yè)品的進(jìn)口增加，而且將大大加強(qiáng)進(jìn)口產(chǎn)品在國內(nèi)市場的競爭力。這方面影響最為突出的是分銷權(quán)的開放。加入WTO后3年內(nèi)（到2004年底之前），分銷權(quán)的開放就已大體完成，這正是貿(mào)易權(quán)審批制取消之時，因而工業(yè)品分銷市場的全面開放將與進(jìn)口貿(mào)易權(quán)的完全放開相互作用，外資企業(yè)可以將進(jìn)口經(jīng)營與分銷經(jīng)營結(jié)合起來，可以將國際營銷網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)展到國內(nèi)市場的各個領(lǐng)域，從而將對國內(nèi)工業(yè)品市場產(chǎn)生深層次的影響。五是國有企業(yè)和政府采購的開放。在加入WTO的談判中，我國承諾擴(kuò)大國有企業(yè)的對外開放，保證所有國有和國家投資企業(yè)僅依據(jù)商業(yè)考慮進(jìn)行購買和銷售，并確認(rèn)其他WTO成員的企業(yè)將擁有與這些企業(yè)在銷售和購買方面進(jìn)行競爭的充分機(jī)會；政府將不直接或間接地影響國有企業(yè)或國家投資企業(yè)的商業(yè)決定，中央預(yù)算提供給某些虧損國有企業(yè)的補(bǔ)貼將相應(yīng)取消。其中，國有企業(yè)按商業(yè)規(guī)則運作、政府不能施加影響和取消中央預(yù)算補(bǔ)貼的范圍，也包括實行國營貿(mào)易管理的產(chǎn)品、指定經(jīng)營的產(chǎn)品和實施關(guān)稅配額管理的產(chǎn)品。同時，我國承諾在進(jìn)行政府采購中將遵循公開、公平、公正、有效及符合公共利益等基本原則；在加入政府采購協(xié)定（GPA）之前，中央和地方各級所有政府實體，以及專門從事商業(yè)活動以外的公共實體，將以透明的方式從事其采購，并按照最惠國待遇的原則，向所有外國供應(yīng)商提供參與采購的平等機(jī)會。這些承諾，進(jìn)一步從體制和政策上擴(kuò)大了市場開放，降低了貿(mào)易保護(hù)的程度。以上幾個方面的變化，將從根本上動搖我國進(jìn)口替代戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。加入WTO前，我國的對外貿(mào)易戰(zhàn)略雖在不斷擴(kuò)大開放中發(fā)生了很大的轉(zhuǎn)變，但進(jìn)口替代戰(zhàn)略依然占有重要的地位和比重。原因在于，雖然關(guān)稅水平大幅度降低，非關(guān)稅措施不斷減少，但進(jìn)口貿(mào)易權(quán)仍受到控制，服務(wù)貿(mào)易的開放度較低，特別是其中最重要的分銷權(quán)沒有開放，這些方面使國外工業(yè)品的進(jìn)口和銷售受到了很大限制，國內(nèi)市場繼續(xù)受到較大程度的保護(hù)，加上國有企業(yè)和政府采購的作用，使進(jìn)口替代戰(zhàn)略的推行依然具有較強(qiáng)的基礎(chǔ)。而加入WTO后尤其是過渡期完成后，不僅關(guān)稅稅率降低到較低水平，非關(guān)稅壁壘基本上取消，而且具有更大影響的是，進(jìn)口貿(mào)易權(quán)完全放開，相關(guān)服務(wù)貿(mào)易全面開放，特別是分銷權(quán)的開放迅速到位，同時，從政策和法規(guī)上取消了對外資企業(yè)的當(dāng)?shù)睾恳蠹跋鄳?yīng)的優(yōu)惠待遇（如取消根據(jù)汽車生產(chǎn)的國產(chǎn)化率給予優(yōu)惠關(guān)稅稅率），國有企業(yè)要按商業(yè)規(guī)則運作，政府對企業(yè)的影響要相應(yīng)消除，政府采購要遵循透明度原則和最惠國原則，這些方面的開放將使國內(nèi)市場的保護(hù)度很快下降到較低水平，進(jìn)口替代戰(zhàn)略所依存的壁壘和條件幾近喪失。并且，全方位開放對國內(nèi)市場的沖擊，還會影響到以內(nèi)需為主的工業(yè)增長格局，進(jìn)一步使工業(yè)貿(mào)易戰(zhàn)略的基礎(chǔ)面臨著新的挑戰(zhàn)和威脅。從出口促進(jìn)的變化看，加入WTO對我國工業(yè)貿(mào)易戰(zhàn)略的影響既有不利的方面，也有有利的方面。不利的影響主要表現(xiàn)在：加入WTO后，對外資企業(yè)的出口實績要求（包括外商直接投資、外資企業(yè)獲得或保留外貿(mào)權(quán)等方面的出口要求）立即取消，政府對企業(yè)尤其是國有企業(yè)的出口支持和援助將受到WTO規(guī)則的制約，有些出口補(bǔ)貼項目將逐步取消（如以出口業(yè)績?yōu)榛A(chǔ)優(yōu)先獲得貸款和外匯的項目，已經(jīng)從補(bǔ)貼項目中取消），可以繼續(xù)保留的補(bǔ)貼項目（如出口產(chǎn)品的關(guān)稅和國內(nèi)稅退稅）相應(yīng)減少，出口鼓勵政策的力度和作用將相對減弱。這些方面，都不利于出口促進(jìn)戰(zhàn)略的推行。有利的影響主要在于：加入WTO后，我國將在其他WTO成員方中獲得相應(yīng)的市場開放和對等的最惠國待遇，將可以利用WTO的貿(mào)易爭端解決機(jī)制來減少和消除出口的貿(mào)易壁壘或貿(mào)易摩擦，同時，國內(nèi)市場逐漸與國際市場接軌，以及國內(nèi)市場受到進(jìn)口產(chǎn)品的沖擊加劇，客觀上也有利于推動國內(nèi)企業(yè)增加出口，有利于出口促進(jìn)戰(zhàn)略的推行。但是，綜合起來看，不利的方面主要是影響我國國際競爭力較弱的技術(shù)、資本密集型產(chǎn)品的出口，有利的方面主要是使我國具有比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品出口獲得了較好的國際環(huán)境；而我國出口促進(jìn)戰(zhàn)略的發(fā)展方向和重點卻在于擴(kuò)大前一類產(chǎn)品的出口并提高其出口比重，因此，加入WTO后出口促進(jìn)的變化，即使有利于出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的推進(jìn)（實際上，由于國際市場供求結(jié)構(gòu)和價格結(jié)構(gòu)的變化，過度依賴于低技術(shù)含量的勞動密集型產(chǎn)品的出口增長，還可能導(dǎo)致所謂的貧困化增長問題），也不利于出口水平和出口效益的提高，不符合我國對外貿(mào)易戰(zhàn)略發(fā)展的根本目標(biāo)，不能有效發(fā)揮對整個工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的帶動效應(yīng)。從這個角度看，加入WTO后出口促進(jìn)的變化，也構(gòu)成了對我國工業(yè)外貿(mào)戰(zhàn)略的一種新挑戰(zhàn)。從政府干預(yù)的變化看，加入WTO后，政府的外貿(mào)政策和管理要符合WTO的規(guī)則，所有的法律、法規(guī)和行政管理措施，都要遵循透明度原則和最惠國待遇原則，這對工業(yè)外貿(mào)戰(zhàn)略也帶來了新的影響。例如，中央和地方各級所有政府實體以及相應(yīng)的公共實體，都要以透明的方式從事采購活動，要遵守并只受公開或已公布的法律、法規(guī)和行政規(guī)定及程序的約束；再如，我國承諾全面實施WTO與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定（TRIPS協(xié)定），將修改有關(guān)的法律、法規(guī)及其他措施，以保證外國權(quán)利持有人在所有知識產(chǎn)權(quán)方面的國民待遇和最惠國待遇全面符合TRIPS協(xié)定。這些方面，對進(jìn)口替代戰(zhàn)略和出口促進(jìn)戰(zhàn)略，都產(chǎn)生了一定的制約。加入WTO前，在我國推行工業(yè)外貿(mào)戰(zhàn)略的過程中，政府干預(yù)一直起著較強(qiáng)的作用，并且隨著對外開放的擴(kuò)大和外貿(mào)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，這種作用沒有相應(yīng)減弱，只是由主要對進(jìn)口替代的干預(yù)轉(zhuǎn)向更多地對出口導(dǎo)向的干預(yù)。而加入WTO后尤其是過渡期完成后，政府干預(yù)的活動空間和作用力度將受到日益明顯的限制，高干預(yù)的貿(mào)易戰(zhàn)略勢必要逐步轉(zhuǎn)向低干預(yù)的貿(mào)易戰(zhàn)略，這對外貿(mào)戰(zhàn)略的推行和轉(zhuǎn)變也形成了新的挑戰(zhàn)。二、工業(yè)利用外資戰(zhàn)略面臨的挑戰(zhàn)相對于對外貿(mào)易戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變來說，我國工業(yè)利用外資戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變明顯較快。從20世紀(jì)90年代初期開始，利用外資戰(zhàn)略就轉(zhuǎn)向全面鼓勵外資和減少外資限制，而到加入WTO之前幾年，利用外資已經(jīng)進(jìn)入了規(guī)范化的階段。這意味著在加入WTO前我國工業(yè)部門對外商直接投資的開放度已經(jīng)較高，加入WTO后需要進(jìn)一步開放的內(nèi)容相對較少，因此，對于利用外資戰(zhàn)略的繼續(xù)推行和轉(zhuǎn)變，不會產(chǎn)生太大的影響。加入WTO后我國工業(yè)領(lǐng)域擴(kuò)大對外資開放的基本承諾，是自加入時起，全面遵守TRIMs協(xié)定，不援用其中第5條，即不運用發(fā)展中國家成員的權(quán)利而申請5年的過渡期。主要的開放內(nèi)容有以下幾個方面：一是取消和停止通過法律、法規(guī)或其他措施實施對外資企業(yè)的外匯平衡要求、貿(mào)易平衡要求、出口實績要求、當(dāng)?shù)睾恳蠛图夹g(shù)轉(zhuǎn)讓要求。二是進(jìn)一步實施非歧視原則和國民待遇原則，包括：對外商投資企業(yè)在內(nèi)的外國企業(yè)和個人給予與內(nèi)資企業(yè)相同的待遇；取消雙重定價的做法，對生產(chǎn)在國內(nèi)市場銷售的貨物與生產(chǎn)供出口的貨物給予相同的待遇；全面遵守和執(zhí)行在國產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品之間的非歧視原則（議定書或報告書另有規(guī)定的除外）；廢止和停止與WTO國民待遇規(guī)則不一致的所有法律、法規(guī)及其他措施（藥品、化學(xué)品及酒類有1年的過渡期）。三是修正汽車產(chǎn)業(yè)的外商投資政策，取消對外資企業(yè)生產(chǎn)的汽車類別、類型和車型的限制（在加入后2年內(nèi)取消）；提高省級政府批準(zhǔn)汽車投資的限額，由原來的3千萬美元提高到加入后4年的1.5億美元；取消對生產(chǎn)汽車發(fā)動機(jī)的合資企業(yè)的外資控股限制。對于第一個方面，我國在2000年10月至2001年3月期間對中外合作經(jīng)營企業(yè)法、中外合資經(jīng)營企業(yè)法、外商投資企業(yè)法等基礎(chǔ)性政策法規(guī)進(jìn)行修改時，已廢除了相應(yīng)的條款；同時，從政府補(bǔ)貼的角度，取消了根據(jù)汽車生產(chǎn)的國產(chǎn)化率給予優(yōu)惠關(guān)稅稅率的規(guī)定，保留了外資企業(yè)優(yōu)惠政策、經(jīng)濟(jì)特區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)及上海浦東經(jīng)濟(jì)特區(qū)的優(yōu)惠政策、高科技企業(yè)優(yōu)惠所得稅待遇、技術(shù)轉(zhuǎn)讓企業(yè)優(yōu)惠所得稅待遇、投資政府鼓勵領(lǐng)域的投資者進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備的關(guān)稅和增值稅免除等政策。對于第二個方面，我們從2000年以來已經(jīng)進(jìn)入全面對外資企業(yè)實施國民待遇原則的階段，相應(yīng)修改和調(diào)整了有關(guān)的法律、法規(guī)和政策措施，對外資進(jìn)一步開放了基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的投資領(lǐng)域，簡化或取消了外商投資的審批程序，取消了各種違背國民待遇原則的限制性措施。而對于第三個方面，汽車產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大對外資開放和外資政策的調(diào)整，有的已經(jīng)到位，有的正在繼續(xù)推進(jìn)。由此可以看出，加入WTO后擴(kuò)大對外資開放的內(nèi)容，很大程度上已經(jīng)成為利用外資戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的組成部分，因而擴(kuò)大對外資開放對利用外資戰(zhàn)略的挑戰(zhàn)，實質(zhì)上就變成了利用外資戰(zhàn)略調(diào)整變化所帶來的影響。對外資企業(yè)全面實施國民待遇原則，從根本上改善外商投資環(huán)境，開放更多的投資領(lǐng)域和投資條件（減少和取消限制），將有利于促使外商直接投資保持快速增長的趨勢，這是沒有問題的?？赡墚a(chǎn)生影響的方面主要在于：第一，取消外資企業(yè)的出口實績（包括外匯平衡、貿(mào)易平衡）要求，會不會導(dǎo)致外資企業(yè)減少出口而增加對國內(nèi)市場的銷售？對外資企業(yè)的出口要求及外匯和貿(mào)易平衡要求，在我國利用外資的初期階段曾起過一定作用，但隨著利用外資戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，尤其是各地引進(jìn)外資的競爭和各種優(yōu)惠政策的出臺，這些要求越來越失去約束力。同時，大多數(shù)外資企業(yè)利用我國各種低價的資源，生產(chǎn)出低成本的工業(yè)品，在國際市場上具有較強(qiáng)的競爭力，不僅能夠不斷擴(kuò)大出口，而且可以獲得比國內(nèi)市場更高的經(jīng)濟(jì)效益。近幾年來外資工業(yè)企業(yè)幾乎一直在按他們的戰(zhàn)略需要向國內(nèi)外市場銷售產(chǎn)品，如果說他們沒有向國內(nèi)市場銷售更多的產(chǎn)品，那主要是因為國內(nèi)市場需求水平和內(nèi)資企業(yè)競爭力的制約。因此，加入WTO后從政策法規(guī)上取消這些要求，不會使外資企業(yè)的市場戰(zhàn)略和銷售格局發(fā)生明顯的變化。第二，取消對外資企業(yè)生產(chǎn)的當(dāng)?shù)睾恳?，會產(chǎn)生什么影響？對外資企業(yè)的當(dāng)?shù)睾恳蠡驀a(chǎn)化要求，作為我國進(jìn)口替代戰(zhàn)略的一個部分，主要在汽車和大型機(jī)電產(chǎn)品生產(chǎn)中實行。這種政策要求最初曾作為審批外商投資項目的一個條件，但后來演變?yōu)楦嗟氖且环N鼓勵而不是一種約束。根據(jù)汽車生產(chǎn)的國產(chǎn)化率給予優(yōu)惠關(guān)稅稅率就是其中重要的一種優(yōu)惠政策或補(bǔ)貼項目。而根據(jù)加入議定書附件5B的評估，到我國加入WTO之前為止，這種補(bǔ)貼的貿(mào)易影響可忽略不計。當(dāng)?shù)睾恳笞罡叩钠囌嚨那闆r尚且如此，其他機(jī)電產(chǎn)品的優(yōu)惠政策所產(chǎn)生的影響就更小。既然這種政策要求并沒有對限制進(jìn)口和保護(hù)國內(nèi)市場發(fā)揮明顯的作用，那么取消這一要求也就不會產(chǎn)生多大的影響。第三，取消外商直接投資的技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求，是否會影響外資企業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)轉(zhuǎn)讓？要求外商投資擁有先進(jìn)的技術(shù)和加快技術(shù)轉(zhuǎn)讓，是我國利用外資進(jìn)入