某集團(tuán)公司管控大綱 第一章 總則 第一條 為了加強某某系統(tǒng)管控工作，提高系統(tǒng)資源協(xié)同效應(yīng)，保證系統(tǒng)各項工作平穩(wěn)、有序、協(xié)調(diào)、高效運轉(zhuǎn)，促進(jìn)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)，依據(jù)國家法律法規(guī)和上級主管部門有關(guān)規(guī)定，參照國內(nèi)外金融控股集團(tuán)運作管理和相關(guān)經(jīng)驗，結(jié)合某某實際情況，制定本制度。 第二條 本制度所稱集團(tuán)管控是指集團(tuán)公司對所屬單位經(jīng)營管理活動的管理和控制。集團(tuán)是指集團(tuán)公司與所屬單位總和。所屬單位是指集團(tuán)公司全資或控股的下屬法人單位和事業(yè)部。集團(tuán)公司未來新設(shè)下屬法人單位和事業(yè)部參照本制度執(zhí)行。 第三條 本制度主要包括基本原則、職能 定位、組織體系、決策管理、監(jiān)督控制等內(nèi)容。 第四條 本制度適用于集團(tuán)公司總部（簡稱集團(tuán)公司）和所屬單位。 第二章 基本原則 第五條 集團(tuán)各項管控制度制定和管控活動中，堅持“合規(guī)、合標(biāo)、合情”三項基本原則。 （一）堅持合規(guī)原則。堅持遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，在國家法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)探索某某集團(tuán)管控體系建設(shè)的思路、措施和方法。 （二）堅持合標(biāo)原則。積極借鑒國際標(biāo)桿金融集團(tuán)管控體系建設(shè)的經(jīng)驗和方法，逐步與國際標(biāo)桿金融集團(tuán)管控體系接軌，建設(shè)某某國際一流集團(tuán)管控體系。 （三）堅持合情原則。在深入研究集團(tuán)發(fā)展實際情況基礎(chǔ)上，探索 建設(shè)有某某特色的集團(tuán)管控體系。 第三章 基本目標(biāo) 第六條 集團(tuán)公司所屬單位按照集團(tuán)公司的統(tǒng)一部署，搞好各自領(lǐng)域的經(jīng)營管理，提高專業(yè)化水平，形成“定位明確、分工協(xié)作、管控有力、溝通順暢、運行高效、和諧有序”的集團(tuán)管控體系。 第四章 基本管控模式 第七條 根據(jù)某某實際需要，集團(tuán)公司對全資或控股的所屬單位原則上采取“集中政策、專業(yè)經(jīng)營”的相對集權(quán)管控模式，主要側(cè)重于戰(zhàn)略、人事、財務(wù)、資本、績效、品牌、文化、內(nèi)控、審計和協(xié)同等方面的重大事項的決策 和管理，不直接參與所屬單位具體業(yè)務(wù)經(jīng)營。 第八條 根據(jù)某某實際需要，集團(tuán)公司對 參股單位原則上采取相對分權(quán)管控模式，主要側(cè)重于財務(wù)和績效等方面的決策和管理。 第五章 職能定位 第九條 集團(tuán)公司職能定位 集團(tuán)公司作為系統(tǒng)各單位的母公司和核心企業(yè)，原則上不從事具體實業(yè)經(jīng)營，主要承擔(dān)集團(tuán)管理責(zé)任。集團(tuán)公司是集團(tuán)的政策中心、管理中心和指導(dǎo)服務(wù)中心。 （一）集團(tuán)公司負(fù)責(zé)集團(tuán)基本政策的制定和審批工作。所屬單位應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司基本政策要求制定本單位各項政策，并報集團(tuán)公司審批或備案。所屬單位的各項政策不能與集團(tuán)公司基本政策相矛盾。 （二）集團(tuán)公司負(fù)責(zé)制訂集團(tuán)整體業(yè)務(wù)發(fā)展與管理活動的戰(zhàn)略規(guī)劃和年度計劃。所屬單位業(yè) 務(wù)發(fā)展和管理活動的戰(zhàn)略規(guī)劃和年度計劃應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司的要求制訂，并報集團(tuán)公司審批。 （三）集團(tuán)公司負(fù)責(zé)集團(tuán)重大事項決策。所屬單位的重大事項決策方案要根據(jù)集團(tuán)公司要求制訂，并報集團(tuán)公司審批。 （四）集團(tuán)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查集團(tuán)重大決策方案落實情況。所屬單位要認(rèn)真接受集團(tuán)公司的監(jiān)督檢查，并積極配合集團(tuán)公司工作做好監(jiān)督檢查工作。 （五）集團(tuán)公司負(fù)責(zé)集團(tuán)業(yè)務(wù)活動和管理活動之間的協(xié)調(diào)工作。所屬單位要積極配合集團(tuán)公司做好協(xié)調(diào)工作，并認(rèn)真落實集團(tuán)公司的協(xié)調(diào)決議。 （六）集團(tuán)公司承擔(dān)對所屬單位的業(yè)務(wù)和管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和服務(wù)的責(zé)任 。集團(tuán)公司要采取措施支持和幫助所屬單位的工作，幫助所屬單位提高經(jīng)營和管理水平。 第十條 集團(tuán)公司重點管理職能 集團(tuán)公司對所屬單位的管理主要側(cè)重于戰(zhàn)略規(guī)劃、資本運作、班子建設(shè)、財務(wù)管控、品牌增值、文化構(gòu)建、風(fēng)險控制、業(yè)績考核、審計監(jiān)督和協(xié)同管理等重點管理職能。 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)制定重點管理職能的基本政策和制度，負(fù)責(zé)制訂關(guān)于重點管理職能的集團(tuán)整體戰(zhàn)略規(guī)劃方案。 所屬單位應(yīng)根據(jù)集團(tuán)重點管理職能的基本政策、基本制度和整體規(guī)劃方案的要求，結(jié)合自身實際情況，研究制定在本單位落實集團(tuán)重點管理職能的管理制度、戰(zhàn)略規(guī)劃方案和年度 計劃方案，并報集團(tuán)公司審批。 集團(tuán)公司監(jiān)督檢查所屬單位關(guān)于重點管理職能的戰(zhàn)略規(guī)劃方案和年度計劃方案的執(zhí)行實施情況并提出質(zhì)詢意見。 第十一條 所屬單位職能定位 所屬單位在集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)下和規(guī)定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，從事具體業(yè)務(wù)的經(jīng)營和管理，充分運用集團(tuán)公司資源發(fā)展業(yè)務(wù)。 第六章 基本組織政策 第十二條 組織工作基本原則 某某組織的建設(shè)和健全，必須堅持以下原則： （一）有利于強化責(zé)任，確保集團(tuán)總體目標(biāo)和戰(zhàn)略實現(xiàn) （二）有利于強化集團(tuán)管控，確保集團(tuán)公司管控權(quán)威 （三）有利于簡化流程，提高集團(tuán)工作效率 （四）有利于提高協(xié)同效應(yīng)，降低 管理成本 （五）有利于信息交流，確保集團(tuán)公司決策質(zhì)量和監(jiān)督效果 第十三條 基本組織結(jié)構(gòu) 集團(tuán)基本組織結(jié)構(gòu)是兩層級母子公司結(jié)構(gòu)。集團(tuán)公司是投資中心，負(fù)責(zé)集團(tuán)整體發(fā)展和管理工作。 所屬單位按業(yè)務(wù)或地區(qū)劃分，是利潤中心，在集團(tuán)公司規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承擔(dān)研究開發(fā)、銷售和用戶服務(wù)的職責(zé)。 矩陣結(jié)構(gòu)是集團(tuán)整體結(jié)構(gòu)發(fā)展的方向。在縱向等級結(jié)構(gòu)中適當(dāng)?shù)匾刖仃嚬芾矸绞剑宰畲笙薅鹊貙崿F(xiàn)集團(tuán)公司與所屬單位之間的信息溝通和資源共享。確保直線職能系統(tǒng)制定和實施決策的政令暢通時，加強集團(tuán)公司職能部門對所屬單位對口職能部門的領(lǐng)導(dǎo)，提高集團(tuán)決策和控制的質(zhì)量。 第七章 基本職責(zé) 第十四條 集團(tuán)公司總裁室基本職權(quán)和職責(zé) 集團(tuán)公司總裁室是集團(tuán)最高權(quán)利機頭，負(fù)責(zé)確定集團(tuán)整體發(fā)展戰(zhàn)略方案，負(fù)責(zé)集團(tuán)重大事項的決策和審批，確保集團(tuán)整體利益最大化和可持續(xù)性發(fā)展。 第十五條 專業(yè)管理委員會基本職權(quán)和職責(zé) 專業(yè)管理委員會是集團(tuán)公司總裁室直接領(lǐng)導(dǎo)下的專業(yè)議事機構(gòu)。遵循實行議事不管事，對形成的決議有監(jiān)督權(quán)。 集團(tuán)公司根據(jù)需要設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會、投資決策委員會、財務(wù)預(yù)算委員會、風(fēng)險控制委員會、信息化建設(shè)決策委員會、企業(yè)文化和品牌建設(shè)委員會、綜合經(jīng)營協(xié)調(diào)委員會（績效考核委員會 、內(nèi)部審計委員會、提名與薪酬委員會）等專業(yè)管理委員會。 各專業(yè)管理委員會負(fù)責(zé)審議所規(guī)定領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)于集團(tuán)整體和所屬單位從事經(jīng)營管理活動的基本政策、制度和規(guī)劃方案；負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查所規(guī)定領(lǐng)域內(nèi)所議事項在集團(tuán)公司和所屬單位的落實情況。 各專業(yè)管理委員會由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、所屬單位領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)公司職能部門負(fù)責(zé)人和外部專業(yè)人士組成。專業(yè)管理委員會審議結(jié)果由集團(tuán)公司總裁室負(fù)責(zé)審批。 專業(yè)管理委員會下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)專業(yè)委員會的秘書工作。 第十六條 集團(tuán)公司職能部門基本職權(quán)和職責(zé) 集團(tuán)公司職能部門是集團(tuán)公司總裁室直接領(lǐng)導(dǎo)下的按專 業(yè)化分工的工作機構(gòu)，負(fù)責(zé)集團(tuán)日常職能管理工作。 職能部門代表集團(tuán)公司對集團(tuán)公共資源進(jìn)行管理，對所屬單位和事業(yè)部內(nèi)的對口職能部門的工作進(jìn)行管理和監(jiān)督。所屬單位和事業(yè)部內(nèi)的職能部門應(yīng)積極接受集團(tuán)公司職能部門的管理和監(jiān)督。 第十七條 所屬單位基本職責(zé) 所屬單位在集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)下，承擔(dān)規(guī)定經(jīng)營范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)發(fā)展和管理責(zé)任。 第八章 決策制度 第十八條 集團(tuán)決策基本原則 （一）民主集中與個人負(fù)責(zé)相結(jié)合的決策原則 （二）堅持集團(tuán)整體利益最大化原則 （三）堅持從賢不從眾的決策原則 第十九條 集團(tuán)公司總裁室決策權(quán)責(zé) 集團(tuán)公司總裁室擁有 集團(tuán)所有事項最終決策權(quán)。集團(tuán)公司與所屬單位的所有重大事項必須經(jīng)集團(tuán)公司總裁室決策后方可執(zhí)行，職能部門和所屬單位可以向集團(tuán)公司總裁室提出建議，但不得擅自作出決定或?qū)ν獍l(fā)表主張。重大事項一旦形成決議，實行權(quán)威管理。 集團(tuán)公司總裁室實行集體領(lǐng)導(dǎo)和個人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的制度。凡屬重大問題都要按照集體 領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定的原則，總裁室成員集體討論，作出決定。 第二十條 集團(tuán)公司專業(yè)委員會決策權(quán)責(zé) 集團(tuán)公司各專業(yè)管理委員會實行集體決策和領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制相結(jié)合的決策制度。集團(tuán)重大決策需要經(jīng)過集團(tuán)公司專業(yè)管理委員會充 分討論后提交集團(tuán)公司總裁室表決。 第二十一條 集團(tuán)職能部門決策權(quán)責(zé) 集團(tuán)公司職能部門的日常管理決策，遵循部門負(fù)責(zé)人辦公會確定的原則，部門負(fù)責(zé)人對決策后果承擔(dān)主要個人責(zé)任。 第二十二條 集團(tuán)公司各級機構(gòu)對集團(tuán)事項作出決策時，要積極聽取上級單位、所屬單位和相關(guān)單位的意見，及時解決他們基礎(chǔ)的問題。 第二十三條 所屬單位決策權(quán)責(zé) 所屬單位作為集團(tuán)公司決策事項的執(zhí)行單位，必須堅決執(zhí)行集團(tuán)公司的 決定。所屬單位如果認(rèn)為集團(tuán)公司的決定不符合本單位的實際情況，可以建議改變；如果集團(tuán)公司堅持原決定，所屬單位必須堅決執(zhí)行，并不得 公開發(fā)表不同意見。 所屬單位的所有重大決策事項在提交董事會表決前需報集團(tuán)公司審批，充分聽取集團(tuán)公司意見后方可提交董事會討論。 第九章 監(jiān)督制度 第二十四條 集團(tuán)公司作為所屬單位的控股股東，擁有監(jiān)督所屬單位日常經(jīng)營管理活動的權(quán)利和責(zé)任。集團(tuán)公司主要采用人員派出、管理報告、經(jīng)營協(xié)調(diào)會、現(xiàn)場調(diào)研等方式監(jiān)督所屬單位日常經(jīng)營管理活動。 第二十五條 人員派出是集團(tuán)重要管控方式。集團(tuán)公司派出所屬單位的各類人員要根據(jù)有關(guān)規(guī)定切實代表集團(tuán)公司行使派出權(quán)利，履行派出責(zé)任。 第二十六條 管理報告制度是集團(tuán)重要管控制度。所屬單位要根據(jù)集團(tuán) 公司的要求，及時、準(zhǔn)確、全面地向集團(tuán)公司提交相關(guān)報告，并接受集團(tuán)公司考核。管理報告制度主要采用定期述職會、經(jīng)營質(zhì)詢會、專項報告等形式。 （一）定期述職會。集團(tuán)公司所屬單位中高級管理者應(yīng)根據(jù)集團(tuán)需要定期或不定期向集團(tuán)公司述職。 （二）經(jīng)營質(zhì)詢會。集團(tuán)公司所屬單位的重大決策事項要接受集團(tuán)公司質(zhì)詢，并認(rèn)真執(zhí)行質(zhì)詢結(jié)果。 （三）專項報告制度。集團(tuán)公司所屬單位應(yīng)定期或不定期向集團(tuán)公司提交業(yè)務(wù)報告、財務(wù)報告和其他專項報告。定期報告包括月度報告、季度報告、半年度報告和年度報告；不定期報告應(yīng)集團(tuán)公司的要求由所屬單位提供。 第二十七條 經(jīng)營協(xié)調(diào)會是集團(tuán)重要管控措施。集團(tuán)公司與所屬單位建立經(jīng)營協(xié)調(diào)會，通過經(jīng)營協(xié)調(diào)會