浙江理工大學(xué)法政學(xué)院浙江理工大學(xué)法政學(xué)院競爭法論文論文題目： 反壟斷中的豁免制度 姓名： 趙荻 學(xué)號： 2011335720138 班級： 11法學(xué)1班 指導(dǎo)教師：王健/葉高芬 二一三年十二月浙江理工大學(xué)法政學(xué)院反壟斷中的豁免制度 摘要：反壟斷豁免制度是處于社會利益和經(jīng)濟的長遠發(fā)展而設(shè)立的，是反壟斷法合理制度的補充制度。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，豁免制度在范圍，內(nèi)容，形式等方面都花生了一定的變化，從主要對行業(yè)豁免轉(zhuǎn)入對行為豁免，從絕對豁免到有條件的豁免，并且隨著政府管制的逐漸放松，反壟斷豁免的范圍也日益增大。在經(jīng)濟全球化與法律趨同化的進程中，有條件的豁免以及通過合理原則運用給予豁免將成為豁免的主要形式，而反壟斷豁免范圍的擴大，將強化對豁免行為的反壟斷監(jiān)控力度。 關(guān)鍵詞：豁免 合理原則 監(jiān)控 豁免制度的特性 反壟斷法豁免制度又稱反壟斷法的適用除外制度，是指對在形式上不符合反壟斷法基本原則規(guī)定的特定行業(yè)、企業(yè)或其他主體或其特定行為不予適用反壟斷法的禁止性規(guī)定，免除其反壟斷法上的法律責任的制度。反壟斷法豁免制度是伴隨著反壟斷法理論的不斷完善而出現(xiàn)的。反壟斷豁免制度是反壟斷法上的一項特殊規(guī)定，也是最能表現(xiàn)反壟斷法特征的一項制度。首先反壟斷法的終極目標決定了反壟斷法需要豁免制度。反壟斷法作為規(guī)制市場經(jīng)濟的基本法律，以消除壟斷，維護自由市場競爭為己任。從1890年美國制定第一部現(xiàn)代意義上的反壟斷法起，即明確宣布，一切危害自由經(jīng)濟發(fā)展的壟斷與協(xié)議行為都是違法的行為。但是隨著市場競爭理論和實踐的發(fā)展，反壟斷法在發(fā)展的同時，也不斷地調(diào)整著自己的適用范圍和實施方式。很多情況下，人們也了解到，平時所痛恨和派車的壟斷行為，也有其合理的一面，反壟斷法雖然以消除壟斷和其他限制競爭行為為目標，但最終卻是服務(wù)于社會發(fā)展和社會總體利益的，因此豁免制度是反壟斷法協(xié)調(diào)現(xiàn)實目標和終極目標的產(chǎn)物。其次，反壟斷法合理原則的運用需要相應(yīng)的豁免制度作為補充。反壟斷法在確認壟斷行為是否應(yīng)予譴責時，經(jīng)常使用本身違法原則與合理原則進行評判。從各國法律規(guī)定來與司法實踐上來看，本身違法原則適用的范圍極其有限，絕大多數(shù)案件都需要運用合理原則來進行分析。如果某種行為具有一定的合理性，就可能被豁免承擔法律責任。因此，合理原則的運用必然需要相應(yīng)的豁免制度，豁免制度成為反壟斷法的重要組成部分。再次，比較其他法律規(guī)范，反壟斷法上存在的廣泛豁免的規(guī)定是其最明顯和最具特色的表現(xiàn)。反壟斷法上的許多特點在一定意義上可以通過豁免制度體現(xiàn)出來?；砻庵贫鹊淖兓?反壟斷法的豁免從主要對行業(yè)的豁免轉(zhuǎn)入到對行為的豁免。從反壟斷法的發(fā)展途徑來看，最初制定的豁免制度是對壟斷行業(yè)的豁免，這些包括關(guān)系到國家命脈的能源，軍工等，此外還有那些在國家經(jīng)濟中處于弱勢地位但卻屬于基礎(chǔ)性行業(yè)的行業(yè)，也寄語廣泛的豁免。隨著市場經(jīng)濟和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，打破了壟斷行業(yè)需要整體保護的必要，競爭被引入到相關(guān)的行業(yè)里，電力，電信，鐵路，民航鄧傳統(tǒng)上的自然壟斷行業(yè)，隨著今年來的改革，可競爭性部門已經(jīng)進入到市場中來。許多國家在這些行業(yè)放松管制，與公眾利益較為密切的行業(yè)，如銀行，保險等行業(yè)也逐漸退出了豁免領(lǐng)域。反壟斷法中的行業(yè)豁免逐漸減少，行為成為了主要豁免對象。 其次，反壟斷法豁免從絕對豁免轉(zhuǎn)向有條件的豁免。很長時間以來，對農(nóng)業(yè)等個行業(yè)的豁免基本屬于絕對豁免，沒有什么限制，即使有附加了條件，也是個別的或極其有限的。絕對豁免一般來說是提供給整個行業(yè)的。當作為一個行業(yè)的整體豁免被縮小之后，絕對豁免也就不存在了。從絕對豁免到有條件的豁免，使得許多豁免的取得需要依照一定的標準予以審查，主要集中在兩個方面：協(xié)議性行為的豁免和合并豁免。 再次，隨著管制的不斷放松，反壟斷豁免的范圍已經(jīng)越來越大。這與前面闡述似乎有一定的矛盾，因為行業(yè)豁免的減少應(yīng)該縮小反壟斷法豁免而不是擴大。但我們可以看到的是，這種縮小實際上卻是被其他各種理由下的豁免代替了，并且變得更多普遍。經(jīng)濟的全球化發(fā)展，特別是在WTO的自由貿(mào)易政策推動下，各成員政府都需要履行在WTO下所做的承諾，不斷放松管制，減少對行業(yè)和企業(yè)的各種保護，使其進入到競爭環(huán)境中，經(jīng)濟的開放性愈加明顯。對一些國家而言，明顯地需要通過豁免制度來維護國家的產(chǎn)業(yè)政策，那么對全球國家來說，要在國際競爭中獲得優(yōu)勢地位，從整體上提高國家的競爭力，也必然重視豁免制度的使用。一些應(yīng)該禁止的合并被豁免通過的實際案例表明，具體豁免的廣泛使用意見從總體上擴大了反壟斷豁免制度的運用和實際作用的發(fā)揮。反壟斷豁免制度的發(fā)展方向 豁免制度因其具有的合理性而得以在各國的反壟斷法中確立。從反壟斷的上述變化中可以看到，豁免制度與經(jīng)濟發(fā)展洗洗相關(guān)，有利于國家產(chǎn)業(yè)政策的實現(xiàn)，在相當長的時間內(nèi)會得到各國的重視。在經(jīng)濟全球化與法律趨同化的進程中，豁免制度也會逐漸趨于協(xié)調(diào)，并表現(xiàn)出下述特點： 第一，有條件的豁免將成為主要方式。絕對豁免被各種條件下的豁免所取代，有條件的豁免將成為豁免的主要方式，這不僅是一種形式上的變化，更是一種理念的或本質(zhì)性的變化。傳統(tǒng)上，前面提到的一些屬于反壟斷法“適用除外”的范圍。由于豁免制度明確宣稱某個行業(yè)或者某些行為免于反壟斷法追究，因此，人們常常將豁免等同于反壟斷法適用除外。無論是豁免還是適用除外，從本質(zhì)上來說，是反壟斷法與其他經(jīng)濟、社會目標相協(xié)調(diào)的結(jié)果。但隨著全球市場的擴大和反壟斷法自身的發(fā)展，對兩者進行一定的區(qū)分是必要的。適用除外與豁免確實存在著一個法律概念上的差異和理念的選擇問題?？梢哉J為，豁免制度是協(xié)調(diào)競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策的表現(xiàn)或結(jié)果，而適用除外更多的體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)保護的理念。隨著人們越來越清楚地意識到競爭政策在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，豁免被更多地研究和利用。采用反壟斷方式調(diào)整本國的市場競爭甚至于國際市場競爭，縮小政府管制的領(lǐng)域和范圍，現(xiàn)實的競爭已經(jīng)被擴展到那些過去被認為屬于適用除外的范圍，而采用合理原則給予豁免則得到充分體現(xiàn)。因此，豁免的稱謂更符合現(xiàn)代反壟斷法調(diào)整競爭和市場的需要。第二，合理行為豁免將成為取得豁免的主要形式。一定條件下取得豁免必然受制于合理原則的考察。對具有合理因素的行為的豁免是范龍軒機構(gòu)依照反壟斷法的基本規(guī)則通過對一定行為進行分析。權(quán)衡利益和損害，從而寬容那些雖有損于競爭，但對整體經(jīng)濟負面影響不大活對整體經(jīng)濟的利益大于限制競爭后果的行為。但什么樣的行為是具有合理性的行為，在不同的國家和一個國家的不同時期都是不一樣的，利與弊的權(quán)衡受制于一國的經(jīng)濟發(fā)展水平和一定時期的經(jīng)濟發(fā)展目標。作為反壟斷的例外規(guī)范，豁免規(guī)定可以比較靈活地調(diào)整競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策之間的關(guān)系，可隨著動態(tài)的經(jīng)濟發(fā)展隨時對豁免的內(nèi)容的內(nèi)容和條件作出必要的調(diào)整。在經(jīng)濟全球化面前，在應(yīng)對國際市場競爭，反壟斷機構(gòu)將通過對具體行為的分析對有助于實現(xiàn)國家競爭力的行為提供更多的豁免。對于發(fā)展中國家來說，善于利用反壟斷豁免制度將會助于增加國際競爭力。實際發(fā)生的諸多案例以及給予我們這樣的啟示：合理性豁免將成為各國豁免的主要方式。在各國的反壟斷法上，合理原則的運用主要采用兩種方式：一種形式是明確列舉某些行為屬于合法行為，反壟斷法會給予豁免，另一種是沒有直接確定豁免行為，而是規(guī)定了可豁免的案件，具備這些條件將給予豁免。兩種不同的形式都體現(xiàn)了合理原則，但是前者更多的體現(xiàn)了合法原則的事先運用，并對可以豁免的行為明確化。而后者具有更明顯的靈活性，可以根據(jù)不同的時期的經(jīng)濟發(fā)展靈活地決定豁免的內(nèi)容并予以解釋。第三，強化對豁免行為的反壟斷監(jiān)控。法律作為行為應(yīng)該能夠給予人民以明確的行為指引，以便人民能夠在行為之前能夠預(yù)見到行為的后果，以此決定是否從事某種行為。反壟斷法雖然有明顯的彈性特征，但是行為指引仍然是他的最基本作用。在合理原則下設(shè)定的豁免制度表現(xiàn)出一定的不確定性，但法律的指引作用也是明顯的，如一項限制競爭的協(xié)議被豁免，表明法律不反對該協(xié)議。豁免代替適用除外的最大益處在于強化了這樣一個概念：反壟斷法對豁免的行業(yè)或行為原則上是適用的，只是對其責任的豁免，那么，豁免的行業(yè)或行為實際上仍處于反壟斷機構(gòu)的監(jiān)控之下，受到豁免的企業(yè)如果濫用權(quán)力，作出危害市場競爭的行為，背離了給予豁免時具有的合理性，反壟斷機構(gòu)有權(quán)撤銷豁免。因此，豁免制度能夠更好的實現(xiàn)反壟斷的目標，便于反壟斷機構(gòu)對市場競爭實行全民監(jiān)控。但對不同類型的豁免。反壟斷法與反壟斷機構(gòu)發(fā)揮的作用是不一樣的?；砻獠皇欠湃?，但一種行為被豁免之后，嚴格來說，已經(jīng)不完全處于反壟斷機構(gòu)的監(jiān)控之下，而是依照相應(yīng)的法律規(guī)定，受到相關(guān)部門的監(jiān)管，我們可以將其他機構(gòu)對豁免行業(yè)的監(jiān)管稱為“代管”，以表明反壟斷法的基礎(chǔ)法地位和反壟斷機構(gòu)的獨立執(zhí)法權(quán)限。但如果這些代管機構(gòu)怠于形式權(quán)限或不適當行駛權(quán)利，放任損害市場競爭的行為存在，除應(yīng)依法律貴追究荻啊管機構(gòu)的責任外，反壟斷機構(gòu)有權(quán)利介入其中，對損害市場競爭的行為予以處理。后言反壟斷法豁免制度的宗旨是促進有效競爭、保護本國特殊產(chǎn)業(yè)，一直在國家經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用。然而，隨著新經(jīng)濟時代的來臨(其特征表現(xiàn)為：經(jīng)濟全球化、經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)化、經(jīng)濟知識化)，在國際經(jīng)濟貿(mào)易市場上，各國政府在對本國企業(yè)進行反壟斷豁免擴大適用時，必然遭受他國自身豁免保護的沖突。同時，在本國內(nèi)也產(chǎn)生了諸多新問題。因而，令反壟斷法豁免制度處于