碩十學位論文 摘要 自2 0 世紀七十年代以來，原來一直被認為屬于純粹的技術(shù)范疇的標準化， 日益成為經(jīng)濟增長、國際競爭力理論研究與政策制訂的一個重要內(nèi)容。標準化對 一國企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、以及宏觀經(jīng)濟發(fā)展的重要影響已經(jīng)被人們所重視，關(guān)于標準化 的研究也非常的多，大多從微觀或者宏觀的角度來研究標準化的經(jīng)濟效應(yīng)，關(guān)于 標準化對產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響的文獻不多，這是一個很有實際意義的研究領(lǐng)域，對于產(chǎn) 業(yè)政策的制定有很好的指導意義。汽車產(chǎn)業(yè)是一個經(jīng)濟大國最重要的支柱產(chǎn)業(yè)之 一，也是與標準化聯(lián)系較為緊密的產(chǎn)業(yè)，本文主要研究標準化對汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的 影響，并以中國汽車產(chǎn)業(yè)為例做了實證研究。本文首先定義了標準及標準化的相 關(guān)概念，并對標準進行了分類；接著界定了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的衡量方法；按照本文對產(chǎn) 業(yè)發(fā)展的衡量方法，本文分別分析了標準化影響汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步，標準化影響 汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模增長，標準化影響汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機理，得出了標準化有 利于汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推論；然后做了標準化與中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實證研究，得 出了中國汽車產(chǎn)業(yè)標準化活動大體對中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展有促進作用，其中采用國 際標準的標準化活動促進作用明顯，采用中國本國標準的標準化活動沒有起到促 進作用。中國政府應(yīng)該加強汽車產(chǎn)業(yè)標準化的國際程度，并且使本國標準與國際 先進標準接軌，提高本國技術(shù)水平，促進我中國汽車產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。 關(guān)鍵詞：標準化；汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展；中國；實證研究 i l 標準化與中國汽乍產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實證研究 a b s t r a c t o r i g i n a l l yo n l yr e g a r d e d a st e c h n o l o g yc a t e g o r y , s t a n d a r d i z a t i o nh a sb e e n g r a d u a l l yd e v e l o p i n gi n t oa ni m p o r t a n tr e f e r e n c ef o rp o l i c y - m a k i n ga n dt h e o r e t i c a l r e s e a r c ho ne c o n o m i cg r o w t hs i n e19 7 0 s r e s e a r c h e si n t oi t si n f l u e n c eo ne n t e r p r i s e s ， i n d u s t r ya n dm a c r oe c o n o m i cd e v e l o p m e n th a v en e v e rb e e ns of l o u r i s h i n gi nr e c e n t y e a r s h o w e v e r , t h er e s e a r c h o nt h ei n f l u e n c eo fs t a n d a r d i z a t i o no ni n d u s t r y d e v e l o p m e n t ，w h i c hi so fg r e a ts i g n i f i c a n c e ，i sr e a l l yr a r e o nt h eo t h e rh a n d ，a so n eo f a n i m p o r t a n tp i l l a ri n d u s t r y , a u t oi n d u s t r y i sa l s o c l o s e l y c o n n e c t e dw i t h s t a n d a r d i z a t i o n t h i st h e s i sv e n t u r e di n t ot h ei n f l u e n c eo fs t a n d a r d i z a t i o no na u t o i n d u s t r ya n dt h e n ，e m p i r i c a ls t u d i e si sm a d eo na u t oi n d u s t r yi nc h i n a s t a r t e dw i t h s o m er e l a t e dt h e o r i e so fs t a n d a r d sa n ds t a n d a r d i z a t i o na n dt h ei d e n t i f i c a t i o no f m e a s u r e - m e t h o d sf o ri n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，t h i st h e s i sa n a l y z e dt h ei n f l u e n c eo f s t a n d a r d i z a t i o no n t e c h n i q u ep r o g r e s s e s ，t h e i n c r e a s eo fe c o n o m i cs c a l ea n d o p t i m i z a t i o no fs t r u c t u r ei na u t oi n d u s t r y , a s s u m i n gt h a ts t a n d a r d i z a t i o nh a v ep o s i t i v e e f f e c to nd e v e l o p m e n to fa u t oi n d u s t r y t h e n ，t h ee m p i r i c a ls t u d yo ni n f l u e n c eo f s t a n d a r d i z a t i o no na u t oi n d u s t r yi nc h i n ah a sp r o v e dt h ea s s u m p t i o n t h es t u d ys h o w s t h a tt h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d sp l a ya no b v i o u sr o l ei np r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to f a u t oi n d u s t r yi nc h i n a ，w h i l et h ed o m e s t i cs t a n d a r d sd on o tw o r k t h e r e f o r e ，t h e c h i n e s eg o v e r n m e n ts h o u l dd e e p e nt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fs t a n d a r d i z a t i o ni na u t o i n d u s t r ys oa st oi n t e g r a t e dw i t ht h eg l o b a lm a r k e ta n dp r o m o t et h eh e a l t h ya n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fa u t oi n d u s t r yi nc h i n a 。 k e yw o r d s ：s t a n d a r d i z a t i o n ；d e v e l o p m e n to fa u t oi n d u s t r y ；c h i n a ；e m p i r i c a l a n a l y s i s l 碩l ：學位論文 插圖索引 圖3 1標準化促進汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步原理圖1 9 圖3 21 9 9 0 年至2 0 0 6 年中國汽車產(chǎn)業(yè)當年專利申請數(shù)。2 5 圖3 3中國汽車產(chǎn)業(yè)人均實際工業(yè)總產(chǎn)值，每技術(shù)工程人員實際銷售額數(shù)據(jù)2 6 圖3 41 9 9 0 年至2 0 0 6 年中國汽車產(chǎn)業(yè)標準化活動數(shù)據(jù)2 7 圖4 1標準化推動汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模增長原理圖3 0 圖4 2中國汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模增長與標準化活動對比圖3 6 圖5 1標準化促進汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化原理圖3 8 圖5 21 9 9 0 年至2 0 0 6 年中國汽車產(chǎn)業(yè)與第一產(chǎn)業(yè)比值4 2 圖5 31 9 9 0 年至2 0 0 6 年中國汽車產(chǎn)業(yè)當年實際資本密集度4 3 v l 標準化與中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實證研究 附表索引 表1 11 9 9 0 至2 0 0 6 年中國汽車產(chǎn)業(yè)主要經(jīng)濟數(shù)據(jù)2 表3 11 9 9 0 年至2 0 0 6 年g d p 平減指數(shù)( 1 9 9 0 年為基期) 2 2 表3 2 標準化與中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步回歸結(jié)果2 3 表4 1標準化與中國汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模增長回歸結(jié)果f l 3 3 表4 2 標準化與中國汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模增長回歸結(jié)果b 一3 5 表5 1 標準化與中國汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的回歸數(shù)據(jù)4 0 v l l 湖南大學 學位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的論文是本人在導師的指導下獨立進行研究所取 得的研究成果。除了文中特別加以標注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何 其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的成果作品。對本文的研究做出重要貢獻 的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本人完全意識到本聲明的法 律后果由本人承擔。 作者簽名： 咿弋心 日期：、p 7 年f 月弓7 日 學位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學位論文作者完全了解學校有關(guān)保留、使用學位論文的規(guī)定，同意學 校保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被 查閱和借閱。本人授權(quán)湖南大學可以將本學位論文的全部或部分內(nèi)容編入 有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編 本學位論文。 本學位論文屬于 l 、保密0 ，在年解密后適用本授權(quán)書。 2 、不保密口。 ( 請在以上相應(yīng)方框內(nèi)打“、”) 作者簽名：p 佴9 q 日期：二0 1 年g - 月弓) 日 導師簽置筆b 1 儀日期：易n 年廠月1 日 碩一卜學位論文 1 1 選題背景及意義 第1 章緒論 自2 0 世紀七、八十年代以來，原來一直被認為屬于純粹的技術(shù)范疇的標準化， 日益成為經(jīng)濟增長、國際競爭力理論研究和政策制訂的一個重要內(nèi)容。隨著經(jīng)濟 全球化的發(fā)展和經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)的改變，有關(guān)國際組織、區(qū)域組織和發(fā)達國家紛紛 加強了標準化發(fā)展戰(zhàn)略的研究，制定了本組織和本國的標準化發(fā)展戰(zhàn)略及相關(guān)政 策，旨在全面提升本國產(chǎn)品、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至國家的國際競爭力，增強科技實力， 維護經(jīng)濟安全和國家利益。早在1 8 2 1 年美國的國務(wù)卿約翰昆西亞當在對參議院的 報告中就指出標準的重要性：“度量衡對人類社會的每個個人都可能成為生活所必 須的事務(wù)之一。對人類行業(yè)的每個職業(yè)，對每一種財產(chǎn)的分配安全；對貿(mào)易和商 業(yè)的每個交易；對農(nóng)民的勞動；對工匠的創(chuàng)造性；對哲學家的研究；對古物研究 者的研究；對水手的航行和軍人的行軍；對所有和平的交換，對所有戰(zhàn)爭的運作， 度量衡都是必需的 l l j ，這里的度量衡指的就是標準。隨著經(jīng)濟全球化趨勢不斷 加快，產(chǎn)業(yè)發(fā)展開始進入一個嶄新的階段。在開放的國際格局下，決定當今產(chǎn)業(yè) 發(fā)展成敗的關(guān)鍵不再是傳統(tǒng)意義上的土地、資本和勞力等有形資本，而是取決于 以知識為核心的技術(shù)進步，取決于將技術(shù)轉(zhuǎn)化為標準從而取得經(jīng)濟收益的能力。 汽車產(chǎn)業(yè)通常意義上是一個經(jīng)濟大國最重要的支柱產(chǎn)業(yè)之一，與整個國家經(jīng)濟的 發(fā)展和國民的生活，就業(yè)都息息相關(guān)，汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度的與否對一個經(jīng)濟大國 有舉足輕重的作用，同時汽車產(chǎn)業(yè)也是和標準化工作聯(lián)系十分緊密的產(chǎn)業(yè)。從表 1 1 可以看出，從1 9 9 0 年至2 0 0 6 年期間，中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。1 9 9 0 年中國 的汽車工業(yè)總產(chǎn)值只有4 9 2 6 億元，汽車工業(yè)增加值只有1 2 0 5 億元。而截止到 2 0 0 6 年底，中國的汽車產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值和工業(yè)增加值分別達到了1 3 9 3 7 5 億元和 3 3 6 2 7 億元，增長非常顯著。經(jīng)過計算從1 9 9 0 年到2 0 0 6 年的1 7 年間，汽車工 業(yè)總產(chǎn)值增長了2 7 3 倍，幾何年均增長率為2 3 2 4 ；汽車工業(yè)增加值增長了1 7 3 倍，幾何年均增長率為1 9 9 2 ，同期g d p 的幾何年均增長率為1 5 3 7 ，汽車產(chǎn) 業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值和汽車產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值的增加速度都超過了同期g d p 的增長速度。 同時中國汽車產(chǎn)業(yè)的出口貿(mào)易額也得到了快速發(fā)展，從1 9 9 0 年到2 0 0 6 年的1 7 年間，汽車產(chǎn)品出口額增長了2 2 5 1 倍，呈現(xiàn)爆炸式增長的發(fā)展局勢。幾何年均 增長率達到了4 0 3 3 ，這是一個非常驚人的增長速度。從1 9 9 0 年到2 0 0 6 年的 1 7 年間，汽車產(chǎn)業(yè)銷售額從4 4 1 9 億元上升到1 3 8 1 8 9 億元，增長了3 0 3 倍，幾 何的年均增長率達到了2 4 0 1 。從1 9 9 0 年到2 0 0 6 年的1 7 年間，汽車產(chǎn)業(yè)固定 標準化與中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實證研究 投資額增長了1 7 9 倍，幾何年均增長率為2 0 1 7 ，總體上還是呈現(xiàn)高速發(fā)展的 勢途。我國汽車產(chǎn)業(yè)的標準化工作從2 0 世紀8 0 年代以前就開展工作了，不過由 于觀念的原因，9 0 年代以前汽車行業(yè)出臺的國家標準是非常少的，隨著我國政府 越來越重視汽車產(chǎn)業(yè)的標準化戰(zhàn)略，汽車行業(yè)頒布的國家標準越來越多，累計出 臺的國標數(shù)目從8 0 年代末期的4 5 項，發(fā)展到2 0 0 6 年的4 6 5 項，在1 9 年的時間 里，增長了近1 0 倍，幾何年均增長率達到了1 3 8 5 。汽車工業(yè)采用國際標準率 從1 9 9 0 年的3 3 3 發(fā)展到2 0 0 6 年的5 2 。本文相信，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面上來研究 標準化活動對汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，一定會有廣闊的發(fā)展前途和較強的實踐指導 意義。 表1 1 1 9 9 0 至2 0 0 6 年中國汽車產(chǎn)業(yè)主要經(jīng)濟數(shù)據(jù) 資料來源：數(shù)據(jù)整理自1 9 9 1 年至2 0 0 7 年汽車工業(yè)年鑒 2 碩上學位論文 1 1 2 選題意義 我國的標準化工作經(jīng)過多年的發(fā)展，雖然取得了一定成績，但是與入世以后 面臨的國際競爭形勢和經(jīng)濟快速發(fā)展的要求相比，還存在著許多等待解決的問題。 我國標準與國際標準差距較大，在標準方面存在很多問題：我現(xiàn)行標準體制仍沿 用計劃經(jīng)濟體制時期的模式，致使我國的標準制定緩慢、標齡老化、標準與經(jīng)濟 社會發(fā)展脫節(jié)；標準與科技創(chuàng)新相脫節(jié)；運用標準作為競爭手段的能力差。因此， 研究和揭示經(jīng)濟現(xiàn)代化進程中的標準化發(fā)展規(guī)律，充分認識標準化對于促進我國 科技創(chuàng)新、完善社會主義市場經(jīng)濟體制、提升經(jīng)濟質(zhì)量與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、增強國際競 爭力、推動中國現(xiàn)代化建設(shè)，具有一定的學術(shù)價值和重要的現(xiàn)實意義。 標準化究竟以何種式影響產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、影響程度如何、如何科學評價標準化 對其發(fā)展的貢獻、該采取什么樣的措施優(yōu)化標準化進程以提高其對經(jīng)濟發(fā)展的貢 獻等等諸多的問題還沒有專門的研究，己有的研究成果或是僅僅關(guān)注于定性研究 或是僅僅從企業(yè)微觀的層面分析某個標準的標準化前后的收益之差，而且沒有涉 及到某個“行業(yè)整體 標準化的效果或是貢獻研究，更沒有給出具有一般意義的、 可以廣泛推行的研究成果。本文試圖以中國汽車產(chǎn)業(yè)為研究對象，找出標準化工 作對汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，希望能夠推動中國汽車產(chǎn)業(yè)的標準化發(fā)展，提高中國 汽車產(chǎn)業(yè)的整體產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)競爭力。 1 2 相關(guān)基礎(chǔ)理論研究綜述 1 2 1 標準化的經(jīng)濟效應(yīng) 國內(nèi)外學者關(guān)于標準化經(jīng)濟效應(yīng)的研究文獻是非常多的，從不同的角度解釋 了標準化的經(jīng)濟功能，從最終的效果這個角度來看，大體有兩類不同的觀點，一 部分學者認為標準化有積極的經(jīng)濟效應(yīng)，能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新、貿(mào)易、市場交易等幾 方面產(chǎn)生積極的促進作用，標準化主要是從以下幾種途徑來發(fā)揮它積極的經(jīng)濟效 應(yīng)： 第一，標準化主要通過減少技術(shù)創(chuàng)新的市場風險和幫助技術(shù)創(chuàng)新成果擴散來 促進技術(shù)進步。s w a n n ( 2 0 0 0 ) 發(fā)表的一篇報告是研究標準經(jīng)濟效益非常重要且比 較全面的一篇文獻，他在這篇文獻中提到了標準化促進技術(shù)進步的兩個觀點：第 一、衡量尺度的標準化可以使創(chuàng)新的生產(chǎn)者能向消費者證明，他們的產(chǎn)品確實像 他們所聲稱的那樣有創(chuàng)新性，有利于減少技術(shù)進步的市場風險。第二、標準化能 將技術(shù)和最好的實踐經(jīng)驗形成文字并擴散出去，使技術(shù)創(chuàng)新成果可以被廣泛使用， 從而能夠?qū)夹g(shù)進步產(chǎn)生積極影響 2 j 。p a t r i c kdc u r r a n ( 2 0 0 3 ) 從競爭的角度對標 準化促進技術(shù)進步的經(jīng)濟效應(yīng)進行了論述，他認為標準設(shè)定組織、通過合作選擇 和采用同一技術(shù)標準的私人團體是現(xiàn)代經(jīng)濟的關(guān)鍵因素。在一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭者， 3 標準化與中國汽乍產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實證研究 通過在產(chǎn)業(yè)內(nèi)建立廣泛使用的技術(shù)標準，尋求制造競爭性的產(chǎn)品。產(chǎn)品標準化過 程使生產(chǎn)者和消費者都受益：它促進公司之間的價格競爭；產(chǎn)生需求方的規(guī)模經(jīng) 濟；通過減少未來研發(fā)風險，鼓勵產(chǎn)品創(chuàng)新p j 。r o s e n ，b s c h a a r ss p ，a n ds h a n i d ( 1 9 8 8 ) 在他們的文獻也提到一些標準化的優(yōu)點中也包括了標準化對技術(shù)進步的 促進作用，他認為標準化能加速技術(shù)產(chǎn)品的擴散，通過取消過時產(chǎn)品來減少市場 進入風險，從而節(jié)約研發(fā)成本，通過結(jié)束壟斷產(chǎn)品而減少消費者風險，增加在國 際市場的競爭力p j 。也有學者從公共品的角度來論述了標準化對技術(shù)進步的促進 作用。b a u e r ( 1 9 8 0 ) 指出，技術(shù)標準和他們相應(yīng)的草案，包含了有關(guān)技術(shù)發(fā)展水平 和科學現(xiàn)狀的信息，如果作為正式標準可以被公開獲得的話，這種技術(shù)標準會向 專利文件一樣，是研究人員進行思想創(chuàng)新的一個好的基礎(chǔ)。在正式標準的制定者 和使用者之間也存在著技術(shù)知識的免費轉(zhuǎn)移。通過這些方式，就可以有效的節(jié)約 創(chuàng)新過程中的信息流和費用【) j 。t h i a r da n dp f a u ( 1 9 9 1 ) 提出標準化委員會、標準 化機構(gòu)的協(xié)作也會產(chǎn)生同樣的效果，在這些組織中，那些相同領(lǐng)域的工程師和專 家能建立起非正式的聯(lián)系一1 。還有一些學者認為標準化通過約束技術(shù)的多樣性( d a v i da n dr o t h w e l l ，1 9 9 6 ；m e t c a l f e ，1 9 9 4 ；s w a n n ，2 0 0 0 ) 、加速廠商技術(shù)創(chuàng)新的利益 ( a d o l p h ia n dk 1 e i n e m y e r , 1 9 9 5 ；d a l ea n do a k l ，1 9 9 4 ；s w a n n ，1 9 9 4 ；s w a n na n dw a t t ， 2 0 0 0 ；d ev r i e s ，2 0 0 0 ) 來促進技術(shù)創(chuàng)新。 第二，標準化通過減少交易成本和提高國際競爭力來促進貿(mào)易增長。早在 1 9 7 2 年，法國標準協(xié)會就提出標準化作為國際貿(mào)易的重要調(diào)節(jié)工具，能夠有助于 擴大市場和降低單位費用，因為它使產(chǎn)品具有互換性能和同一性能，它逐步掃除 了使各企業(yè)居于不平等地位的障礙，從而使競爭更加健康，它促使企業(yè)專業(yè)化， 進行大批量生產(chǎn)，因此成為推動貿(mào)易發(fā)展的優(yōu)越工具。該協(xié)會更加重視國際標準 的作用，認為國際標準有助于國際貿(mào)易的統(tǒng)一，減少貿(mào)易摩擦，促進貿(mào)易增長v j 。 a t k i n s ( 1 9 9 8 ) 則從國際貿(mào)易交易成本的減少論述了標準化對國際貿(mào)易的促進作用。 他提出國際標準的存在能消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘，提高產(chǎn)品在國際市場的兼容性， 減少交易成本，有利于國際市場的運行，從而積極地促進進口和出口p 1 。從區(qū)域 貿(mào)易的角度來看，標準影響的質(zhì)和量取決與標準的區(qū)域性，也取決與標準的功能 特征。就標準的區(qū)域性而言，理論視角指向跨區(qū)域的，國際標準，因為共同而一 致的標準能夠就型號、重量和質(zhì)量等參數(shù)達到共識，從而能夠促進貿(mào)易、消除貿(mào) 易壁壘。在最近的關(guān)于區(qū)域經(jīng)濟一體化的文獻中，使用共同的標準和技術(shù)規(guī)則被 認為能減少交易成本，打到促進貿(mào)易的作用( f l a m1 9 9 2 ) l g j 。g a n d a la n ds h y ( 2 0 0 1 ) 提出標準和技術(shù)規(guī)則可以導致貿(mào)易優(yōu)勢，因為這些標準和技術(shù)規(guī)則能夠促進國家 產(chǎn)品質(zhì)量的提高，或者是通過產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟而使價格優(yōu)勢成為可能。由于有助于 促使與國外競爭者的產(chǎn)品差異化，國際標準和原始的國家標準的實施也會帶來貿(mào) 易方面的優(yōu)勢，盡管后者的影響要更加強烈一些。然而，如果國家標準代表了一 4 碩士學位論文 國消費者的偏好，而國家之間的偏好存在差異，那么國家標準從技術(shù)視角來看所 具有的積極影響，有可能被需求方的摩擦所抵消。另外從供給方的角度來看，由 于標準化的跨境網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，減少了交易成本，使得國際標準或者是兼容性的國家 標準能發(fā)揮更大的促進作用【l 。d i n ( 2 0 0 0 ) 中的實質(zhì)性研究可能是用來評估標準 化經(jīng)濟效益最廣泛的資源了，d i n 認為標準化所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益遠不止對公司產(chǎn) 生的效益的總和，由回歸分析得出的標準化的間接影響。并且提出，標準可以刺 激創(chuàng)新；標準對經(jīng)濟增長而言，比專利還要更重要；標準有利于貿(mào)易；特別強調(diào)了 標準對國際競爭力的促進作用，認為標準能讓出口國做出最優(yōu)投資決策，生產(chǎn)出 適合國際市場的產(chǎn)品，也能減少貿(mào)易成本提高產(chǎn)品質(zhì)量 m i l 。在經(jīng)驗文獻方面， s w a m n ，t e m p l ea n ds h u r m e r ( 1 9 9 6 ) 研究了英國8 3 個生產(chǎn)部門貿(mào)易運行情況與英國 國家標準數(shù)量之間的關(guān)系，從三個視角來總結(jié)了標準對國際貿(mào)易的作用：首先， 標準是企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量，獲得規(guī)模經(jīng)濟的一種手段，因此可以獲得競爭優(yōu)勢； 其次通過增加行政負擔，增加成本，國家標準會給國內(nèi)企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢；最后， 國際標準通過允許零部件之間更大的協(xié)調(diào)，可以促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而且也認為標準 提高了出口產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，并認為國內(nèi)標準對貿(mào)易的促進作用大于國際標準。 t j t j 。m o e n i u s ( 2 0 0 0 ) 貝, 1 從國際的角度研究了1 2 個國家4 7 1 個行業(yè)從1 9 8 0 至1 9 9 5 年問雙邊貿(mào)易與采用標準的相關(guān)性，并區(qū)別了國別標準和共享標準，他發(fā)現(xiàn)采用 共享標準有利于促進雙邊貿(mào)易，不過他也坦承大部分標準會促進貿(mào)易，但也有少 數(shù)標準會阻礙貿(mào)易川。 第三，標準化是有效解決市場信息不對稱的途徑之一，能夠消除逆向選擇， 提高市場的效率。國內(nèi)的學者這方面有不少研究。李翁然，丁日佳( 2 0 0 4 ) 用博弈 論研究了技術(shù)標準在增進社會總福利和提高市場交易的成功率方面所起的重要作 用，結(jié)果表明，廠家制定或采用同一標準生產(chǎn)，可使雙方共同受益，技術(shù)標準能 減少信息的不對稱，提高市場交易的成功率l i 引。張海東( 2 0 0 4 ) 認為標準可以促進 有關(guān)產(chǎn)品特征和質(zhì)量的信息流動、降低交易成本、增加對產(chǎn)品的需求，促進規(guī)模 經(jīng)濟、分工安排和實現(xiàn)社會公共目標。但是由于各國技術(shù)法規(guī)和標準本身的差異， 以及合格評定程序的差異等，標準可能會對國際貿(mào)易造成阻礙u ) 。童磊、丁日佳 ( 2 0 0 4 ) 從信息不對稱的角度對技術(shù)標準的作用進行了討論，他們認為技術(shù)標準的 作用在于消除逆向選擇、降低交易成本。并用委托一代理模型討論標準對中間產(chǎn) 品市場的供需雙方關(guān)系的影響u 引。張向晨，安佰生( 2 0 0 5 ) 就標準化的效應(yīng)提出了 一個系統(tǒng)的分析框架：標準化起源于協(xié)調(diào)分工的需要。標準化作為社會普遍接受 的技術(shù)選擇，銜接了相互獨立的專業(yè)化操作，同時降低了市場交易過程中的關(guān)于 產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量等的信息搜尋成本l m7 j 。還有一些國外學者認為標準化定義了程序 和產(chǎn)品的一些特征，只有符合這些要求，產(chǎn)品才能方便使用，并易在市場上獲得 成功，使消費者容易理解，與其他生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品一致( d a v i d l 9 8 7 ；d i n ，2 0 0 0 ； 5 標準化與中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實證研究 k r e c h m e r , 2 0 0 0 ；d ev r i e s ，1 9 9 9 ) ，標準化有利于市場形成期建立焦點凝聚力和邊界 ( k r e c h m e r l 9 9 6 ；s w a r ma n dw a t s ，2 0 0 0 ) ，標準化可減少生產(chǎn)者和消費者在檢查產(chǎn) 品時可能遇到的風險( d a v i d ，1 9 8 7 ；d i n ，2 0 0 0 ) 。 一部分學者則對標準化的經(jīng)濟效應(yīng)持反面意見。一些學者認為標準化會帶來 技術(shù)變革的無效率。生產(chǎn)者聯(lián)合會可以利用正式標準的編制過程來發(fā)布產(chǎn)品規(guī)范， 從而將費用強加至當前競爭者身上，提高市場進入門檻( s a l o pa n ds c h e f f m a n 1 9 8 3 ) u6 。他們甚至會通過發(fā)布一些預(yù)期性標準，避開未來可能發(fā)生的競爭，引導 技術(shù)向特定領(lǐng)域發(fā)展，在這些領(lǐng)域中他們或者是完全擁有控制權(quán)，或者是通過知 識產(chǎn)權(quán)，比如專利控制了基礎(chǔ)技術(shù)，或者是基于已經(jīng)實現(xiàn)的學習效應(yīng)取得了成本 優(yōu)勢，技術(shù)創(chuàng)新沒有被引導到有效率的方向發(fā)展。更進一步的，在f a r r e l la n d s a l o n e r ( 1 9 8 5 ) 的文獻提到由于標準對技術(shù)擴散的促進作用，會導致企業(yè)的“趕時 髦戰(zhàn)略 ，企業(yè)既不是寄希望于擁有最具競爭力或者最具訣竅( k n o w h o w ) l 拘技術(shù)， 也不是寄希望于領(lǐng)先的技術(shù)，而是寄希望于那些預(yù)期最有可能擴散的技術(shù) 1 9 1 。 k r i s t i a n s e na n dt h u m ( 1 9 9 7 ) 貝, 1 j 進一步的以經(jīng)濟模型來論述標準化對技術(shù)變革無 效率的影響，他們的文獻中設(shè)計了一個模型，它以網(wǎng)絡(luò)外部性作為企業(yè)在某一領(lǐng) 域進行研發(fā)活動的前提，不同市場( 為了簡化，不妨稱之位a 和b ) 之間的相互 依賴性可以通過兼容性實現(xiàn)，在存在網(wǎng)絡(luò)外部性的情況下，開拓一個新的市場或 者拓展現(xiàn)有市場a 會對另一市場b 產(chǎn)生正的外部性?；谶@一個理論模型，從存 在正的外部性這一點，推導出了一個技術(shù)次優(yōu)的結(jié)果。由于標準化帶來的正的外 部性不能被內(nèi)在化，會影響企業(yè)創(chuàng)新的積極性，這會導致太少的研發(fā)活動。而如 果標準化帶來的外部性能對企業(yè)的競爭對手產(chǎn)生負的外部性，會導致企業(yè)進行過 度研發(fā)，這都是技術(shù)的次優(yōu)選擇弘。c h o i ( 1 9 9 7 ) 貝j j 描述了另外一種由于標準的網(wǎng) 絡(luò)效應(yīng)所帶來的盲目的技術(shù)變革的影響。他認為由于標準的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，會迫使人 們采用大多數(shù)其他用戶正在使用的技術(shù)，沒有愿意采用不被他人所使用的技術(shù)。 這會帶來研發(fā)活動的“羊群效應(yīng)。同時他也設(shè)計了一個非對稱不完全信息模型。 他假定關(guān)于新技術(shù)效應(yīng)的知識比就技術(shù)要少，因此，就算由于標準帶來的新技術(shù) 的預(yù)期網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)更大，人們也更加偏好舊技術(shù)，從而不會發(fā)生技術(shù)變革u 。標準 化也有可能產(chǎn)生壟斷，使市場失去效率。c h u r c ha n dg a n d a l ( 1 9 9 3 ) 在他們的模型 中表明，專利性接口標準也會給互補產(chǎn)品市場的進入制造壁壘。在網(wǎng)絡(luò)外部性發(fā) 揮重要作用的市場中，當迅速建立一個具有支配性的安裝基礎(chǔ)所具有的戰(zhàn)略價值 被察覺到時，會導致標準所有者進行掠奪性定價。由于正向網(wǎng)絡(luò)外部性會培育產(chǎn) 品或服務(wù)的需求，打算成為市場主導者的公司就有可能會降低產(chǎn)品價格，不僅是 為了將競爭對手的銷售量爭奪過來，也是為了取得市場增長所帶來的銷售量。這 些價格戰(zhàn)略可以用來阻止新的進入者， 除了標準化會導致研發(fā)的無效率， 建立公司的壟斷地位【2 2 1 。 使市場失去效率。有一些學者則在他們的 6 碩上學位論文 經(jīng)驗文獻中得出了標準化阻礙貿(mào)易的結(jié)論，他們利用技術(shù)法規(guī)的信息來解釋雙邊 貿(mào)易量的變化，例如標準和技術(shù)法規(guī)的數(shù)量，技術(shù)法規(guī)出現(xiàn)的頻率，或者標準本 身的等級規(guī)定等。t h o m o b u r y , r o b e r t ，d e r e m e ra n do r d e n ( 1 9 9 9 ) 的研究表明，s p s ( 實施動植物衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)議) 標準減少了美國4 4 2 4 7 3 億美元的農(nóng)業(yè)與食品 出1 2 1 ，平均每項標準減少0 1 7 0 2 億美元的農(nóng)業(yè)與食品出1 2 1k 川。o t s u k i ，w i l s o n a n ds e w a d e h ( 2 0 0 0 ) 研究了歐洲黃曲霉素標準對非洲農(nóng)產(chǎn)品和食品出口的影響。他 們分別對黃曲霉素b 限量標準、黃曲霉素總量限量標準以及毒死碑農(nóng)藥殘留標準 在國際貿(mào)易中的一些進行了具體研究。他們還發(fā)現(xiàn)，歐盟新標準產(chǎn)生的效力使得 人們因為黃曲霉素吸收過多而死亡的健康風險每年減少了0 0 0 0 1 4 ，但這與貿(mào)易 量的減少比較起來是微不足道的，歐盟的新標準過于苛刻了j 。w i l s o na n d o t s u k i ( 2 0 0 2 ) 的研究得出如下結(jié)論：殺蟲劑殘留標準強度每增加l o 個百分點將會 直接減少美國1 4 8 個百分點的香蕉進口；四環(huán)素含量標準強度每提高1 0 將導致 美國牛肉進口量相應(yīng)下降6 2 弘) 。 1 2 2 標準化在經(jīng)濟增長中的作用 關(guān)于標準化在經(jīng)濟增長中的作用，仍然是一個相當新的領(lǐng)域，在經(jīng)濟文獻中 也一直沒有對這一問題做深入的探討。這方面僅有中國，德國，英國少數(shù)學者系 統(tǒng)全面的研究了關(guān)于標準化與經(jīng)濟增長方面的關(guān)系，并得出了實證結(jié)果。這方面 的實證研究模型主要是以經(jīng)濟學家c o b b 和d a u g l a s 提出的c d 模型為基本模型， 將標準化因素加入進去，得到一個擴展了的生產(chǎn)函數(shù)，并以此為基礎(chǔ)來計算標準 化對宏觀經(jīng)濟的影響。在實證研究方面，度量標準對經(jīng)濟增長的影響最早由j u n g m i t t a g ，b l i n d ，g r u p p 三位學者在德國完成，德國研究小組j u n g m i t t a g ，b l i n d ，g r u p p ( 1 9 9 9 ) 把標準化表示為生產(chǎn)函數(shù)模型的形式，將經(jīng)濟產(chǎn)出作為一系列投入因素的函 數(shù)。其研究結(jié)果顯示，公共標準對經(jīng)濟增長產(chǎn)生了強大的促進作用。從1 9 6 0 年到 1 9 9 6 年期間，標準對德國經(jīng)濟產(chǎn)出的增長起著非常重要的作用。例如，從1 9 6 0 年到1 9 9 0 年期間( 東德與西德沒有統(tǒng)一之前) ，標準的作用在西德每年3 3 的總 產(chǎn)出增長率中貢獻了約0 9 l z o j 。英國標準化協(xié)會和英國工業(yè)聯(lián)盟( c b i ) ( 2 0 0 5 ) 參考德國研究小組f b g 做了關(guān)于標準的經(jīng)濟價值研究，如何實現(xiàn)標準的經(jīng)濟價值 研究，以及如何使標準的經(jīng)濟價值最大化等方面的研究。研究分理論部分和實證， 理論部分分析標準的作用，實證部分用了高級計量方法分析了標準與經(jīng)濟增長的 關(guān)系、標準對制造業(yè)生產(chǎn)率的影響和標準與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。他們主要致力于標 準化對英國生產(chǎn)率長期增長所作貢獻的“幅度估計”研究。利用1 9 4 8 2 0 0 2 年的 英國標準數(shù)據(jù)，估算出一個滿足統(tǒng)計要求的勞動生產(chǎn)率增長模型。其估計結(jié)果顯 示，由標準數(shù)量導致的勞動生產(chǎn)率變化幅度在0 0 5 左右，換言之，在標準目錄中 每增加1 的標準，就導致勞動生產(chǎn)率增長0 0 5 。在1 9 4 8 - - 2 0 0 2 年間英國的生 7 標準化與中周汽奪產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實證研究 產(chǎn)率增長中約1 3 歸功于標準化的貢獻。于欣麗( 2 0 0 8 ) 借鑒了英國，德國的實 證研究，對中國的研究結(jié)果表明：從1 9 7 8 - 2 0 0 7 年，我國技術(shù)標準的彈性系數(shù)為 0 0 7 9 ，即在其它因素保持不變的情況下，國家標準數(shù)量每提高1 個百分點，實際 g d p 將增加約0 0 7 9 個百分點。中國近年來標準的平均增長率為1 0 左右，按照 這個估計，標準化對g d p 增長的貢獻率為0 7 9 ，即在中國1 9 7 9 年 2 0 0 7 年年 均g d p 增長率的1 0 0 2 中，有o 7 9 個百分點緣于技術(shù)標準的增長，占實際g d p 增長率的7 8 8 。但是標準化對實際g d p 的貢獻彈性不如研發(fā)支出對實際g d p 的貢獻彈性率高弘酬。 1 2 3 標準化對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響 關(guān)于標準化與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的文獻并不多，且多是定性分析。s w a n n ，t e m p l ea n d s h u n n e r ( 1 9 9 6 ) 寫了一篇標準化宏觀經(jīng)濟影響的早期計量經(jīng)濟學的文章。在這篇文 章中，主要探討了標準設(shè)定活動對貿(mào)易方面的影響，并通過b s i 和d i n 的相關(guān) 標準數(shù)的對比，分析了b s i 標準設(shè)定活動對每個產(chǎn)業(yè)部門的影響力。通過研究發(fā) 現(xiàn)標準創(chuàng)造了產(chǎn)業(yè)部門貿(mào)易，而且標準也可提升產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢川。安明植( 2 0 0 2 ) 認為標準具有貿(mào)易壁壘的作用，中國應(yīng)該建立符合國情的技術(shù)規(guī)則壁壘，運用標 準化來保護受中國進入w t o 沖擊比較大的民族產(chǎn)業(yè)，促進民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時， 我們也要引進采用國外先進標準，提高民族產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，通 過市場競爭淘汰落后企業(yè)，這是有利于民族產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展的引。葉慧婷( 2 0 0 7 ) 認為物流標準可以規(guī)范物流服務(wù)，只有規(guī)范的標準才能產(chǎn)生規(guī)范的服務(wù)。物流標 準可以提高運輸效率和節(jié)約運輸費用。由此可見物流標準對行業(yè)有著巨大的促進 作用，只有有了被大家所普遍認可的標準，才能加快整個行業(yè)的前進進程。因此， 物流的標準化是十分必要的p 。趙世卓( 2 0 0 7 ) 認為有效的標準化活動對促進產(chǎn)業(yè) 發(fā)展有巨大的推動作用。有效的標準化有助于新的產(chǎn)業(yè)，新的價值鏈的形成和發(fā) 展；使市場結(jié)構(gòu)合理化；通過統(tǒng)一標準，整和資源，并形成優(yōu)勢；有助于企業(yè)或更高 的層次上參與國際化p 。趙英( 2 0 0 7 ) 提出標準化程度的提高不僅迅速提高了我國 制造業(yè)的技術(shù)水平和制造能力，也使我國制造業(yè)產(chǎn)品、工藝迅速與國際接軌。為 產(chǎn)品開發(fā)、制造和質(zhì)量檢驗提供了重要技術(shù)依據(jù)，不僅減少了技術(shù)的不確定性， 而且降低了企業(yè)成本和產(chǎn)品售價，強化了中國勞動力成本低廉這一主要競爭優(yōu)勢， 強化了我國制造業(yè)在制造環(huán)節(jié)的競爭優(yōu)勢，使企業(yè)以最快速度實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，提 高我國制造業(yè)的國際競爭力【j 引。關(guān)于標準化對汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響的文獻非常有 限，湯普遜( 1 9 5 4 ) 研究了早期汽車標準的產(chǎn)生及發(fā)展。在汽車產(chǎn)業(yè)中，標準化促 使配件供應(yīng)商獲得規(guī)模經(jīng)濟，降低了汽車的維修成本和配件的更換成本，標準增 強了汽車配件的互換性而推動了汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?！緅 劉王穎( 2 0 0 3 ) 認為，在競爭激 烈的汽車市場，誰擁有高質(zhì)量的標準，誰擁有高質(zhì)量產(chǎn)品，就能在競爭中取勝， 碩仁學位論文 提高汽車產(chǎn)業(yè)的采標率能夠提高我國汽車產(chǎn)業(yè)的工藝技術(shù)水平，提高汽車產(chǎn)業(yè)的 國際競爭力。此外國際標準是貿(mào)易協(xié)調(diào)的重要工具，提高汽車產(chǎn)業(yè)的采標率，能 夠減少貿(mào)易摩擦j 。上海大眾汽車有限公司( 2 0 0 4 ) 提出汽車零配件企業(yè)為了為不 同的整機廠生產(chǎn)零配件，特別是為了早就開展了質(zhì)量認證標準的中外合資企業(yè)， 汽車零配件企業(yè)應(yīng)該大力引進質(zhì)量認證標準，與國際接軌，才能促進汽車零配件 產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強在汽車國際零配件市場的競爭力p ) 1 。國家發(fā)改委產(chǎn)業(yè)政策司李 萬里在2 0 0 4 年舉辦的專業(yè)汽車研討會上就指出，國外汽車工業(yè)發(fā)達國家為了占領(lǐng) 新興市場，一直在在呼吁發(fā)展中國家要規(guī)范標準法規(guī)，要求標準法規(guī)朝著全球一 體化的方向發(fā)展，以此達到他們破冰新興市場市場壁壘，減少壁壘成本的目的。 我們國家要盡快完善汽車行業(yè)的標準法規(guī)，化被動為主動，要弱化國家對汽車產(chǎn) 業(yè)的行政管理，強化汽車產(chǎn)業(yè)的標準管理，促進汽車工業(yè)健康發(fā)展p 叭。 1 3 論文的研究框架及可能的創(chuàng)新點 本文大體上分為五個部分： 第一部分是論文的緒論。 第二部分是關(guān)于標準化概述與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的度量，首先本文分析了標準及標準 化的定義及標準的分類，本文按照標準的適用性、標準的法律約束、標準的功能 三個原則對標準進行了分類，其中最后一個分類原則是本文的重點，也是本文理 論分析的主要依據(jù)，按照標準的功能，可以分為兼容性標準、最低限度質(zhì)量標準、 品種簡化標準、信息與檢測標準；接下來本文分析了析了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的度量，包括 產(chǎn)業(yè)發(fā)展的定義、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的衡量方法， 量方法細分為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的衡量方法， 構(gòu)優(yōu)化的衡量方法。 根據(jù)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的定義，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的衡 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模增長的衡量方法，產(chǎn)業(yè)結(jié) 第三部分是論述標準化與中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的關(guān)系的關(guān)系，本文首先做 了標準化影響汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的機理分析，然后用最小二乘法( o l s ) 做了標準 化與汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的實證分析。 第四部分是論述標準化與中國汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模增長的關(guān)系，本文首先做了 標準化影響汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模增長的機理分析，以加入了標準化因素的生產(chǎn)函數(shù) 模型為基礎(chǔ)，用最小二乘法( o l s ) 做了標準化與汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模增長的實證分 析。 第五部分是論述標準化與中國汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)系，本文首先做了標準 化影響汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機理分析，然后用最小二乘法( o l s ) 做了標準化與汽 車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實證分析。 第六部分是對本文所有的研究內(nèi)容所作的一個總結(jié)。 9 標準化與中同汽乍產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實證研究 本文可能的創(chuàng)新點有兩個： 第一，從產(chǎn)業(yè)的角度較為系統(tǒng)的分析了標準化對于汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，目 前研究標準化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的文獻并不多，主要是定性的分析標準化對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的 一些作用，而且比較零散，關(guān)于標準化對汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，幾乎沒有什么文 獻，本文則總結(jié)出了一個比較系統(tǒng)的理論分析框架，希望能對以后關(guān)于標準化與 產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究有所借鑒作用。 第二，對標準化與汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系作了大量的實證分析，目前從產(chǎn)業(yè)層 面上研究標準化的實證文獻主要是集中在貿(mào)易方面。本文收集了汽車行業(yè)大量的 資料，試圖找出汽車產(chǎn)業(yè)標準化活動與中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步、中國汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng) 濟規(guī)模增長、中國汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實證關(guān)系。為以后研究中國汽車產(chǎn)業(yè)的標 準化戰(zhàn)略，提供一些實證上的幫助。 l o 碩l ：學位論文 第2 章標準化概述及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的度量 2 1 標準的定義、分類 關(guān)于標準及標準化的定義較多，大都比較相近，按照1 9 9 1 年權(quán)威組織國際標 準化委員會( i s o ) 與國際電工委員會( i e c ) 聯(lián)合發(fā)布的第2 號指南標準化與相關(guān) 活動的基本術(shù)語及其定( 19 9 1 年第六版) 。該指南給“標準”定義是：“標準是一 個公認的機構(gòu)制定和批準的文件，它對活動或活動的結(jié)果規(guī)定了規(guī)則，導則或特 性值，供共同和反復(fù)使用，以實現(xiàn)在預(yù)定結(jié)果領(lǐng)域內(nèi)最佳秩序的效益l j 。該 指南也對標準化作出了定義：“標準化是對實際與潛在問題做出統(tǒng)一規(guī)定，供共同 和重復(fù)使用，以在相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)獲得最佳秩序的效益活動，其中標準化活動由制定、 發(fā)布和實施標準所構(gòu)成 【，j 。 對標準進行明確分類，對于理論探討是非常重要的，因為這些標準有不同的 經(jīng)濟影響，而用來分析和理解這些影響的分析模型也是不同的。按照適用性的不 同，可以把標準歸納為四類p 引： ( 1 ) 國家標準：由國務(wù)院標準化行政主管部門制定的需要全國范圍內(nèi)統(tǒng)一的 技術(shù)要求，稱為國家標準。 ( 2 ) 行業(yè)標準：沒有國家標準而又需在全國某個行業(yè)范圍內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)標準， 由國務(wù)院有關(guān)行政主管部門制定并報國務(wù)院標準化行政主管部門備案的標準，稱 為行業(yè)標準。 ( 3 ) 地方標準：沒有國家標準和行業(yè)標準而又需在省、自治區(qū)、直轄市范圍 內(nèi)統(tǒng)一的工業(yè)產(chǎn)品的安全、衛(wèi)生要求，由省、自治區(qū)、直轄市標準化行政主管部 門制定并報國務(wù)院標準化行政主管部門和國務(wù)院有關(guān)行業(yè)行政主管部門備案的標 準，稱為地方標準。 ( 4 ) 企業(yè)標準：企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有國家標準、行業(yè)標準和地方標準，由企 業(yè)制定的作為組織生產(chǎn)的依據(jù)的相應(yīng)的企業(yè)標準，或在企業(yè)內(nèi)制定適用的嚴于國 家標準、行業(yè)標準或地主標準的企業(yè)( 內(nèi)控) 標準，由企業(yè)自行組織制定的并按 省、自治區(qū)、直轄市人民政府的規(guī)定備案( 不含內(nèi)控標準) 的標準，稱為企業(yè)標 準。 按照法律約束的不同，可以將標準分為三類【j 馴： ( 1 ) 強制性標準。強制標準范圍主要是保障人體健康，人身、財產(chǎn)安全的標 準和法律、行政法規(guī)規(guī)定強制執(zhí)行的標準。對不符合強制標準的產(chǎn)品禁止生產(chǎn)、 銷售和進口。根據(jù)標準化法之規(guī)定，企業(yè)和有關(guān)部門對涉及其經(jīng)營、生產(chǎn)、 標準化與中同汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實證研究 服務(wù)、管理有關(guān)的強制性標準都必須嚴格執(zhí)行，任何單位和個人不得擅自更改或 降低標準。對違反強制性標準而造成不良后果以至重大事故者由法律、行政法規(guī) 規(guī)定的行政主管部門依法根據(jù)情節(jié)輕重給予行政處罰，直至由司法機關(guān)追究刑事 責任。強制性標準是國家技術(shù)法規(guī)的重要組成，它符合世界貿(mào)易組織貿(mào)易技術(shù)壁 壘協(xié)定關(guān)于”技術(shù)法規(guī)”定義，即”強制執(zhí)行的規(guī)定產(chǎn)品特性或相應(yīng)i j n - r _ 方法的包括 可適用的行政管理規(guī)定在內(nèi)的文件。技術(shù)法規(guī)也可包括或?qū)ｉT規(guī)定用于產(chǎn)品、加 工或生產(chǎn)方法的術(shù)語、符號、包裝標志或標簽要求”。為使我國強制性標準與w t o t b t 規(guī)定銜接，其范圍要嚴格限制在國家安全、防止欺詐行為、保護人身健康 與安全、保護動物植物的生命和健康以及保護環(huán)境等五個方面。 ( 2 ) 推薦性標準。推薦性標準是指導性標準，基本上與w t o t b t 對標準的 定義接軌，即”由公認機構(gòu)批準的，非強制性的，為了通用或反復(fù)使用的目的，為 產(chǎn)品或相關(guān)生產(chǎn)方法提供規(guī)則、指南或特性的文件。標準也可以包括或?qū)ｉT規(guī)定 用于產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)方法的術(shù)語、符號、包裝標準或標簽要求”。推薦性標準是 自愿性文件。推薦性標準由于是協(xié)調(diào)一致文件，不受政府和社會團體的利益干預(yù)， 能更科學地規(guī)定特性或指導生產(chǎn)，標準化法鼓勵企業(yè)積極采用，為了防止企 業(yè)利用標準欺詐消費者，要求采用低于推薦性標準的企業(yè)標準組織生產(chǎn)