內(nèi)容摘要 內(nèi)容摘要 貿(mào)易調(diào)整援助制度是美國在推進(jìn)貿(mào)易自由化的進(jìn)程中，為處理貿(mào)易利益不和 諧問題而創(chuàng)立的一項(xiàng)獨(dú)特的貿(mào)易損害國內(nèi)救濟(jì)制度。根據(jù)該制度，政府有責(zé)任對 由于貿(mào)易政策的改變而受到損失的工人和企業(yè)提供援助，幫助他們轉(zhuǎn)移到美國具 有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中去。該制度從1 9 6 2 年建立以來，為了能充分發(fā)揮作用及適 應(yīng)美國貿(mào)易的新發(fā)展，經(jīng)歷了多次的修改，現(xiàn)在已經(jīng)較為成熟。由于該制度是一 種國內(nèi)貿(mào)易救濟(jì)制度，不會(huì)影響其他國家的利益，因此很少受到外界的關(guān)注。據(jù) 作者檢索，國內(nèi)學(xué)者中還沒有人對該制度做過系統(tǒng)地研究。我國在建設(shè)社會(huì)主義 和諧社會(huì)進(jìn)程中也會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易政策下不同群體利益不和諧的問題，妥善解決這一 問題有利于社會(huì)的和諧穩(wěn)定。美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的原理及具體做法對我國處 理類似問題具有借鑒意義。 本文分為三章： 第一章介紹了美國貿(mào)易調(diào)整援助制度產(chǎn)生和演變的歷史，并分析了該制度的 合理性及發(fā)展的規(guī)律。 第二章詳細(xì)介紹了美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的具體內(nèi)容，分析了其實(shí)施效果， 并指出其中的一些不足。 第三章論證了我國建立貿(mào)易調(diào)整援助制度的必要性、可行性，并提出我國建 立貿(mào)易調(diào)整援助制度的立法建議。 關(guān)鍵詞：貿(mào)易；調(diào)整援助；借鑒 a b s t r a c t a b s t r a c t t r a d ea d j u s t m e n ta s s i s t a n c ep r o g r a mw a sc r e a t e db yt h eu n i t e ds t a t e so f a m e r i c at od e a lw i t ht h ep r o b l e m so fd i s h a r m o n yo ft r a d ei n t e r e s t si nt h ep r o c e s so f a d v a n c i n gf r e et r a d e u n d e rt h i sp r o g r a mt h eg o v e r n m e n th a sad u t yt oo f f e rh e l p st o w o r k e r sa n df i n n sw h os u f f e rl o s sb e c a u s eo fc h a n g e dt r a d ep o l i c i e s t h ep r o g r a m w i l lh e l ps a i dw o r k e r sa n df i r m st r a n s f e ri n t oi n d u s t r i e si nw h i c ha m e r i c ah a s c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h ep r o g r a mw a sc r e a t e di n 19 6 2a n ds i n c et h e nh a sb e e n m o d i f i e ds e v e r a lt i m e st om a k ei tw o r kb e t t e ra n dm e e tn e wc o n d i f i o n so fa m e r i c a n t r a d e t h ep r o g r a mi ss e l d o mc o n c e r n e db yo u t s i d eb e c a u s ei ti sad o m e s t i cr e l i e f m e a s u r ea n dd o s en o ta f f e c to t h e rc o u n t r i e s i n t e r e s t s a c c o r d i n gt ot h ea u t h o r s r e s e a r c h ，t h e r ei sn oc o m p r e h e n s i v es t u d yb yd o m e s t i cs c h o l a r so nt h i si s s u e i nt h e p r o c e s so fb u i l d i n gas o c i a l i s t h a r m o n i o u s s o c i e t yt h e r ec a nb ep r o b l e m so f d i s h a r m o n yo f t r a d ei n t e r e s t sa m o n gd i f f e r e n tg r o u p su n d e rs a m et r a d ep o l i c y t od e a l w i t ht h ep r o b l e m sp r o p e r l yw i l lb eo fh e l pt oh a r m o n i o u ss o c i e t y t h ep r o g r a m s p r i n c i p l ea n ds p e c i f i cm e a n s c a nb ea b s o r b e db yc h i n ai ns o l v i n gs i m i l a r p r o b l e m s t h i st h e s i sc o n s i s t so ft h r e ec h a p t e r s ： c h a p t e ro n ee x p l o r e st h eh i s t o r yo fc r e a t i o na n dc h a n g e so f t h ep r o g r a m ，a n d a n a l y z e st h er e a s o n a b l e n e s sa n dc a u s eo fc h a n g e so fi t c h a p t e rt w oc o m p r e h e n s i v e l yi n t r o d u c e st h ec o n t e n t s ，a n a l y z e st h ee f f e c ta n d p o i n t so u taf e ws h o r t c o m i n g so ft h ep r o g r a m s c h a p t e rt h r e ea n a l y z e st h en e c e s s i t ya n dp r a c t i c a l i t yo fc h i n a se s t a b l i s h i n g s i m i l a rp r o g r a m ，a n dp u t sf o r w a r dal e g i s l a t i o np r o p o s a lo ft r a d ea d j u s t m e n t a s s i s t a n c ep r o g r a m k e y w o r d s ：t r a d e ；a d j u s t m e n ta s s i s t a n c e ；e n l i g h t e n m e n t 廈門大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 茲呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨(dú)立完成的研究成果。 本人在論文寫作中參考的其他個(gè)人或集體的研究成果，均在文中以明 確方式標(biāo)明。本人依法享有和承擔(dān)由此論文產(chǎn)生的權(quán)利和責(zé)任。 聲明人( 簽名) 韓塞 勱0 8 年?duì)巖 | f 日 廈門大學(xué)學(xué)位論文著作權(quán)使用聲明 本人完全了解廈門大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定。廈門大 學(xué)有權(quán)保留并向國家主管部門或其他指定機(jī)構(gòu)送交論文的紙質(zhì)版和 電子版，有權(quán)將學(xué)位論文用于非營利目的的少量復(fù)制并允許論文進(jìn)入 學(xué)校圖書館被查閱，有權(quán)將學(xué)位論文的內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢 索，有權(quán)將學(xué)位論文的標(biāo)題和摘要匯編出版。保密的學(xué)位論文在解密 后適用本規(guī)定。 本學(xué)位論文屬于 1 、保密() ，在年解密后適用本授權(quán)書。 2 、不保密() 日期：勿噼爭月，廠日 日期：年月日 引言 引言 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在談起全球化時(shí)通常會(huì)說，全球化是“以短痛換長甜”。然而現(xiàn)實(shí) 是殘酷的，那些承擔(dān)了失業(yè)痛苦的工人很可能沒有機(jī)會(huì)親自嘗到“甜頭”。從一種 簡單的正義觀念出發(fā)，國家應(yīng)當(dāng)對那些全球化的受損者提供幫助，否則必然在政 治上“丟分”。幫助那些失業(yè)工人雖然很昂貴，但較之于全球化的收益來說就微不 足道了，況且以教育和培i jr i 的方式提供援助還有助于提供勞動(dòng)力的素質(zhì)從而提高 經(jīng)濟(jì)效率。美國貿(mào)易法中的貿(mào)易調(diào)整援助制度( t r a d ea d j u s t m e n ta s s i s t a n c e p r o g r a m 簡稱璣蚣) 正是這樣一種向經(jīng)濟(jì)全球化的美國受害者提供幫助的制度。 它規(guī)定，當(dāng)由于貿(mào)易政策的改變而引起進(jìn)口增加或者生產(chǎn)向國外轉(zhuǎn)移，從而對國 內(nèi)同類或直接競爭產(chǎn)品的生產(chǎn)者造成損害時(shí)，國家作為貿(mào)易政策的總體受益人對 受到損害的工人及企業(yè)提供援助。它是從例外條款( 相當(dāng)于保障措施) 這一進(jìn)口 救濟(jì)措施中派生出來的，既是其輔助措施，又是其替代措施。由于貿(mào)易調(diào)整援助 是一種國內(nèi)救濟(jì)措施，不會(huì)影響到美國的貿(mào)易伙伴的利益，所以很少引起其它國 家的關(guān)注，而像美國貿(mào)易法中的2 0 1 條款、3 0 1 條款之類的進(jìn)口救濟(jì)措施，由于 對美國的貿(mào)易伙伴影響重大，所以受到廣泛關(guān)注。由于關(guān)注程度不同，所以對其 研究的程度也不同。近年來，雖然國內(nèi)研究美國貿(mào)易法中的進(jìn)口救濟(jì)措施的著作、 論文大量涌現(xiàn)，但對貿(mào)易調(diào)整援助這一國內(nèi)貿(mào)易救濟(jì)措施的研究卻幾乎是空白。 目前，我國正努力構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)。和諧的本質(zhì)其實(shí)就是利益的和諧。 由于對外貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率很大，因此，對外貿(mào)易利益的和諧程度對 整個(gè)社會(huì)的和諧有著重大的影響。過去我們在研究制定對外貿(mào)易政策及簽訂對外 貿(mào)易協(xié)議的時(shí)候，往往只考慮國家的整體利益，而對部分群體因?qū)ν赓Q(mào)易政策的 改變而在一定時(shí)期內(nèi)可能受到的不利影響考慮甚少，只有在符合保障措施、反傾 銷措施和反補(bǔ)貼措施實(shí)施條件的情況下才提供相應(yīng)的進(jìn)口救濟(jì)，但這些救濟(jì)實(shí)施 條件很嚴(yán)格，負(fù)面影響也較大，所以我國在使用時(shí)通常都很慎重。即使使用進(jìn)口 救濟(jì)措施，對受到損害的工人和企業(yè)來說，只是提供了有限的調(diào)整時(shí)間，是一種 消極的救濟(jì)，并沒有對工人和企業(yè)受到的損害作出積極的補(bǔ)償。在不符合采取進(jìn) s c h a u e r , j e s s i c a b o o kr e v i e w ：f e d e r a lt r a d ea d j u s t m e n ta s s i s t a n c ef o rw o r k s ：b r o k e ne q u i p m e n t 嘰 b o s t o nc o l l e g et h i r dw o r dl a wj o u r n a l ，2 0 0 6 ，3 9 7 ( 2 6 ) ：4 2 6 1 美國貿(mào)易調(diào)整援助制度研究 口救濟(jì)措施的條件，或者雖然符合但因?yàn)楣怖娴脑蚨徊扇〉那闆r下，受 到損害的工人和企業(yè)就得不到任何救濟(jì)，這就導(dǎo)致了在對外貿(mào)易利益方面部分群 體的利益和國家整體利益的不和諧。美國是世界上第一貿(mào)易大國，是自由貿(mào)易的 積極推動(dòng)者，在實(shí)行貿(mào)易自由化的過程中，也面臨過部分群體的利益與國家整體 利益不和諧的問題。美國采取的解決辦法就是建立了貿(mào)易調(diào)整援助制度。研究美 國貿(mào)易調(diào)整援助制度的產(chǎn)生歷史背景、發(fā)展演變的過程，研究其具體實(shí)施條件、 實(shí)施程序、實(shí)施方式、實(shí)施效果、存在的問題等，對我國建立相關(guān)制度具有現(xiàn)實(shí) 的借鑒意義。 從美國貿(mào)易調(diào)整援助產(chǎn)生和發(fā)展的歷史過程來看，該制度是在美國國情這一 大背景下，伴隨著美國的貿(mào)易自由化進(jìn)程、貿(mào)易方式的發(fā)展進(jìn)程以及實(shí)施過程中 暴露出的問題而產(chǎn)生、發(fā)展和不斷完善的。該制度體現(xiàn)了公平性，具有不同于保 障措施的獨(dú)特作用。 從美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的現(xiàn)有內(nèi)容和實(shí)施效果來看，該制度具有目標(biāo)明 確、重點(diǎn)突出、體系完備、條件適中、程序可操作、措施得當(dāng)?shù)忍攸c(diǎn)。雖然該制 度對工人的調(diào)整效果目前仍然難以作出準(zhǔn)確評價(jià)，但對最需要幫助的工人提供了 幫助是毋庸置疑的，對美國貿(mào)易政策的制定和實(shí)施也起到了重要作用。 我國和諧社會(huì)建設(shè)需要建立一個(gè)類似于美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的利益協(xié)調(diào) 機(jī)制來解決國內(nèi)不同群體在國家對外貿(mào)易政策下的利益不和諧問題。我國現(xiàn)有的 貿(mào)易救濟(jì)體系也需要貿(mào)易調(diào)整援助制度這樣的救濟(jì)措施來補(bǔ)充完善。我國應(yīng)當(dāng)結(jié) 合自己的國情，借鑒美國的經(jīng)驗(yàn)，建立一個(gè)類似于美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的貿(mào)易 損害國內(nèi)救濟(jì)制度。 2 第一章美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的歷史評述 第一章美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的歷史評述 第一節(jié)1 1 9 6 2 年貿(mào)易拓展法與貿(mào)易調(diào)整援助制度 一、背景 在1 9 3 0 年貿(mào)易法的關(guān)稅保護(hù)達(dá)到頂峰后，美國開始了一輪又一輪的關(guān) 稅減讓。原來在關(guān)稅保護(hù)之下生存的一些產(chǎn)業(yè)部門的企業(yè)，在關(guān)稅保護(hù)逐漸取消 時(shí)，因無力與進(jìn)口產(chǎn)品競爭而減產(chǎn)甚至停產(chǎn)，工人大量失業(yè)。當(dāng)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)從 關(guān)稅減讓中受益的時(shí)候，這些企業(yè)和工人卻付出了代價(jià)。既然關(guān)稅減讓和其他自 由貿(mào)易措施使國民經(jīng)濟(jì)總體受益，那么國民經(jīng)濟(jì)的每個(gè)部門都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)這種減讓 的成本，而不是讓某些產(chǎn)業(yè)部門的企業(yè)和工人承擔(dān)。在這一理念的支配下，從 1 9 5 3 年開始，國會(huì)就不斷收到關(guān)于國家應(yīng)當(dāng)對由于關(guān)稅減讓而受到損害的工人、 企業(yè)及社區(qū)提供援助的提案，雖然都沒有進(jìn)入正式的立法程序，但其中一份提案 受到當(dāng)時(shí)任參議員的肯尼迪的重視。在其成為總統(tǒng)后向國會(huì)提交的，旨在獲得發(fā)動(dòng) 新一輪多邊貿(mào)易談判( 肯尼迪回合) 授權(quán)的，后來成為1 9 6 2 年貿(mào)易拓展法的議 案中包括了貿(mào)易調(diào)整援助制度。關(guān)于貿(mào)易調(diào)整援助制度的議案自然得到勞工界和 產(chǎn)業(yè)界的廣泛支持，有利于總統(tǒng)議案整體的通過。盡管有一些不同意見，貿(mào)易調(diào) 整援助制度還是成為1 9 6 2 年貿(mào)易拓展法的組成部分。 肯尼迪總統(tǒng)在向國會(huì)提交的法案中這樣描述貿(mào)易調(diào)整援助制度的目的：“為 了國家的利益，應(yīng)當(dāng)避免高關(guān)稅政策，但不能要求那些在競爭中受到損害的人承 擔(dān)因此造成的全部后果，政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起部分經(jīng)濟(jì)調(diào)整的重任。這不是一項(xiàng)政府 補(bǔ)貼計(jì)劃，而是為了幫助美國人積極調(diào)整和找回自信。貿(mào)易調(diào)整援助是為了提高 。d e a r d o r f ea l a nv & s t e r n ，r o b e r tm i t c h e l l s o c i f ld i m 即s i 饑so f u s t m d ep o l i c e s 【m 】a n n 叁舢fu n i v e r s i t yo f m i c h i g a np r o s ，2 0 0 0 10 4 反對意見包括：一、企業(yè)將從調(diào)整援助計(jì)劃中獲得的收益已經(jīng)能夠從其他計(jì)劃中獲得，對企業(yè)的調(diào)整援 助只是為美圖的談判者在由于關(guān)稅降低而對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害時(shí)提供一個(gè)“逃離艙”，以掩蓋談判中的卜足， 除r 一些繁文縟節(jié)外，沒有對已有的小企業(yè)法和1 9 5 8 年小企業(yè)投資法現(xiàn)自規(guī)定作出任何補(bǔ)充；二、 沒有充分理由只對因進(jìn)口競爭而失業(yè)的- t 人提供援助，而不支持那些因其他原因而失業(yè)的工人；三、調(diào)整 援助可能成為對低效率企業(yè)的另一個(gè)補(bǔ)貼計(jì)劃參見：【美】布魯斯e 克拉伯美國對外貿(mào)易法和海關(guān)法 【m 】蔣兆康，王洪波，何曉睿，竺林譯，北京：法律出版社，2 0 0 0 7 3 4 7 3 5 美國貿(mào)易調(diào)整援助制度研究 經(jīng)濟(jì)效率，而不是低效率的保護(hù)傘。 這段話體現(xiàn)了貿(mào)易調(diào)整援助制度的合理性： 自由貿(mào)易政策是基于國家整體利益的考慮的選擇，因自由貿(mào)易帶來的損害也理應(yīng) 有國家整體來承擔(dān)，如果部分企業(yè)和工人來承擔(dān)了損害后果，這些受到損害的企 業(yè)和工人就是為了整體利益作出犧牲，這是一種特別犧牲，應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶鳛閲艺?體利益代表的政府的補(bǔ)償。這種合理性依據(jù)可以歸結(jié)為公共負(fù)擔(dān)平等理論。任 何政府的政策，如果是為了追求整個(gè)國家的利益，就不能將不成比例的成本強(qiáng)加 到有限的部分成員身上。根據(jù)這一原則，調(diào)整援助就是對為了美國的公共利益而 被拿走工作的美國人的公正補(bǔ)償”。 在1 9 6 2 年貿(mào)易拓展法之前，當(dāng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)及工人受到因?yàn)殛P(guān)稅減讓而帶 來的，公平但過度的貿(mào)易競爭造成的損害時(shí)，只能援引保障措施，以提高關(guān)稅或 數(shù)量限制的形式得到救濟(jì)。但保障措施存在以下不足之處：是頻繁使用會(huì)帶來 不利的經(jīng)濟(jì)和政治后果，比如來自貿(mào)易伙伴國的抗議，總統(tǒng)往往不愿意批準(zhǔn)使用 ( 1 9 4 7 年至1 9 6 2 年間，總統(tǒng)拒絕了關(guān)稅委員會(huì)提交的4 1 例案件中的2 6 例) ； 二是保障措施只能提供全國范圍的救濟(jì)，少數(shù)企業(yè)及其工人即使受到損害也不能 得到救濟(jì)；三是保障措施救濟(jì)只能暫時(shí)緩解損害，不能從根本上解決問題，如工 人只能在現(xiàn)有的崗位上多工作一段時(shí)間，最終還是要離開。因此，在( 1 9 6 2 年 貿(mào)易拓展法中對受貿(mào)易協(xié)定中的減讓所損害的美國利益提供的救濟(jì)進(jìn)行了重大 修改。此后，只有在整個(gè)產(chǎn)業(yè)都受到嚴(yán)重?fù)p害的特別案例中，才準(zhǔn)許使用保障措 施救濟(jì)，在普通案件中，因貿(mào)易協(xié)定的減讓所造成的損害將通過向有關(guān)企業(yè)和工 人提供調(diào)整援助的方式進(jìn)行救濟(jì)。 o1 0 8c o n g r e c 9 0 4 0 8 ( 1 9 6 2 ) ( s p e c i a l m e s s a g et oc o n g r e s so nf o r e i g nt r a d ep o l i c y ，j a n u a r y2 5 ，1 9 6 2 ) z 1 轉(zhuǎn)引自：l e w i s ，e l e a n o rr o b e r t s c o n n o l l y ，j r , h a r r yj t r a d ea d i u s t m e n ta s s i s t a n c ef o rf i r m s a n di n d u s t r i e s 【j 】u n i v e r s i t yo fp e n n s y l v a n i aj o u r n a lo fi n t e r n a d o n a ib u s i n e s sl a w ，1 9 8 8 ，5 7 9 ( 1 0 ) ：p u b l i c a t i o n p a g er e f e r e n c e sa r en o ta v a i l a b l ef o rt h i sd o c u m e n t 公共負(fù)擔(dān)、f 等理論是近代產(chǎn)生的公法理論，由法國學(xué)者首先提出并得到越來越多的國家的認(rèn)可。公共負(fù)擔(dān) 平等說與憲法中的平等原則密切聯(lián)系。平等原則要求公民權(quán)利的享有和義務(wù)的承擔(dān)都慮當(dāng)是平等的。合法 的公務(wù)行為如果給公民、組織的合法權(quán)益造成損失，實(shí)際上就是讓受害人承擔(dān)了一般納稅負(fù)擔(dān)以外的額外 負(fù)擔(dān)，造成負(fù)擔(dān)的不甲等。既然政府的行為是為了公共利益而實(shí)施，受益者是社會(huì)傘體成員，那么其成本 也應(yīng)當(dāng)由社會(huì)全體平等分擔(dān)，而不能僅由受害人承擔(dān)。全體社會(huì)成員| 甲等分擔(dān)的方式是國家以傘體納稅人 繳納的財(cái)政收入來補(bǔ)償受害人受到的損失，以達(dá)到實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的目的。參見：沈開舉征收，征用與補(bǔ)償 【m 】北京：法律出版社，2 0 0 6 8 9 9 0 固o h a 隊(duì)s t e v e n t c o m m e n t ：w o r k e ra d j u s t m e n ta s s i s t a n c e ：t h ef a i l u r e t h ef u t u r e 明n o r t h w e s t e r n j o u r n a lo f i n t e r n d t i o n a ll a w & b u s i n e s s ，1 9 8 3 ，3 9 4 ( 5 ) ：4 1 9 四f r a n k , c h a r l e sr a p h a e l & l e v i n s o n ，s t e p h a n i e f o r e i g nt r a d ea n dd o m e s t i ca i d m 1 w a s h i n g t o n ：b r o o k i n gi n s t i t u t i o n ，19 9 7 2 4 第一章美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的歷史評述 二、內(nèi)容 根據(jù)1 9 6 2 年貿(mào)易拓展法的規(guī)定，企業(yè)和工人獲得調(diào)整援助的實(shí)體條件是： 一、與他們生產(chǎn)的產(chǎn)品相同或直接競爭的產(chǎn)品的進(jìn)口正在增加；二、增加的進(jìn)口 主要是貿(mào)易協(xié)定中關(guān)稅減讓的結(jié)果：三、企業(yè)受到嚴(yán)重?fù)p害或受到嚴(yán)重?fù)p害威脅 ( 或者工人失業(yè)或受到失業(yè)威脅) ；四、增加的進(jìn)口是造成企業(yè)嚴(yán)重?fù)p害( 或工 人失業(yè)) 的主要因素。也就是說，除了損害要件外，還要具有“雙重”的因果關(guān)系， 即損害“主要”是由進(jìn)口增加引起的，進(jìn)口“主要”是由于貿(mào)易減讓引起的。這種“雙 重”的“主要”因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重限制了調(diào)整援助的使用。獲得調(diào)整援助的途徑有 兩種，一種是在保障措施程序中總統(tǒng)根據(jù)關(guān)稅委員會(huì)的建議主動(dòng)提供，作為保障 措施對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的積極調(diào)整措施( 這屬于保障措施程序的范疇，這里不作討論) 。 二是在保障措旌程序內(nèi)或程序外，由企業(yè)或工人群體( 不需要達(dá)到國內(nèi)產(chǎn)業(yè)代表 性要求) 主動(dòng)申請?jiān)?。具體程序是：一、向關(guān)稅委員會(huì)( 現(xiàn)在的國際貿(mào)易委員 會(huì)) 提出申請，取得關(guān)稅委員會(huì)獲得援助資格的裁定，關(guān)稅委員會(huì)必須在6 0 天 內(nèi)審查并作出資格認(rèn)定結(jié)論。由于6 0 天時(shí)間是從關(guān)稅委員會(huì)受理之日起計(jì)算的， 要得到關(guān)稅委員會(huì)的受理必須提交內(nèi)容復(fù)雜的申請材料和信息，而這對于一些小 企業(yè)和工人群體來說比較困難，常常要花費(fèi)很長的時(shí)間。為了加快這一過程，關(guān) 稅委員會(huì)在1 9 7 2 年簡化了工人援助申請材料的要求，只要提供他們現(xiàn)實(shí)可得的 信息即可，而不用像原來那樣提供他們通常難以獲得的關(guān)于企業(yè)經(jīng)營情況的信 息。二、在獲得資格認(rèn)定后，工人應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)向勞動(dòng)部提出援助申請， 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在2 年內(nèi)向商務(wù)部提出援助申請。調(diào)整援助的形式是：一、對工人調(diào)整 援助包括貿(mào)易再調(diào)整津貼、勞動(dòng)培訓(xùn)、求職津貼和安置補(bǔ)助( 要獲得這些援助還 要符合各個(gè)援助形式的專門條件) 。對企業(yè)的援助形式包括技術(shù)援助和財(cái)政援助， 財(cái)政援助包括直接貸款、貸款擔(dān)保和稅收減免。 三、實(shí)施情況 ( 1 9 6 2 年貿(mào)易拓展法生效后，調(diào)整援助的使用并不像預(yù)想中的那樣多，從 1 9 6 2 年到1 9 6 9 年只有2 8 例申請，且全部被關(guān)稅委員會(huì)拒絕。究其原因大體有 國f r a n k ，c h a r l e sr a p h a e l & l e v i n s o n ，s t e p h a n i e f o r e i g nt r a d ea n dd o m e s t i ca i d 【m 】 w a s h i n g t o n ：b r o o k i n gi n s t i t u t i o n ，19 9 7 4 4 5 美國貿(mào)易調(diào)整援助制度研究 三：一是肯尼迪回合談判時(shí)間比預(yù)想的長，減讓幅度沒有預(yù)想的大，而且是在5 年內(nèi)分階段實(shí)施，其影響直到1 9 7 2 年才全面顯現(xiàn)。二是法律本身規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)過 高，主要是實(shí)體條件中的因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)過高。該法要求關(guān)稅減讓是進(jìn)口增加的主 要原因，而進(jìn)口增加又是造成損害的主要原因，這種“雙重”的以“主要原因”為標(biāo) 準(zhǔn)的因果關(guān)系往往難以證明。三是關(guān)稅委員會(huì)在審查資格申請時(shí)對法律規(guī)定的合 格性標(biāo)準(zhǔn)采取嚴(yán)格的限制性解釋。1 9 6 9 年開始，關(guān)稅委員會(huì)對合格性標(biāo)準(zhǔn)從寬 解釋，將主要原因的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)解釋為“要不是”標(biāo)準(zhǔn)，即只要達(dá)到“要不是”關(guān)稅減 讓就不會(huì)造成進(jìn)口大量增加，“要不是”進(jìn)口大量增加就不會(huì)造成嚴(yán)重?fù)p害即可。 在重新進(jìn)行解釋之后，才有企業(yè)和工人獲得援助。但這種解釋只是一種變通的 做法，只有對法律規(guī)定作出修改才是根本途徑。 第二節(jié)( 1 9 7 4 年貿(mào)易法與貿(mào)易調(diào)整援助制度 一、背景 肯尼迪回合達(dá)成協(xié)議的效果在1 9 7 2 年后全面顯現(xiàn)，暴露了1 9 6 2 年貿(mào)易拓 展法中調(diào)整援助制度的不足，在這種情況下美國又要迎接新一輪的關(guān)稅減讓， 即國會(huì)授權(quán)總統(tǒng)進(jìn)行關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的東京回合談判。貿(mào)易調(diào)整援助的無 效已經(jīng)受到廣泛的指責(zé)，為了迎接新一輪貿(mào)易減讓，在授權(quán)總統(tǒng)進(jìn)行東京回合談 判的( 1 9 7 4 年貿(mào)易法中對貿(mào)易調(diào)整援助制度進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改勢在必行。經(jīng)過 修改的貿(mào)易調(diào)整援助制度成為1 9 7 4 年貿(mào)易法組成部分，之后雖然經(jīng)過多次 修改，但實(shí)質(zhì)性內(nèi)容和框架基本沒變，至今仍然有效。 二、修改的內(nèi)容 ( 一) 針對實(shí)體條件過高的問題，1 9 7 4 年貿(mào)易法改變了原來的雙重因果 關(guān)系要求，取消了“增加的進(jìn)口主要是貿(mào)易協(xié)定中關(guān)稅減讓的結(jié)果”的規(guī)定。同時(shí) 把c 增加的進(jìn)口是造成損害的主要原因”修改為“進(jìn)口增加對損害的發(fā)生產(chǎn)生重要 作用”。把雙重因果關(guān)系改為單重因果關(guān)系，把“主要原因”改為“重要原因”實(shí)質(zhì) 西 美】布魯斯e 克拉伯美國對外貿(mào)易法和海關(guān)法【m 】蔣兆康，王洪波，何曉睿，竺林譯，北京：法律出 版社2 0 0 0 7 3 & 7 3 7 。同上，第7 3 8 頁。 6 第一章美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的歷史評述 性地放松了合格性要求。同時(shí) 1 9 7 4 年貿(mào)易法還對損害標(biāo)準(zhǔn)作了修改，不再 要求證明構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害，只要表明企業(yè)中大量工人失業(yè)，而且企業(yè)的生產(chǎn)、銷售 下降即可。 ( 二) 簡化程序。工人直接向勞動(dòng)部申請獲得調(diào)整援助的資格認(rèn)定，企業(yè)直 接向商務(wù)部申請獲得調(diào)整援助的資格認(rèn)定，而不是象原來那樣先向關(guān)稅委員會(huì) ( 改為國際貿(mào)易委員會(huì)) 申請資格認(rèn)定。 ( 三) 提高了對工人貿(mào)易再調(diào)整津貼的支付標(biāo)準(zhǔn)，降低了獲得該津貼的專門 條件，鼓勵(lì)工人在領(lǐng)取津貼期間從事零時(shí)工作。 ( 四) 將調(diào)整援助與州政府提供的失業(yè)保險(xiǎn)的關(guān)系有原來的選擇性修改為相 容性，即原來規(guī)定如果獲得貿(mào)易調(diào)整援助，就不能同時(shí)領(lǐng)取失業(yè)保險(xiǎn)金，已經(jīng)領(lǐng) 取的要退還給州政府，現(xiàn)在規(guī)定調(diào)整援助只支付超過失業(yè)保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)的部分。這種 做法對聯(lián)邦政府與州政府的義務(wù)作出更為合理的劃分，使聯(lián)邦政府用于調(diào)整援助 的撥款能夠?yàn)楦嗟钠髽I(yè)和工人提供援助。 ( 五) 取消了對企業(yè)的稅收減免援助，但同時(shí)放松了企業(yè)獲得調(diào)整援助資格 的條件。 ( 六) 增加了對社會(huì)團(tuán)體的調(diào)整援助，但沒有社會(huì)團(tuán)體獲得過該項(xiàng)援助，不 久該項(xiàng)援助就終止了。 ( 七) 建立貿(mào)易監(jiān)控機(jī)制。商務(wù)部長和勞動(dòng)部長應(yīng)當(dāng)建立并維持一個(gè)監(jiān)控進(jìn) 口商品進(jìn)入美國的機(jī)制，掌握進(jìn)口商品的數(shù)量變化、國內(nèi)生產(chǎn)情況的變化、國內(nèi) 生產(chǎn)相同或直接競爭產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)中就業(yè)情況的變化等。該機(jī)制可以幫助預(yù)測什么 時(shí)候哪個(gè)產(chǎn)業(yè)會(huì)面臨困難，提醒企業(yè)和工人申請調(diào)整援助。另外還建立了一個(gè)由 美國貿(mào)易副代表和商務(wù)部、勞動(dòng)部、小企業(yè)管理局組成的部際協(xié)調(diào)委員會(huì)，旨在 提高調(diào)整援助的效率和效果。 ( 八) 規(guī)定了終止日期。國會(huì)雖然支持貿(mào)易調(diào)整援助制度，但由于1 9 6 2 年貿(mào)易拓展法中該項(xiàng)制度的失敗，國會(huì)對新規(guī)定的實(shí)施效果持觀望態(tài)度，規(guī)定 該制度試行7 年，由審計(jì)署對制度的實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)督，1 9 8 2 年9 月3 0 日到期， 期滿根據(jù)效果決定是否延長。此后，該制度不斷地得到延長，但每次延長都是有 固定期限的。 7 美國貿(mào)易調(diào)整援助制度研究 三、實(shí)施情況 由于放松了獲得貿(mào)易調(diào)整援助的條件，調(diào)整援助的規(guī)模大大增加( 1 9 7 6 年 調(diào)整援助支出1 5 億美元，援助4 6 8 萬人；1 9 7 7 年支出1 4 7 億美元，援助1 3 8 萬人；1 9 7 8 年支出2 6 億美元，援助1 5 7 萬人；1 9 7 9 年支出2 6 5 億美元，援助 1 3 2 萬人；1 9 8 0 年支出1 6 3 億美元，援助3 6 8 萬人) 。由于新的調(diào)整援助制度 強(qiáng)調(diào)對工人的補(bǔ)償，從1 9 7 5 年到1 9 8 1 年間，每年有1 6 8 萬人得到現(xiàn)金補(bǔ)償， 與此同時(shí)，很少有工人接受培訓(xùn)或其他調(diào)整服務(wù)。 盡管政府花了很多錢，卻沒 有達(dá)到調(diào)整援助的目的，主要原因有三：一是調(diào)整援助津貼的支付嚴(yán)重拖延，工 人往往在失業(yè)后1 4 1 6 個(gè)月才能拿到第一張支票，其結(jié)果是工人在最需要幫助時(shí) 得不到援助，而在找到工作后反而拿到政府提供的一筆高額的一次性補(bǔ)助。二是 大多數(shù)工人發(fā)現(xiàn)，他們過去工作提供的工資比任何通過培訓(xùn)找到的新工作都好， 所以都等待被重新雇用的機(jī)會(huì)，而不是去接受再培訓(xùn)或?qū)ふ倚鹿ぷ?。囝三是現(xiàn)金 補(bǔ)償?shù)膶ο蠼缍ú粶?zhǔn)確，領(lǐng)取現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)墓と酥杏泻芏嗖]有真正失業(yè)，有7 0 以上在享受完經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償期以后又回到原雇主那里工作。 第三節(jié)貿(mào)易調(diào)整援助制度的后續(xù)修改 一、( 1 9 8 1 年綜合預(yù)算平衡法 該法對貿(mào)易調(diào)整援助制度所作的最大修改是將貿(mào)再調(diào)整津貼的支付標(biāo)準(zhǔn)減 少到與失業(yè)保險(xiǎn)相同的水平，而且只有在領(lǐng)取失業(yè)保險(xiǎn)期間屆滿之后才能領(lǐng)取， 短期失業(yè)者將沒有機(jī)會(huì)領(lǐng)取。隨著這一變化，援助的對象集中到長期失業(yè)工人身 上，援助的形式也從強(qiáng)調(diào)提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償轉(zhuǎn)為提供調(diào)整服務(wù)尤其是再就業(yè)培訓(xùn)。 由 于國會(huì)對制度的可行性仍然不確定，所以只將對工人和企業(yè)的調(diào)整援助延長了l g r a y , p e ，r e rh & p u g e l ，t h o m a s w a l t e r , i n g o i n t e m a t i o n a lt r a d e , e m p l o y m e n ta n ds t r u c t u r a l a d j u s t m e n t ：t h eu n i t e ds t a t e sr m l g e n e v a ：i n t e r n a t i o n a ll a b o ro 銜o e ，l9 8 6 4 7 qd e a r d o r f f a l a n v & s t e r n ，r o b e r tm i t c h e l l s o c i a ld i m e n s i o n so f u s t r a d ep o l i c e sr m l a n n a r b o r ：u n i v e r s i t yo f m i c h i g a np r e s s 2 0 0 0 10 7 【美】布魯斯e 克拉伯美國對外貿(mào)易法和海關(guān)法【m 】蔣兆康，王洪波，何曉睿，竺林譯，北京：法律出 版社，2 0 0 0 7 4 4 。d e c l ( e 凡p a u lt & c o r s o n ，w a m i li n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dw o r k e rd i s p l a c e m t ：e v a l u a t i o no f t h e t r a d ea d j u s t m e n ta s s i s t a n c ep r o g r a m 【j 1 i n d u s t r i a l l a b o rr e l a t i o i l sr f v i e w , 1 9 9 5 ，7 5 8 ( 8 ) ：7 6 0 曰同本頁注，第1 0 8 頁。 8 第一章美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的歷史評述 年，于1 9 8 3 年9 月3 0 日到期。該法取消了對社區(qū)的調(diào)整援助。該法實(shí)行后，申 請?jiān)墓と藬?shù)量急劇下降，有了成本意識的勞動(dòng)部的審查也更嚴(yán)格了。 二、( 1 9 8 5 年統(tǒng)一綜合預(yù)算平衡法 該法終止了對企業(yè)的財(cái)政援助，只保留了技術(shù)援助。1 9 8 7 年1 月政府提交的 1 9 8 8 年財(cái)政預(yù)算中要求終止對企業(yè)的調(diào)整援助制度，從那時(shí)起，企業(yè)調(diào)整援助 制度就沒有發(fā)揮過作用。 三、( 1 9 8 8 年綜合貿(mào)易與競爭法 該法對貿(mào)易調(diào)整援助制度作了兩點(diǎn)修改：一是規(guī)定從事石油和天然氣勘探、 開發(fā)的企業(yè)都視為生產(chǎn)石油和天然氣，而以前并不一定會(huì)被認(rèn)定為從事石油和天 然氣生產(chǎn)，只有直接生產(chǎn)與進(jìn)口石油和天然氣產(chǎn)品相同或直接競爭產(chǎn)品的企業(yè)才 有資格獲得援助。這一修改使調(diào)整援助更容易被石油及天然氣產(chǎn)業(yè)中的工人獲 得。二是將工人獲得貿(mào)易再調(diào)整津貼的資格與報(bào)名參加經(jīng)過批準(zhǔn)的再就業(yè)培訓(xùn)聯(lián) 系在一起。這一規(guī)定使參加培訓(xùn)的比例從之前的3 7 提高到4 7 。領(lǐng)取貿(mào)易再 調(diào)整津貼的平均時(shí)問縮短了，而參加再就業(yè)培訓(xùn)的平均時(shí)間延長了。 該法將貿(mào) 易調(diào)整援助制度延長至1 9 9 3 年9 月3 0 日。 四、 北美自由貿(mào)易區(qū)工人保障法 建立北美自由貿(mào)易區(qū)( n a f t a ) 使美國工人擔(dān)心將會(huì)由于進(jìn)口的增加及生產(chǎn) 向墨西哥轉(zhuǎn)移而失業(yè)。為了消除這種擔(dān)心，贏得工會(huì)組織對建立北美自由貿(mào)易區(qū) 的支持，國會(huì)在實(shí)施北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定法中加入一項(xiàng)福利計(jì)劃，即北美自 由貿(mào)易區(qū)過渡調(diào)整援助制度( n a f t a t 從) 。該制度也稱北美自由貿(mào)易區(qū)工 人保障法。該制度專門對由于加入北美自由貿(mào)易區(qū)而失業(yè)的工人提供調(diào)整援助。 該制度不僅向由于來自加拿大或墨西哥的進(jìn)口增加而失業(yè)的工人提供援助，而且 國【美】布魯斯e 克拉伯美國對外貿(mào)易法和海關(guān)法【m 】蔣兆康，王洪波，何曉睿，竺林譯，北京：法律出 版社，2 0 0 0 7 4 8 國同上，第7 4 9 頁。 國d e a r _ r k ) r f f , a l a nv & s t e r n ，r o b e r t m i t c h e l l s o c i a ld i m e n s i o n so f u s t r a d ep o l i c e s 【m 】a n n a r b o r ：u n i v e r s i t yo fm i c h i g a np r e s s 2 0 0 0 10 8 r a f t e r y , s h e l l am c o m m e n t ：s a f e t yn e ta n dm e a s u r i n gr o d ：t h en o r t ha m e r i c af r e et r a d et r a n s i t i o n a l a d j u s t m e n ta s s i s t a n c ep r o g r a m 【j 】t e m p l ei n t e r n a t i o n a la n dc o m p a r a t i v el a wj o u m a l ，19 9 8 ，15 9 ( 12 ) ：1 61 9 美國貿(mào)易調(diào)整援助制度研究 向由于生產(chǎn)行為向這兩個(gè)國家轉(zhuǎn)移而失業(yè)的工人提供援助。不僅向因?yàn)檫@兩種 原因直接受損害的企業(yè)的工人提供援助，而且向因?yàn)檫@兩種原因間接受到損害的 企業(yè)( 上游企業(yè)和下游企業(yè)) 的工人提供援助。在程序方面也做了一些改進(jìn)：工 人的援助申請先向所在州的州長提出，州長立即通知?jiǎng)趧?dòng)部長，并在1 0 日內(nèi)進(jìn) 行初步調(diào)查，并將結(jié)論連同申請轉(zhuǎn)交勞動(dòng)部長，勞動(dòng)部長在3 0 日內(nèi)調(diào)查并作出 資格認(rèn)定。該過渡制度的期限為5 年。 五、t z 0 0 2 年貿(mào)易調(diào)整援助改革法 該法是( 2 0 0 2 年貿(mào)易法的組成部分。該法將上述北美自由貿(mào)易區(qū)過渡調(diào)整 援助制度( n a f t a t a a ) 納入，吸收了其合理的規(guī)定。在工人獲得調(diào)整援助的實(shí) 體條件方面修改有兩處：一是規(guī)定由于生產(chǎn)向國外轉(zhuǎn)移而失業(yè)的工人也可以申請 對工人的調(diào)整援助，二是間接受到損害的企業(yè)的工人也可以獲得調(diào)整援助。在工 人獲得調(diào)整援助的程序方面，規(guī)定工人的援助申請同時(shí)向所在州政府和勞動(dòng)部長 提出。州長應(yīng)確保根據(jù)其他法律應(yīng)該由州政府提供的幫助能夠及時(shí)提供，同時(shí)要 協(xié)助勞動(dòng)部長調(diào)查。工人調(diào)整援助的資格審查的期限由原來的6 0 天減少為4 0 天。 工人獲得貿(mào)易再調(diào)整津貼的最長期限由原來的7 8 周增加為1 0 4 周。培訓(xùn)的最長 期限也相應(yīng)增加到1 3 0 周。增加了收入保險(xiǎn)和醫(yī)療保險(xiǎn)援助形式。該法將貿(mào)易調(diào) 整援助制度延長到2 0 0 7 年底。圓 第四節(jié)貿(mào)易調(diào)整援助制度的歷史分析 貿(mào)易調(diào)整援助制度的產(chǎn)生是由特定的歷史條件決定的。眾所周知，美國是一 個(gè)實(shí)行三權(quán)分立的聯(lián)邦制國家，美國的對外貿(mào)易權(quán)歸聯(lián)邦所有，美國總統(tǒng)和國會(huì) 在制定對外貿(mào)易政策方面起主導(dǎo)作用。兩黨制及其選舉制度使得總統(tǒng)和國會(huì)在制 定貿(mào)易政策時(shí)必須密切關(guān)注國內(nèi)社會(huì)的反應(yīng)，僅僅作出貿(mào)易政策對整個(gè)國家有利 的判斷是不夠的，還必須讓國內(nèi)多數(shù)力量理解和接受?！岸鄶?shù)力量”并不僅僅意味 著人數(shù)上的優(yōu)勢，更大程度上要看能不能采取一致的集體行動(dòng)。一項(xiàng)貿(mào)易政策的 好處雖然惠及多數(shù)人，但每個(gè)人所得到的利益對其重要程度往往不足以讓其采取 。n a f t a w o r ks e c u r i t y a c t 【z 】，p u b l i cl a w1 0 3 1 8 2 d e c 8 ，1 9 9 3 口r r a d ea d j u s t m e n ta s s i s t a n c er e f o r ma c to f2 0 0 2 【z 】p u b l i cl a w10 7 - 210 - a u g 6 ，2 0 0 2 1 0 第一章美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的歷史評述 行動(dòng)去推動(dòng)或捍衛(wèi)這一政策。相反，一項(xiàng)貿(mào)易政策的受害者雖然是少數(shù)人，但其 受害程度往往是根本性的，因此能夠采取一致的集體行動(dòng)。采取行動(dòng)的方式包括 到議會(huì)游說、選舉獻(xiàn)金及集會(huì)游行等。受害者的遭遇往往還能夠引起社會(huì)的同情 和輿論的支持，對總統(tǒng)和國會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)大的壓力。 1 9 6 2 年貿(mào)易拓展法之前，美 國已經(jīng)歷了幾次關(guān)稅減讓，國內(nèi)部分企業(yè)和工人已經(jīng)受到減讓帶來的損害，又要 面臨即將開始的新一輪更大規(guī)模的關(guān)稅減讓，因此有必要在法律中增加貿(mào)易救濟(jì) 措施來抵消國內(nèi)企業(yè)和工人的損害，贏得企業(yè)界和工人團(tuán)體的支持。貿(mào)易調(diào)整援 助制度形成后的兩次大的內(nèi)容變動(dòng)( 1 9 7 4 年貿(mào)易法和后來在2 0 0 2 年被并入的 n a f t a t a a ) 也是為了適應(yīng)美國大規(guī)模貿(mào)易自由化的要求而作出的。貿(mào)易方式 的發(fā)展變化也對貿(mào)易調(diào)整援助產(chǎn)生重要影響。在以貨物進(jìn)出口貿(mào)易為主的情況 下，進(jìn)口產(chǎn)品的增加是造成國內(nèi)企業(yè)和工人損害的主要原因，企業(yè)和工人都屬于 重點(diǎn)援助對象。在貿(mào)易的重點(diǎn)向加工貿(mào)易和跨國生產(chǎn)、投資轉(zhuǎn)移的情況下，生產(chǎn) 轉(zhuǎn)移也成為造成國內(nèi)工人損害的原因，而企業(yè)不會(huì)受到損失。貿(mào)易調(diào)整援助的重 點(diǎn)逐漸集中到工人調(diào)整援助上來，擴(kuò)大了工人調(diào)整援助的對象范圍，將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移 的受害者納入。貿(mào)易調(diào)整援助制度的演變除了反應(yīng)外部環(huán)境變化外，還體現(xiàn)制度 本身的需要，即追求效率和調(diào)整的有效性。將調(diào)整援助資格的審查機(jī)關(guān)從關(guān)稅委 員會(huì)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)部和商務(wù)部，降低對資格申請書內(nèi)容的要求，將審查期限從6 0 天減少到4 0 天，體現(xiàn)了效率性的要求。放寬獲得調(diào)整援助資格的實(shí)體條件，擴(kuò) 大調(diào)整援助對象的范圍，將援助的方式從經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償為主轉(zhuǎn)向以勞動(dòng)培訓(xùn)為主，并 把參加培訓(xùn)作為獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臈l件，延長經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)钠谙薜润w現(xiàn)了有效性的要 求。 美國貿(mào)易調(diào)整援助制度研究 第二章美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的內(nèi)容和實(shí)施效果 第一節(jié)內(nèi)容 現(xiàn)行的美國貿(mào)易調(diào)整援助制度規(guī)定在1 9 7 4 年貿(mào)易法中，在美國法典中位 于第1 9 卷第1 2 章第二節(jié)第- - d 節(jié)至第五小節(jié)( 2 2 7 1 2 4 1 0 條，其中一些條文已 經(jīng)在1 9 7 4 年以后的修改中被刪除) 。第二小節(jié)規(guī)定了對工人的調(diào)整援助；第三小 節(jié)規(guī)定了對企業(yè)的調(diào)整援助；第四小節(jié)規(guī)定了對社區(qū)的調(diào)整援助( 已經(jīng)被刪除) ； 第五小節(jié)是附則，規(guī)定了審計(jì)、協(xié)調(diào)、貿(mào)易監(jiān)控及司法審查。從內(nèi)容上可以劃分 為：關(guān)于獲得調(diào)整援助的實(shí)體條件的規(guī)定；關(guān)于獲得調(diào)整援助的程序的規(guī)定；關(guān) 于調(diào)整援助的具體形式的規(guī)定；輔助性規(guī)定。 一、實(shí)體條件 ( 一)工人調(diào)整援助資格實(shí)體條件的一般規(guī)定 由于向工人提供調(diào)整援助是貿(mào)易調(diào)整援助的最主要功能，所以對工人調(diào)整援 助的實(shí)體條件的規(guī)定也最全面、最細(xì)致。工人獲得援助資格的實(shí)體條件也最受關(guān) 注，變動(dòng)也最多。工人調(diào)整援助的實(shí)體性條件總的變化趨勢是條件放寬，范圍擴(kuò) 大。這里所說的工人調(diào)整援助的實(shí)體條件是指某個(gè)工人群體獲得貿(mào)易調(diào)整援助資 格的實(shí)體條件，符合條件將取得群體資格。取得資格的工人群體中的單個(gè)工人可 以向具體的援助機(jī)構(gòu)申請?jiān)?xiàng)目，但還要分別符合具體援助項(xiàng)目的專門規(guī)定。 1 要有損害發(fā)生 這里的損害與保障措施、反傾銷、反補(bǔ)貼措施中的損害要求不同，并不需要 證明達(dá)到嚴(yán)重?fù)p害或?qū)嵸|(zhì)損害標(biāo)準(zhǔn)，只要證明同時(shí)存在兩種現(xiàn)象既可：一是工人 所在的企業(yè)( 或該企業(yè)的某個(gè)生產(chǎn)部門) 的生產(chǎn)、銷售或生產(chǎn)和銷售絕對下降。 二是該企業(yè)( 或該生產(chǎn)部門) 中的大量( s i g n i f i c a n tn u m b e r ) 工人或者大部分 ( s i g n i f i c a n tp r o p o r t i o n ) s e 人已經(jīng)全部或部分從該企業(yè)分離出來或者受到分離的威 脅。這兩方面必須同時(shí)存在。這里的企業(yè)包括農(nóng)業(yè)企業(yè)。 1 2 第二章美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的內(nèi)容和實(shí)施效果 2 要有特定的原因 ( 1 ) 進(jìn)口增加 進(jìn)口增加是指與上述受到損害的企業(yè)( 或生產(chǎn)部門) 生產(chǎn)的產(chǎn)品類似或有直 接競爭關(guān)系的產(chǎn)品的進(jìn)1 ：3 增加了。在進(jìn)口增加的情況下，還要求證明進(jìn)口的增加 對前述損害的發(fā)生起到重要的作用。這里的“重要”只要求是造成損害的重要原因 之一即可，并不要求比其他原因更重要。 ( 2 ) 生產(chǎn)轉(zhuǎn)移 如果工人受到損害是由于該工人所在企業(yè)( 或生產(chǎn)部門) 的生產(chǎn)行為轉(zhuǎn)移到 外國，并且在國外生產(chǎn)與其在國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品類似或直接競爭的產(chǎn)品，這種企 業(yè)的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移行為也可以構(gòu)成工人調(diào)整援助制度下的損害原因。但這種情況下還 要同時(shí)符合以下條件之一：一是生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的目標(biāo)國是美國參與的自由貿(mào)易協(xié)議的 成員方。二是生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的目標(biāo)國是安丁貿(mào)易優(yōu)惠法、非洲增長機(jī)會(huì)法和加 勒比盆地經(jīng)濟(jì)復(fù)興法( a n d e a nt r a d ep r e f e r e n c ea c t ，a f r i c a ng r o w t ha n d o p p o r t u n i t ya c t & c a r i b b e a nb a s i ne c o n o m i cr e c o