X投 資 集 團(tuán) 外 派 董 事 投 資 集 團(tuán) 外 派 董 事 投 資 集 團(tuán) 外 派 董 事 投 資 集 團(tuán) 外 派 董 事 監(jiān) 事 管 理 辦 法 監(jiān) 事 管 理 辦 法 監(jiān) 事 管 理 辦 法 監(jiān) 事 管 理 辦 法1目 錄第一章 總則 .1第二章 董事、監(jiān)事任職資格條件及任免原則程序 .1第三章 外派董事、監(jiān)事的職責(zé) .5第四章 外派董事、監(jiān)事決策程序 .7第五章 外派董事、監(jiān)事的基本行為準(zhǔn)則 .9第六章 外派董事、監(jiān)事的薪酬 .10第七章 外派董事、監(jiān)事的考核 .10第八章 附則 .1附錄一：外派董事監(jiān)事的日常情況溝通表 .12附錄二：外派董事監(jiān)事參會意見反饋情況記錄 .13-1-第一章 總則第一條 為適應(yīng)重慶能源投資集團(tuán)（以下簡稱 “ 能投集團(tuán) ” ）長期股權(quán)性投資管理的需要 ， 加強(qiáng)對被投資企業(yè)的服務(wù)和監(jiān)督 ， 明確外派兼職董事和監(jiān)事的管理關(guān)系和有關(guān)權(quán)利 、 義務(wù)和責(zé)任 ， 確保外派董事 、 監(jiān)事履行職責(zé) ， 維護(hù)集團(tuán)利益，根據(jù)中華人員共和國公司法等有關(guān)法規(guī)要求，結(jié)合集團(tuán)公司的實際 ， 特制定本辦法。 第二條 公司派往控股 、 參股公司任董事會中的董事長 、 副董事長 、 董事和監(jiān)事會主席（或召集人 ） 、監(jiān)事等均適用本管理辦法。第三條 企業(yè)管理部負(fù)責(zé)集團(tuán)公司控股 、 參股企業(yè)外派的董事和監(jiān)事的業(yè)務(wù)歸口管理。主要職責(zé)為： （一） 負(fù)責(zé)對控股、參股企業(yè)外派董事、監(jiān)事的增減換任提出動議；（二） 負(fù) 責(zé) 牽 頭 組 織 相 關(guān) 部 門 從 經(jīng) 營 、 財 務(wù) 、 法 律 等 角 度 協(xié) 助 支 持 董 事 、監(jiān)事履行職責(zé)；（三） 協(xié)調(diào)外派董事、監(jiān)事、被投資企業(yè)和集團(tuán)有關(guān)部門的聯(lián)系；（四） 管 理 被 投 資 企 業(yè) 有 關(guān) 重 要 文 件 資 料 ， 包 括 其 企 業(yè) 資 料 、 董 事 會 、 監(jiān)事 會 、 股 東 會 等 會 議 文 件 、 會 議 記 錄 ， 決 議 、 紀(jì) 要 、 函 件 及 外 派 的董事 、 監(jiān)事報告資料和集團(tuán)審議有關(guān)被投資企業(yè)事宜的相關(guān)資料等 ；（五） 對 委 派 董 事 或 監(jiān) 事 的 參 控 股 子 公 司 ， 企 業(yè) 管 理 部 負(fù) 責(zé) 至 少 每 月 一 次和 委 派 的 董 事 、 監(jiān) 事 對 參 控 股 公 司 的 經(jīng) 營 情 況 進(jìn) 行 溝 通 ， 并 作 相 應(yīng)書面記錄（ 參見附錄一：外派董事監(jiān)事的日常情況溝通表 ） ；（六） 必要時 ， 征得其他股東方的同意后 ， 列席股東會 、 董事會和監(jiān)事會 。第二章 董事、監(jiān)事任職資格條件及任免原則程序第四條 集團(tuán)外派董事、監(jiān)事應(yīng)具備以下條件：-2-（一） 能堅持學(xué)習(xí)鄧小平理論和 “ 三個代表 ” 重要思想 ， 堅持科學(xué)發(fā)展觀 ，思 想 品 德 素 質(zhì) 好 ， 善 于 團(tuán) 結(jié) 同 志 ， 遵 紀(jì) 守 法 ， 有 強(qiáng) 烈 的 事 業(yè) 心 和 對集 團(tuán) 高 度 的 責(zé) 任 感 ， 能 夠 忠 實 執(zhí) 行 集 團(tuán) 的 戰(zhàn) 略 意 圖 和 經(jīng) 營 決 策 ， 自覺維護(hù)集團(tuán)的整體利益；（二） 符合 公司法 及任職企業(yè)的章程中對董事 、 監(jiān)事任職資格的規(guī)定 ；（三） 具 備 相 應(yīng) 的 專 業(yè) 知 識 和 業(yè) 務(wù) 能 力 ， 熟 悉 有 關(guān) 法 律 、 法 規(guī) 對 董 事 、 監(jiān)事 的 責(zé) 任 的 規(guī) 定 。 遵 守 國 家 的 有 關(guān) 法 律 、 行 政 法 規(guī) ； 責(zé) 任 董 事 應(yīng) 具備相關(guān)專業(yè) 3年以上工作經(jīng)驗；（四） 有較強(qiáng)的綜合分析、溝通、判斷和語言、文字表達(dá)能力。集團(tuán) 按照 “ 德才取人，業(yè)績衡量 ” 原則和 “ 公開、公平、公正 ” 要求 ， 通過考核 ， 擇優(yōu)任用 ， 由公司向所委派企業(yè)董事會提名推薦 董事和監(jiān)事 ， 不是公司在編員工不得提名擔(dān)任委派企業(yè)法人 。 一般來說 ， 同一公司外派董事中須由具備戰(zhàn)略管理 、 人力資源管理 、 財務(wù)管理和相關(guān)專業(yè)知識的人員構(gòu)成 ， 監(jiān)事則至少有一名具備財務(wù)管理知識的人員 。 候選人不可兼任超過 3家 (不含三家 )以上公司的董事、監(jiān)事。 第五條 集團(tuán)對于外派董事和監(jiān)事實行責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事負(fù)責(zé)制 。 集團(tuán)在派往同一投資企業(yè)的董事 、 監(jiān)事中指定一名責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事 ， 責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)集團(tuán)其他董事和監(jiān)事之間的工作關(guān)系 ， 牽頭組織對任職企業(yè)重大事項的討論決策工作。 （一） 集團(tuán)外派董 、 監(jiān)事中 ， 在任職企業(yè)擔(dān)任董事長 、 監(jiān)事會主席的人選 ，即為責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事。（二） 集 團(tuán) 外 派 董 事 、 監(jiān) 事 中 ， 沒 有 擔(dān) 任 董 事 長 和 監(jiān) 事 會 主 席 的 ， 由 集 團(tuán)指定一名擔(dān)任責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事；（三） 集團(tuán)在投資企業(yè)只有一名董、監(jiān)事的，即為責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事。第六條 外派董事 、 監(jiān)事實行回避制度 。 外派董事 、 監(jiān)事不得在其直系親屬擔(dān)任重要職位或與外派董事監(jiān)事有其他重大利益關(guān)聯(lián)關(guān)系的同一企業(yè)任職 。 人-3-力資源部和企業(yè)管理部在外派董事、監(jiān)事任職前負(fù)責(zé)進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，外派董事 、監(jiān)事應(yīng)向公司說明情況 ； 委派期間發(fā)生此類情況 ， 應(yīng)采取親屬回避或重新委派外派董事 、 監(jiān)事的方式解決 。 外派董事和監(jiān)事不得與其親屬投資或擔(dān)任高管的公司發(fā)生經(jīng)營 、 借貸和擔(dān)保行為 ， 從而防止利用其特殊地位損害任職企業(yè)和集團(tuán)的利益。 第七條 外派董事、監(jiān)事的任命程序（一） 根 據(jù) 外 派 董 、 監(jiān) 事 任 職 要 求 ， 結(jié) 合 個 人 自 薦 由 企 業(yè) 管 理 部 提 出 外 派董事、監(jiān)事以及責(zé)任董事、責(zé)任監(jiān)事的人選；（二） 人力資源部 負(fù)責(zé)按相關(guān)規(guī)定對擬聘人選進(jìn)行資格審查 （ 德 、 能 、 勤 、績 等 ） ，報經(jīng)理辦公會審核；（三） 經(jīng) 理 辦 公 會 審 核 通 過 后 報 黨 政 聯(lián) 席 會 審 批 ， 審 批 通 過 后 由 董 事 長 簽發(fā)推薦 文件 ，由集團(tuán)人力資源部專函向擬任職的企業(yè)推薦；（四） 外 派 董 事 、 監(jiān) 事 按 法 定 程 序 由 子 公 司 股 東 大 會 在 推 薦 人 選 中 選 舉 產(chǎn)生。第八條 外派期間的黨員 、 團(tuán)員 ， 工會會員的組織關(guān)系隨轉(zhuǎn)派往單位 （ 個別情況除外 ） 。 外派擔(dān)任董事長 （ 法人代表 ） ， 職務(wù)的人員 ， 離任前必須進(jìn)行任期審計，審計通過方可辦離任手續(xù)。 第九條 外派的董事、監(jiān)事因下列事由退任：（一） 根據(jù)日常考察不能勝任或不適合所屬工作的；（二） 違反公司有關(guān)規(guī)定，給公司造成不良影響的；（三） 違反黨紀(jì)國法 ， 不能廉潔自律的 ；（四） 任職期滿考核不合格的；（五） 任用人有充分理由說明其不合適繼續(xù)任職的 ；（六） 任職企業(yè)股東會決議解職；（七） 本人辭職；（八） 委 任 終 止 的 法 定 事 由 發(fā) 生 時 。 委 任 終 止 的 法 定 事 由 包 括 ： （ 1） 喪 失-4-或 限 制 民 事 行 為 能 力 ； （ 2） 犯 有 貪 污 、 賄 賂 、 侵 占 財 產(chǎn) 、 挪 用 財 產(chǎn)罪或破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪 ， 被判處刑罰或羈押的 ； (4)因犯罪被剝奪政治權(quán)利 的 ； （ 5） 個人發(fā)生數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?； (6)由于個 人 過 錯 導(dǎo) 致 任 職 公 司 出 現(xiàn) 重 大 損 失 的 ； （ 7） 法 律 、 行 政 法 規(guī) 規(guī) 定的其他情形；（九） 其他不能勝任崗位的事由。第十條 外派董事 、 監(jiān)事有下列情形之一的 ， 集團(tuán)將提請其任職企業(yè)按法定程序予以免職：（一） 因職務(wù)變動不適合再擔(dān)任董事、監(jiān)事的；（二） 達(dá)到退休年齡的 已辦理退休手續(xù)的 ；（三） 年度考核不合格 的 ；（四） 一 年 內(nèi) 缺 席 三 分 之 一 （ 含 ） 以 上 的 董 事 、 監(jiān) 事 會 會 議 的 外 派 董 事 、監(jiān)事；（五） 因 健康 等 原因不能履行工作職責(zé) 的 ；（六） 因工作需要或者其他 原因 不適合繼續(xù)擔(dān)任 外派董事和監(jiān)事 的。第十一條 外派董事、監(jiān)事 解聘 辭職 程序（一 ） 由任用人提前一個月通過人力資源 部 以書面形式告知所委派企業(yè)董事會并通知解聘人 ， 解聘人在接到書面通知的十天內(nèi)有權(quán)對解聘提出異議 ， 但必須服從公司的最后決定 。 解聘人在接到解聘通知一個月內(nèi) ， 必須堅守崗位 ， 妥善辦理移交手續(xù) ， 公司人力資源 部 憑解聘通知書 、 移交確認(rèn)書辦理有關(guān)手續(xù) 。 書面解聘通知發(fā)出一個月后終止外派工作人員相關(guān)待遇。（二 ） 任職者因特殊原因不能繼續(xù)從事或有正當(dāng)理由不愿意繼續(xù)從事所委派 工 作 的 ， 可 以 提 出 辭 去 現(xiàn) 任 職 務(wù) 。 外 派 人 員 辭 職 ， 必 須 提 前 一 個月書面通知公司人事部 和 所委派企業(yè)董事會 ， 并填寫 辭職申請表 ，經(jīng)公司和委派企業(yè)董事會同意，由人力資源 部 辦理辭聘手續(xù)。-5-辭聘未獲準(zhǔn)前 ， 受聘人須堅守崗位 ， 盡職盡責(zé) 。 在辭聘獲準(zhǔn)后的規(guī)定時間內(nèi) ， 妥善辦理移交手續(xù) 。 公司人力資源處憑辭聘批準(zhǔn)書 、 移交確認(rèn)書辦理其他有關(guān)手續(xù)。辭聘獲準(zhǔn)一個月后中止外派人員相關(guān)待遇。 第十二條 外派的董事 、 監(jiān)事因上述事由退任時 ， 集團(tuán)應(yīng)根據(jù)發(fā)起人協(xié)議或企業(yè)章程中關(guān)于由股東單位委派人員的規(guī)定 ， 和集團(tuán)對外派董事 、 監(jiān)事的具體工作安排 ， 本著有利于企業(yè)持續(xù)經(jīng)營的利益的原則 ， 依本辦法規(guī)定的程序 ， 推薦新的繼任者提交任職企業(yè)補(bǔ)選。 新選任董事 、 監(jiān)事就職前 ， 原任董事 、 監(jiān)事應(yīng)繼續(xù)履行其作為董事 、 監(jiān)事的職責(zé) ， 并接受合理的限制 ， 且在離任后的一段合理時間內(nèi)應(yīng)繼續(xù)保守因任職所獲悉的集團(tuán)及任職企業(yè)的商業(yè)秘密。 繼任董事監(jiān)事和前任須辦理交接手續(xù) ， 歸口管理部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織交接和監(jiān)督交接過程。第十三條 外 派董 事、 監(jiān)事 的任 期根 據(jù)各 派往 公司 章程 確定 ，可 以連 選連 任。 第三章 外派董事、監(jiān)事的職責(zé)第十四條 向股權(quán)投資企業(yè)外派的董事是集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)代表 ， 應(yīng)代表集團(tuán)在任職企業(yè)董事會會議上議事 、 表決 ， 行使董事權(quán)力 ， 在其公司章程規(guī)定的權(quán)限內(nèi)參與決策并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 ； 代表集團(tuán)對被投資企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性指導(dǎo) 、 對管理層進(jìn)行有效監(jiān)督 ， 促使任職企業(yè)的財務(wù)目標(biāo)與經(jīng)營行為和集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)有效結(jié)合 ， 對集團(tuán)所投資的資產(chǎn)承擔(dān)保值、增值的責(zé)任。負(fù)責(zé)對投資企業(yè)信息進(jìn)行收集、分析 ，對投資企業(yè)價值進(jìn)行評估 ， 并編制相應(yīng)文件作為決策的依據(jù) 。 在管理中 ， 負(fù)責(zé)與投資企業(yè)溝通 ， 進(jìn)行投資企業(yè)日常監(jiān)管 ， 并將投資企業(yè)的相關(guān)信息及時向集團(tuán)企業(yè)管理部通報。第十五條 外派董事在任職企業(yè)的董事會上主要行使下列職權(quán)：（一） 參與制定任職企業(yè)的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；-6-（二） 參與制定任職企業(yè)的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三） 參與決定任職企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（四） 參 與 聘 任 或 者 解 聘 企 業(yè) 經(jīng) 理 ， 根 據(jù) 經(jīng) 理 的 提 名 ， 聘 任 或 者 解 聘 被 投資公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報酬事項；（五） 參與制定任職企業(yè)的基本管理制度；（六） 參與決定任職企業(yè)的經(jīng)營計劃和投資方案；（七） 參 與 制 定 任 職 企 業(yè) 增 加 或 者 減 少 注 冊 資 本 的 方 案 以 及 發(fā) 行 公 司 債 券的方案；（八） 參與擬訂任職企業(yè)合并、分立、解散和變更公司形式的方案；（九） 根據(jù)任職企業(yè)章程規(guī)定，行使章程中規(guī)定的其他職權(quán)。第十六條 外派董事應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎 、 認(rèn)真 、 勤勉地行使任職企業(yè)章程所賦予的公司管理處置權(quán) ； 認(rèn)真閱讀所任職公司的各項業(yè)務(wù) 、 財務(wù)報告 ， 及時了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況 ； 促使任職企業(yè)建立完善信息披露制度 ， 保證能夠準(zhǔn)確 、 恰當(dāng)和及時地獲取信息，在充分了解信息的基礎(chǔ)上履行職責(zé)。 第十七條 向長期股權(quán)投資企業(yè)外派的監(jiān)事 ， 代表集團(tuán)對資產(chǎn)的保值 、 增值狀況實施監(jiān)督 ， 并以決策監(jiān)督和財務(wù)監(jiān)督為核心 ， 對任職企業(yè)財務(wù)活動及其董事 、經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的行為進(jìn)行監(jiān)督 ， 確保其任職企業(yè)資產(chǎn)及集團(tuán)股東權(quán)益不受侵犯 。 發(fā)現(xiàn)侵害集團(tuán)公司作為股東的權(quán)益時 ， 在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行處理，同時及時向集團(tuán)企業(yè)管理部通報。 第十八條 監(jiān)事根據(jù)監(jiān)督檢查工作的需要，列席董事會及有關(guān)會議。第十九條 外派董事和監(jiān)事應(yīng)定期查閱并分析企業(yè)的財務(wù)會計報表 ， 經(jīng)常了解企業(yè)財務(wù)活動、經(jīng)營活動及高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的狀況。 第二十條 外派董事和監(jiān)事報告頻率及報告形式：（一） 本人工作履行情況，每月報告一次。（二） 子公司的經(jīng)營情況，每季度專題報告一次。（三） 子公司有重大事項時，及時報告。-7-（四） 報告原則上應(yīng)以書面形式進(jìn)行 ， 如遇緊急情況 ， 可以先以口頭報告 ，之 后 再 補(bǔ) 交 書 面 報 告 。 公 司 派 往 子 公 司 外 派 高 管 超 過 一 人 ， 可 由 外派高管單獨 或共同出具有關(guān)報告并必須本人簽名。第二十一條 外派董事監(jiān)事的工作報告送交集團(tuán)企業(yè)管理部后 ， 由企業(yè)管理部會同外外派董事監(jiān)事分析并提出建議后報送公司領(lǐng)導(dǎo)審閱及批復(fù) 。 經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)的報告 ， 由企業(yè)管理部存檔并將復(fù)印件交給外派高管 ， 不需批復(fù)的報告直接由企業(yè)管理部存檔。 第二十二條 董事和監(jiān)事根據(jù)集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃以及派往公司的情況 ，可以提出追加投資、退出以及資本運作等意見，為集團(tuán)決策提供參考。 第二十三條 外派董事 、 監(jiān)事應(yīng)按時出席任職企業(yè)的董事會 （ 監(jiān)事列席 ） 、監(jiān)事會并行使表決權(quán) ； 本人因故不能出席會議時 ， 應(yīng)書面委托集團(tuán)外派其他董事 、監(jiān)事出席會議并代為行使表決權(quán) ， 或根據(jù)任職企業(yè)董事會 、 監(jiān)事會議事規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行書面表決。 第二十四條 外 派董 事 、 監(jiān) 事每 年向 集團(tuán) 黨政 聯(lián)席 會述 職一 次 ， 述 職內(nèi) 容包 括但 不限 于任 職企 業(yè)的 經(jīng)營 、 財 務(wù)狀 況及 本人 履行 職責(zé) 的工 作情 況 ， 同 時提 交分 析報 告和 會議 主要信 息列 表 。 分 析報 告應(yīng) 對企 業(yè)的 經(jīng)濟(jì) 效益 、 資 產(chǎn)質(zhì) 量 、 所 有者 權(quán)益 等對 集團(tuán) 有主 要影 響的 情況 進(jìn)行 報告 和評 述 ； 會 議主 要信 息列 表應(yīng) 列明 報告 期內(nèi) 董事 會 、 監(jiān) 事會 、 股 東會 的主 要議 題及 審議 結(jié)果 。相 關(guān)職 能部 門有 關(guān)人 員列 席該 會議 。述 職會 議由 企業(yè) 管理 部組 織進(jìn) 行。 第四章 外派董事、監(jiān)事決策程序第二十五條 外派董事 、 監(jiān)事對董事會 、 監(jiān)事會的會議送審文件應(yīng)認(rèn)真研閱 ， 做好充分的準(zhǔn)備工作 ； 出席會議時應(yīng)獨立 、 充分 、 明確地表達(dá)意見 ， 并充分體現(xiàn)集團(tuán)的利益。 第二十六條 外派董事 、 監(jiān)事在落實集團(tuán)公司決策的過程中 ， 必須堅持 “ 內(nèi)部程序 ” 加 “ 法定程序 ” ，即先由集團(tuán)公司通過內(nèi)部程序形成決策意見，再由外-8-派 董 事 和 監(jiān) 事 通 過 法 定 程 序 使 集 團(tuán) 公 司 的 意 志 成 為 投 資 企 業(yè) 董 事 會 和 監(jiān) 事 會 的相應(yīng)決議。 第二十七條 董事、監(jiān)事應(yīng)聯(lián)系任職公司，要求股東會召開十五天前 ， 董事會和監(jiān)事會會議十天前取得會議信息和文件材料。第二十八條 在參加投資企業(yè)董事會、監(jiān)事會會議表決之前，外派董事 、監(jiān)事應(yīng)將其獲得的資料 （ 或復(fù)印件 ） 在兩個工作日之內(nèi)交給企業(yè)管理部 ， 并針對議題提出初步意見和建議，內(nèi)容包括但不限于以下各項： （一） 本次會議召開的時間、地點、召集人、參會人員；（二） 本次會議議題及相關(guān)其它資料；（三） 外派董事監(jiān)事針對每項議題的初步意見；（四） 外派董事監(jiān)事對議題相關(guān)問題的意見和建議。第二十九條 企 業(yè) 管 理 部 根 據(jù) 會 議 議 題 組 織 相 關(guān) 職 能 部 門 提 出 獨 立 意 見和建議（集團(tuán)有權(quán)要求投資企業(yè)提供必要的補(bǔ)充材料說明 ） ，責(zé)任董事、責(zé)任監(jiān)事召集各兼職董事 、 監(jiān)事及相關(guān)職能部門開會研究會議文件資料 ， 著重從集團(tuán)發(fā)展 、 權(quán)益等角度分析相關(guān)報告 ， 形成相關(guān)意見后 ， 提交黨政聯(lián)席會確定最終參會意見。第三十條 在參加投資企業(yè)董事會 、 監(jiān)事會時 ， 集團(tuán)外派董事和監(jiān)事由責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事統(tǒng)一指揮，確保能夠發(fā)表統(tǒng)一意見，體現(xiàn)集團(tuán)意志。 第三十一條 責(zé)任董事 、 責(zé)任監(jiān)事于會后五個工作日內(nèi) ， 將參會情況整理記錄（ 參見附錄二：外派董事監(jiān)事參會意見反饋情況記錄 ） ，連同會議的決議和紀(jì)要等文件交由企業(yè)管理部存檔 ， 以便查閱和分析 。 如會議上有未決或待簽署事項，在該事項日后決議或簽署后，交企業(yè)管理部存檔。 第三十二條 就 集團(tuán) 參 、 控 股企 業(yè)的 重大 問題 、 專 項問 題 ， 外 派的 董事 、 監(jiān) 事應(yīng) 分別 或聯(lián) 署向 集團(tuán) 提出 專題 調(diào)研 工作 請求 ，由 相關(guān) 職能 部門 協(xié)助 開展 調(diào)研 工作 。-9-第五章 外派董事、監(jiān)事的基本行為準(zhǔn)則第三十三條 集團(tuán)外派的董事 、 監(jiān)事必須以忠誠 、 勤勉和謹(jǐn)慎態(tài)度認(rèn)真履行職責(zé) ， 一切以集團(tuán)利益出發(fā) ， 聽取專家及集團(tuán)相關(guān)部門合理的咨詢意見和建議 。第三十四條 外派董事、監(jiān)事不得有下列行為：（一） 挪用公司資金；（二） 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（三） 違 反 公 司 章 程 的 規(guī) 定 ， 未 經(jīng) 股 東 會 、 股 東 大 會 或 者 董 事 會 同 意 ， 將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（四） 違 反 公 司 章 程 的 規(guī) 定 或 者 未 經(jīng) 股 東 會 、 股 東 大 會 同 意 ， 與 本 公 司 訂立合同或者進(jìn)行交易；（五） 未 經(jīng) 股 東 會 或 者 股 東 大 會 同 意 ， 利 用 職 務(wù) 便 利 為 自 己 或 者 他 人 謀 取屬 于 公 司 的 商 業(yè) 機(jī) 會 ， 自 營 或 者 為 他 人 經(jīng) 營 與 所 任 職 公 司 同 類 的 業(yè)務(wù)；（六） 接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（七） 擅自披露公司秘密；（八） 違反對公司忠實義務(wù)的其他行為第三十五條 外派董事 、 監(jiān)事違反本辦法的有關(guān)規(guī)定 ， 致使集團(tuán)或任職企業(yè)遭受損失的 ， 董事 、 監(jiān)事應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任 。 集團(tuán)應(yīng)視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分 ：（一） 責(zé)令限期改正；（二） 內(nèi)部批評；（三） 通報批評；（四） 取消任職資格；（五） 情節(jié)嚴(yán)重的交由司法機(jī)關(guān)處理。-10-第六章 外派董事、監(jiān)事的薪酬第三十六條 外派人員的月薪酬 、 由派駐單位相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)放 。 若月薪酬高于原職級標(biāo)準(zhǔn) ， 由派駐單位發(fā)放 ； 若低于原職級標(biāo)準(zhǔn) ， 由公司實行補(bǔ)差發(fā)放（含公司現(xiàn)有的季度獎金及年終獎 ） 。（一） 外 派 人 員 被 派 到 薪 酬 收 入 水 平 低 于 公 司 同 職 級 待 遇 的 企 業(yè) ， 公 司 給予適當(dāng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼 ；（二） 外派人員的其它福利待遇按公司員工的規(guī)定辦理 ；（三） 外派人員是否享受帶薪公休假，由所委派企業(yè)決定 ；（四） 外派人員的月薪酬（含年收入 ） ，由派駐單位按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)放 。若 低 于 原 職 級 標(biāo) 準(zhǔn) ， 由 公 司 實 行 補(bǔ) 差 發(fā) 放 （ 按 2005年 11月 起 實 行的年薪標(biāo)準(zhǔn) ） ， 公司并給予適當(dāng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼 ； 若高于原職級標(biāo)準(zhǔn) ， 公司不 給 予 經(jīng) 濟(jì) 補(bǔ) 貼 。 外 派 人 員 可 根 據(jù) 年 薪 酬 比 較 ， 自 行 選 擇 外 派 企 業(yè)或公司發(fā)放薪酬；（五） 外 派 人 員 的 社 保 、 醫(yī) 保 和 住 房 公 積 金 按 單 位 和 個 人 承 擔(dān) 比 例 ， 由 外派單位按季劃轉(zhuǎn)公司統(tǒng)一繳納（單位承擔(dān)分個別情況除外 ） 。第七章 外派董事、監(jiān)事的考核第三十七條 外派 董事監(jiān)事的考核納入集團(tuán)公司員工績效考核體系 ， 考核每年進(jìn)行一次。第三十八條 對外派兼職董事、監(jiān)事的考核辦法如下：