大型上市公司 人力資源管控制度與操作流程 匯編 1 目 錄 第一部分 管控制度 . 3 薪酬考核權(quán)限管理辦法 . 8 第一章 總則 . 8 第二章 二級(jí)子公司考核管理方式 . 8 第三章 二級(jí)子公司薪酬管理方 式 . 10 第四章 附則 .11 高管人員述職報(bào)告制度 . 12 第一章 總則 . 12 第二章 述職概述 . 12 第三章 集團(tuán)董事局審議的述職會(huì)議 . 14 第四章 集團(tuán)總裁辦公會(huì)審 議的述職會(huì)議 . 15 第五章 集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理審議的述職會(huì)議 . 15 附件一：述職會(huì)議記錄 . 16 附件二：述職內(nèi)容編寫(xiě)參考 . 19 附件三：集團(tuán)述職會(huì)議說(shuō)明 . 22 高級(jí)管理人員任免制度 . 0 第一章 總 則 . 0 第二章 任用 . 0 第三章 任期 . 2 第四章 離任 . 2 第五章 附則 . 4 人才培養(yǎng)與人才梯隊(duì)建設(shè)管理辦法 . 5 第一章 總則 . 5 第二章 關(guān)鍵崗位繼任者和后備人才的甄選 . 6 第三章 崗位輪換 . 8 第四章 內(nèi)部兼職 . 9 第五章 人才調(diào)配 . 10 第六章 考核與評(píng)價(jià) .11 第七章 淘汰與晉升 .11 第八章 附則 . 12 外派董事管理制度 . 13 第一章 總 則 . 13 第二章 職責(zé)、權(quán)利與義務(wù) . 13 第三章 聘任與授權(quán) . 14 第四章 工作方式、內(nèi)容與報(bào)告 . 15 第五章 考核與薪酬 . 18 第六章 解聘、辭職與離任 . 19 第七章 附 則 . 20 附件一： XX 集團(tuán)外派董事任命書(shū) . 21 附件二： XX 集團(tuán)外派董事解聘書(shū) . 21 2 附件三： XX 集團(tuán)二級(jí)子公司董事會(huì)決策議案審核表 . 22 附件四： XX 集團(tuán)外派董事履行職權(quán)報(bào)告 . 24 附件五： XX 集團(tuán)外派董事定期研究報(bào)告 . 25 附件六： XX 集團(tuán)外派董事考核標(biāo)準(zhǔn) . 26 附件七： XX 集團(tuán)外派董事工作業(yè)績(jī)指標(biāo)量化方法 . 27 二級(jí)子公司總經(jīng)理工作細(xì)則指引 . 28 第一章 總 則 . 28 第二章 總經(jīng)理職權(quán) . 28 第三章 總經(jīng)理經(jīng)營(yíng)班子成員組成及分工 . 29 第四章 總經(jīng)理辦公會(huì) . 29 第一 節(jié) 會(huì)議說(shuō)明 . 29 第二節(jié) 總經(jīng)理辦公會(huì)議事程序 . 30 第三節(jié) 總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄 . 31 第五章 總經(jīng)理工作程序 . 31 第六章 附則 . 32 第二部分 操作流程 . 33 1. 子公司董事長(zhǎng)考核與薪酬管理流程 . 33 2. 子公司總經(jīng)理任命流程 . 35 3. 子公司總經(jīng)理考核及薪酬管理流程 . 36 4. 子公司副總經(jīng)理任命流程 . 37 5. 子公司副總經(jīng)理考核及薪酬管理流程 . 38 6. 子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任命流程 . 39 7. 子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人考核及薪酬管理流程 . 40 3 第一部分 管控制度 招聘 制度 第一章 總則 第一條 目的 ： 為規(guī)范公司招聘管理，使招聘工作流程化、系統(tǒng)化，更好地甄選人才，為 公司的持續(xù)發(fā)展提供優(yōu)秀的人才，特制定本制度。 第二條 適用對(duì)象：集團(tuán)各職能中心 /部門(mén)、大區(qū)、各直屬單店 第三條 原則： 公司招聘錄用員工按照“公開(kāi)、平等、 競(jìng)爭(zhēng) 、擇優(yōu)”的原則。 (續(xù)致信網(wǎng)上一頁(yè)內(nèi)容 ) 對(duì)公司內(nèi)符合招聘職位要求及表現(xiàn)卓越的合適員工，將優(yōu)先給予 選拔 、晉升 ； 其次再考慮面向社會(huì)公開(kāi)招聘 。 第二章 招聘需求確認(rèn) 第四條 職位需求出現(xiàn) 一般在以下情況出現(xiàn)職位需求：編制內(nèi)未滿(mǎn)補(bǔ)員， 離職 補(bǔ)員，業(yè)務(wù)量增加導(dǎo)致人手不夠等。 第五條 分析職位需求（建議） 出現(xiàn)職位需求，用人部門(mén)需要判斷是否一定要通過(guò)“招聘”的方式來(lái)解決需求。可從以下途徑判斷：將需 求職 位的工作職責(zé)分解 給其它崗位、加班、分析職位說(shuō)明書(shū)判斷是否能調(diào)整（合并）崗位等 第六條 提出用人申請(qǐng) 如果確認(rèn)職位需求需通過(guò)招聘的方式解決，用人部門(mén)提出用人申請(qǐng)單，經(jīng)相應(yīng)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。 1、 用人情況：根據(jù)核定的集團(tuán)員工編制來(lái)判斷用人屬于編制內(nèi)補(bǔ)招、編制外增招； 2、 用人性質(zhì)：如是編制外增招，需考慮此職位需求是臨時(shí)或永久； 4 3、 招聘途徑：用人部門(mén)提出初步 渠道 意向（內(nèi)聘、外聘），管理中心根據(jù)具體的情況，征求用人部門(mén)意見(jiàn)，最終確定招聘渠道； 4、 到職 時(shí)間 要求：一般而言，普通員工的到崗時(shí)間應(yīng)定為一個(gè)月；主管經(jīng)理級(jí)的到崗時(shí)間應(yīng)定為一個(gè)半月；總經(jīng)理級(jí)別應(yīng)定為兩個(gè)月。（根據(jù)招聘季節(jié)可做適當(dāng)調(diào)整） 5、 簽字權(quán)限： 聘用人員 編制內(nèi)核決 增編核決 單位總經(jīng)理級(jí) 董事長(zhǎng) 董事長(zhǎng) 職能部門(mén)經(jīng)理 /主管 單店店長(zhǎng) /副店長(zhǎng)級(jí) 總裁 /副總裁 董事長(zhǎng) 單店部門(mén)經(jīng)理 /主管級(jí) 單位總經(jīng)理 總裁 /副總裁 一般職員 單位總經(jīng)理 單位總經(jīng)理 6、 資料要求： （ 1） 編制內(nèi)職位：用人部門(mén)需要提交用人申請(qǐng)單、 新員工 績(jī)效 考核表 ，同時(shí)跟招聘執(zhí)行人確認(rèn)招聘要求； （ 2） 增編職位：用人部門(mén)需要提交用人申請(qǐng)單、職位說(shuō)明書(shū)、 新員工績(jī)效考核表 注： 1、如果用人部門(mén)沒(méi)有及時(shí)提交上述 表格 ，并經(jīng)相應(yīng)負(fù)責(zé)人簽字，管理中心有權(quán)拒絕招聘要求； 2、職位說(shuō)明書(shū)的簽字權(quán)限參照用人申請(qǐng)單的權(quán)限。 第七條 管理中心備案 1、 用人部門(mén)提出用人申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)將相關(guān)資料交管理中心備案； 2、 管理中心在接到用人申請(qǐng)資料一個(gè)工作日內(nèi)，完成資料審核，做出是否受理的反饋；如受理，則進(jìn)行招聘信息發(fā)布，不受理，則用人部門(mén)重新走流程或做內(nèi)部調(diào)整等。 5 3、 如果用人申請(qǐng)沒(méi)有經(jīng)管理中心備案，管理中心有權(quán)不進(jìn)行招聘信息發(fā)布及 后續(xù)的入職等手續(xù)辦理；特殊情況除外。 第三章 招聘錄用 第八條 發(fā)布招聘信息 1、 確定招聘渠道：管理中心根據(jù)招聘職位的特點(diǎn)，征求用人部門(mén)的意見(jiàn)，確定招聘渠道。 一般而言，招聘渠道包括： （ 1）內(nèi)部招聘：公司以 BQQ、郵件、公告欄、論壇方式發(fā)布招聘信息； （ 2）外部招聘：現(xiàn)場(chǎng)招聘、網(wǎng)絡(luò)（包括公司網(wǎng)站）、報(bào)紙（雜志）、員工推薦、中介（包括獵頭）、門(mén)店粘貼形式發(fā)布招聘信息等； 2、招聘信息發(fā)布 （ 1）內(nèi)容：管理中心參照崗位說(shuō)明書(shū)，按照“ 崗位職責(zé) +任職資格” 模式 在相應(yīng)渠道發(fā)布信息； （ 2）時(shí)間：管理中心在確認(rèn)受理用人申請(qǐng)單兩個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布； 第九條 簡(jiǎn)歷 篩選 管理中心根據(jù)任職資格進(jìn)行簡(jiǎn)歷篩選，于發(fā)布招聘信息后三個(gè)工 作日內(nèi)，將初步刷選的簡(jiǎn)歷交至用人部門(mén)；如果信息發(fā)布效果不佳，則反饋用人部門(mén)，尋求改進(jìn)辦法。 第十條 確定初試人選 用人部門(mén)接到管理中心簡(jiǎn)歷后，應(yīng)于兩個(gè)工作日內(nèi)將初試人選反饋管理中心，未及時(shí)提交，則推遲幾天預(yù)招聘到崗時(shí)間相應(yīng)推遲； 第十一條 面試 （初試和復(fù)試） 管理中心與用人部門(mén)協(xié)商面試事宜，包括面試時(shí)間、面試 官、面試形式（素質(zhì)測(cè)評(píng)、筆試、面談） 1、 面試通知：管理中心 電話(huà) 通知初試人選參加面試，內(nèi)容包括面試時(shí)間、地點(diǎn)、需要攜帶的證件；原則上是 30分鐘安排一位面試者； 2、 面試實(shí)施：管理中心預(yù)定面試地點(diǎn)，按確定的面試形式展開(kāi)。 6 （ 1） 前臺(tái)核對(duì)面試者信息，安排 應(yīng)聘 人員座位、倒水，發(fā)應(yīng)聘人員登記表，確認(rèn)信息完整后通知人事； （ 2） 人事對(duì)其證件進(jìn)行初步審核，進(jìn)行面試后在招聘價(jià)表上寫(xiě)面試評(píng)價(jià)； （ 3） 人事初試合格人選推薦給用人部門(mén)，由用人部門(mén)安排復(fù)試，并于簡(jiǎn)歷接收五個(gè)工作日內(nèi)將結(jié)果反饋管理中心； （ 4） 用人部門(mén)確定錄用人選，應(yīng)同時(shí)將有相應(yīng)負(fù)責(zé)人簽字和意見(jiàn)的新員工 工資 核定單招聘評(píng)價(jià)表提交管理中心。 3、 面試形式：一般包括素質(zhì)測(cè)評(píng)、筆試、面談三種方式。 類(lèi)型 考察內(nèi)容 流程 素質(zhì)測(cè)評(píng) 主要對(duì)員工性格類(lèi)型、能力類(lèi)型進(jìn)行考察 試題 (管理中心 )-測(cè)評(píng)實(shí)施（管理中心） -測(cè)評(píng)結(jié)果（管理中心） 筆試 主要針對(duì)員工的專(zhuān)業(yè)技能進(jìn)行考察 試題（用人部門(mén)） -實(shí)施（管理中心） -測(cè)評(píng)結(jié)果（用人部門(mén)、管理中心） 面談 管理中心：主要是從求 職動(dòng)機(jī)、工作經(jīng)歷的真實(shí)性、基本素質(zhì)（ 溝通能力、分析能力、親和力、責(zé)任心、上進(jìn)心等）方面進(jìn)行面試；用人部門(mén)：主要針對(duì)其業(yè)務(wù)技能進(jìn)行面試 初試（管理中心） -復(fù)試（用人部門(mén)） 4、面試權(quán)限： 面試人員 第一次面試 第二次面試 第三次面試 單位總經(jīng)理級(jí) 管理中心總經(jīng)理 總裁 /副總裁 董事長(zhǎng) 職能部門(mén)經(jīng)理 /主 管 單店店長(zhǎng) /副店長(zhǎng)級(jí) 管理中心總經(jīng)理 單位總經(jīng)理 總裁 /副總裁 單店部門(mén)經(jīng)理 /主管級(jí) 管理中心 +管理中心總經(jīng)理 店長(zhǎng) +單位總經(jīng)理 一般職員 管理中心 部門(mén)經(jīng)理 /店長(zhǎng) 單位總經(jīng)理 安管清衛(wèi) 店長(zhǎng) 管理中心 第十二條 錄用通知 7 1、管理中心接到有效的新員工工資核定單招聘評(píng)價(jià)表后，對(duì)重要職位人員進(jìn)行背景調(diào)查、學(xué)歷、身份認(rèn)證； 2、如用人部門(mén)協(xié)商確定報(bào)到時(shí)間，給錄用人員發(fā)放報(bào)到通知書(shū)，同時(shí)抄送其直接主管； 3、報(bào)到通知書(shū)，包含但不限于以下內(nèi)容： (1)身 份證原件、畢業(yè)證、學(xué)位證原件及復(fù)印件； (2)英語(yǔ) /計(jì)算機(jī) /等級(jí)證書(shū) /專(zhuān)業(yè)證書(shū)原件及復(fù)印件； (3)流動(dòng)人口婚育證 /暫住證原件及復(fù)印件 /勞動(dòng)手冊(cè)； (4)體檢報(bào)告； (5)彩色一寸照片 3張； (6)指定 銀行 卡或存折復(fù)印件； (7)離職證明 第四章 招聘費(fèi)用 第十三 條 招聘費(fèi)用 1、招聘費(fèi)用主要指為招聘人員而發(fā)生的費(fèi)用，主要包括 廣告 費(fèi)、網(wǎng)絡(luò)費(fèi)、用車(chē)費(fèi)、會(huì)場(chǎng)費(fèi)、 手機(jī) 費(fèi)等費(fèi)用。 2、招聘費(fèi)用原則上由管理中心承擔(dān)； 3、招聘費(fèi)用申請(qǐng)流程：管理中心申報(bào) -財(cái)務(wù)中心簽字 -分管副總裁批準(zhǔn) 第五章 招聘效果評(píng)估 第十四條 招聘效果評(píng)估 1、應(yīng)聘人員比：應(yīng)聘人員比 =應(yīng)聘人數(shù) /計(jì)劃招聘數(shù) 正常情況下，安管清衛(wèi)的應(yīng)聘人員比為 10倍，一般職員的應(yīng)聘人員比是 100-200倍，經(jīng)理級(jí)別的應(yīng)聘人員比是 50倍 2、初試比例：初試比例初試人數(shù) /計(jì)劃招聘人數(shù) 一般而言，初試人數(shù)比例應(yīng)該為 10倍比較合適； 3、復(fù)試比例：復(fù)試比例復(fù)試人數(shù) /計(jì)劃招聘人數(shù) 一般而言，復(fù)試比例 為 5倍比較合適； 8 4、招聘完成的及時(shí)性： 主要是比較預(yù)計(jì)招聘完成時(shí)間與實(shí)際完成招聘時(shí)間的差距。如果延遲完成，分析誰(shuí)應(yīng)該負(fù)主要責(zé)任。 第五章 附則 第十二條 本制度經(jīng)總裁批準(zhǔn)頒布后生效 第十三條 本制度生效后，管理中心可根據(jù)公司實(shí)際情況制訂具體操作細(xì)則。 第十四條 本制度的解釋權(quán)歸管理中心所有，修訂權(quán)由總裁授予 。 招聘管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為規(guī)范鴻發(fā)集團(tuán)招聘管理工作，明確對(duì)集團(tuán)下屬子公司招聘流程及權(quán)限，指導(dǎo)并監(jiān)督下 屬子公司的人員招聘工作，特制定本制度。 第二條 適用范圍 1、 集團(tuán)本部人力資源部 2、 子公司人力資源管理部門(mén)（廣州市鴻凱實(shí)業(yè)投資有限公司、東莞市畔月灣廣場(chǎng)建造有限公司、東莞市鴻旺實(shí)業(yè)投資有限公司、新豐越堡水泥有限公司、東莞市鴻發(fā)教育投資有限公司的人力資源管理部門(mén)） 第二章 招聘管理方式 第三條 集團(tuán)對(duì)各子公司招聘管理包括以下幾方面 1、 人員編制的管理 子公司需向集團(tuán)人力資源部提交人員編制表（附件一）和崗位職責(zé) 9 說(shuō)明書(shū)（附件二），經(jīng)集團(tuán)人力資源部審核，集團(tuán)人力資源副總裁批準(zhǔn)，作為集團(tuán)人力資源部指導(dǎo)和監(jiān)督各新項(xiàng)目招聘人員的指導(dǎo)性 文件。 1) 人員編制的上報(bào)時(shí)間 項(xiàng)目籌備初期各子公司須先向集團(tuán)人力資源部遞交人員編制表（附件 1）和崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)（附件 2）； 每年 11 月 1 號(hào) -5 號(hào)，各子公司須向集團(tuán)人力資源部提交第二年人員編制表和年度用人需求計(jì)劃（附件 3），作為第二年招聘工作的指引； 2) 增加人員編制 由子公司向集團(tuán)人力資源部提交增加人員編制申請(qǐng)表（附件四）和 崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)集團(tuán)人力資源部審核，集團(tuán)人力資源副總裁批準(zhǔn)，方可增加編制。 3) 人員編制的控制與管理 集團(tuán)人力資源部必須了解和監(jiān)督子公司制定人員編制的合理性，以及是否依 據(jù)編制的規(guī)劃和項(xiàng)目進(jìn)度需求進(jìn)行人員招聘。 第四條 集團(tuán) 人力資源部考核管理工作權(quán)利 1. 監(jiān)督指導(dǎo)各二級(jí)子公司制訂績(jī)效管理制度的權(quán)利。 2. 監(jiān)督各二級(jí)子公司績(jī)效考核過(guò)程的權(quán)利。 3. 組織薪酬與績(jī)效管理小組審核二級(jí)子公司部門(mén)經(jīng)理以上崗位考核結(jié)果的權(quán)利。 第五條 集團(tuán)人力資源部考核管理工作責(zé)任 1. 負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)子公司績(jī)效考核工作的培訓(xùn)。 2. 負(fù)責(zé)參與指導(dǎo)二級(jí)子公司績(jī)效考核工作的過(guò)程。 第六條 二級(jí)子公司考核管理工作權(quán)利 1. 在制定及完善本二級(jí)子公司績(jī)效考核體系的過(guò)程中有要求培訓(xùn)的權(quán)利。 2. 在對(duì)本二級(jí)子公司各崗位考核過(guò)程中接受指導(dǎo)的權(quán)利。 10 第七條 二級(jí)子公司考核管理工作責(zé)任 1. 制定與完善本二級(jí)子公司績(jī)效考核體系的責(zé)任。 2. 保證本二級(jí)子公司績(jī)效考核工作符合集團(tuán)整體規(guī)定，合理推進(jìn)的責(zé)任。 3. 將考核過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)上報(bào)的責(zé)任。 4. 將考核結(jié)果及運(yùn)用方案（薪酬檔級(jí)調(diào)整、調(diào)崗）及時(shí)上報(bào)的責(zé)任。 第三章 二級(jí)子公司薪酬管理方式 第八條 管理方式：集團(tuán)對(duì)二級(jí)子公司薪酬管理和控制包括以下幾方面 1. 薪酬總量控制： 集團(tuán)對(duì)二級(jí)子公司年度薪酬總量進(jìn)行控制，具體薪酬支出與該二級(jí)子公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)掛鉤。集團(tuán)嚴(yán)格控制二級(jí)子公司薪酬支出，對(duì)于超出預(yù)算的情況要求上報(bào)總裁辦公會(huì)處理。 2. 控制二級(jí)子公司部門(mén)經(jīng)理以上崗位具體薪 酬數(shù)量：審核二級(jí)子公司部門(mén)經(jīng)理以上崗位具體的薪酬標(biāo)準(zhǔn)、薪酬層級(jí)、薪酬檔級(jí)。 3. 控制二級(jí)子公司薪酬管理制度及薪酬標(biāo)準(zhǔn)：二級(jí)子公司在集團(tuán)的統(tǒng)一指導(dǎo)下制定的薪酬管理制度及薪酬標(biāo)準(zhǔn)，使得對(duì)于薪酬制度的合理性、薪酬標(biāo)準(zhǔn)在整個(gè)集團(tuán)之間的平衡、具體二級(jí)子公司部門(mén)經(jīng)理層崗位薪酬是否合理有必要的控制。 4. 掌握二級(jí)子公司部門(mén)經(jīng)理崗位任職人員的情況：對(duì)二級(jí)子公司部門(mén)副經(jīng)理以上崗位的任職人員的人事檔案要進(jìn)行存檔，對(duì)于任職人員工作背景與崗位任職資格相差較大的情況，有權(quán)查詢(xún)并提出崗位調(diào)整意見(jiàn)。對(duì)于二級(jí)子公司員工崗位的員工檔案不存檔。 第九條 集團(tuán) 人力資源部薪酬管理工作權(quán)利 1. 了解二級(jí)子公司組織結(jié)構(gòu)及人員編制的權(quán)利。 2. 對(duì)二級(jí)子公司部門(mén)副經(jīng)理層崗位人事檔案?jìng)浒傅臋?quán)利。 3. 對(duì)二級(jí)子公司制定薪酬制度及薪酬標(biāo)準(zhǔn)的審核權(quán)。 4. 監(jiān)督二級(jí)子公司日常薪酬管理工作執(zhí)行情況的權(quán)利。 第十條 集團(tuán)人力資源部薪酬管理工作責(zé)任 11 1. 指導(dǎo)二級(jí)子公司制定薪酬制度及薪酬標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任。 2. 指導(dǎo)二級(jí)子公司開(kāi)展薪酬管理工作的責(zé)任。 第十一條 二級(jí)子公司薪酬管理工作權(quán)利 1. 制作或調(diào)整二級(jí)子公司薪酬體系有困惑時(shí)，有向集團(tuán)人力資源部咨詢(xún)的權(quán)利。 2. 制定二級(jí)子公司部門(mén)經(jīng)理層崗位、員工層崗位薪酬標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利。 第十二條 二級(jí)子公司薪酬管理工作責(zé) 任 1. 當(dāng)二級(jí)子公司崗位編制、部門(mén)及崗位職責(zé)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，有及時(shí)向集團(tuán)人力資源部匯報(bào)備案的責(zé)任。 2. 當(dāng)二級(jí)子公司薪酬制度或薪酬標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，有及時(shí)向集團(tuán)人力資源部匯報(bào)的責(zé)任。 第四章 附則 第十三條 本規(guī)定是集團(tuán)人力資源管理制度的組成部分，由集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)解釋。 第十四條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。 12 高管人員述職報(bào)告制度 第一章 總則 第一條 為貫徹集團(tuán)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略，確保集團(tuán)內(nèi)部的信息暢通，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決經(jīng)營(yíng)中的問(wèn)題，保證集團(tuán)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)，特制定本制度。 第二條 目的： （一） 強(qiáng)化高層管理者的責(zé)任和目標(biāo)意識(shí)，促使高層管理者在實(shí)際工作中不斷改進(jìn) 管理行為，促進(jìn)員工和部門(mén)持續(xù)的績(jī)效改善。 （二） 深化集團(tuán)的績(jī)效考核及任職資格管理制度，不斷增強(qiáng)集團(tuán)的整體核心競(jìng)爭(zhēng)力。 （三） 強(qiáng)化部門(mén)間的協(xié)作關(guān)系，使各部門(mén)及其管理者為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)總體目標(biāo)結(jié)成責(zé)任和利益共同體。 第三條 原則： （一） 以責(zé)任結(jié)果為導(dǎo)向，關(guān)注最終結(jié)果目標(biāo)的達(dá)成。 （二） 堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，注重具體實(shí)例，強(qiáng)調(diào)以數(shù)據(jù)和事實(shí)講話(huà)。 （三） 堅(jiān)持考評(píng)結(jié)合原則，考績(jī)效、評(píng)任職，面向未來(lái)績(jī)效的提高。 第四條 本制度適用于 XX集團(tuán)及二級(jí)子公司 第二章 述職概述 第五條 述職 類(lèi)型 ： （一） 定期述職：集團(tuán)決策層、經(jīng)營(yíng)層以會(huì)議形式對(duì)相關(guān)高層管理人員在述職期間職責(zé)履行情況、成功原 因、不足之處、改進(jìn)建議等進(jìn)行審議和直接溝通而推行的一項(xiàng)正式制度，是述職雙方在持續(xù)溝通中的一種正式形式，它與其他溝通形式互相補(bǔ)充。 （二） 調(diào)職述職：遇到工作變動(dòng)，述職者在赴任新職前對(duì)上一職務(wù)年初制定的績(jī)效目標(biāo)和任職資格要求進(jìn)行工作述職，并明確下一崗位的責(zé)任目標(biāo)。 （三） 臨時(shí)述職：其他需要時(shí)，直接上級(jí)也可要求述職者臨時(shí)述職。 第六條 本制度規(guī)定的述職是指定期述職，其他述職類(lèi)型參照?qǐng)?zhí)行。 第七條 述職會(huì)議目標(biāo)： 13 （一） 共同總結(jié)和回顧現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況，提出相應(yīng)改進(jìn)措施； （二） 領(lǐng)導(dǎo)層聽(tīng)取目標(biāo)的完成情況，提供相應(yīng)指導(dǎo)； （三） 加強(qiáng)各部門(mén)間的協(xié)調(diào)和合作； （四） 不斷 加強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)文化及價(jià)值的認(rèn)同。 第八條 述職會(huì)議的宗旨：提高、改進(jìn)。 第九條 述職會(huì)議的原則：保持友好氣氛，重在研討提高，不要責(zé)備。 第十條 會(huì)議要求：會(huì)前準(zhǔn)備充分，會(huì)中肯定成績(jī)、明確優(yōu)勢(shì)、診斷問(wèn)題、提出改進(jìn)建議，會(huì)后監(jiān)督落實(shí)。 第十一條 述職人員范圍：適用于集團(tuán)總裁、副總裁、董事局秘書(shū)、職能部門(mén)負(fù)責(zé)人，二級(jí)子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理。 第十二條 述職對(duì)象與周期： 根據(jù)權(quán)責(zé)劃分，規(guī)定各述職人員的述職對(duì)象與述職周期如下： 述職人 述職對(duì)象 責(zé)任人 周期 集團(tuán)總裁 集團(tuán)董事局 董事局主席 季度 集團(tuán)副總裁 集團(tuán)董事局、總裁 董事局主席 季度 集團(tuán)董事 局秘書(shū) 集團(tuán)董事局 董事局主席 季度 集團(tuán)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人 集團(tuán)董事局、總裁 董事局主席 季度 二級(jí)子公司總經(jīng)理 集團(tuán)總裁辦公會(huì) 集團(tuán)總裁 季度 二級(jí)子公司副總經(jīng)理 集團(tuán)總裁辦公會(huì)、二級(jí)子公司總經(jīng)理 集團(tuán)總裁 季度 第十三條 述職順序：在向同一對(duì)象述職時(shí)應(yīng)遵循先下級(jí)后上級(jí)的順序，述職人員同時(shí)是下級(jí)的述職對(duì)象時(shí)，應(yīng)先接受下級(jí)述職，后自己述職。 第十四條 述職基本流程： 各述職人員在約定述職日至少前二天遞交述職報(bào)告 述職對(duì)象審核述職報(bào)告 述職日述職討論評(píng)議評(píng)價(jià)與建議的執(zhí)行下一次述職（包括上一次意見(jiàn)的反饋） 第十五條 述職會(huì)議討論 內(nèi)容、時(shí)間安排： （一） 匯報(bào)上一次會(huì)后所采取的重要舉措；二十分鐘 （二） 根據(jù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，衡量目前的達(dá)成情況：關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)與目標(biāo)對(duì)比；十分鐘 14 （三） 評(píng)估特例并討論與目標(biāo)不一致的原因（無(wú)論是超目標(biāo)還是未達(dá)到目標(biāo)），做出合理判斷；十分鐘 （四） 提出改進(jìn)業(yè)績(jī)的行動(dòng)方案；十分鐘 （五） 確定下一階段經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；十分鐘 第十六條 述職檔案管理： 述職人員的述職報(bào)告及述職對(duì)象的評(píng)價(jià)與建議由集團(tuán)人力資源部 /董事局秘書(shū)保管，作為對(duì)述職人員考核與獎(jiǎng)懲的依據(jù)之一。 第三章 集團(tuán)董事局審議的述職會(huì)議 第十七條 述職人員：集團(tuán)總裁、副總裁、董事局秘書(shū)、職能部門(mén)負(fù)責(zé)人。 第十八條 會(huì)前準(zhǔn)備：述職對(duì) 象應(yīng)在會(huì)前掌握全面充分的信息，包括公司的財(cái)務(wù)方面、客戶(hù)方面、內(nèi)部經(jīng)營(yíng)方面和員工方面的信息；述職人員應(yīng)在述職前至少兩天將述職報(bào)告遞交述職對(duì)象。 第十九條 述職時(shí)間的規(guī)定：次年元月和每年七月；具體時(shí)間應(yīng)由述職人和董事局約定，爭(zhēng)取安排在董事局會(huì)議期間。 第二十條 述職會(huì)議的參與人員： （一） 述職對(duì)象：董事局、總裁； （二） 列席人員： （三） 述職人員； （四） 記錄人員。 第二十一條 述職會(huì)議的主持人：董事局主席。 第二十二條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，述職期間公司的經(jīng)營(yíng)狀況，述職人員的職責(zé)等。 第二十三條 述職審議的程序： （一） 董事局主席宣布述職會(huì)議的目的和會(huì)議原則； （二） 述職人述 職； （三） 述職對(duì)象評(píng)議與討論； （四） 述職人進(jìn)一步陳述意見(jiàn)； （五） 形成評(píng)議意見(jiàn)。 15 第二十四條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會(huì)議應(yīng)有專(zhuān)人記錄，會(huì)后，參會(huì)人員簽字。會(huì)議記錄由董事局秘書(shū)負(fù)責(zé)保管。 第四章 集團(tuán)總裁辦公會(huì)審議的述職會(huì)議 第二十五條 述職人員：各二級(jí)子公司總經(jīng)理。 第二十六條 會(huì)前準(zhǔn)備：述職對(duì)象應(yīng)在會(huì)前收集與述職人職責(zé)有關(guān)的信息，述職人員應(yīng)提前兩天遞交述職報(bào)告。 第二十七條 述職時(shí)間的規(guī)定：二級(jí)子公司總經(jīng)理述職時(shí)間規(guī)定為每季度后一個(gè)月內(nèi)，具體時(shí)間應(yīng)由述職人和總裁約定，但應(yīng)在集團(tuán)總裁述職前。 第二十八條 述職會(huì)議的參與人員： （一） 述職對(duì)象：集團(tuán)總裁辦公會(huì)； （二） 列席人員：人力資 源部負(fù)責(zé)人； （三） 述職人員； （四） 會(huì)議記錄人員。 第二十九條 述職會(huì)議的主持人：總裁。 第三十條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，述職期間公司的經(jīng)營(yíng)狀況，各述職人員的職責(zé)等。 第三十一條 述職審議的程序： （一） 總裁宣布述職會(huì)議的目的和會(huì)議原則； （二） 述職人述職； （三） 辦公會(huì)評(píng)議與討論； （四） 述職人進(jìn)一步陳述意見(jiàn)； （五） 形成評(píng)議意見(jiàn)。 第三十二條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會(huì)議應(yīng)有專(zhuān)人記錄，會(huì)后，參會(huì)人員簽字。會(huì)議記錄由人力資源部負(fù)責(zé)保管。 第五章 集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理審議的述職會(huì)議 第三十三條 述職人員：各二級(jí)子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。 16 第三十四條 會(huì)前準(zhǔn)備：述職對(duì)象應(yīng)在會(huì)前收集與述職人職責(zé)有 關(guān)的信息，述職人員應(yīng)提前兩天遞交述職報(bào)告。 第三十五條 述職時(shí)間的規(guī)定：各二級(jí)子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人述職時(shí)間規(guī)定為每季度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，具體時(shí)間應(yīng)由述職雙方約定，但應(yīng)在集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理述職以前。 第三十六條 述職會(huì)議的參與人員： （一） 述職對(duì)象：集團(tuán)總裁辦公會(huì)成員、財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理、相關(guān)二級(jí)子公司總經(jīng)理； （二） 列席人員：二級(jí)子公司人力資源負(fù)責(zé)人； （三） 述職人員； （四） 會(huì)議記錄人員。 第三十七條 述職會(huì)議的主持人：集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理。 第三十八條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、公司年度預(yù)算，述職期間公司的經(jīng)營(yíng)狀況，述職人員職責(zé)等。 第三十九條 述職審議的程序： （一） 集團(tuán)財(cái)務(wù)管 理部總經(jīng)理宣布述職會(huì)議的目的和會(huì)議原則； （二） 述職人述職； （三） 評(píng)議與討論； （四） 述職人進(jìn)一步陳述意見(jiàn)； （五） 形成評(píng)議意見(jiàn)。 第四十條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會(huì)議應(yīng)有專(zhuān)人記錄，會(huì)后，參會(huì)人員簽字。會(huì)議記錄由集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)保管。 附件一：述職會(huì)議記錄 述職會(huì)議記錄 述職人： 述職對(duì)象： 記錄： 會(huì)議地點(diǎn)： 述職日期： 年 月 日 17 參會(huì)人員： 會(huì)議過(guò)程記錄： 會(huì)議意見(jiàn)： 述職對(duì)象簽名： 18 述職人行動(dòng)計(jì)劃： 述職人員簽名： 其他參會(huì)人員簽名： 備注： 19 附件二：述職內(nèi)容編寫(xiě)參考 （一） 集團(tuán)總裁的述職內(nèi)容編寫(xiě)參考 對(duì)照集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃目標(biāo)，就匯報(bào)期間所承擔(dān)的職務(wù)工作進(jìn)行評(píng)估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括： 1. 匯報(bào)期間集團(tuán)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的完成情況，主要經(jīng)營(yíng)措施的執(zhí)行情況；市場(chǎng)環(huán)境與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手方面情況的變化及其影響，及是否需要調(diào)整經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，成功執(zhí)行經(jīng)營(yíng)計(jì)劃所采取的主要有效措施，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃未得到有效執(zhí)行的原因分析，及擬采取的措施；組織實(shí)施董事局決議包括投資方案的情況分析：董事局決議是否得到完全執(zhí)行，完全執(zhí)行時(shí)的效果如何，未完全執(zhí)行時(shí)，則應(yīng)介紹未執(zhí)行的程度 ，分析未完成的原因，未完全執(zhí)行造成的影響，采取的補(bǔ)救措施，是否需要建議董事局修改決議； 2. 客戶(hù)關(guān)系管理：了解客戶(hù)要求和期望、客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)客戶(hù)的承諾、客戶(hù)投訴的解決、客戶(hù)滿(mǎn)意程度及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較； 3. 內(nèi)部經(jīng)營(yíng)與創(chuàng)新方面： （ 1）經(jīng)營(yíng)方面：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃措施的執(zhí)行情況、重大投資的建設(shè)運(yùn)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)過(guò)程的時(shí)間指標(biāo)（客戶(hù)下訂單到生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)間、生產(chǎn)計(jì)劃下達(dá)到生產(chǎn)完成時(shí)間、生產(chǎn)完成到交貨時(shí)間與行業(yè)水平的比較）、質(zhì)量指標(biāo)（產(chǎn)品的性能指標(biāo)、產(chǎn)出合格率、廢品率等）、成本指標(biāo)（訂單執(zhí)行成本、采購(gòu)成本、生產(chǎn)管理成本、生產(chǎn)成本、質(zhì) 量成本）與標(biāo)桿的比較、與供應(yīng)商的關(guān)系； （ 2）創(chuàng)新方面：集團(tuán)開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品的數(shù)量、推向市場(chǎng)的時(shí)間、獲取的經(jīng)濟(jì)效益等； 4. 組織人事方面：總裁提名董事局任命高管人員的勝任情況，總裁直接免職人員的情況，直接任命的部門(mén)負(fù)責(zé)人及其勝任情況，中高級(jí)管理人員的培養(yǎng)計(jì)劃與實(shí)施情況，企業(yè)文化的建設(shè)，集團(tuán)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置調(diào)整的原因與效果；集團(tuán)管理制度的制訂與執(zhí)行情況；與董事局的關(guān)系，與投資者、債權(quán)人、相關(guān)政府部門(mén)、銀行等外部利益相關(guān)者關(guān)系，與集團(tuán)內(nèi)部員工的關(guān)系； 5. 匯報(bào)期間成功的因素，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營(yíng)水平采取 的主要措施。 （二） 董事局秘書(shū)的述職內(nèi)容 1. 依法或按規(guī)定準(zhǔn)備和遞交國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求的董事局和股東大會(huì)出具的報(bào)告 20 和文件、組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置任務(wù)情況； 2. 按規(guī)定程序籌備董事局會(huì)議和股東大會(huì)，并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件、記錄的保管情況； 3. 列席涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議的情況； 4. 董事局信息披露事務(wù)，保證董事局信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整的情況； 5. 協(xié)助董事局行使職權(quán)，遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的情況； 6. 幫助集團(tuán)董事、高級(jí)管理人員了解法律法規(guī)、公司章程對(duì)其設(shè)定的責(zé)任，為集團(tuán)重大決策提供法律援助、咨詢(xún)服務(wù)和決策建議情 況； 7. 集團(tuán)與證券管理部門(mén)、證券交易所、各中介機(jī)構(gòu)及投資者間的有關(guān)事宜的辦理情況； 8. 保證有權(quán)得到集團(tuán)有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄的情況； 9. 集團(tuán)章程規(guī)定的其它職責(zé)履行情況； 10.董事局授權(quán)的其它事務(wù)的履行情況； 11.匯報(bào)期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營(yíng)水平采取的主要措施。 （三） 集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理的述職內(nèi)容編寫(xiě)參考 對(duì)照公司的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和年度預(yù)算，就匯報(bào)期間所承擔(dān)的工作進(jìn)行評(píng)估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括： 1. 集團(tuán)年度財(cái)務(wù)預(yù)算實(shí)際執(zhí)行情況分析，包括預(yù)算與執(zhí)行結(jié)果差異情況、原因、影響及應(yīng)對(duì)方案 或措施； 2. 集團(tuán) 重大資金籌措使用計(jì)劃與執(zhí)行情況， 財(cái)務(wù)對(duì)集團(tuán)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的支持與成本費(fèi)用監(jiān)控； 3. 集團(tuán)述職期間財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況的分析，包括增長(zhǎng)狀況、盈利狀況、盈利原因、資金流動(dòng)性、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)、資本比率管理等； 4. 集團(tuán) 信用管理狀況； 5. 集團(tuán) 財(cái)務(wù)管理制度的制訂完備程度及執(zhí)行效率與效果； 6. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的任免與績(jī)效情況； 7. 財(cái)務(wù)人員專(zhuān)業(yè)與管理能力培訓(xùn)指導(dǎo)計(jì)劃與實(shí)施狀況； 21 8. 新投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)狀況； 9. 與稅務(wù)部門(mén)、客戶(hù)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 等外部利益相關(guān)者的關(guān)系； 10.與 集團(tuán) 董事局、總裁、總部其它職能部門(mén)、下屬人員的關(guān)系； 11.匯報(bào)期間成功的原因，存在的 不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營(yíng)水平采取的主要措施。 注： 副總裁、總部其它職能部門(mén)負(fù)責(zé)人及二級(jí)子公司述職人的述職報(bào)告可參照以上內(nèi)容編寫(xiě)參考！ 22 附件三：集團(tuán)述職會(huì)議說(shuō)明 會(huì)議名稱(chēng) 會(huì)議內(nèi)容 參會(huì)人員 召開(kāi)時(shí)間 會(huì)議目的 組織部門(mén) 會(huì)議主持 準(zhǔn)備材料 會(huì)后事項(xiàng) 備注 述職報(bào)告會(huì) 董事局審議 集團(tuán)總裁、副總裁、董事局秘書(shū)、職能部門(mén)負(fù)責(zé)人述職 董事局、總裁和述職人員、記錄人員 次年元月和每年 7月 提高管理人員業(yè)績(jī)和能力 董事局 董事局主席 在述職前兩天將述職報(bào)告遞交述職對(duì)象。 落 實(shí) 改 進(jìn) 計(jì)劃，在下一次述職中反 饋 會(huì)議記錄由董事局秘書(shū)保管 總裁審議 二級(jí)子公司總經(jīng)理述職 集團(tuán)總裁、副總裁、人力資源部負(fù)責(zé)人、記錄人員 每季度后1 個(gè)月內(nèi) 同上 人力資源部 總裁 同上 同上 人力資源部保管會(huì)議記錄 集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理審議 二級(jí)子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人述職 集團(tuán)總裁、副總裁、財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理、二級(jí)子公司總經(jīng)理、集團(tuán)及相關(guān)單位人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)人、記錄人員 每季度后1 個(gè)月內(nèi) 同上 財(cái)務(wù)管理部 集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理 同上 同上 二級(jí)子公司人力資源部門(mén)保管會(huì)議記錄 二級(jí)子公司董事會(huì)審議 二級(jí)子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人述職 二級(jí)子公司董事會(huì)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、述職人員、記錄人員 每季度后1 個(gè)月內(nèi) 同上 二級(jí)子公司董事會(huì) 二級(jí)子公司董事會(huì)主席 同上 同上 董事會(huì)秘書(shū)保管會(huì)議記錄，人力資源部備案 高級(jí)管理人員任免制度 第一章 總 則 第一條 為了提高集團(tuán)高級(jí)管理人員的綜合素質(zhì)，保證集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，保障股東利益，根據(jù)集團(tuán)章程有關(guān)條款，特制定本制度。 第二條 本制度適用范圍： （一） 董事局 1. 董事局秘書(shū) （二） 集團(tuán)總部 1. 集團(tuán)總裁、副總裁 2. 集團(tuán)各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人 （三） 二級(jí)子公司 1. 二級(jí)子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理 2. 二級(jí)子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 第二章 任用 第三條 任職人員應(yīng)符合相應(yīng)職位“職務(wù)說(shuō)明書(shū)”的要求。 第四條 任職人員的任用應(yīng)按照職務(wù)需求，以核定的定編人數(shù)為限。 第五條 任用程序： （一） 董事局 1. 董事局秘書(shū) 由董事局主席提名，董事局聘任； （二） 集團(tuán)總部 -1- 1 集團(tuán)總裁 由董事局主席提名，董事局聘任； 2 集團(tuán)副總裁和各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人 由集團(tuán)總裁提名，董事局聘任； （三） 二級(jí)子公司 1. 二級(jí)子公司總經(jīng)理 由集團(tuán)總裁提名，董事局聘任； 2. 二級(jí)子公司副總經(jīng)理 由二級(jí)子公司總經(jīng)理提名，集團(tuán)總裁聘任，報(bào)董事局備案； 3. 二級(jí)子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 由集團(tuán)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提名，二級(jí)子公司總經(jīng)理審核，集團(tuán)總裁聘任，報(bào)董事 局備案； 第六條 選拔 （一） 選拔本著“提名競(jìng)崗”、“先內(nèi)后外”、公平競(jìng)選、多方位測(cè)評(píng)的基本原則。 （二） 選拔可通過(guò)多種渠道開(kāi)展，主要渠道有以下兩種： 1. 內(nèi)部招聘：各級(jí)用人單位的負(fù)責(zé)人根據(jù)專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)從集團(tuán)內(nèi)部現(xiàn)有的人員中選出適當(dāng)人選作為空缺職位的候選人，提交上級(jí)直屬單位進(jìn)行審議。根據(jù)審議結(jié)果，由任免程序中所規(guī)定的相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行任免； 2. 外部招聘：如果集團(tuán)內(nèi)部人員難以滿(mǎn)足公司空缺職位的人員需求，可采用外部招聘方式。外部招聘的候選人可有以下幾種來(lái)源：發(fā)布招聘信息征集，通過(guò)公司員工、朋友、相識(shí)人員介紹、推薦，委托獵頭公司物色等等； 第七條 有 下列情況之一者，不得予以任用： 1. 2. 3. 受禁治產(chǎn) (禁止治理自身資產(chǎn) ) 4. -2- 5. 6. 7. 8. 第三章 任期 第八條 董事局秘書(shū)、集團(tuán)總裁、副總裁每屆任期 年，任期已滿(mǎn)，可以續(xù)聘。 第九條 集團(tuán)各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人與集團(tuán)總裁的任期相同，任期已滿(mǎn)，可以續(xù)聘。 第十條 二級(jí)子公司總經(jīng)理每屆任期 年。任期已滿(mǎn)，可 以續(xù)聘。 第十一條 二級(jí)子公司副總經(jīng)理和二級(jí)子公司總經(jīng)理任期相同，任期已滿(mǎn)，可以續(xù)聘。 第十二條 二級(jí)子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和二級(jí)子公司總經(jīng)理任期相同，任期已滿(mǎn)，可以續(xù)聘，但是在一個(gè)單位至多可以連任 屆。 第四章 離任 第十三條 本制度所稱(chēng)離任包括適用本制度人員的調(diào)任他職、辭職、解聘。 第十四條 離任必須經(jīng)過(guò)離任審計(jì)。若審計(jì)結(jié)果正常，準(zhǔn)予離任；若審計(jì)結(jié)果異常，將追究其有關(guān)責(zé)任。 第十五條 在任人員若因業(yè)務(wù)發(fā)展等原因需予調(diào)任，應(yīng)征得其所在單位直接上級(jí)同意，按照任免的程序辦理調(diào)任手續(xù)。 第十六條 被調(diào)任人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成手續(xù)交接工作，方可到新任部門(mén)就職。 -3- 第十七條 被調(diào) 任人員在接任者未到任之前離任的，其職務(wù)由其直接上級(jí)或直接上級(jí)指定的人員代理，并通報(bào)集團(tuán)董事局或二級(jí)子公司董事會(huì)。 第十八條 被調(diào)任人員薪資按其到任新職位之日起采用新職位相應(yīng)的薪資待遇。 第十九條 集團(tuán)總裁辭職，應(yīng)在離任之日算起，提前六個(gè)月向董事局提出離職申請(qǐng)和有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明。在董事局未 做出 決議之前，除非另行通知，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)正常履行其職責(zé)，以維持集團(tuán)正常經(jīng)營(yíng)。 第二十條 集團(tuán)副總裁和各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人辭職，應(yīng)提前三個(gè)月向總裁提交離任和辭職申請(qǐng)報(bào)告和有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明，在征求集團(tuán)總裁的意見(jiàn)之后，報(bào)董事局審批。在董事局未做出決議之前，除非另行通知，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)正常履行其職責(zé)，以維持集團(tuán)正常經(jīng)營(yíng)。 第二十一條 二級(jí)子公司總經(jīng)理辭職，應(yīng)提前三個(gè)月向集團(tuán)總裁提出離任申請(qǐng)報(bào)告和相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明，由董事局審批。 第二十二條 二級(jí)子公司副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人辭職，應(yīng)提前兩個(gè)月向本單位總經(jīng)理提出離任申請(qǐng)報(bào)告和有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明，征求本單位總經(jīng)理意見(jiàn)后，由集團(tuán)總裁做出審批，并報(bào)董事局備案。 第二十三條 有以下情形之一者，集團(tuán)將對(duì)其做出免職和解聘： （一） 由 于工作能力和其他原因，不能勝任現(xiàn)職者； （二） 違反集團(tuán)章程和有關(guān)規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重者； （三） 觸犯法律，由司法機(jī)關(guān)受理者 第二十四條 免職和解聘需按國(guó)家和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定提前通知。離任審批程序與任命程序相同。 -4- 第五章 附則 第二十五條 本辦法經(jīng)集團(tuán)董事局批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。此前有關(guān)集團(tuán)對(duì)二級(jí)子公司管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均依照本辦法執(zhí)行。 第二十六條 本辦法未盡事宜，執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定。 第二十七條 本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行。 -5- 人才培養(yǎng)與人才梯隊(duì)建設(shè)管理辦法 第一章 總則 第一條 目的 建立和完善集團(tuán)人才培養(yǎng) 機(jī)制，通過(guò)制定有效的關(guān)鍵崗位繼任者和后備人才甄選計(jì)劃以及崗位輪換計(jì)劃、內(nèi)部兼職計(jì)劃、在職輔導(dǎo)、在職培訓(xùn)等人才培養(yǎng)與開(kāi)發(fā)計(jì)劃，合理地挖掘、開(kāi)發(fā)、培養(yǎng)后備人才隊(duì)伍，以便建立集團(tuán)的人才梯隊(duì)，為集團(tuán)的可持續(xù)發(fā)展提供智力資本支持。 第二條 原則 堅(jiān)持“內(nèi)部培養(yǎng)為主，外部引進(jìn)為輔”的培養(yǎng)原則，并采取“滾動(dòng)進(jìn)出”的方式進(jìn)行循環(huán)培養(yǎng)。 第三條 人才培養(yǎng)目標(biāo) 集團(tuán)人才培養(yǎng)目標(biāo)始終堅(jiān)持“專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)和綜合培養(yǎng)同步進(jìn)行”的人才培養(yǎng)政策，即集團(tuán)培養(yǎng)專(zhuān)家型的技術(shù)人才和綜合型的管理人才。專(zhuān)家型的技術(shù)人才指在某一工作領(lǐng)域內(nèi)掌握較高技術(shù)水平的人才，綜合型管理 人才指在本單位或本部門(mén)工作領(lǐng)域具備全面知識(shí)，有較高管理水平的人才。 第四條 人才培養(yǎng)組織體系 集團(tuán)建立“統(tǒng)分結(jié)合”的人才培養(yǎng)體系，職能部門(mén)和二級(jí)子公司作為人才培養(yǎng)的基地，負(fù)責(zé)人才培養(yǎng)對(duì)象的初步甄選和人才培養(yǎng)計(jì)劃的具體實(shí)施，人力資源部作為集團(tuán)人才培養(yǎng)的組織協(xié)調(diào)部門(mén)負(fù)責(zé)人才培養(yǎng)規(guī)劃、人才甄選標(biāo)準(zhǔn)和程序的制定、培養(yǎng)對(duì)象的確定和培養(yǎng)計(jì)劃的統(tǒng)籌安排。 第五條 主要內(nèi)容 1、 關(guān)鍵崗位繼任者與后備人才的甄選； 2、 崗位輪換； -6- 3、 內(nèi)部兼職； 4、 人才調(diào)配； 5、 在職輔導(dǎo)、在職培訓(xùn)與內(nèi)部講師隊(duì)伍的建立； 6、 人才培養(yǎng)的考核評(píng)價(jià)； 7、 晉升與淘汰。 第六條 適用范圍 集團(tuán)各職 能部門(mén)及二級(jí)子公司。 第二章 關(guān)鍵崗位繼任者和后備人才的甄選 第七條 目的 通過(guò)科學(xué)的測(cè)評(píng)，慎重地甄選，選拔出真正具有領(lǐng)導(dǎo)潛質(zhì)的后備人才，以樹(shù)立集團(tuán)用人及人 才晉升理念。 第八條 甄選條件 （一）知識(shí)經(jīng)驗(yàn)和工作業(yè)績(jī)： 基于“知識(shí)全面、經(jīng)歷豐富、業(yè)績(jī)出色的員工綜合素質(zhì)較強(qiáng)，并且威信高”的假設(shè)。 （二）關(guān)鍵資質(zhì)： 基于“在每個(gè)崗位上，都有一些人做得比其他人好，績(jī)效好的人與績(jī)效平平的人采取的工作方式是不同的；高績(jī)效者之所以能采取不同的工作方式，是因?yàn)樗麄兙邆淞艘话闳怂鶝](méi)有的某些特質(zhì)，而正是這些特質(zhì)導(dǎo)致了他們的高績(jī)效”的假設(shè)。 （集團(tuán)十二項(xiàng)關(guān)鍵資質(zhì)建議： 1、溝通能力； 2、分析判斷能力； 3 計(jì)劃組織能力； 4、管理控制能力； 5、應(yīng)變能力； 6、執(zhí)行力； 7、創(chuàng)新能力； 8、領(lǐng)導(dǎo)能力； 9、決斷力； 10、人際關(guān)系能力； 11、團(tuán)隊(duì)合作能力； 12、承受壓力的能力。） （三）綜合素質(zhì)和潛質(zhì) 1、 性格特征 2、 職業(yè)傾向 3、綜合能力 -7- 4、心理測(cè)試 第九條 甄選工具 1、 基本條件通過(guò)個(gè)人材料進(jìn)行分析。 2、 關(guān)鍵資質(zhì)通過(guò)調(diào)查表、訪(fǎng)談等形式進(jìn)行分析。 3、 綜合素質(zhì)和潛質(zhì)可借助權(quán)威或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)的測(cè)評(píng)軟件進(jìn)行測(cè)評(píng)。 第十條 關(guān)鍵崗位繼任者甄選 關(guān)鍵崗位主要指集團(tuán)當(dāng)前或根據(jù)未來(lái)發(fā)展所需要的一些重要 中級(jí)和高級(jí)崗位，集團(tuán)關(guān)鍵崗位的數(shù)量可按集團(tuán)當(dāng)前中高級(jí)崗位總數(shù)的 20 30%進(jìn)行評(píng)定，一般來(lái)說(shuō)，對(duì)每一個(gè)關(guān)鍵崗位的繼任者要選定 1 3 名候選人，如果集團(tuán)內(nèi)部沒(méi)有合適人選，可考慮以外部招聘的形式進(jìn)行儲(chǔ)備。 第十一條 后備人才甄選 后備人才主要是指集團(tuán)為應(yīng)對(duì)未來(lái)發(fā)展變化而儲(chǔ)備的一些可替代集團(tuán)某些中級(jí)崗位的具有培養(yǎng)潛質(zhì)的人才。后備人才由各單位根據(jù)集團(tuán)制定的甄選條件進(jìn)行初步提案，并由人力資源部牽頭組建的評(píng)審小組進(jìn)行最終評(píng)定。 第十二條 關(guān)鍵崗位繼任者甄選程序 1、 各單位向人力資源部提交關(guān)鍵崗位及繼任者名單； 2、 人力資源部組織對(duì)候選人進(jìn) 行綜合素質(zhì)測(cè)評(píng)； 3、 人力資源部和各單位人事部門(mén)針對(duì)候選人制訂相應(yīng)的人才培養(yǎng)與開(kāi)發(fā)計(jì)劃； 4、 跟進(jìn)和實(shí)施關(guān)鍵崗位繼任者候選人開(kāi)發(fā)計(jì)劃。 第十三條 后備人才甄選程序 1、 各單位向人力資源部提交后備人才候選人名單； 2、 人力資源部組織對(duì)提交的名單進(jìn)行綜合評(píng)定； 3、 人力資源部策劃后備人才的整體培訓(xùn)方案； 4、 培訓(xùn)方案的實(shí)施； 5、 培訓(xùn)效果的反饋。 -8- 第三章 崗位輪換 第十四條 輪崗對(duì)象及目的 崗位輪換主要針對(duì)具有培養(yǎng)潛質(zhì)的中高層管理人員和管理骨干，目的在于為集團(tuán)培養(yǎng)綜合能力較強(qiáng)的復(fù)合型的人才。 第十五條 輪崗周期 輪崗周期原則上一般分為三個(gè)月、六個(gè)月和一年三種 ，具體輪崗時(shí)間由各單位根據(jù)實(shí)際情況確定。 第十六條 輪崗比例（年度） 1、中高層管理人員 20%左右； 2、管理、財(cái)務(wù)、技術(shù)、品質(zhì)、營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)人員 20%左右； 注：輪崗的前提條件是必須勝任本職工作。 第十七條 輪崗與晉升的關(guān)系 所有后備人才必須在輪過(guò) 2 個(gè)及以上崗位才能晉升為中層管理人員（特聘人員除外）。 第十八條 輪崗審批 1、 集團(tuán)各單位內(nèi)部輪崗：由各單位自行審批 報(bào)人力資源部備案； 2、 跨單位輪崗：由各單位提案 人力資源部審批； 3、 財(cái)務(wù)系統(tǒng)人員輪崗：由部門(mén)提案 二級(jí)子公司、財(cái)務(wù)管理部審核 人力資源部審批； 4、 中高層管理人員和 專(zhuān)業(yè)技術(shù)管理人員輪崗：各單位提案 人力資源部審核 報(bào)集團(tuán)總裁審批。 第十九條 輪崗人員管理 1、崗位輪換人員編制仍屬于派出單位，輪崗期間的考核工作由新單位考核，但必須將考核結(jié)果反饋給原單位，作為績(jī)效考核的依據(jù)。 2、輪崗結(jié)束后，輪崗人員應(yīng)立即提交書(shū)面報(bào)告（總結(jié)）交輪崗雙方單位。 -9- 3、輪崗結(jié)束后，由輪崗單位進(jìn)行績(jī)效考核，考核結(jié)構(gòu)與員工職位升降、工資級(jí)別調(diào)整掛鉤。 4、輪崗人員工資、獎(jiǎng)金和保險(xiǎn)由派出單位支付。 第四章 內(nèi)部兼職 第二十條 兼職目的 增強(qiáng)對(duì)其他單位和部門(mén)的認(rèn)識(shí)和了解，提升員工綜合素質(zhì)和能力，為集團(tuán)培養(yǎng)和儲(chǔ)備人才 。 第二十一條 適用對(duì)象 中高層管理人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和管理骨干。 第二十二條 兼職人員的定位 兼職人員以學(xué)習(xí)、調(diào)研、議政為職責(zé)，參與兼職部門(mén)具體業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程，提供相關(guān)意見(jiàn)和建議，但不參與具體的決策活動(dòng)，兼職人員應(yīng)參加所在單位的有關(guān)會(huì)議，并承擔(dān)相關(guān)工作任務(wù)，在兼職業(yè)務(wù)上接受兼職部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的管理。 第二十三條 兼職周期 兼職周期由派出單位與兼職單位協(xié)商確定，原則上每周累計(jì)工作時(shí)間不能低于 1 天。 第二十四條 兼職形式和職務(wù) 內(nèi)部兼職采取跨單位 /部門(mén)形式進(jìn)行，兼職職位一般以助理職位或副職為主。 第二十五條 工作開(kāi)展方式 1、兼職人員在兼職部門(mén)的工作計(jì)劃由所在部門(mén)負(fù)責(zé)人與兼 職人商定，并納入該部門(mén)工作總計(jì)劃，接收所在兼職部門(mén)負(fù)責(zé)人的考核。同時(shí)，兼職人員工作計(jì)劃應(yīng)報(bào)派出部門(mén)備案。 2、一般情況下，兼職人員可以采取每半天到兼職部門(mén)工作，另半天回原單位工作的方式。 -10- 第二十六條 人員管理 1、人事關(guān)系：兼職人員人事關(guān)系仍然隸屬于派出單位。 2、審批程序：各單位提案，人力資源部審批。（中高層管理人員和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員需集團(tuán)總裁審批） 3、兼職申請(qǐng)審批后，統(tǒng)一由人力資源部正式通知接收單位，并以文件的形式明確兼職人員的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限和工作關(guān)系。 4、接收兼職人員的部門(mén)應(yīng)當(dāng)為兼職人員提供良好的工作環(huán) 境和條件，并且有責(zé)任安排兼職人員的工作。 第五章 人才調(diào)配 第二十七條 調(diào)配目的 消除集團(tuán)各單位人才封閉現(xiàn)象，加強(qiáng)各單位人才內(nèi)部合理流動(dòng)，優(yōu)化配置集團(tuán)內(nèi)部人力資源。 第二十八條 調(diào)配原則 1、 符合集團(tuán)人力資源整體發(fā)展戰(zhàn)略； 2、 在不損害調(diào)出單位利益的前提下，符合調(diào)入單位人才需求； 3、 符合員工個(gè)人能力和潛力的發(fā)揮； 4、 優(yōu)先考慮新成立公司（單位）和新項(xiàng)目的人力資源需求。 第二十九條 調(diào)配對(duì)象 因崗位性質(zhì)和業(yè)務(wù)需要，必須向內(nèi)部引進(jìn)或難以通過(guò)其他途徑獲取的一些特殊崗位或急需人才。 第三十條 調(diào)配申請(qǐng) 由需求部門(mén)向集團(tuán)人力資源部提出申請(qǐng)，并附職位說(shuō)明書(shū)及需求原因 ，人力資源部根據(jù)提交的申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)審核確認(rèn)后，對(duì)內(nèi)發(fā)出招聘啟事或直接從相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)配。 第三十一條 調(diào)配權(quán) -11- 在調(diào)配過(guò)程中，因調(diào)出和調(diào)入部門(mén)發(fā)生爭(zhēng)議而以協(xié)商的方式得不到解決時(shí)，集團(tuán)人力資源部有最終裁決權(quán)。 第六章 考核與評(píng)價(jià) 第三十二條 目的 增強(qiáng)各單位人才培養(yǎng)意識(shí)，促使各單位明確人才培養(yǎng)的重要性和緊迫感。 第三十三條 考核對(duì)象 以職能部門(mén)和二級(jí)子公司為考核單位。 第三十四條 考核周期 考核周期為一年。 第三十五條 考核內(nèi)容 考核內(nèi)容主要包括：后備人才的選拔、培訓(xùn)及輪崗計(jì)劃的實(shí)施、計(jì)劃的落實(shí)、人才培養(yǎng)的相對(duì)數(shù)量等。 具體考核方式、指標(biāo)及獎(jiǎng)勵(lì)方式由人力資源部另 行制定。 第三十六條 人才培養(yǎng)責(zé)任人 各級(jí)中高層經(jīng)理作為人才培養(yǎng)對(duì)象的相關(guān)責(zé)任人有義務(wù)對(duì)本單位人才培養(yǎng)對(duì)象進(jìn)行指導(dǎo)，沒(méi)有培養(yǎng)合格接班人的中高層管理人員將不能晉升到更高一級(jí)職位。 第七章 淘汰與晉升 第三十七條 目的 通過(guò)淘汰不合格的管理人員，為后備人才提供發(fā)展機(jī)會(huì)和上升空間，形成管理人員能上能下的用人機(jī)制，優(yōu)化集團(tuán)管理人員隊(duì)伍素質(zhì)。 -12- 第三十八條 淘汰和晉升比例 中高層管理人員每年淘汰比例為 5%，后備人才每年晉升比例為 10%左右。 第八章 附則 第三十九條 本辦法經(jīng)集團(tuán)總裁批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。此前有關(guān)集團(tuán)對(duì)二級(jí)子公司管 理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均依照本辦法執(zhí)行。 第四十條 本辦法未盡事宜，執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定。 第四十一條 本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行。 -13- 外派董事管理制度 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范和完善集團(tuán)對(duì)二級(jí)子公司外派董事的管理行為，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)的實(shí)際情況，特制定本制度。 第二條 集團(tuán)依據(jù)出資協(xié)議和公司章程向二級(jí)子公司推薦董事人選，經(jīng)股東（大）會(huì)選舉產(chǎn)生。外派董事承擔(dān)收集信息、分析研究、提出建議和向集團(tuán)提交所屬子公司運(yùn)營(yíng)情況分析報(bào)告、重大事項(xiàng)和突發(fā)性事件處理的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告等職責(zé)。 第二章 職責(zé)、權(quán)利與義務(wù) 第三條 外派董事履行下列職責(zé)： （ 1） 履行公司法、公司章程規(guī)定的董事職責(zé)。 （ 2） 自覺(jué)接受集團(tuán)相關(guān)職能部門(mén)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和歸口管理。 （ 3） 維護(hù)并促進(jìn)集團(tuán)與二級(jí)子公司之間信息渠道的暢通。做好相關(guān)行業(yè)和公司的信息收集、整理工作，對(duì)二級(jí)子公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)發(fā)展和管理情況進(jìn)行分析、研究，并提出建議意見(jiàn)。 （ 4） 對(duì)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和管理情況進(jìn)行分析，提出股權(quán)處置意見(jiàn)。 （ 5） 對(duì)需經(jīng)公司股東（大）會(huì)審議的議案和其他信息進(jìn)行研究，為集團(tuán)股權(quán)管理決策提供支持。 （ 6） 出席公司的股東（大）會(huì)，依據(jù)出資（持股 ）比例，按照集團(tuán)股權(quán)管理意見(jiàn)，對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策、管理者選擇、收益分配等重要事項(xiàng)進(jìn)行表決，并代表集團(tuán)提交議案或進(jìn)行質(zhì)詢(xún)。 （ 7） 指導(dǎo)并督促集團(tuán)有關(guān)職能部門(mén)，對(duì)依法應(yīng)得的資產(chǎn)收益，及時(shí)、全額收繳入賬。外派董事實(shí)行報(bào)告制度。報(bào)告分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。定期報(bào)告每半年一次，是外派董事向集團(tuán)提交的正式報(bào)告；不定期報(bào)告視集團(tuán)管理的需要或外派董事認(rèn)為必要時(shí)，向相關(guān)部門(mén)提交的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。 第四條 外派董事權(quán)利如下： -14- （ 1） 獲知二級(jí)子公司各類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理信息的權(quán)利； （ 2） 獲知集團(tuán)有關(guān)其任職二級(jí)子公司經(jīng)營(yíng)管理信息的權(quán)利； （ 3） 列 席集團(tuán)有關(guān)其任職二級(jí)子公司經(jīng)營(yíng)管理決策會(huì)議的權(quán)利； （ 4） 出席二級(jí)子公司的董事會(huì)的權(quán)利； （ 5） 在二級(jí)子公司董事會(huì)上對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利； （ 6） 提議召開(kāi)二級(jí)子公司臨時(shí)董事會(huì)的權(quán)利； （ 7） 提出二級(jí)子公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和管理議案的權(quán)利； （ 8） 集團(tuán)賦予的其他權(quán)利。 第五條 外派董事 應(yīng)承 擔(dān)下列義務(wù)： （ 1） 遵守集團(tuán)章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)集團(tuán)利益，不得利用董事的職權(quán)為自己謀取私利； （ 2） 維護(hù)公司利益，不得利用職權(quán)謀取私利，不得泄露公司秘密； （ 3） 作為集團(tuán)的股權(quán)代表在二級(jí)子公司董事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，要慎審 行使表決權(quán)，不得損害集團(tuán)利益； （ 4） 對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。因董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)、公司章程或造成公司利益遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，參與決議的董事要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但在表決時(shí)表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可免除責(zé)任； （ 5） 承擔(dān)法律、法規(guī)規(guī)定的相關(guān)法律責(zé)任。 （ 6） 外派董事不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。 第三章 聘任與授權(quán) 第六條 集團(tuán)在選派和任命外派董事時(shí)，要遵循 程序 規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)透明、用人唯賢等用人原則。 第七條 集團(tuán)外派的外派董事應(yīng)具備以下條件： （ 1） 具備公司法要求的董事任職條件。 （ 2） 熟悉并貫徹執(zhí) 行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)章制度。 （ 3） 具備二級(jí)子公司所處行業(yè)及相關(guān)行業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)或經(jīng)營(yíng)管理工作經(jīng)驗(yàn)。 （ 4） 基本掌握財(cái)務(wù)管理、法律以及宏觀經(jīng)濟(jì)等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。 -15- （ 5） 忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。 （ 6） 具有較強(qiáng)的綜合分析、判斷和文字撰寫(xiě)能力，并具備獨(dú)立工作能力。 （ 7） 具備現(xiàn)代公司治理的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度； （ 8） 具備一定的管理能力和專(zhuān)業(yè)能力，管理能力包括溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專(zhuān)業(yè)能力包括研究分析能力、問(wèn)題解決能力、表達(dá)能力等； （ 9） 年富力強(qiáng)，有足夠 的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。 第八條 外派董事的人選按照一定條件提名并遴選，由集團(tuán)決策層決定。人選確認(rèn)后，由人力資源部造冊(cè)登記，實(shí)行檔案追蹤記錄。 第九條 外派董事的任期不得超過(guò) 3 年，任期屆滿(mǎn)的，可連選連任。 第十條 外派董事不得兼任監(jiān)事。 第十一條 外派董事的選拔和任命流程如下： （ 1） 董事局提出外派董事的配備方案； （ 2） 董事局提名外派董事候選人； （ 3） 董事局對(duì)外派董事候選人進(jìn)行初步篩選； （ 4） 董事局確定外派董事的人選，向二級(jí)子公司的股東（大）會(huì)提名推薦； （ 5） 股東（大）會(huì)通過(guò)董事的人選。 第四章 工作方式、內(nèi)容與報(bào)告 第十二條 專(zhuān)職外派董事的日常辦公 地點(diǎn) 根據(jù)實(shí)際情況來(lái)確定，既可以在集團(tuán)辦公，也可以在二級(jí)子公司辦公。 第十三條 外派董事如果在集團(tuán)辦公，應(yīng)該遵守集團(tuán)的日常管理制度，如果在二級(jí)子公司辦公，應(yīng)該遵守二級(jí)子公司的日常管理制度。 第十四條 外派董事在二級(jí)子公司，作為董事行使權(quán)利，履行義務(wù)；除了履行公司法規(guī)定的董事職責(zé)之外，同時(shí)又作為公司研究人員，工作程序如下： （ 1） 在二級(jí)子公司作為董事履行職責(zé)，按董事工作程序進(jìn)行，對(duì)所就職公司負(fù)責(zé)，不得侵害集團(tuán)和其他股東利益。外派董事在履行職責(zé)時(shí)，可以向集團(tuán)相關(guān)管理部門(mén)或輔助決策職能部門(mén)尋求支持。 （ 2） 在集團(tuán)作為公司制企業(yè)專(zhuān)職研究人員，對(duì)二級(jí)子公司及其所處行業(yè)進(jìn)行研究。其作為集團(tuán)內(nèi)部人，應(yīng)當(dāng)對(duì)集團(tuán)負(fù)責(zé)，定期向集團(tuán)戰(zhàn)略投資委員會(huì)提出 -16- 研究報(bào)告。 第十五條 集團(tuán)外派董事實(shí)行工作匯報(bào)制度，外派董事定期或不定期地編寫(xiě)工作報(bào)告，工作報(bào)告作為評(píng)價(jià)其履行職權(quán)情況的重要依據(jù)之一。 第十六條 外派董事應(yīng)該按照二級(jí)子公司董事會(huì)會(huì)議通知準(zhǔn)時(shí)出席董事會(huì)，如果由于客觀因素不能出席董事會(huì)，應(yīng)該以書(shū)面形式委托集團(tuán)其他外派董事代為投票，并及時(shí)向集團(tuán)匯報(bào)。 第十七條 外派董事在出席二級(jí)子公司董事會(huì)之前，要做好充分的準(zhǔn)備工作，包括： （ 1） 主動(dòng)向二級(jí)子公司其他董事、經(jīng)營(yíng) 層和相關(guān)部門(mén)了解和獲取董事會(huì)議題的相關(guān)信息； （ 2） 對(duì)董事會(huì)擬審議的議題，外派董事之間要及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部溝通，并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策議案； （ 3） 外派董事根據(jù)所獲得的信息以及初步?jīng)Q策議案填寫(xiě)二級(jí)子公司決策議案審核表，并及時(shí)地轉(zhuǎn)交給集團(tuán)相關(guān)職能部門(mén)； （ 4） 外派董事應(yīng)該大力配合集團(tuán)職能部門(mén)和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬審核的議題進(jìn)行審議和決策，必要時(shí)列席集團(tuán)總裁辦公會(huì)和董事局會(huì)議。 第十八條 外派董事根據(jù)集團(tuán)的決議，代表集團(tuán)在二級(jí)子公司董事會(huì)上進(jìn)行表決，并及時(shí)把表決結(jié)果向集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)。 第十九條 外派董事在二級(jí)子公司董事會(huì) 進(jìn)行表決時(shí)，必須遵循集團(tuán)的決議。 第二十條 外派董事在二級(jí)子公司董事會(huì)閉會(huì)期間的主要工作內(nèi)容包括： （ 1） 研究二級(jí)子公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，提交二級(jí)子公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展建議報(bào)告； （ 2） 了解二級(jí)子公司管理現(xiàn)狀，向二級(jí)子公司提交管理改善建議報(bào)告，并及時(shí)反饋到集團(tuán)； （ 3） 指導(dǎo)和監(jiān)督二級(jí)子公司經(jīng)營(yíng)班子執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的各項(xiàng)決議； （ 4） 配合集團(tuán)相關(guān)部門(mén)對(duì)二級(jí)子公司的各項(xiàng)管理。 第二十一條 工作報(bào)告包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，定期報(bào)告包括履行職權(quán)報(bào)告和研究報(bào)告，履行職權(quán)報(bào)告主要是就其工作完成情況而向集團(tuán)遞交的報(bào)告，研究報(bào)告主要是就所在企業(yè) 的發(fā)展情況進(jìn)行深入研究后向集團(tuán)遞交的報(bào)告。外派 -17- 董事的專(zhuān)項(xiàng)研究報(bào)告分為對(duì)股東（大）會(huì)議案材料的建議意見(jiàn)報(bào)告、在股東（大）會(huì)上的行權(quán)報(bào)告、其他重要事項(xiàng)報(bào)告。 第二十二條 外派董事對(duì)股東（大）會(huì)議案材料的建議意見(jiàn)報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括： （ 1） 對(duì)會(huì)議議案的簡(jiǎn)要分析，包括與以前年度或同行業(yè)指標(biāo)的比較分析。 （ 2） 存在的主要問(wèn)題。 （ 3） 建議意見(jiàn)。 第二十三條 在股東（大）會(huì)上的行權(quán)報(bào)告主要內(nèi)容包括： （ 1） 股東出席會(huì)議情況。 （ 2） 會(huì)議議案的內(nèi)容。 （ 3） 會(huì)議議案的表決情況。 （ 4） 集團(tuán)股權(quán)管理意見(jiàn)的落實(shí)情況等。 第二十四條 其他重要事項(xiàng) 報(bào)告 包括 ： （ 1） 企業(yè)需要進(jìn)行重大人事變動(dòng)，包括總經(jīng)理班子、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的變動(dòng)； （ 2） 企業(yè)采用的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理辦法需要重新修訂； （ 3） 企業(yè)資金調(diào)度及籌融資計(jì)劃、費(fèi)用開(kāi)支計(jì)劃、年度預(yù)（決）算方案和利潤(rùn)分配方案的制訂或重大調(diào)整； （ 4） 企業(yè)或其投資企業(yè)需要進(jìn)行資產(chǎn)重組意向； （ 5） 企業(yè)或其投資企業(yè)需要進(jìn)行合并、分立、轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉、破產(chǎn)和變更； （ 6） 企業(yè)或其投資企業(yè)需要發(fā)行債券； （ 7） 企業(yè)或其投資企業(yè)需要對(duì)外提供貸款擔(dān)保或資產(chǎn)抵押； （ 8） 企業(yè)對(duì)外投資新辦企業(yè)或參股其他企業(yè)； （ 9） 企業(yè) 年度預(yù)算外的投資項(xiàng)目。 第二十五條 其他重要事項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容包括： （ 1） 重要事項(xiàng)基本情況介紹。 （ 2） 對(duì)重要事項(xiàng)的分析和評(píng)價(jià)。 （ 3） 處理意見(jiàn)或建議等。 -18- 第五章 考核與薪酬 第二十六條 集團(tuán)董事局對(duì)外派董事實(shí)施定期 考核 ，績(jī)效考核流程包括以下步驟： （ 1） 集團(tuán)董事局秘書(shū)收集二級(jí)子公司業(yè)績(jī)信息； （ 2） 集團(tuán)董事局戰(zhàn)略投資委員會(huì)統(tǒng)計(jì)、分析二級(jí)子公司業(yè)績(jī)信息，計(jì)算考核結(jié)果； （ 3） 集團(tuán)董事局辦公會(huì)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行審議，并形成決議。 第二十七條 集團(tuán)外派董事績(jī)效考核周期為一年。兼職董事的考核可以將其兼任的其他職務(wù)的考核內(nèi)容結(jié)合起來(lái)進(jìn)行。 第二十八條 年度 考核是對(duì)集團(tuán)外派董事在上一財(cái)務(wù)年度內(nèi)的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，考核時(shí)間是財(cái)務(wù)年度結(jié)束后一個(gè)月之內(nèi)完成，即 1 月 1 日 1 月 31 日完成上年的年度考核工作。 第二十九條 集團(tuán)外派董事績(jī)效考核內(nèi)容包括德能考核指標(biāo)和績(jī)效考核指標(biāo)。 （ 1） 德能考核包括誠(chéng)信品德和工作能力兩方面內(nèi)容； （ 2） 績(jī)效考核包括工作態(tài)度和工作業(yè)績(jī)兩方面內(nèi)容。 第三十條 集團(tuán)外派董事的誠(chéng)信品德、工作能力和工作態(tài)度考核辦法參見(jiàn)，附件六：集團(tuán)外派董事考核標(biāo)準(zhǔn)、附件七：集團(tuán)外派董事工作業(yè)績(jī)指標(biāo)量化方法。 第三十一條 被考核者德能考核得分等于各項(xiàng)德能考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其 計(jì)算公式為“德能考核得分（德能指標(biāo)考核結(jié)果得分指標(biāo)權(quán)重）”。 第三十二條 被考核者績(jī)效考核得分等于各項(xiàng)績(jī)效考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計(jì)算公式為“績(jī)效考核得分（績(jī)效指標(biāo)考核結(jié)果得分指標(biāo)權(quán)重）”。 第三十三條 根據(jù)績(jī)效考核得分和德能考核得分計(jì)算出被考核者綜合考核得分，計(jì)算公式如下：“綜合考核得分績(jī)效考核得分 70德能考核得分30”； 第三十四條 根據(jù)綜合考核得分，將集團(tuán)外派董事的考核結(jié)果劃分為勝任和不勝任兩個(gè)等級(jí)，等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如下： -19- （ 1） 勝任級(jí)： 75年度考核得分 100； （ 2） 不勝任級(jí)： 0年度考核 得分 75。 第三十五條 集團(tuán)外派董事年度 考核 達(dá)到勝任級(jí)，集團(tuán)可繼續(xù)外派其擔(dān)任該二級(jí)子公司的外派董事，并全額發(fā)放當(dāng)期獎(jiǎng)金。 第三十六條 集團(tuán)外派董事年度考核未達(dá)到勝任級(jí)，集團(tuán)應(yīng)免去其在該二級(jí)子公司的外派董事任職資格，并扣發(fā)當(dāng)期獎(jiǎng)金。造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，依法追究責(zé)任。 第三十七條 集團(tuán)實(shí)施外派董事薪酬與獎(jiǎng)金制度，薪酬與獎(jiǎng)金由集團(tuán)發(fā)放，在集團(tuán)管理費(fèi)用列支。 第三十八條 外派董事月度薪酬為 _元，年度獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)為 _元，外派董事補(bǔ)貼在任期滿(mǎn)整年時(shí)以現(xiàn)金形式發(fā)放。 第三十九條 任期不滿(mǎn)整年的外派董事如果是正常離任，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按任期月度進(jìn)行折算；如果是 非正常離任，取消當(dāng)期的補(bǔ)貼。 第六章 解聘、辭職與離任 第四十條 外派董事實(shí)行任期