HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾(160) 1、承諾（20）1、組織最高管理者是否做出HSE承諾？2問題1：是否判斷項，如無，以后項不進(jìn)行評估。2、承諾的內(nèi)容是否基于組織的規(guī)模、技術(shù)、人員素質(zhì)、HSE狀況等？4問題2：一項未包括則不得分。（1）遵守法律法規(guī)；（2）減少疾病和傷害（3）清潔生產(chǎn)（4）減少對環(huán)境的影響（5）承擔(dān)社會責(zé)任（6）持續(xù)改進(jìn)。3、承諾是否得到有效地溝通？2問題3：30-50% 在組織內(nèi)廣泛宣傳，并被員工所知；50-100% 在包括承包商的更廣泛的范圍內(nèi)溝通，并被所知。4、各級管理者如何表現(xiàn)對HSE的承諾，是否具體、可測量、可兌現(xiàn)？4問題4：各級領(lǐng)導(dǎo)者可通過如個人行動計劃、簽訂HSE責(zé)任書等形式，評估可以結(jié)合“有感領(lǐng)導(dǎo)”進(jìn)行評估,根據(jù)可測量和可兌現(xiàn)程度評分。5、承諾的實現(xiàn)情況？8問題5：根據(jù)實現(xiàn)的程度給出相應(yīng)分值。2、領(lǐng)導(dǎo)作用（60）1、各級管理者的HSE責(zé)任的界定，貫徹了直線管理的原則：7問題1：通過抽樣，各層次管理者2-3人訪談了解。書面界定清楚給4分，結(jié)合訪談評估給4-7分。（1）高層管理者；2（2）業(yè)務(wù)部門的管理者；5（3）屬地主管 。72、各級管理者清楚自己應(yīng)負(fù)的HSE責(zé)任和自己分管業(yè)務(wù)的HSE風(fēng)險？10問題2：訪談，根據(jù)程度1-10分。3、是否建立起對各級管理者HSE履職情況相應(yīng)的業(yè)績考核機(jī)制？履職和問責(zé)的實施：18問題3：評估業(yè)績跟蹤考核系統(tǒng)的完善程度。（1）對相關(guān)管理者的HSE職責(zé)履行的符合情況是否進(jìn)行了定期考核？是否規(guī)定了考核要求？是否按規(guī)定進(jìn)行考核？8（2）是否建立各級管理者的HSE問責(zé)制？5（3）組織的各級管理者就履職情況進(jìn)行安全述職？5明確了述職的要求給2分，抽樣各級管理者進(jìn)行了安全述職給3分。4、各級領(lǐng)導(dǎo)采取有效的行動實現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)：（1）在各種場合經(jīng)常強(qiáng)調(diào)HSE，做決策時優(yōu)先考慮HSE；15問題4: 根據(jù)完成項目確定評估分值。該項評估應(yīng)抽樣各層次的管理者。針對1-8項條款的完成程度，整體評估打分，不分小項打分。（2）定期進(jìn)行安全觀察和溝通；（3）在各種會議、活動帶頭實施安全經(jīng)驗分享；（4）經(jīng)常與員工交流和討論安全問題；要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾(160)2、領(lǐng)導(dǎo)作用（60）（5）在生產(chǎn)和生活中，安全方面處處以身作則；（6）及時處理安全問題，及時治理安全隱患；（7）積極參與事件、不符合的調(diào)查；（8）參加基層組織活動；（9）定期進(jìn)行安全聯(lián)系點活動；（10）進(jìn)行HSE培訓(xùn)或進(jìn)行示范；提示：如領(lǐng)導(dǎo)帶頭宣講HSE方針、原則。（11）為HSE體系運(yùn)行提供資源支持。5、領(lǐng)導(dǎo)表率作用被員工感知的程度,員工對有感領(lǐng)導(dǎo)的評價。10問題5: 符合相關(guān)條款，得相應(yīng)分值。員工的評價應(yīng)采取適當(dāng)?shù)某闃釉L談。綜合進(jìn)行得分。3、價值觀（40）1、各級管理者對HSE的認(rèn)識，對組織當(dāng)前HSE狀況的滿意程度，HSE管理與業(yè)務(wù)的結(jié)合狀態(tài)？12問題1、3、4：通過訪談評估。問題1在各層次訪談3-5名不同專業(yè)管理層人員，應(yīng)通過管理層的訪談確認(rèn)“HSE”作為核心價值理念得到確認(rèn)。始終將HSE作為最重要的核心價值，直線領(lǐng)導(dǎo)將HSE視為與生產(chǎn)、質(zhì)量、效益、進(jìn)度同等重要。2、明確了安全作為核心價值觀，以何種方式體現(xiàn)？12問題2：在組織的核心價值觀中貫徹了集團(tuán)公司的核心理念、HSE管理9項原則，得8分，否則全項不得分；以員工易于感知的方式體現(xiàn)，得4分。3、核心價值觀是否已得到有效溝通，得到員工認(rèn)同？10問題3：訪談3-5名員工。4、組織是否識別關(guān)鍵相關(guān)方，并將核心價值觀向其傳遞。6問題4：訪問1-3個相關(guān)方?！跋嚓P(guān)方”是對組織在HSE方面的拓展評估：（1）識別了主要的利益相關(guān)方60-80%。（2）相關(guān)方了解組織核心價值觀的渠道，傳遞效果。說明：該項通過評估組的綜合評估，進(jìn)行評分。4、HSE文化建設(shè)（40）1、形成有形的HSE文化，以支持HSE體系的推進(jìn)、運(yùn)行：40問題1：（1）通過訪談、觀察綜合評分，符合相關(guān)條款得該部分的分值。(2)該項由評估組分項評估打分，累計得分。（1）組織中員工的HSE意識和理念；8（2）員工承擔(dān)與其風(fēng)險相適應(yīng)的HSE責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；4（3）有持續(xù)完善的技術(shù)、管理標(biāo)準(zhǔn)體系；4（4）員工的行為和習(xí)慣；8（5）組織的激勵機(jī)制對HSE文化的促進(jìn)作用；6（6）采取了有效的HSE文化培育、推行的做法和行動；6（7）在組織內(nèi)形成在HSE方面團(tuán)隊互助的氛圍，HSE經(jīng)驗得到分享。4要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.2 健康、安全與環(huán)境方針(100)1、制定(20)1、是否基于以下方面結(jié)合企業(yè)實際形成與上級組織相一致的HSE方針、和原則：15問題1：此問題是基礎(chǔ)，如無，后續(xù)內(nèi)容不進(jìn)行評估。在制定過程中要符合集團(tuán)公司HSE管理9項原則、6項禁令。根據(jù)條款的符合程度分項評分。（1）法律、法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)的要求；3（2）充分貫徹集團(tuán)公司9項原則和6項禁令等要求；3（3）基于組織的性質(zhì)、規(guī)模、風(fēng)險；3（4）相關(guān)方的期望；3（5）持續(xù)改進(jìn)的要求。32、組織是否對健康、安全與環(huán)境方針、政策和原則做出解釋或說明？5問題2：如有則得2分，根據(jù)做出解釋或說明的清晰程度得1-3分。2、實施(80)1、方針在內(nèi)外部得到有效的傳達(dá)和溝通、理解。15問題1：分別訪談各層次（包括承包商）3-5名員工，評估傳達(dá)和溝通效果。根據(jù)清楚人員的比例評分，1-10分。2、是否制定與組織相適應(yīng)的HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，且與方針相一致：20問題2：是否制定戰(zhàn)略目標(biāo)是基礎(chǔ)，否則后續(xù)選項不評分。（1）作為總體目標(biāo)的組成部分；6（2）得到充分論證；6（3）有實施的規(guī)劃。83、HSE原則（包括集團(tuán)公司9項HSE管理原則）在業(yè)務(wù)工作中得到遵守。10問題3：通過觀察和訪談，發(fā)現(xiàn)一例違反的情況且未按規(guī)定處置則該項則不得分。4、集團(tuán)公司反違章6項禁令到貫徹落實。10問題4：通過觀察和訪談，發(fā)現(xiàn)一例違反的情況且未按規(guī)定處置則該項則不得分。5、方針進(jìn)行評審，并進(jìn)行調(diào)整和修正？10問題5：通過訪談和核實記錄，進(jìn)行評分。6、對偏離方針、政策、原則的情況進(jìn)行分析和采取糾正措施。15問題6：通過核實記錄，進(jìn)行評分。44要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.3.1 對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃（150）1、策劃（50）1、建立了適用的危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制管理程序。5問題1：根據(jù)程序的充分、適用情況得1-5分，未建立不得分。2、針對組織的活動進(jìn)行危害因素辨識與風(fēng)險評價策劃，采用了適宜的方式。15問題2：（1）進(jìn)行訪談和查閱程序，根據(jù)評估內(nèi)容條款的符合程度評分?？紤]以下方面：1）組織的生產(chǎn)運(yùn)行活動；2）組織的活動場所、物料、設(shè)施、產(chǎn)品；3）檢維修活動；4）項目建設(shè)；5）技改、技措；6）變更；7）承包商、合作伙伴、社區(qū)等主要相關(guān)方的活動。（2）針對不同活動采用適宜方式的組織實施辨識和評價，根據(jù)符合程度1-5分。3、組織建立了適宜的風(fēng)險判別準(zhǔn)則。5問題4：評估組整體綜合判定。4、組織根據(jù)自己的實際，采用或開發(fā)了適宜的危害因素辨識、風(fēng)險評價方法：10問題5：（1）由評估組技術(shù)專家確定。(2)采用抽樣現(xiàn)場觀察驗證方法使用的正確性。(3)開發(fā)新方法得2分。（1）方法的適宜性；4（2）方法使用的正確；4（3）開發(fā)了新方法。25、組織根據(jù)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點及職能分工等情況設(shè)立HSE識別評價小組，識別評價小組成員范圍充分和合理。5問題3：抽查3個識別評價小組，評估小組人員組成情況是否充分和合理，根據(jù)符合程度評分。評價小組人員考慮： (1)活動的主管人員；（2）專業(yè)技術(shù)人員；（3）具體活動中直接作業(yè)人員的代表；（4）外聘技術(shù)專家（必要時）。6、組織培養(yǎng)了滿足需要的危害因素辨識、風(fēng)險評價人員：5問題6：組織設(shè)立諸如HSE工程師、工藝危害分析師得2分，培養(yǎng)了與需求相匹配的風(fēng)險管理技術(shù)人員得2分，有專門的風(fēng)險分析機(jī)構(gòu)開展工作得1分，根據(jù)條款的符合程度評分。（1）設(shè)置風(fēng)險分析技術(shù)崗位；2（2）培養(yǎng)了風(fēng)險管理技術(shù)人員；2（3）有專門的HSE風(fēng)險分析機(jī)構(gòu)。17、組織為開展危害因素辨識、風(fēng)險評價配置了滿足需要的資源。5問題7：評估組綜合討論分析得分。要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.3.1 對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃（150）2、危害因素辨識（30）1、組織按照策劃的安排，進(jìn)行了危害因素辨識。危害因素辨識的頻次按照以下方式進(jìn)行：20問題1：（1）現(xiàn)場抽樣3-5計劃核實策劃安排的落實情況。評估辨識的全面和準(zhǔn)確程度，評估組判定評分，1-10分。（1）對組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)定期進(jìn)行了周期性危害因素辨識和更新；4（2）對組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的變更進(jìn)行了預(yù)先危害因素辨識；4（3）對組織引進(jìn)的新技術(shù)、新設(shè)施、新工藝、新材料等預(yù)先進(jìn)行危害因素辨識；4（4）對組織生產(chǎn)經(jīng)營活動中活動和任務(wù)實施，開展工作前安全分析，進(jìn)行危害因素辨識；4（5）組織基于風(fēng)險確定危害因素辨識的周期或時間間隔。4（2）基于風(fēng)險要考慮組織的風(fēng)險特點、風(fēng)險的變化情況、風(fēng)險的控制水平，已確定危害因素辨識的頻次。2、組織危害因素辨識結(jié)果的全面、準(zhǔn)確。記錄了危害因素辨識的結(jié)果。10問題2：抽樣評價危害因素辨識的全面性和準(zhǔn)確性，關(guān)注是否有重要的危害因素遺漏，視情況給1-10分。3、風(fēng)險評價（30）1、組織按照策劃的安排，以及判別準(zhǔn)則，進(jìn)行了風(fēng)險評價，確定了風(fēng)險等級，風(fēng)險等級劃分合理。5問題1：現(xiàn)場抽樣3-5計劃核實策劃安排的落實情況得6分。根據(jù)風(fēng)險等級確定的合理性得1-4分。2、根據(jù)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)以及法規(guī)要求確定風(fēng)險評價的周期或時間間隔。5問題2：風(fēng)險評價的頻次確定應(yīng)考慮到法規(guī)的要求，以及基于風(fēng)險的思想。對新技術(shù)、新設(shè)施、新工藝、新材料等引入要及時開展評價，對作業(yè)活動應(yīng)及時開展工作安全分析。3、采取各種形式針對組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)開展風(fēng)險評價：10（1）組織開展工藝安全分析；2（2）對作業(yè)活動開展作業(yè)前安全分析；2（3）當(dāng)新技術(shù)、新設(shè)施、新工藝、新材料首次引入時，選擇多種評價方法組合使用；2（4）針對各類變更帶來的風(fēng)險組織進(jìn)行評價；2（5）組織按照“三同時”及其它有關(guān)要求,對新改擴(kuò)建項目實施了HSE預(yù)評價、驗收評價。24、風(fēng)險評價的結(jié)果和有關(guān)信息，進(jìn)行整理歸檔，得到有效的溝通，使員工和相關(guān)方廣泛獲知和了解，不可承受的風(fēng)險報告給管理層。5問題4：抽查資料歸檔情況，訪談3-5個員工、專業(yè)部門（工藝技術(shù)、設(shè)備、工程）知曉程度。要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.3.1 對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃（150）4、風(fēng)險控制（25）1、組織制定適宜的風(fēng)險控制策略。5問題1：抽查排序前10位的風(fēng)險，分析考察采取的風(fēng)險控制策略，根據(jù)情況得分。風(fēng)險控制策略按照優(yōu)先次序：（1）消除風(fēng)險；（2）消減風(fēng)險；（3）預(yù)防；（4）應(yīng)急準(zhǔn)備；（5）個體防護(hù)。2、組織制定風(fēng)險控制措施是否充分考慮以下情況控制其風(fēng)險及其影響：9問題2：抽查排序前10位風(fēng)險，分析考察，根據(jù)情況得分。（1）本質(zhì)安全設(shè)計；2（2）從工藝技術(shù)、設(shè)備、運(yùn)行控制、改善環(huán)境等方面；2（3）與其目前的資源條件、技術(shù)能力和人員狀況相適應(yīng)；2（4）加強(qiáng)管理，采取常規(guī)的風(fēng)險控制措施。3提示：如采取包括兩書一表、四有一卡、作業(yè)許可等措施加強(qiáng)管理。3、對于重大風(fēng)險因素的控制組織充分考慮以下方面：6問題3：抽查所有重大風(fēng)險，分析考察，根據(jù)情況得分。（1）制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案等風(fēng)險控制計劃，并組織實施；2（2）實施監(jiān)測； 2（3）制訂了符合實際、適用的應(yīng)急措施。24、組織對評價出風(fēng)險是否實施了分級控制和動態(tài)管理？5問題4：沒有建立分級管理不得分。沒有實施動態(tài)管理不得分。5、評審(15)1、組織對以下情況進(jìn)行評審：10問題1：組織沒有組織評審此項不得分。對評審資料分析、對以上各項的考核綜合考評。（1）對危害因素辨識的全面性實施評審；2（2）對風(fēng)險評價的適用性和有效性實施評審；2（3）對制定的風(fēng)險削減和控制措施實用和有效實施評審；2（4）對員工所獲取到危害辨識結(jié)果和風(fēng)險控制措施組織實施評審；22、評審及時、有效、全面，根據(jù)評審結(jié)果持續(xù)改進(jìn)其風(fēng)險控制水平和能力。5問題2：通過訪談和查閱資料分析評價。要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.3.2 法律、法規(guī)和其他要求（40）1、識別、獲取和適用性評價(25)1、是否制定適合的管理程序？程序中是否明確了職責(zé),是否明確了收集的渠道？渠道可靠、暢通？5問題1:是否判斷項，此項如沒有，問題1、2不得分。分析管理程序進(jìn)行評分。2、組織開展適用性評價，包括：10問題2:開展了評價得3分，根據(jù)滿足以下條款情況給410分。（1）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等時效性確認(rèn)；（2）確定與業(yè)務(wù)和風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)容；（3）以“逐條識別”的方式進(jìn)行評價；（4）結(jié)論合理。3、收集齊全，并對適用法律、法規(guī)和其他要求形成了清單。5問題3:無清單本項不得分；能提供文本得2分；發(fā)現(xiàn)清單中缺少組織適用的法律法規(guī)1項，最高得1分。根據(jù)識別情況給分。4、組織相關(guān)職能和層次能夠根據(jù)業(yè)務(wù)需要主動收集、識別適用法規(guī)和其他要求。52、傳達(dá)、應(yīng)用和更新(15)1、 適用的“法律、法規(guī)和其他要求”在組織范圍得到傳達(dá)、溝通？ 2問題1:抽樣訪談，傳遞到訪談人數(shù)50%以上得1分，超過80%得2分。2、建立查詢索引路徑，易于查詢？53、適用的法律、法規(guī)和要求應(yīng)用：6問題3:抽查35個適用于本單位的法律法規(guī)，了解應(yīng)用情況。針對選項進(jìn)行評分。（1）組織的業(yè)務(wù)活動（包括常規(guī)和非常規(guī)活動）；3（2）風(fēng)險管理；2（3）持續(xù)改進(jìn)。14、及時更新法律、法規(guī)和其他要求清單以及文本？3問題4:根據(jù)法律法規(guī)變更情況，抽查與該單位相關(guān)的法律法規(guī)變更情況；發(fā)現(xiàn)一例未更新不得分。要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)(90)1、建立目標(biāo)指標(biāo)(40)1、是否建立了形成文件的HSE目標(biāo)指標(biāo)？5問題1:為否決項，如沒有建立目標(biāo)指標(biāo)，下列內(nèi)容不再評估。2、建立HSE目標(biāo)指標(biāo)時，考慮了：10問題2:抽查50%目標(biāo)指標(biāo)，逐項考查。（1）法律、法規(guī)和其他要求；1（2）HSE危害因素和風(fēng)險；2（3）可選擇的技術(shù)方案；1（4）可用的資源；1（5）組織最高管理者的承諾；1（6）戰(zhàn)略目標(biāo)；2（7）相關(guān)方（包括員工、承包方等）的要求和意見；1（8）運(yùn)行質(zhì)量評估的結(jié)果。13、目標(biāo)、指標(biāo)項目設(shè)立包括：20問題3:根據(jù)評估內(nèi)容的符合程度分項打分，累計得分。（1）“結(jié)果性”指標(biāo)；5（2）HSE“過程性”指標(biāo)，包括：針對所有業(yè)務(wù)活動建立目標(biāo)指標(biāo)，以及對承包商的控制指標(biāo)。154、目標(biāo)、指標(biāo)的可度（測）量程度：5問題4:遞進(jìn)問題，按符合項評分。（1）50%以下可以可度量；2（2）50-80%可度量；4（3）80%以上可以度量。5要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)(90)2、目標(biāo)指標(biāo)的實施和改進(jìn)(50)1、目標(biāo)、指標(biāo)分解：10問題1:抽查2-3個專業(yè)部門、23個直線單位，考查目標(biāo)指標(biāo)分解情況，如果分解后的目標(biāo)指標(biāo)不能支持總目標(biāo)和指標(biāo)，此評估項不得分。如果目標(biāo)指標(biāo)沒有分解，則后續(xù)評估不得分。（1）在直線管理的層次上進(jìn)行了合理分解；5（2）在專業(yè)業(yè)務(wù)管理職能上進(jìn)行了合理分解。52、目標(biāo)指標(biāo)實現(xiàn)的策劃，包括：18問題2:針對評估內(nèi)容條款分項打分，（1）抽查目標(biāo)指標(biāo)責(zé)任書，發(fā)現(xiàn)一例未簽訂，此項不得分；（2）有方案計劃得2分，落實責(zé)任與措施得3分；（3）核實業(yè)績考核的證據(jù)，根據(jù)結(jié)合情況打分；（4）按照策劃時間跟蹤驗證實施情況打分。（1）在適當(dāng)?shù)膶哟魏炗咹SE目標(biāo)指標(biāo)責(zé)任書；5（2）落實責(zé)任和措施，形成方案或計劃；5（3）目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)與業(yè)績考核和激勵機(jī)制充分結(jié)合；5（4）確定目標(biāo)指標(biāo)的跟蹤驗證時機(jī)和間隔。33、按照策劃時間和間隔對目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行跟蹤驗證。 5問題3:抽樣3-5項目標(biāo)指標(biāo)，評估對目標(biāo)指標(biāo)跟蹤驗證的符合性。評1-5分。4、目標(biāo)指標(biāo)的調(diào)整，包括：5問題4:根據(jù)評估內(nèi)容整體分析評分，1-5分。（1）定期對HSE“過程性”目標(biāo)和“結(jié)果性”指標(biāo)進(jìn)行評估，依據(jù)評估結(jié)果調(diào)整目標(biāo)指標(biāo)；（2）出現(xiàn)事故、事件后及時評審，必要時修訂目標(biāo)指標(biāo)；（3）根據(jù)員工意見和建議，及時評審，必要時修訂目標(biāo)指標(biāo)；（4）根據(jù)相關(guān)方投訴，及時評審，必要時修訂目標(biāo)指標(biāo)。5、目標(biāo)指標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)情況？12問題5:抽查單位近3年的目標(biāo)指標(biāo)改進(jìn)情況，根據(jù)改進(jìn)項目的多少和程度打分，20%以上的項目得以改進(jìn)得6分，50%以上的項目得以改進(jìn)得8分；改進(jìn)的程度顯著的得4分。要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.3.4 管理方案(40)1、管理方案的制定（20）1、在以下情況，制定了HSE管理方案：10問題1:根據(jù)評估內(nèi)容整體分析打分，根據(jù)針對不同要求制定的不同形式的管理方案，評1-10分。（1）為實現(xiàn)某一特定的健康安全環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時；（2）經(jīng)識別評價，確認(rèn)存在重大風(fēng)險時；（3）實施臨時、特殊作業(yè)，但無管理程序、作業(yè)指南和成熟慣例時；（4）改進(jìn)工藝設(shè)備缺陷，提高安全環(huán)保可靠性時；（5）改進(jìn)HSE管理缺陷時；（6）其他需要時。2、HSE管理方案的內(nèi)容，包括：10問題2:抽查3個以上管理方案，根據(jù)內(nèi)容符合情況逐項打分。（1）有明確的期望實現(xiàn)的目標(biāo)和指標(biāo)；3（2）明確參與實施的相關(guān)職能部門和管理層次，明確各自的職責(zé)和負(fù)責(zé)人；3（3）明確實現(xiàn)方案的資源、方法、任務(wù)、步驟和具體的時間表；3（4）具有明確的各實施步驟檢驗效果的驗證安排。12、管理方案的執(zhí)行（10）1、按HSE管理方案確定的活動任務(wù)組織實施。對因?qū)嵤┓桨冈斐傻脑O(shè)備設(shè)施變更、程序或規(guī)程變更后采取了后續(xù)措施。6問題1:抽查3個以上管理方案，逐項追蹤驗證評分。2、對方案實施過程按既定時機(jī)進(jìn)行階段性驗證和進(jìn)行必要的調(diào)整？43、管理方案的評審（10）1、對HSE管理方案進(jìn)行評審，包括：10問題1:組織沒有組織評審此項不得分。對評審資料分析，綜合考評。（1）對HSE管理方案實施完成后進(jìn)行評審，確認(rèn)是否滿足了預(yù)期的目標(biāo)指標(biāo)；3（2）對HSE管理方案的制定和實施過程進(jìn)行了有效性評審，總結(jié)經(jīng)驗，應(yīng)用于體系的持續(xù)改進(jìn)；4（3）對實施管理方案未完成預(yù)期目標(biāo)指標(biāo)的情況采取措施。3要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)(90)1、組織結(jié)構(gòu)（15)1、組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置是否有利于HSE體系的運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。5問題1:評估組綜合討論分析打分。2、現(xiàn)有的HSE組織機(jī)構(gòu)是否能滿足建立和實施HSE管理體系的要求：10問題2:評估組依據(jù)評估內(nèi)容綜合討論分析打分。如關(guān)注企業(yè)HSE機(jī)構(gòu)單獨設(shè)置，單位安全人員的比例是否達(dá)到要求。不滿足上級要求的不得分。（1）HSE機(jī)構(gòu)設(shè)置符合組織實際需要；5（2）HSE人員配備符合要求，滿足體系運(yùn)行需要；52、職責(zé)和權(quán)限(65)1、組織確定各層次相關(guān)部門、單位和崗位的職責(zé)和權(quán)限：25問題1:分別抽查35個分委會、部門、崗位訪談，查看職責(zé)與部門、崗位實際結(jié)合情況，按照評估內(nèi)容進(jìn)行綜合打分。（5）中的關(guān)鍵人員可考慮HSE專職人員（管理、監(jiān)督、監(jiān)測、應(yīng)急）、負(fù)責(zé)HSE培訓(xùn)工作的人員、具有特定資格的人員（內(nèi)部審核員、特殊工種作業(yè)人員等）。（1）最高管理者對總體健康、安全與環(huán)境績效承擔(dān)最終責(zé)任；3（2）HSE委員會、分委會有明確的職責(zé)和權(quán)限，能夠有效的運(yùn)行，發(fā)揮作用；4（3）各職能和層次有明確定的職責(zé)和權(quán)限能夠有效地管理其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE工作，承擔(dān)對HSE績效持續(xù)改進(jìn)的責(zé)任；4（4）各操作崗位都明確了相應(yīng)的HSE職責(zé)和權(quán)限；4（5）各關(guān)鍵崗位相關(guān)人員明確了HSE職責(zé)和權(quán)限。5（6）將HSE職責(zé)與業(yè)務(wù)職責(zé)有機(jī)結(jié)合，與其業(yè)務(wù)的HSE責(zé)任和風(fēng)險符合。52、組織的屬地管理職責(zé)和權(quán)限的落實情況：15問題2:分別抽查35個部門、單位、崗位，核實打分。（1）職能部門落實了屬地主管的區(qū)域和職能權(quán)限；5（2）直線層次落實了屬地主管的區(qū)域和職能權(quán)限；5（3）作業(yè)崗位落實了屬地主管的區(qū)域和職責(zé)權(quán)限。53、在職責(zé)權(quán)限中職責(zé)分配合理，無漏項、接口明確，責(zé)權(quán)利一致性。10問題3:評估組結(jié)合上述評估結(jié)果，綜合打分。4、組織以文件化的方式規(guī)定職責(zé)和權(quán)限，在組織內(nèi)實施有效傳達(dá)、溝通。55、各職能和層次是否能夠有效履職。10問題5：抽樣部門和崗位，根據(jù)職責(zé)履行情況評分1-10分。3、評審(10)1、組織對機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、職責(zé)的分配是否進(jìn)行評審？5問題1：是否判斷問題。如無不得分。2、組織針對下列情況對職責(zé)和權(quán)限增加評審：5問題2:針對評估內(nèi)容判斷打分。（1）當(dāng)機(jī)構(gòu)發(fā)生變化時；1（2）當(dāng)崗位和職責(zé)發(fā)生變化時；2（3）人員發(fā)生變化時；1（4）外部條件發(fā)生重大變化等。1要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.4.2 管理者代表（30）1、委任與權(quán)限(10)1、最高管理者在高層管理者中任命了管理者代表，并為各級管理人員所了解。5問題1：查有關(guān)文件資料評估，如非高層管理者中任命最高評2分。如沒有任命，后續(xù)內(nèi)容不再評估。抽3-5名各級管理人員，根據(jù)了解情況1-2分。2、管理者代表的職責(zé)和權(quán)限得到明確。5問題2：查有關(guān)文件資料評估職責(zé)和權(quán)限，根據(jù)責(zé)權(quán)一致評1-5分。2、作用和影響(20)1、管理者代表對體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)提供了支持與保障？在以下方面體現(xiàn)其作用：20問題1：與管理者代表訪談,評估管理者代表的作用發(fā)揮程度。根據(jù)評估條款分項評分。訪談指導(dǎo)：當(dāng)沒有具體活動可提供時，可以要求他們具體描述個人責(zé)任。在訪問企業(yè)管理者代表時就企業(yè)體系運(yùn)行、未來發(fā)展等方面等細(xì)節(jié)問題，與之座談討論，并與收集到的企業(yè)實際信息進(jìn)行比較，以下是討論時的參考話題：（1）以什么方式、什么頻次向最高管理者匯報體系績效。（2）你平時工作的主要精力放在哪些工作領(lǐng)域。（3）管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)過程中經(jīng)常出現(xiàn)哪一類問題需要你出面協(xié)調(diào)。（4）現(xiàn)行管理模式及運(yùn)作機(jī)制是否適合企業(yè)管理實際，是否需要改進(jìn)，如何改進(jìn)。（5）體系運(yùn)行取得了哪些績效？在持續(xù)改進(jìn)方面還需要做哪些工作？（1）定期向最高管理者匯報體系運(yùn)行情況；對最高管理者的決策提供支持。3（2）組織和參加HSE體系運(yùn)行的活動，包括組織體系審核。3（3）定期主持召開HSE會議；3（4）就HSE有關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)外部溝通。32、管理者代表能夠切實發(fā)揮代表最高管理者組織、協(xié)調(diào)HSE體系建議和運(yùn)行各項事務(wù)的功能，具有足夠的權(quán)威性。8問題2:通過與管理者代表訪談及對HSE體系運(yùn)行的整體評價綜合評分，1-8分。要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.4.3 資源(70)1、 需求分析(30)1、組織根據(jù)HSE體系運(yùn)行需要，分析考慮了以下資源需求：15問題1：通過需求報告、資源計劃等有關(guān)文件資料評估資源需求分析的全面和充分程度。對評估內(nèi)容項分項評分。（1）體系正常運(yùn)行維護(hù)的需要；4（2）風(fēng)險削減和控制的需要；4（3）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的需要；4（4）體系改進(jìn)的需要。32、資源需求分析時是否考慮：崗位設(shè)置、人員聘任、工作時間和技能培訓(xùn)、基礎(chǔ)設(shè)施、信息、技術(shù)、獎勵資金等。5問題2：訪談和查閱資料，評價資源需求分析的充分性，評分1-5分。3、有明確的渠道保證HSE資源需求能夠納入組織的整體資源配置計劃。10問題3：訪談2-3個業(yè)務(wù)部門，了解資源配置保障渠道，評3-5分；評估HSE資源需求的優(yōu)先配置程度0-5分。2、計劃實施(25)1、依據(jù)資源需求是否形成資源配置計劃：10問題1：對資源配置計劃與需求對比分析，根據(jù)評估內(nèi)容分項評分。提示：資源配置計劃多數(shù)情況下是分類分專業(yè)資源配置計劃。（1）需求5080%在資源配置計劃中得到滿足；6（2）需求80%以上在資源配置計劃中得到滿足。102、資源配置計劃的實施情況。15問題2：在資源配置計劃（上一年度）中抽樣3-5項，驗證計劃實施情況。根據(jù)評估內(nèi)容評分。為選擇項問題，按其中一種情況視程度評分。（1）配置計劃60-80%（樣本）得到落實；10（2）配置計劃80%-100%以上（樣本）得到落實。153、資源評審(15)1、對資源需求分析的全面性進(jìn)行評審。4如未采取適宜方式進(jìn)行評審此項不得分。采取訪談和對評審資料分析評估。根據(jù)評審內(nèi)容和結(jié)果，對評估內(nèi)容選項評分。2、資源配置的合理性、充分性進(jìn)行評審。43、對所配置資源利用效果進(jìn)行評審。44、評審結(jié)果得到有效應(yīng)用，資源配置得到優(yōu)化調(diào)整。3要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.4.4 能力、培訓(xùn)和意識(120)1、能力要求(15)1、組織是否對崗位建立了能力標(biāo)準(zhǔn)，能力標(biāo)準(zhǔn)以何種形式表現(xiàn)？5問題1：是否判斷項。如無，后續(xù)兩個問題不評分。2、能力標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷等內(nèi)容。5問題2：抽看3-5項崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，評估標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容滿足程度，評分1-5分。3、對能力標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，持續(xù)修訂和改進(jìn)。5問題3：查看評審的資料，開展評審得2分；根據(jù)評審結(jié)果對評估能力標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)的程度，評分1-3分。2、能力評價(25)1、是否建立了適合的能力評價程序？5問題1：是否判斷項。如無，后續(xù)3項問題不評分。2、組織對員工進(jìn)行了能力評價？能力評價工作由各級直線領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，有效的實施能力評價。15問題2：抽查能力評價的記錄，根據(jù)能力評價的人員范圍和評價實施情況打分。（1）對管理人員以適宜的方式進(jìn)行能力評價；5（2）對關(guān)鍵操作崗位以適宜的方式進(jìn)行能力評價；5（3）專職人員以適宜的方式進(jìn)行能力評價；53、能力評價結(jié)果的后續(xù)措施和應(yīng)用：5問題3：抽查能力評價的記錄，評估部分評價不滿足要求人員處理情況、晉升人員的績效考核，根據(jù)評估內(nèi)容分項打分。(1）根據(jù)能力評價結(jié)果，確定這些人員能否勝任本職工作；2(2）對不能勝任者進(jìn)，采取了適合的后續(xù)措施，培訓(xùn)或調(diào)換崗位等；33、培訓(xùn)的策劃(35)1、是否建立了適合有效的培訓(xùn)管理程序。5問題1：根據(jù)程序的充分性、完整性評分1-5分。2、組織是否通過以下方面進(jìn)行培訓(xùn)需求分析：7問題1：抽樣2-5人，與知情人員訪談，并查看有關(guān)培訓(xùn)需求文件資料，評估培訓(xùn)需求分析的充分性和針對性。根據(jù)評估內(nèi)容分項打分。（1）風(fēng)險和運(yùn)行控制的需要；3（2）崗位意識和能力提升的需要；2（3）企業(yè)發(fā)展的需要；1（4）個人職業(yè)生涯設(shè)計。13、組織基于培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃：8問題2：抽查培訓(xùn)計劃，并查看有關(guān)培訓(xùn)需求文件資料，根據(jù)評估內(nèi)容分項打分。（1）培訓(xùn)計劃內(nèi)容包括對象、內(nèi)容、方式、時間等，滿足培訓(xùn)需求；3說明：在職能部門、直線組織和崗位制訂了培訓(xùn)計劃。 培訓(xùn)模塊：針對崗位的培訓(xùn)策劃安排，包括培訓(xùn)規(guī)劃、時機(jī)、間隔、內(nèi)容和培訓(xùn)課件的準(zhǔn)備。（2）組織各職能和層次制定了培訓(xùn)計劃；3（3）組織形成了完整的培訓(xùn)模塊。24、HSE培訓(xùn)師資：10問題3：與知情人員訪談和查看培訓(xùn)師資清單等資料，評估HSE培訓(xùn)師資隊伍建設(shè)和管理狀況。根據(jù)評估內(nèi)容分項打分。（1）培養(yǎng)了包括專兼職HSE培訓(xùn)師的培訓(xùn)師資隊伍；3說明：評估時考慮專兼職HSE培訓(xùn)師隊伍的結(jié)構(gòu)、比例、數(shù)量。提示：對高階層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任培訓(xùn)師的情況要考慮加分。要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.4.4 能力、培訓(xùn)和意識(120)（2）專兼職HSE培訓(xùn)師實行了選擇和聘任制度；4（3）對專兼職HSE培訓(xùn)師通過再培訓(xùn)等形式不斷提升業(yè)務(wù)能力。35、提供了充分的培訓(xùn)資源。5培訓(xùn)資源要考慮：設(shè)施、場所、教材、課件、遠(yuǎn)程教育等。4、培訓(xùn)的實施(25)1、培訓(xùn)計劃得到了實施，對培訓(xùn)計劃變更進(jìn)行了控制：15問題1：抽看培訓(xùn)計劃3-5個培訓(xùn)項目，評估計劃落實情況。為選擇性問題，按其中一種情況視程度評分。（1）80%以下（樣本）未按計劃實施；0（2）80-100%（樣本）按計劃完成，對變更項目未進(jìn)行控制；5（3）80-100%（樣本）按計劃完成，對變更項目進(jìn)行了控制；10（4）100%（樣本）完成。152、對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價： 10問題2:抽樣3-5個項目，評估培訓(xùn)效果評價開展情況。抽樣培訓(xùn)班評估資料和崗位人員評估能力提升狀況，根據(jù)評估內(nèi)容分項打分。（1）包括培訓(xùn)班培訓(xùn)效果評估；3（2）崗位員工能力提升效果評估，崗位實踐能力跟蹤；3（3）評估結(jié)果反饋到培訓(xùn)策劃和實施中。45、員工意識(20)1、員工的HSE意識和理念。10問題1：抽樣3-5人，與員工訪談,評估員工HSE意識和理念。評分1-10分。提示：了解員工對HSE工作重要性的認(rèn)識，HSE風(fēng)險，以及自身在工作中加強(qiáng)HSE的意義。2、員工在崗位工作中的表現(xiàn)。10問題2：現(xiàn)場觀察員工的工作行為表現(xiàn)（遵章守紀(jì)、團(tuán)隊互助等方面），評分1-10分。提示：觀察員工是否清楚作業(yè)程序要求，包括在應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用和職責(zé)，以及違背安全規(guī)則和程序要求的后果。要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.4.5 協(xié)商和溝通(70)1、協(xié)商和溝通策劃(10)1、 建立協(xié)商和溝通的管理程序？5問題1：是否判斷問題。如無，問題2不評分。2、 組織建立了有效的信息溝通方式和渠道，能夠準(zhǔn)確和及時對各類信息收集、傳遞、處理、反饋。 5問題2：與知情人員訪談，評估溝通方式的有效性。根據(jù)確認(rèn)情況評分1-5分。2、協(xié)商和溝通實施(50)1、對有關(guān)HSE體系實施運(yùn)行的信息進(jìn)行了有效內(nèi)部溝通：10問題1：抽各層次有關(guān)員工2-3名訪談，查閱資料，根據(jù)滿足評估條款情況給110分。說明：內(nèi)部溝通的渠道要考慮：宣傳欄、內(nèi)部網(wǎng)站、員工意見箱、熱線電話、直線領(lǐng)導(dǎo)與員工的面對面溝通、安全會議等。(1）有關(guān)風(fēng)險和控制措施的信息；1(2）危害因素識別和風(fēng)險評價的結(jié)果；1(3）活動、產(chǎn)品和服務(wù)的變化；1(4）監(jiān)測的結(jié)果；1(5）有關(guān)事故、事件的信息；1(6）環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)和方案的實施情況；1(7）法律法規(guī)和其他要求的變化及符合情況；1(8）有關(guān)培訓(xùn)和績效方面的信息；1(9）內(nèi)審、管理評審的信息。12、開展HSE宣傳教育活動，宣傳HSE理念和知識：10問題2：與知情人員訪談和查看資料，評估宣傳教育活動開展情況。根據(jù)情況分項視情評分。提示：（1）如通過內(nèi)部電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)媒體、板報等（1）利用各種形式的開展宣傳教育；5（2）組織安全生產(chǎn)月、知識競賽等HSE專項活動。5要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.4.5 協(xié)商和溝通(70)2、協(xié)商和溝通實施(50)3、與外部相關(guān)方就有關(guān)HSE信息進(jìn)行了有效溝通，對重要信息進(jìn)行有效的接收和處理：5問題3：與知情人員訪談和查看資料，評估外部溝通的有效性，根據(jù)滿足評估條款情況給15分。(1）周邊的單位和居民；1(2）顧客、承包商和供方；1(3）政府部門；1(4）投資方、銀行、保險機(jī)構(gòu)；1(5）應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等。14、就員工利益相關(guān)的事項與員工進(jìn)行了協(xié)商溝通，員工反饋的信息得到尊重和處理。5問題4：與工會、員工代表等訪談，查看資料，評估協(xié)商溝通的效果。根據(jù)程度1-5分。5、員工代表能夠有效履行所賦予職責(zé)。5問題4：與員工代表等訪談，視情況評分。6、與受影響的相關(guān)方充分協(xié)商，并達(dá)成一致。5問題6：與職能部門訪談，查看資料，評估外部協(xié)商溝通的效果。根據(jù)程度視情得1-5分。7、HSE信息系統(tǒng)的有效應(yīng)用。10問題7：抽樣信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)錄入情況、訪問量，根據(jù)程度視情得1-5分。3、評審(10)1、組織的協(xié)商與溝通渠道是否暢通，方式是否有效？5沒有組織評審此項不得分。對評審資料分析，綜合評分。2、員工和相關(guān)方對溝通協(xié)商結(jié)果的滿意度？5要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.4.6 文件（50）1、文件策劃(25)1、對HSE管理體系建立、實施、保持和改進(jìn)的全過程進(jìn)行文件策劃。5問題1：訪談職能部門，查看策劃的有關(guān)文件，評估體系建立、實施、保持和改進(jìn)等過程對文件策劃的情況。視情況評分1-5分。2、體系文件策劃考慮：15問題2：訪談職能部門，查看策劃的有關(guān)文件，根據(jù)評估內(nèi)容項目評分。（1）適合組織的規(guī)模及活動的類型；3（2）適合組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的復(fù)雜程度；3（3）符合危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的需要；3（4）適合組織的HSE文化，適合員工整體素質(zhì)、行為和習(xí)慣；3（5）滿足Q/SY1002.1的要求并保持其完整性。 33、HSE體系文件與其他管理體系文件的結(jié)合時，保持HSE體系文件的完整性和系統(tǒng)性、適用性。5問題3：查看體系策劃方案和文件體系，通過對標(biāo)評估HSE體系文件的完整程度和適用性。視情況評分1-5分。2、文件化體系(25)1、組織確定與自身性質(zhì)和管理模式相適應(yīng)的HSE管理體系文件的結(jié)構(gòu)和層次，包括管理手冊、程序文件、支持性文件等。5問題1：查看HSE體系文件，評估HSE文件化體系的結(jié)構(gòu)和層次的適宜性。視情況評分1-5分。2、HSE體系文件清楚描述了以下方面內(nèi)容，包括：20問題2：查看HSE體系文件，評估HSE文件化體系的內(nèi)容。根據(jù)評估內(nèi)容項目評分。（1）承諾、方針、目標(biāo)和指標(biāo)、體系覆蓋范圍；4（2）標(biāo)準(zhǔn)各個要素的具體實現(xiàn)要求；4（3）標(biāo)準(zhǔn)各個要素之間的相互關(guān)系和作用；4（4）標(biāo)準(zhǔn)要素職能分配和接口；3（5）確定適合的體系文件載體；2（6）明確了體系文件和記錄的查詢途徑。3要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.4.7 文件控制(40)1、管理程序(10)1、組織是否建立了文件控制的相關(guān)程序？5問題1：是否判斷項，如無，則問題2、3項不得分。2、文件控制程序內(nèi)容包括：5問題2：查看程序，根據(jù)評估內(nèi)容項目評分。（1）規(guī)定了關(guān)于制定、審批、評審、修訂、發(fā)放、作廢處置、收回、更新存檔等文件控制的責(zé)任和要求；4（2）程序規(guī)定對外來文件的管理要求。12、文件控制(30)1、在HSE體系的實施運(yùn)行中文件控制是否符合：30問題1：訪談知情人員，查閱體系文件及相關(guān)記錄，評估文件控制的符合程度，按照評估內(nèi)容項目評分。（1）在文件發(fā)布前進(jìn)行審核，按規(guī)定進(jìn)行審批；4（2）對文件的發(fā)放進(jìn)行控制，發(fā)放到位，確保在使用處得到適用文件的有效版本；4（3）有對文件進(jìn)行評審和修訂的機(jī)制，對文件的修訂進(jìn)行跟蹤，建立檔案記錄；5（4）文件臨時變更進(jìn)行控制，文件無未經(jīng)授權(quán)的改變；4（5）對電子文檔進(jìn)行有效控制；4（5）對外來文件進(jìn)行標(biāo)識和控制；5（6）作廢文件得到標(biāo)識、回收或處置。保留文件進(jìn)行標(biāo)識。4要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.5.1 設(shè)施完整性（130）1、管理程序（5）1、建立組織設(shè)施完整性的適用管理程序。2問題1：是否判斷項，如無，則后面問題不再評估。2、程序中對設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、安裝、操作、監(jiān)測、維護(hù)保養(yǎng)、檢修、報廢等設(shè)備生命周期的管理要求進(jìn)行規(guī)定。3問題2：查看程序，評估內(nèi)容的完整程度。視情況評分13分。2、質(zhì)量保證（25）1、設(shè)備設(shè)施有明確的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。5問題1：抽查3-5臺設(shè)備設(shè)施，評估是否有明確的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)1例無，則不得分。2、對設(shè)備設(shè)施采購質(zhì)量控制：5問題2：抽查3-5臺設(shè)備設(shè)施，查閱相應(yīng)采購文件，根據(jù)評估內(nèi)容項目評分。（1）明確的設(shè)施采購技術(shù)協(xié)議及相關(guān)技術(shù)要求；2（2）明確了適宜的檢驗試驗和監(jiān)造；1（3）對到貨的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行相應(yīng)檢驗和驗證。23、對設(shè)備設(shè)施的安裝施工進(jìn)行控制：5問題3：抽查3-5臺設(shè)備設(shè)施，查閱相應(yīng)安裝過程資料，根據(jù)評估內(nèi)容項目評分。（1）有明確規(guī)范；2（2）安裝施工過程中明確質(zhì)量控制點；1（3）安裝施工過程得到監(jiān)控。24、對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行驗收控制，包括專項驗收，初驗、竣工驗收。5問題4：抽查驗收資料，視情況評分。5、依據(jù)“三同時”規(guī)定要求，對新改擴(kuò)項目建設(shè)、設(shè)施購置及建造前進(jìn)行健康、安全與環(huán)境評價。5問題5:根據(jù)投資計劃，抽查3-5項項目，查閱相關(guān)資料，評估“三同時”的符合性。評分1-5分。發(fā)現(xiàn)1例未辦“三同時”手續(xù)則不得分。6、基于風(fēng)險確定合理周期對設(shè)備設(shè)施開展工藝安全分析。5問題6:查閱相關(guān)報告，評估設(shè)備設(shè)施的安全狀況。3、投用前確認(rèn)（20）1、確認(rèn)設(shè)備設(shè)施工藝安全信息齊全，新設(shè)備設(shè)施符合采購合同和技術(shù)協(xié)議要求，隨貨資料完整齊全。5抽查12項設(shè)備設(shè)施，查閱相關(guān)確認(rèn)流程和記錄，評估“投用前確認(rèn)”的落實情況。根據(jù)評估內(nèi)容項視情況打分。2、確認(rèn)設(shè)備設(shè)施性能參數(shù)、安裝質(zhì)量等符合設(shè)計要求。53、確認(rèn)設(shè)施在使用前按規(guī)定進(jìn)行啟動前檢查、試驗、驗收。54、確認(rèn)相關(guān)的管理制度、規(guī)程已經(jīng)制定，人員已進(jìn)行培訓(xùn)等。54、設(shè)施運(yùn)行(40)1、對所有設(shè)備設(shè)施建立臺帳，并及時更新。52、針對設(shè)備設(shè)施的復(fù)雜程度和運(yùn)行特點有符合HSE要求的操作指南，并被作業(yè)人員熟練掌握和正確執(zhí)行。5問題2：抽查35項設(shè)備設(shè)施操作指南，評估符合性，評13分；抽查23名作業(yè)人員對操作指南的掌握程度，評12分。3、建立設(shè)備設(shè)施巡回檢查制，發(fā)現(xiàn)異?；蚬收霞皶r得到維修和恢復(fù)。5問題3：抽查設(shè)備的巡回檢查記錄，評估巡回檢查發(fā)現(xiàn)異常的處理情況，評1-5分。4、所有特種設(shè)備管理是否得到授權(quán)機(jī)構(gòu)的注冊、檢測、檢驗，并在有效期內(nèi)使用。5問題4:抽查3-5臺特種設(shè)備，查閱相關(guān)資料，評估特種設(shè)備的有效性。評分1-5分。發(fā)現(xiàn)1臺特種設(shè)備未辦手續(xù)則不得分。要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南5.5.1 設(shè)施完整性（130）4、設(shè)施運(yùn)行(40)5、對備用、閑置、停用和報廢設(shè)備設(shè)施進(jìn)行評價和授權(quán)批準(zhǔn)，并及時得到處理。5問題5：根據(jù)“備用、閑置、停用和報廢設(shè)備設(shè)施清單”，抽查2-3項，查閱相關(guān)資料，評估其運(yùn)行情況，評0-5分。6、對設(shè)施在停用恢復(fù)使用前、維修后重新使用前，按規(guī)定進(jìn)行檢查、試驗、評估、驗收和確認(rèn)。5問題6：根據(jù)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)和維修記錄，抽查1-2項重新啟用前的檢查、試驗、評估、驗收和確認(rèn)情況，評0-5分。7、對設(shè)施運(yùn)行時發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行糾正，并找出原因，確定糾正和預(yù)防措施是否形成閉環(huán)。5問題7：查設(shè)備運(yùn)行記錄，追蹤2-3項問題，評0-5分。8、設(shè)備事故、異常、故障進(jìn)行有效管理，并采取糾防措施并驗證。5問題8：查設(shè)備事故臺帳，抽2-3項事故設(shè)備，追蹤處理情況，評0-5分。發(fā)現(xiàn)1例未采取措施、未驗證的則不得分。5、維護(hù)檢修(30)1、對設(shè)備設(shè)施的狀態(tài)進(jìn)行確認(rèn)。5問題1：抽查35項設(shè)備設(shè)施，評估對設(shè)備確認(rèn)的完成情況，評1-5分。2、檢維修施工管理滿足以下要求：12問題2：查閱以往設(shè)備檢維修項目資料，評估是否符合要求，根據(jù)評估內(nèi)容項目評分。（1）設(shè)備檢修符合相