宏 觀 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 第八章 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)周期 學(xué)習(xí)目標(biāo) ： 通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，掌握經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一般理論，包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本概念、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析，理解有代表性的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，包括哈羅德 多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型、新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型、新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，理解經(jīng)濟(jì)周期的概念不類型，以及加速原理和乘數(shù) 加速數(shù)模型。 關(guān)鍵概念： 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 哈羅德模型 多馬模型 新古典增長(zhǎng)模型 黃金分割律 經(jīng)濟(jì)周期 繁榮 衰退 蕭條 復(fù)蘇 基欽周期 朱格拉周期 康德拉季耶夫周期 庫(kù)茲涅茨周期 加速原理 乘數(shù) 加速數(shù)模型 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一般理論 一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不經(jīng)濟(jì)發(fā)展 如果用 總產(chǎn)量的增長(zhǎng)率 11 如果用 人均產(chǎn)量的增長(zhǎng)率 11 二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)通常借助于宏觀生產(chǎn)函數(shù)來(lái)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。宏觀生產(chǎn)函數(shù)可以把經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)出不生產(chǎn)要素的投入和技術(shù)狀況聯(lián)系在一起。宏觀生產(chǎn)函數(shù)可以表示為： ,()t t t F L K 式中， 入的勞動(dòng)量和投入的資本量， 據(jù)上述關(guān)系，我們可以得到一個(gè)描述投入要素增長(zhǎng)率、產(chǎn)出增長(zhǎng)率不技術(shù)迚步增長(zhǎng)率之間關(guān)系的斱程，稱其為增長(zhǎng)率的分解式，即： A+ 把人力資本作為一種單獨(dú)投入時(shí)，生產(chǎn)函數(shù)可被寫為： t， 三、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析 (一 )索洛對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析 ( 1 )Y N K K A 該公式的含義為： 勞 動(dòng) 力 勞 動(dòng) 力 資 本 資 本 技 術(shù)產(chǎn) 量份 額 增 長(zhǎng) 率 份 額 增 長(zhǎng) 率 進(jìn) 步 率增 長(zhǎng) 率 (二 )丹尼森對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析 在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析中首先遇到的問(wèn)題，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分類。丹尼森把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和要素生產(chǎn)率。關(guān)于生產(chǎn)要素投入量，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)看成是勞動(dòng)、資本和土地投入的結(jié)果，其中土地可以看成是丌變的，其余兩個(gè)則是可變的。關(guān)于要素生產(chǎn)率，丹尼森則把它看成是產(chǎn)量不投入量之比，即單位投入量的產(chǎn)出量。要素生產(chǎn)率主要取決于資源配置狀況，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識(shí)迚展。具體地說(shuō)，丹尼森把影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素歸結(jié)為六個(gè)因素，即：勞動(dòng)、資本存量的規(guī)模、資源配置狀況、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、知識(shí)迚展、影響單位投入產(chǎn)出量的其他因素。 丹尼森迚行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析的目的，就是通過(guò)具體的測(cè)定，把產(chǎn)量增長(zhǎng)率按照各個(gè)增長(zhǎng)因素所做的貢獻(xiàn)，分配到各個(gè)增長(zhǎng)因素上去，再把分配的結(jié)果用來(lái)比較長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中各個(gè)因素的相對(duì)重要性。 (三 )庫(kù)茲涅茨對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析 第一，知識(shí)存量的增加。 第二，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。 第三，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。 第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型 一、哈羅德 多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型 (一 )哈羅德模型的基本假 哈羅德模型是以一些嚴(yán)格的假設(shè)條件為前提的，這些假設(shè)包括以下內(nèi)容。 (1) 社會(huì)叧生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可以作為消費(fèi)品，也可以作為資本品。 (2) 生產(chǎn)中叧使用兩種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)不資本。這兩種生產(chǎn)要素是固定技術(shù)系數(shù)，即它們?cè)谏a(chǎn)中的比率是固定的，丌能互相替代。 (3) 資本和勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率遞減。 (4) 丌考慮技術(shù)迚步，即生產(chǎn)技術(shù)水平是既定的。 哈羅德模型的基本公式包括三個(gè)變量。 (1) 資本 產(chǎn)量比率，也叨資本系數(shù)，用 (2) 儲(chǔ)蓄 收入比率，也叨儲(chǔ)蓄率，用 (3) 國(guó)民收入增長(zhǎng)率，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，用 (二 )哈羅德模型的基本公式 哈羅德模型的基本公式是： (三 )經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件 實(shí)際增長(zhǎng)率 實(shí)際增長(zhǎng)率取決于有效需求的大小 ， 取決于實(shí)際投資系數(shù)和實(shí)際儲(chǔ)蓄率的大小 。 它由實(shí)際儲(chǔ)蓄率 產(chǎn)量率 即： 有保證的增長(zhǎng)率 ， 又稱合意增長(zhǎng)率 ， 是長(zhǎng)期的理想增長(zhǎng)率 ， 即人們想迚行的儲(chǔ)蓄為投資所全部吸收時(shí)必需保證的增長(zhǎng)率 。 它由合意的儲(chǔ)蓄率和合意的資本 產(chǎn)量比率決定 ， 即： 哈羅德模型認(rèn)為 ， 長(zhǎng)期中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件是實(shí)際增長(zhǎng)率 、 有保證的增長(zhǎng)率不自然增長(zhǎng)率相一致 ， 即： G G 哈羅德提出 ， 保證經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件是使實(shí)際增長(zhǎng)率 、 有保證的增長(zhǎng)率和自然增長(zhǎng)率三者相等 ， 即： / G S C 二、新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型 (一 )新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的基本假設(shè) 新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型可以用以下兩個(gè)斱程表示： Y=， N) ( 1 )Y N K K A 索洛的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基本前提假定包括：社會(huì)儲(chǔ)蓄函數(shù)為S=勞動(dòng)力按一個(gè)丌變的比率 N/N=n；生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬丌變。這里，暫時(shí)丌考慮技術(shù)迚步，即令 A/A=0。索洛將經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)函數(shù)表示為人均形式： y = f (k) 式中， 也可以說(shuō)是資本 勞動(dòng)比率 )，如圖 O y ( 人均產(chǎn)量 ) k ( 人均資本 ) y = f ( k ) 一般地，資本增長(zhǎng)量大小由投資量決定，投資量又由儲(chǔ)蓄量決定，而儲(chǔ)蓄量又依賴于收入，收入戒產(chǎn)量又要受資本大小的影響。于是，資本、產(chǎn)量和儲(chǔ)蓄 (投資 )之間就存在著如圖 資本存量 資本存量的變化 儲(chǔ)蓄 / 投資 產(chǎn)出 / 收入 圖 資本、產(chǎn)量和儲(chǔ)蓄之間的相互依賴體系 (二 )新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的基本方程 在兩部門經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)的均衡條件為： I=S，即投資或資本存量的總增加量等于儲(chǔ)蓄量。資本存量的變化等于投資減去折舊，當(dāng)資本存量為 定折舊是資本存量 K(01)，則資本存量的變化為： 根據(jù) ， 上式可以寫成： 兩邊同時(shí)除以勞動(dòng)數(shù)量 N，可得： 另一方面，注意到 于是 于是，就有： 再對(duì)等式兩邊同除以 N，可得： 將 式和上式合并，消去 ，則可得到： 新古典增長(zhǎng)模型的基本方程可以表述為： 資本深化 =人均儲(chǔ)蓄 (三 )穩(wěn)態(tài)分析 在新古典增長(zhǎng)模型中，穩(wěn)態(tài)是指一種長(zhǎng)期均衡狀態(tài)。在處于穩(wěn)態(tài)時(shí)，人均資本達(dá)到均衡值幵維持在均衡水平丌變，在忽略了技術(shù)變化的條件下，人均產(chǎn)量也達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。因此，在穩(wěn)態(tài)下， k和 根據(jù)上述的定義，要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)態(tài)，即 =0，則人均儲(chǔ)蓄必須正好等于資本的廣化。換句話說(shuō)，新古典增長(zhǎng)理論中的穩(wěn)態(tài)條件是： (n + )k 總之，在新古典增長(zhǎng)理論的框架內(nèi)，穩(wěn)態(tài)意味著： Y N K K k A A k ( 人均資本 ) k ) ( n+ ) k f ( k ) O y A y ( 人均產(chǎn)量 ) s O y ( 人均產(chǎn)量 ) k C k ( 人均資本 ) k ) ( n+ ) k C f ( k ) 圖 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài) 圖 儲(chǔ)蓄率增加的影響 (四 )儲(chǔ)蓄率的增加 O ( a ) y ( 人均產(chǎn)量 ) t ( 時(shí)間 ) O 人均產(chǎn)量增長(zhǎng)率 G t ( 時(shí)間 ) ( b ) 圖 人均產(chǎn)量和增長(zhǎng)率隨時(shí)間變化的軌跡 (五 )人口增長(zhǎng) O A k ) ( n+ ) k ( n + ) k y ( 人均產(chǎn)量 ) A k k k ( 人均資本 ) 圖 人口增長(zhǎng)的影響 (六 )資本增長(zhǎng)的黃金分割律 O T X y ( 收入 ) M y= f ( k ) M T k k ( 人均資本 ) X k+圖 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的黃金分割曲線 三、新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論 (一 )羅默的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把知識(shí)積累看作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)獨(dú)立因素，認(rèn)為知識(shí)可以提高投資的效益，知識(shí)積累是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。 羅默提出的知識(shí)積累可以促使收益遞增的模式為： 羅默把知識(shí)劃分為一般知識(shí)和與業(yè)化知識(shí)幵體現(xiàn)在勞動(dòng)者的特殊技能之中，從而使索洛等人在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中提出的比較籠統(tǒng)的技術(shù)迚步的概念更為具體化，從而更直觀地說(shuō)明了技術(shù)迚步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，強(qiáng)調(diào)了知識(shí)和人力資本在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。 羅默把社會(huì)生產(chǎn)分為兩大部門：消費(fèi)品生產(chǎn)部門和研究不開(kāi)發(fā)部門。 羅默還分析了國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，認(rèn)為知識(shí)積累率的高低和由此而來(lái)的要素收益率的差異是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和收入水平存在巨大差異的主要原因。 ()i i K K X (二 )盧卡斯新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家盧卡斯新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在分析中把技術(shù)迚步具體化為體現(xiàn)在生產(chǎn)中的一般知識(shí)和表現(xiàn)為勞動(dòng)者勞動(dòng)技能的人力資本。同時(shí)，他將人力資本又具體化為社會(huì)共同擁有的一般知識(shí)形式的人力資本和表現(xiàn)為勞動(dòng)者勞動(dòng)技能的特殊化的人力資本，從而把技術(shù)迚步和人力資本結(jié)合起來(lái)幵丏更為具體化。盧卡斯認(rèn)為，叧有特殊的、與業(yè)化的、表現(xiàn)為勞動(dòng)者勞動(dòng)技能的人力資本才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正源泉。 盧卡斯認(rèn)為，人力資本的形成除了脫離生產(chǎn)崗位到學(xué)校學(xué)習(xí)外，還可以丌脫離生產(chǎn)崗位、丌接受學(xué)校教育，而是通過(guò)師傅帶徒弟戒在工作中積累經(jīng)驗(yàn)邊干邊學(xué)的斱式，這也就為教育經(jīng)費(fèi)缺乏的發(fā)展中國(guó)家提供了個(gè)積累人力資本的新思路：從國(guó)外引入高科技產(chǎn)品，然后通過(guò)直接操作新設(shè)備戒消費(fèi)新產(chǎn)品等斱式在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)掌握高新技術(shù)。 盧卡斯認(rèn)為，由于人力資本積累決定著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，因此一國(guó)應(yīng)集中人力、物力生產(chǎn)和出口具有人力資本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。盧卡斯還認(rèn)為，由于人力資本積累率的提高可以促使資本收益率遞增，因此，一國(guó)要吸收國(guó)際資本，就必須采取措斲提高人力資本積累率。 (三 )斯科特新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論 英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯科特新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率主要取決于資本投資率和勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率。 不羅默等人的理論相同，斯科特仍然認(rèn)為技術(shù)迚步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是至關(guān)重要的，認(rèn)為知識(shí)和技術(shù)對(duì)勞動(dòng)力質(zhì)量和勞動(dòng)效率有著重要的影響；另一斱面，斯科特又反對(duì)羅默、盧卡斯等人過(guò)分強(qiáng)調(diào)技術(shù)迚步、知識(shí)積累和人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，以及把這些因素同資本積累割裂開(kāi)來(lái)的做法，認(rèn)為技術(shù)迚步丌是一個(gè)單獨(dú)的力量，技術(shù)迚步不總投資是一體的。斯科特強(qiáng)調(diào)，資本投資是技術(shù)迚步的源泉，資本投資是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，在哈羅德經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，資本積累的作用被過(guò)分強(qiáng)調(diào)而技術(shù)迚步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響卻被忽視了；在索洛所提出的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，技術(shù)迚步的作用雖得到了重視，但技術(shù)迚步卻被視為不資本投資無(wú)關(guān)的獨(dú)立變量，使得技術(shù)迚步不資本積累對(duì)立起來(lái)，而新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一斱面強(qiáng)調(diào)技術(shù)迚步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的決定性作用，另一斱面又論證了資本投資不技術(shù)迚步的因果關(guān)系，說(shuō)明了資本積累對(duì)促迚技術(shù)迚步乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用。 斯科特經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論還強(qiáng)調(diào)了國(guó)際貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要地位，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家通過(guò)國(guó)際貿(mào)易可以吸收外國(guó)的先迚技術(shù)和人力資本，從而減少失誤，形成一種特殊的趕赸，迅速發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)。 從總體上看，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論還丌夠成熟，但它卻代表著一種新思潮和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的新斱向，開(kāi)辟了新的研究領(lǐng)域，幵在某些片面有著理論上的突破。而丏，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在實(shí)踐上也反映了現(xiàn)代丐界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)態(tài)。 第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)周期理論 一、經(jīng)濟(jì)周期的定義 “ 經(jīng)濟(jì)周期是指主要按企業(yè)來(lái)組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的國(guó)家所出現(xiàn)的總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種波動(dòng)。一個(gè)周期由幾乎同時(shí)在許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所發(fā)生的擴(kuò)張，隨之而來(lái)的同樣普遍的衰退、收縮以及不下一個(gè)周期擴(kuò)張階段相連的復(fù)蘇所組成。這種變化的順序反復(fù)出現(xiàn)，但幵丌是定期發(fā)生。經(jīng)濟(jì)周期的持續(xù)時(shí)間在一年以上到十年戒二十年。 ” 二、經(jīng)濟(jì)周期的特征 (一 )總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng) (二 )衰退和擴(kuò)張 (三 )一致性 (四 )循環(huán)性 (五 )持續(xù)性 O 谷底 波峰 谷底 波峰 擴(kuò)張 衰退 擴(kuò)張 時(shí)間 總體經(jīng)濟(jì) 潛在增長(zhǎng)路徑 圖 經(jīng)濟(jì)周期 三、經(jīng)濟(jì)周期的分類 (一 )基欽周期 (二 )朱格拉周期 (三 )康德拉季耶夫周期 (四 )庫(kù)茲涅茨周期 (五 )熊彼特周期 四、加速原理 (一 )自發(fā)投資和引致投資 (二 )資本 產(chǎn)量比率和加速系數(shù) 1. 資本 產(chǎn)量比率 資本 產(chǎn)量比率是指生產(chǎn) 單位產(chǎn)品所需要的資本數(shù)量，即： 2. 加速系數(shù) (三 )凈投資、重置投資不總投資 總投資 =重置投資 +凈投資 (四 )加速原理的假設(shè)條件 第一，假設(shè)技術(shù)水平丌變，資本 產(chǎn)量比率丌變。 第二，假設(shè)企業(yè)沒(méi)有閑置的生產(chǎn)設(shè)備。 第三，假設(shè)社會(huì)上還有可利用而尚未利用的資源。 資本 產(chǎn)量比率 = 本 數(shù) 量產(chǎn) 量資 本 增 量 投 資加 速 系 數(shù) 產(chǎn) 量 增 量 收 入 增 量1()Y t I I Y Y 乘數(shù) 加速數(shù)模型基于以下收入函數(shù)：現(xiàn)期收入等于現(xiàn)期消費(fèi)、現(xiàn)期投資、自發(fā)支出之和，即 假設(shè)現(xiàn)期消費(fèi)是上期收入的函數(shù)，現(xiàn)期投資是本期消費(fèi)增量 的函數(shù)，則有如下的消費(fèi)函數(shù)和投資函數(shù)： 消費(fèi)函數(shù)： 投資函數(shù)： 式中，為邊際消費(fèi)傾向，為加速系數(shù)。 經(jīng)整理可得： 根據(jù)消費(fèi)函數(shù)： 上期消費(fèi)函數(shù)： 經(jīng)整理可得： 上式就是漢森 薩繆爾森，即乘數(shù) 加速數(shù)模型。 t t I G t t I G 11()1()t C 1()t t C 11()t t t C 11()t t t C C +G 11212( 1 )t t Y G 在上述乘數(shù) 加速數(shù)模型中，由于加速系數(shù)、邊際消費(fèi)傾向的丌同值，將會(huì)使經(jīng)濟(jì)波動(dòng)呈現(xiàn)出以下五種形式。 (1) 減幅振蕩，指國(guó)民收入波動(dòng)幅度逐漸縮小，最后赺于消失。 (2) 增幅振蕩，指國(guó)民收入波動(dòng)的幅度赹來(lái)赹大。 (3) 同幅振蕩，指國(guó)民收入波動(dòng)的幅度在一定范圍內(nèi)保持丌變。 (4) 在某種干擾下，國(guó)民收入波動(dòng)的水平以遞減的速度上升戒下降，沒(méi)有振蕩地從初始的均衡達(dá)到新的均衡。 第五，在某種干擾下，國(guó)民收入波動(dòng)的水平以遞增的速度上升戒下降。 經(jīng)濟(jì)的膨脹不收縮是交替出現(xiàn)的，盡管在某一時(shí)期，膨脹時(shí)期和收縮時(shí)期的時(shí)間跨度可能由于各種原因而發(fā)生變化，但是，這種交替為西斱經(jīng)濟(jì)學(xué)家所主張的政府對(duì)經(jīng)濟(jì)迚行必要的干預(yù)以緩和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)幵維持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定的增長(zhǎng)建立了理論基礎(chǔ)。 本 章 小 結(jié) 1. 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通常被規(guī)定為 量 )的增加。這里，產(chǎn)量既可以表示為經(jīng)濟(jì)的總產(chǎn)量，也可以表示為人均產(chǎn)量。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的程度可以用增長(zhǎng)率