.文件編號： SWPMS昆明陽光基業(yè)股份有限公司項目管理體系文件EPC項目管理規(guī)范( 第1版 第0次 修訂）編制： 審定： 批準(zhǔn)：2007-09-30發(fā)布 2007-10-01實施1總則52EPC項目管理的內(nèi)容與程序62.1EPC項目管理的內(nèi)容62.2EPC項目管理的程序83工程總承包管理的組織93.1一般規(guī)定93.2任命項目經(jīng)理和組建項目部93.3項目部的職能113.4項目部崗位設(shè)置及管理113.5項目經(jīng)理的任職條件133.6項目經(jīng)理的職責(zé)和權(quán)限133.7項目管理目標(biāo)責(zé)任書144項目策劃154.1一般規(guī)定154.2策劃內(nèi)容154.3項目管理計劃164.4項目實施計劃165項目設(shè)計管理205.1一般規(guī)定205.2設(shè)計計劃205.3設(shè)計實施215.4設(shè)計控制245.5設(shè)計收尾266項目采購管理286.1一般規(guī)定286.2采購工作程序286.3采購計劃296.4采買306.5催交與檢驗316.6運輸與交付336.7采購變更管理346.8倉庫管理357項目施工管理367.1一般規(guī)定367.2施工計劃367.3施工進(jìn)度控制377.4施工費用控制387.5施工質(zhì)量控制397.6施工安全管理407.7施工現(xiàn)場管理407.8施工變更管理428項目試運行管理438.1一般規(guī)定438.2試運行管理計劃438.3試運行實施449項目進(jìn)度管理469.1一般規(guī)定469.2進(jìn)度計劃469.3進(jìn)度控制4810項目質(zhì)量管理5110.1一般規(guī)定5110.2質(zhì)量計劃5110.3質(zhì)量控制5210.4質(zhì)量改進(jìn)5611項目費用管理5711.1一般規(guī)定5711.2費用估算5711.3費用計劃5911.4費用控制5912項目資源管理6112.1一般規(guī)定6112.2人力資源管理6212.3設(shè)備材料管理6212.4機具管理6312.5技術(shù)管理6412.6資金管理6413項目溝通與信息管理6513.1一般規(guī)定6513.2溝通管理巧6613.3信息管理6713.4文件管理6813.5信息安全及保密6814項目合同管理7014.1一般規(guī)定7014.2總承包合同管理7114.3分包合同管理741 總則1.0.1 為了提高公司節(jié)能EPC（工程總承包）項目的管理水平，促進(jìn)節(jié)能EPC項目管理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，特制定本規(guī)定。1.0.2 本規(guī)定適用于節(jié)能EPC項目合同簽訂后，各分子公司的項目管理部對節(jié)能EPC項目的管理。1.0.3 本規(guī)定是規(guī)范本企業(yè)節(jié)能EPC項目管理行為的基本依據(jù)。1.0.4 承擔(dān)節(jié)能EPC項目的各分子公司需逐步建立覆蓋設(shè)計、采購、施工、試運行全過程的質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全管理體系和環(huán)境管理體系，保證項目產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、功能和特性，滿足合同及相關(guān)方的要求。1.0.5承擔(dān)節(jié)能EPC項目的各分子公司在本規(guī)定的基礎(chǔ)上，逐步完善相關(guān)項目管理文件包括程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件和 工作手冊 等，從而建立覆蓋設(shè)計、采購、施工、試運行全過程的項目管理體系。 1.0.6 節(jié)能EPC項目實行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制和項目成本核算制。1.0.7 節(jié)能EPC項目應(yīng)采用先進(jìn)的項目管理技術(shù)和項目管理方法，包括贏得值管理技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)、 IT 技術(shù)等。1.0.8 節(jié)能EPC項目管理，除應(yīng)遵循本規(guī)定外，還應(yīng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及強制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。相關(guān)法律 建筑法 、 合同法 和 招標(biāo)投標(biāo)法 等。法規(guī)主要有建設(shè)工程質(zhì)量管理條例、 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例 、建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例。2 EPC項目管理的內(nèi)容與程序2.1 EPC項目管理的內(nèi)容2.1.1、節(jié)能EPC項目的業(yè)務(wù)內(nèi)容是：工程設(shè)計、設(shè)備材料采購、工程施工、調(diào)試開車、考核驗收和項目管理等；其業(yè)務(wù)范圍是：基于可行性研究或客戶具體需求，雙方訂立商務(wù)合同后，從項目啟動開始直到項目考核驗收的建設(shè)工程的全過程。 2.1.2、工程設(shè)計的主要設(shè)計階段包括:初步設(shè)計、施工圖設(shè)計和設(shè)計變更共三個階段，必要時，也包括竣工圖設(shè)計的工作階段和具體內(nèi)容；工程設(shè)計的主要專業(yè)內(nèi)容包括:總圖、工藝、土建、結(jié)構(gòu)、設(shè)備、給排水、電氣、自控、通訊、消防、環(huán)保和技術(shù)經(jīng)濟(jì)等；2.1.3、設(shè)備材料采購的主要內(nèi)容可劃分為：主體設(shè)備采購、一般設(shè)備采購、土建施工主材、安裝施工主材采購共四個部分；土建施工和安裝施工輔材的采購可包含在土建工程和安裝工程中統(tǒng)一進(jìn)行委托；2.1.4、工程施工的主要內(nèi)容包括：土建工程施工、安裝工程施工和防腐保溫施工共三個大項內(nèi)容或部分；2.1.5 EPC項目管理的范圍應(yīng)由業(yè)主的合同約定。根據(jù)合同變更程序提出并經(jīng)批準(zhǔn)的變更范圍，也應(yīng)列入項目管理的范圍。2.1.6 當(dāng)業(yè)主聘請項目管理機構(gòu)或監(jiān)理機構(gòu)時，項目部應(yīng)按合同約定接受管理并配合工作。2.1.7 項目管理內(nèi)容見附表一附表一序號范圍內(nèi)容大項主要內(nèi)容子項1工程設(shè)計初步設(shè)計工藝技術(shù)、專業(yè)概要設(shè)計、主要設(shè)備和建設(shè)項目、概算施工圖設(shè)計總圖布置、工藝設(shè)計、主體設(shè)備選型、詳細(xì)專業(yè)設(shè)計、工廠布置(設(shè)備、電氣、自控、管道、橋架)、工程施工圖設(shè)計變更補充、修改、變更2設(shè)備材料供貨主體設(shè)備鍋爐、除塵器、汽輪機、發(fā)電機一般設(shè)備電機、水泵、閥門、水處理、電氣、儀表、DCS、通訊土建施工主材鋼筋、水泥安裝施工主材鋼板、鋼管、型鋼、動力電纜土建施工輔材沙子、石料、墻體材料、門窗、涂料安裝施工輔材焊料、填料、五金、管件、閥件、燈具、電線3工程施工土建工程土方工程、廠房基礎(chǔ)、土木構(gòu)筑物、設(shè)備基礎(chǔ)、管架基礎(chǔ)、室外道路、室外管溝、場地綠化安裝工程鋼構(gòu)、設(shè)備、非標(biāo)、管道、電氣、儀表防腐保溫防腐、保溫4項目管理工程設(shè)計質(zhì)量、進(jìn)度、成本設(shè)備材料采購質(zhì)量、進(jìn)度、成本工程施工質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全調(diào)試開車質(zhì)量、進(jìn)度、安全2.2 EPC項目管理的程序2.2.1 EPC項目可劃分為八個階段進(jìn)行：A、啟動階段：在工程總承包合同條件下，任命項目經(jīng)理，組建項目部。B、準(zhǔn)備階段：進(jìn)行項目策劃，編制項目計劃，召開開工會議；發(fā)表項目協(xié)調(diào)程序，發(fā)表設(shè)計基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；編制設(shè)計計劃、采購計劃、施工計劃、試運行計劃、質(zhì)量計劃、財務(wù)計劃和安全管理計劃，確定項目控制基準(zhǔn)等。C、設(shè)計階段：編制初步設(shè)計或基礎(chǔ)工程設(shè)計文件，進(jìn)行設(shè)計審查；編制施工圖設(shè)計或詳細(xì)工程設(shè)計文件。D、 采購階段：采買，催交，檢驗，運輸，與施工辦理交接手續(xù)。E、 施工階段：施工開工前的準(zhǔn)備工作，現(xiàn)場施工，竣工試驗，移交工程資料，辦理管理權(quán)移交，進(jìn)行竣工結(jié)算。F、試運行階段：對試運行進(jìn)行指導(dǎo)與服務(wù)。G、 合同收尾：取得合同目標(biāo)考核合格證書，辦理決算手續(xù)，清理各種債權(quán)債務(wù)；缺陷通知期限滿后取得履約證書。H、 項目管理收尾：辦理項目資料歸檔，進(jìn)行項目總結(jié)，對項目部人員進(jìn)行考核評價，解散項目部。2.2.2 設(shè)計、采購、施工、試運行各階段應(yīng)合理交叉和相互協(xié)調(diào)，是EPC項目管理的優(yōu)越性之一，可以大大縮短建設(shè)周期，降低工程造價，為企業(yè)創(chuàng)造最佳的經(jīng)濟(jì)效益。進(jìn)行交叉時應(yīng)注意風(fēng)險因素，應(yīng)分析深度交叉帶來的機會和威脅的程度，把握機會大于威脅的原則，交叉深度應(yīng)根據(jù)機會大于威脅的程度來確定。2.2.3 對于節(jié)能EPC項目，在工藝方案確定后，主要設(shè)備如：汽機及發(fā)電機、化學(xué)水、循環(huán)水、余熱鍋爐等相關(guān)設(shè)備技術(shù)參數(shù)滿足訂貨要求后，可以先行招標(biāo)采購，在確定主要供貨設(shè)備后，再開始初步設(shè)計，以縮短建設(shè)工期。3 工程總承包管理的組織3.1 一般規(guī)定3.1.1 EPC項目管理實行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。實施EPC項目的單位應(yīng)采用“項目管理目標(biāo)責(zé)任書”的形式，明確項目目標(biāo)和項目經(jīng)理的職責(zé)、權(quán)限和利益。3.1.2 項目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)企業(yè)負(fù)責(zé)人授權(quán)的范圍、時間和“項目管理目標(biāo)責(zé)任書”中規(guī)定的內(nèi)容，對工程總承包項目，從項目啟動至項目收尾，實行全過程、全面管理。3.1.3 承擔(dān)EPC項目的各分子公司承擔(dān)建設(shè)項目工程總承包，宜采用矩陣式管理。項目部由項目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，并接受企業(yè)職能部門指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和考核。3.1.4 承擔(dān)EPC項目的各分子公司在組建項目部時，應(yīng)依據(jù)項目合同確定的內(nèi)容和要求，對其進(jìn)行整體能力的評價。3 .1.5 項目部在項目收尾完成后由工程總承包企業(yè)批準(zhǔn)解散。3.1 .6 項目部制定的管理規(guī)定與企業(yè)現(xiàn)行的規(guī)章制度不一致時，應(yīng)報送企業(yè)或其授權(quán)的職能部門批準(zhǔn)。3.2 任命項目經(jīng)理和組建項目部3 . 2 . 1 承擔(dān)EPC項目的各分子公司應(yīng)在工程總承包合同生效后，立即任命項目經(jīng)理。3 . 2 . 2 項目部的設(shè)立應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：A、根據(jù)企業(yè)規(guī)定程序確定組織形式，組建項目部。B、根據(jù)EPC合同和企業(yè)有關(guān)管理規(guī)定，確定項目部的管理范圍和任務(wù)。C、確定項目部的職能和崗位設(shè)置。D、確定項目部的組成人員、職責(zé)、權(quán)限。E、企業(yè)與項目經(jīng)理簽訂“項目管理目標(biāo)責(zé)任書”。F、組織編制項目部的管理規(guī)定和考核、獎懲辦法。3. 2 . 3 按“不圖擁有、但求可用”的資源整合原則，項目經(jīng)理部應(yīng)盡力在公司內(nèi)部和企業(yè)外部進(jìn)行資源整合，通過貨物采購和工程分包的方法，與供應(yīng)商和分包商訂立商務(wù)合同，建立客戶關(guān)系，充分應(yīng)用供應(yīng)鏈管理的工具集合相關(guān)資源，組織管理和實施EPC項目。同時，無論是外部企業(yè)還是集團(tuán)的內(nèi)部單位，項目經(jīng)理部都應(yīng)按統(tǒng)一的供應(yīng)商關(guān)系管理原則進(jìn)行供應(yīng)和分包商的關(guān)系管理；3.2.4 按公司企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，結(jié)合當(dāng)前集團(tuán)內(nèi)部各單位的能力和相關(guān)資源條件，節(jié)能EPC項目中的工程設(shè)計由公司節(jié)能源就設(shè)計院承擔(dān)，設(shè)備材料采購由各單位采購供應(yīng)部按大額設(shè)備材料“統(tǒng)一議價，分步采購”的原則進(jìn)行，“三電”系統(tǒng)的供貨調(diào)試由自動化公司承擔(dān)；相關(guān)業(yè)務(wù)的責(zé)任邊界規(guī)定見表二：序范圍內(nèi)容大項分包方式承擔(dān)單位1工程設(shè)計初步設(shè)計內(nèi)部分包研究設(shè)計院施工圖設(shè)計設(shè)計變更2設(shè)備材料主體設(shè)備外部分包外部供應(yīng)商一般設(shè)備（三電）內(nèi)部分包自動化公司一般設(shè)備（非標(biāo)、壓力容器）內(nèi)部分包水利機械廠一般設(shè)備（其它）土建施工主材安裝施工主材土建施工輔材外部分包土建施工單位安裝施工輔材外部分包安裝施工單位3工程施工土建工程外部分包外部分包商安裝工程防腐保溫3.3 項目部的職能3.3.1 項目部具有對EPC項目進(jìn)行組織實施和控制的職能。3.3.2 項目部對項目的質(zhì)量、安全、費用和進(jìn)度目標(biāo)的實現(xiàn)全面負(fù)責(zé)。3.3.3 在EPC合同范圍內(nèi)，項目部應(yīng)具有與業(yè)主、實施EPC業(yè)務(wù)的企業(yè)各職能部門以及各其他相關(guān)方溝通與協(xié)調(diào)的職能。3.4 項目部崗位設(shè)置及管理3.4.1就具體的EPC項目，商務(wù)合同的主體單位或部門應(yīng)委派項目經(jīng)理，并組建項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)相應(yīng)的項目管理工作，項目經(jīng)理部的成員數(shù)量可視項目大小和具體情況而定，但其角色構(gòu)成必須包括：設(shè)計經(jīng)理、采購經(jīng)理、施工經(jīng)理、造價經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理、行政經(jīng)理、質(zhì)量安全經(jīng)理等；3.4.2、項目經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)項目經(jīng)理部的其他成員共同工作，在公司授權(quán)范圍內(nèi)，按項目建設(shè)目標(biāo)（工藝、產(chǎn)量、技術(shù)、性能）的要求組織開展項目實施工作，對相關(guān)工程設(shè)計、設(shè)備材料采購、工程施工、調(diào)試試車、考核驗收、工程結(jié)算、合同回款等負(fù)全部責(zé)任，項目經(jīng)理是項目質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全的最高執(zhí)行人和責(zé)任人，項目經(jīng)理可授權(quán)項目部其他成員承擔(dān)具體業(yè)務(wù)和相應(yīng)責(zé)任；3.4.3設(shè)計經(jīng)理對項目經(jīng)理負(fù)責(zé)，按項目建設(shè)目標(biāo)（工藝、產(chǎn)量、技術(shù)、性能）的要求獨立承擔(dān)工程設(shè)計的組織實施工作，對工程設(shè)計的質(zhì)量、進(jìn)度、成本負(fù)責(zé)任，設(shè)計經(jīng)理由研究設(shè)計院進(jìn)行委派，在授權(quán)范圍內(nèi)代表研究設(shè)計院對口開展工作；3.4.4施工經(jīng)理對項目經(jīng)理負(fù)責(zé)，在項目經(jīng)理的授權(quán)范圍內(nèi)，按項目建設(shè)目標(biāo)（工藝、產(chǎn)量、技術(shù)、性能）的要求獨立承擔(dān)工程施工的組織實施工作，對工程施工的質(zhì)量、進(jìn)度、成本和安全負(fù)責(zé)任，施工經(jīng)理由合同主體單位和部門進(jìn)行委派；3.4.5采購經(jīng)理對項目經(jīng)理負(fù)責(zé)，按項目建設(shè)目標(biāo)（工藝、產(chǎn)量、技術(shù)、性能）的要求獨立承擔(dān)設(shè)備材料采購的組織實施工作，對設(shè)備材料采購的質(zhì)量、進(jìn)度、成本負(fù)責(zé)任，采購經(jīng)理由合同主體單位和部門采購供應(yīng)部進(jìn)行委派，在授權(quán)范圍內(nèi)代表采購供應(yīng)部對口開展工作； 3.4.6 造價經(jīng)理對項目經(jīng)理負(fù)責(zé)，在項目經(jīng)理的授權(quán)范圍內(nèi)，按項目建設(shè)目標(biāo)（工藝、產(chǎn)量、技術(shù)、性能）的要求，對內(nèi)專項承擔(dān)事前的成本預(yù)算、事中的成本控制和事后成本決算，對外專項承擔(dān)項目子項（設(shè)備、材料、工程）的事前價格預(yù)算、事中價格控制和事后價格決算，造價經(jīng)理由合同主體單位和部門進(jìn)行委派；3.4.7財務(wù)經(jīng)理對項目經(jīng)理負(fù)責(zé)，在項目經(jīng)理的授權(quán)范圍內(nèi)，按項目的資金預(yù)算、成本預(yù)算和相關(guān)財務(wù)規(guī)定，專項承擔(dān)項目事中的成本核算、成本動態(tài)報告、資金支付和資金動態(tài)報告事后的成本決算、資金決算等工作，財務(wù)經(jīng)理由合同主體單位和部門進(jìn)行委派；3.4.8質(zhì)量安全經(jīng)理由公司（集團(tuán)或子公司）的質(zhì)量安全部門委派，負(fù)責(zé)按公司質(zhì)量安全的相關(guān)制度獨立行使對項目的質(zhì)量、安全監(jiān)察職能，對發(fā)現(xiàn)的不符合項有權(quán)要求項目經(jīng)理、供應(yīng)商或分包商進(jìn)行改進(jìn)，甚至停工整頓直至達(dá)到要求；3.4.9 項目經(jīng)理應(yīng)對項目部各崗位人員進(jìn)行管理、評價、考核和獎懲。3.5 項目經(jīng)理的任職條件3.5.1 實施EPC項目的企業(yè)應(yīng)明確項目經(jīng)理的任職條件，確認(rèn)項目經(jīng)理任職資格，并對其進(jìn)行管理。3.5.2 EPC項目經(jīng)理應(yīng)具備以下條件：A、 具有注冊工程師、注冊建造師、注冊建筑師等一項或多項執(zhí)業(yè)資格。B、具備決策、組織、領(lǐng)導(dǎo)和溝通能力，能正確處理和協(xié)調(diào)與業(yè)主、相關(guān)方之間及企業(yè)內(nèi)部各專業(yè)、各部門之間的關(guān)系。C、具有EPC項目管理的專業(yè)技術(shù)和相關(guān)的經(jīng)濟(jì)和法律、法規(guī)知識。D、參與過EPC項目實施，并具有類似項目的管理經(jīng)驗。E、具有良好的職業(yè)道德。3.6 項目經(jīng)理的職責(zé)和權(quán)限3.6.1項目經(jīng)理應(yīng)履行下列職責(zé)：A、代表企業(yè)組織實施EPC項目管理，對實現(xiàn)合同約定的項目目標(biāo)負(fù)責(zé)。B、完成“項目管理目標(biāo)責(zé)任書”規(guī)定的任務(wù)。C、在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)與業(yè)主、分包人及其他項目干系人的協(xié)調(diào)，解決項目實施中出現(xiàn)的問題。D、對項目實施全過程進(jìn)行策劃、組織、協(xié)調(diào)和控制。E、負(fù)責(zé)組織處理項目的管理收尾和合同收尾工作。3.6.2 項目經(jīng)理具有下列權(quán)限：A、 經(jīng)授權(quán)組建項目部，提出項目部的組織機構(gòu)，選用項目部成員，確定項目部人員的職責(zé)。B、在授權(quán)范圍內(nèi)，按3.6.1 規(guī)定的職責(zé)，行使相應(yīng)的管理權(quán)。C、在合同范圍內(nèi)，有權(quán)按規(guī)定程序使用EPC企業(yè)的相關(guān)資源，并取得有關(guān)部門的支持。D、主持項目部的工作，組織制定項目的各項管理規(guī)定。E、根據(jù)企業(yè)法定代表人授權(quán)，協(xié)調(diào)和處理與項目有關(guān)的內(nèi)、外部事項。3.6.3 對項目經(jīng)理的獎懲包括以下內(nèi)容：A、經(jīng)考核和審計，項目管理績效顯著，按“項目管理目標(biāo)責(zé)任書”的規(guī)定進(jìn)行表彰和獎勵。B、 經(jīng)考核和審計，由于項目經(jīng)理失職導(dǎo)致未完成合同目標(biāo)或給企業(yè)造成損失，按“項目管理目標(biāo)責(zé)任書”的規(guī)定給予相應(yīng)處罰。3.7 項目管理目標(biāo)責(zé)任書3.7.1 項目管理目標(biāo)責(zé)任書是考核項目經(jīng)理和項目部的主要依據(jù)。3.7.2 項目管理目標(biāo)責(zé)任書應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：A、規(guī)定應(yīng)達(dá)到的項目安全目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、費用目標(biāo)和進(jìn)度目標(biāo)等。B、明確EPC企業(yè)各職能部門與項目部之間的關(guān)系。C、明確項目經(jīng)理的責(zé)任、權(quán)限和利益。D、明確項目所需資源及計算方法，企業(yè)為項目提供的資源和條件。E、企業(yè)對項目部人員進(jìn)行獎懲的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)和辦法。F、項目經(jīng)理解職和項目部解散的條件及方式。G、在企業(yè)制度規(guī)定以外的、由企業(yè)法定代表人向項目經(jīng)理委托的事項。4 項目策劃4.1 一般規(guī)定4.1.1 EPC項目策劃是項目初始階段的必要工作，通過EPC項目的策劃活動，形成項目的管理計劃和實施計劃。4.1.2項目管理計劃是企業(yè)對EPC項目實施管理的重要內(nèi)部文件，是編制項目實施計劃的基礎(chǔ)和重要依據(jù)。4.1.3項目實施計劃是對實現(xiàn)項目目標(biāo)的具體和深化。對項目的資源配置、費用進(jìn)度、內(nèi)外接口、風(fēng)險管理等制定工作要點和進(jìn)度控制點。項目實施計劃需經(jīng)過業(yè)主的審查和確認(rèn)，以便業(yè)主了解項目實施的計劃安排，使業(yè)主有計劃有準(zhǔn)備地配合實施項目。根據(jù)項目的實際情況，也可將項目管理計劃的內(nèi)容并入項目實施計劃中。4.1.4 項目策劃應(yīng)針對項目的實際情況，依據(jù)合同和企業(yè)管理的要求，明確項目目標(biāo)、范圍，分析項目的風(fēng)險以及采取的應(yīng)對措施，確定項目管理的各項原則要求、措施和進(jìn)程。4.1.5在編制項目策劃的輸出文件時應(yīng)在滿足本規(guī)定要求的基礎(chǔ)上體現(xiàn)相關(guān)工藝或行業(yè)的特點。4.2 策劃內(nèi)容4.2.1項目策劃應(yīng)綜合考慮技術(shù)、質(zhì)量、安全、費用、進(jìn)度、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)等方面的要求，并應(yīng)滿足合同的要求。4.2.2 項目策劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：A、明確項目目標(biāo)，包括技術(shù)、質(zhì)量、安全、費用、進(jìn)度、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)等目標(biāo)。B、確定項目的管理模式、組織機構(gòu)和職責(zé)分工。C、制訂技術(shù)、質(zhì)量、安全、費用、進(jìn)度、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)等方面的管理程序和控制指標(biāo)。D、制訂資源（人、財、物、技術(shù)和信息等）的配置計劃。E、制定項目溝通的程序和規(guī)定。F、制訂風(fēng)險管理計劃。G、制訂分包計劃。4.3 項目管理計劃4.3.1項目管理計劃應(yīng)由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)編制，由實施EPC企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)人批準(zhǔn)。4.3.2項目管理計劃編制的主要依據(jù)：A、項目合同B、業(yè)主和其他干系人的要求與期望。C、項目情況和實施條件。D、業(yè)主提供的信息和資料。E、相關(guān)市場信息。F、EPC企業(yè)管理層的決策意見。4.3.3 項目管理計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：A、項目概況。B、項目范圍。C、項目管理目標(biāo)。D、項目實施條件分析。E、項目的管理模式、組織機構(gòu)和職責(zé)分工。F、項目實施的基本原則。G、項目溝通與協(xié)調(diào)程序。H、項目的資源配置計劃。I、項目風(fēng)險分析與對策。4.4 項目實施計劃4.4.1 項目實施計劃應(yīng)由項目經(jīng)理組織編制。4.4.2 項目實施計劃的編制依據(jù)應(yīng)包括：A、批準(zhǔn)后的項目管理計劃。B、項目管理目標(biāo)責(zé)任書。C、工程總承包企業(yè)管理層的決策意見。D、項目的基礎(chǔ)資料。4.4.3 編制項目實施計劃應(yīng)遵循下列程序：A、研究和分析項目合同、項目管理計劃和項目實施條件等。B、擬訂編制大綱。C、確定編寫人員并進(jìn)行分工編寫。D、匯總協(xié)調(diào)與修改完善。E、按規(guī)定審批。4.4.4項目實施計劃應(yīng)包括：概述、總體實施方案、項目實施要點、項目初步進(jìn)度計劃等內(nèi)容。4.4.5 概述應(yīng)包括下列內(nèi)容：A、項目簡要介紹。B、項目范圍。C、合同類型。D、項目特點。E、特殊要求。4.4.6 總體實施方案應(yīng)包括下列內(nèi)容：A、項目目標(biāo)。B、項目實施的組織形式。C、項目階段的劃分。D、項目工作分解結(jié)構(gòu)。E、項目實施要求。F、項目溝通與協(xié)調(diào)程序。G、對項目各階段的工作及其文件的要求。H、項目分包計劃。4.4.7項目實施要點應(yīng)包含下列內(nèi)容：A、設(shè)計實施要點。B、采購實施要點。C、施工實施要點。D、試運行實施要點。E、合同管理要點。F、資源管理要點。G、質(zhì)量控制要點。H、進(jìn)度控制要點。I、費用估算及控制要點。J、 安全管理要點。K、 職業(yè)健康管理要點。L、 環(huán)境管理要點。M、 溝通和協(xié)調(diào)管理要點。N、 財務(wù)管理要點。O、 風(fēng)險管理要點。P、 文件及信息管理要點。Q、 報告制度。4.4.8 項目初步進(jìn)度計劃應(yīng)確定下列活動的進(jìn)度控制點：A. 收集相關(guān)的原始數(shù)據(jù)和基礎(chǔ)資料。B. 發(fā)表項目管理規(guī)定。C. 發(fā)表項目計劃。D. 發(fā)表項目進(jìn)度計劃。E. 發(fā)表項目設(shè)計計劃。F. 發(fā)表項目采購計劃。G. 發(fā)表項目施工計劃。H. 發(fā)表項目試運行計劃。I. 發(fā)表項目費用計劃。J. 簽訂分包合同。K. 發(fā)表項目各階段的設(shè)計文件。 L. 完成項目費用估算和預(yù)算。 M. 關(guān)鍵設(shè)備材料采購。N. 取得項目施工許可證。O. 開始施工。P. 竣工。Q. 開始試運行。R. 開始考核。S. 交付使用。4.4.9 項目實施計劃的管理應(yīng)符合下列要求：A. 項目實施計劃應(yīng)由項目經(jīng)理簽署，報工程總承包企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)人審批，必要時應(yīng)經(jīng)業(yè)主認(rèn)可。B. 當(dāng)業(yè)主對項目實施計劃有異議時，經(jīng)協(xié)商后可由項目經(jīng)理主持修改。C. 在項目實施過程中，應(yīng)對項目實施計劃的執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，必要時可進(jìn)行調(diào)整。D. 項目結(jié)束后，項目部應(yīng)對項目實施計劃的編制、執(zhí)行中的經(jīng)驗和問題進(jìn)行總結(jié)分析，并歸檔。5 項目設(shè)計管理5.1 一般規(guī)定5.1.1 設(shè)計應(yīng)遵循國家有關(guān)的法律法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)，并滿足合同約定的技術(shù)性能、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和工程的可施工性、可操作性及可維修性的要求。5.1.2 設(shè)計管理由設(shè)計經(jīng)理負(fù)責(zé)，并適時組建項目設(shè)計組。在項目實施過程中，設(shè)計經(jīng)理應(yīng)接受項目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，同時還要接受設(shè)計管理部門的指導(dǎo)，必要時可向?qū)I(yè)部門要求人力和技術(shù)支持。5.1.3 EPC項目應(yīng)將部分采購工作納入設(shè)計程序。設(shè)計在設(shè)備材料采購過程中一般要做以下工作：A. 提出設(shè)備材料采購的請購單及詢價技術(shù)文件。 B. 負(fù)責(zé)對制造廠商的報價提出技術(shù)評價意見，供采購確定供貨廠商。 C. 參加廠商協(xié)調(diào)會，參與技術(shù)澄清和協(xié)商。 D. 審查確認(rèn)制造廠商返回的先期確認(rèn)圖紙及最終確認(rèn)圖紙。 E. 在設(shè)備制造過程中，協(xié)助采購處理有關(guān)設(shè)計、技術(shù)問題。 F. 必要時參與關(guān)鍵設(shè)備和材料的檢驗工作。5.2 設(shè)計計劃5.2.1設(shè)計計劃應(yīng)在項目初始階段由設(shè)計經(jīng)理負(fù)責(zé)組織編制，經(jīng)EPC企業(yè)有關(guān)職能部門評審后，由項目經(jīng)理批準(zhǔn)實施。5.2.2設(shè)計計劃編制的依據(jù)應(yīng)包括：A. 合同文件。B. 本項目的有關(guān)批準(zhǔn)文件。C. 項目計劃。D. 項目的具體特性。E. 國家或行業(yè)的有關(guān)規(guī)定和要求。F. 企業(yè)管理體系的有關(guān)要求。5.2.3設(shè)計計劃宜包括如下內(nèi)容：A. 設(shè)計依據(jù)。B. 設(shè)計范圍。C. 設(shè)計的原則和要求。 D. 組織機構(gòu)及職責(zé)分工。E. 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。F. 質(zhì)量保證程序和要求。G. 進(jìn)度計劃和主要控制點。H. 技術(shù)經(jīng)濟(jì)要求。I. 安全、職業(yè)健康和環(huán)境保護(hù)要求。J. 與采購、施工和試運行的接口關(guān)系及要求。5.2.4 設(shè)計計劃應(yīng)滿足合同約定的質(zhì)量目標(biāo)與要求、相關(guān)的質(zhì)量規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，同時應(yīng)滿足企業(yè)的質(zhì)量方針與質(zhì)量管理體系以相關(guān)管理體系的要求。5.2.5 設(shè)計計劃應(yīng)明確項目費用控制指標(biāo)、設(shè)計人工時指標(biāo)和限額設(shè)計指標(biāo)，并宜建立項目設(shè)計執(zhí)行效果測量基準(zhǔn)。5.2.6 設(shè)計進(jìn)度計劃應(yīng)符合項目總進(jìn)度計劃的要求，充分考慮設(shè)計工作的內(nèi)部邏輯關(guān)系及資源分配、外部約束等條件，并應(yīng)與工程勘察、采購、施工、試運行等的進(jìn)度協(xié)調(diào)。5.3 設(shè)計實施5.3.1設(shè)計組應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行已批準(zhǔn)的設(shè)計計劃，滿足計劃控制目標(biāo)的要求，即有關(guān)合同項目進(jìn)度管理、費用管理、技術(shù)管理、質(zhì)量管理、資源管理等方面的主要控制指標(biāo)和要求。5.3.2設(shè)計經(jīng)理應(yīng)組織對全部設(shè)計基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行檢查和驗證，經(jīng)業(yè)主確認(rèn)后，由項目經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)表。一般包括： A. 現(xiàn)場數(shù)據(jù)（包括氣象、水文、工程地質(zhì)數(shù)據(jù)及其他現(xiàn)場數(shù)據(jù)）。B. 原料特性分析和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與要求。C. 界區(qū)接點設(shè)計條件。D. 公用系統(tǒng)及輔助系統(tǒng)設(shè)計條件。E. 危險品、三廢處理原則與要求。F. 指定使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程或規(guī)定。G. 可以利用的工程設(shè)施及現(xiàn)場施工條件等。5.3.3 設(shè)計組應(yīng)建立設(shè)計協(xié)調(diào)程序，并按企業(yè)有關(guān)專業(yè)之間互提條件的規(guī)定，協(xié)調(diào)和控制各專業(yè)之間的接口關(guān)系。設(shè)計協(xié)調(diào)程序一般包含下列內(nèi)容：A. 設(shè)計管理聯(lián)絡(luò)方式和雙方對口負(fù)責(zé)人。B. 業(yè)主提供設(shè)計所需的項目基礎(chǔ)資料和項目設(shè)計數(shù)據(jù)的內(nèi)容，并明確提供的時間和方式。C. 設(shè)計中采用非常規(guī)做法的內(nèi)容。D. 設(shè)計中業(yè)主需要審查、認(rèn)可或批準(zhǔn)的內(nèi)容。 E. 向業(yè)主和施工現(xiàn)場發(fā)送設(shè)計圖紙和文件的要求，列出圖紙和文件發(fā)送的內(nèi)容、時間、份數(shù)和發(fā)送方式，以及圖紙和文件的包裝形式、標(biāo)志、收件人姓名和地址等。F. 推薦備品備件的內(nèi)容和數(shù)量。 G. 設(shè)備、材料請購單的審查范圍和審批程序。 H. 采用的項目設(shè)計變更程序，包括變更的類型（用戶變更或項目變更）、變更申請（變更的內(nèi)容、原因、影響范圍）以及審批規(guī)定等5.3.4 按照企業(yè)規(guī)定的設(shè)計評審程序，按計劃進(jìn)行設(shè)計評審，保持評審記錄。一般分為三級：第一級：項目中重大設(shè)計技術(shù)方案由企業(yè)組織評審。第二級：項目中綜合設(shè)計技術(shù)方案由項目部組織評審。第三級：專業(yè)設(shè)計技術(shù)方案由本專業(yè)所在部門組織評審。5.3.5 設(shè)計工作應(yīng)按設(shè)計計劃與采購、施工等進(jìn)行有序的銜接并處理好接口關(guān)系。必要時，參與質(zhì)量檢驗；進(jìn)行可施工性分析并滿足其要求。A、設(shè)計與采購的接口關(guān)系是： 1、 設(shè)計向采購提出設(shè)備材料請購單及詢價技術(shù)文件，由采購加上商務(wù)文件后，匯集成完整的詢價文件，由采購發(fā)出詢價。2、 設(shè)計負(fù)責(zé)對制造廠商的報價提出技術(shù)評價意見，供采購確定供貨廠商。3、 設(shè)計應(yīng)派員參加廠商協(xié)調(diào)會，參與技術(shù)澄清和協(xié)商。 4、 由采購負(fù)責(zé)催交制造廠商返回的先期確認(rèn)圖紙及最終確認(rèn)圖紙，轉(zhuǎn)交設(shè)計審查，設(shè)計應(yīng)將審查意見及時返回采購。5、 在設(shè)備制造過程中，設(shè)計應(yīng)協(xié)助采購處理有關(guān)設(shè)計、技術(shù)問題。6、 設(shè)備材料的檢驗工作由采購負(fù)責(zé)組織，必要時設(shè)計參與關(guān)鍵設(shè)備材料的檢驗。B、設(shè)計與施工的接口關(guān)系是：1、 施工應(yīng)參與設(shè)計可施工性分析，參加重大設(shè)計方案及關(guān)鍵設(shè)備吊裝方案的研究。2、 項目設(shè)計文件完成后，設(shè)計向施工提供項目設(shè)計圖紙、文件及技術(shù)資料，并派人向施工人員及監(jiān)理人員進(jìn)行設(shè)計交底。3、 根據(jù)施工需要提出派遣設(shè)計代表的計劃，按計劃組織設(shè)計人員到施工現(xiàn)場，解決施工中的設(shè)計問題。4、 在施工過程中由于非設(shè)計原因產(chǎn)生的設(shè)計變更，應(yīng)征得設(shè)計的同意，由設(shè)計人員簽認(rèn)變更通知，按變更程序，經(jīng)批準(zhǔn)后實施。5.3.6 編制初步設(shè)計或基礎(chǔ)工程設(shè)計文件時，應(yīng)當(dāng)滿足編制施工招標(biāo)文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)計或詳細(xì)工程設(shè)計文件的需要。編制施工圖設(shè)計或詳細(xì)工程設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)滿足設(shè)備材料采購、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作和施工以及試運行的需要。為了使設(shè)計文件滿足規(guī)定的深度要求，應(yīng)對下列設(shè)計輸入進(jìn)行評審。A、初步設(shè)計或基礎(chǔ)工程設(shè)計：1、 項目前期工作的批準(zhǔn)文件。 2、 項目合同。3、 擬采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。4、 業(yè)主及相關(guān)方的其他意見和要求。5、 項目實施計劃和設(shè)計計劃。6、 工程設(shè)計統(tǒng)一規(guī)定。7、 工程總承包企業(yè)內(nèi)部相關(guān)規(guī)定和成功的技術(shù)積累。 B、施工圖設(shè)計或詳細(xì)工程設(shè)計：1、 批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件。2、 項目合同。3、 擬采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。4、 業(yè)主及相關(guān)方的其他意見和要求。5、 內(nèi)部評審意見。6、 項目實施計劃和設(shè)計計劃。7、 供貨商圖紙和資料。8、 工程設(shè)計統(tǒng)一規(guī)定。9、 企業(yè)內(nèi)部相關(guān)規(guī)定和成功的技術(shù)積累。5.3.7 設(shè)計選用的設(shè)備材料，應(yīng)在設(shè)計文件中注明其規(guī)格、型號、性能、數(shù)量等，其質(zhì)量要求必須符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定。5.3.8 在施工前，設(shè)計組應(yīng)進(jìn)行設(shè)計交底，說明設(shè)計意圖，解釋設(shè)計文件，明確設(shè)計要求。5.3.9 在試運行階段，設(shè)計組應(yīng)提供必要的技術(shù)支持和現(xiàn)場服務(wù)。5.4 設(shè)計控制5.4.1 設(shè)計進(jìn)度控制設(shè)計經(jīng)理應(yīng)組織檢查設(shè)計計劃的執(zhí)行情況，分析進(jìn)度偏差，制定有效措施。設(shè)計進(jìn)度的主要控制點應(yīng)包括：A. 設(shè)計各專業(yè)間的條件關(guān)系及其進(jìn)度。B. 初步設(shè)計或基礎(chǔ)工程設(shè)計完成和提交時間。C. 關(guān)鍵設(shè)備和材料請購文件的提交時間。D. 進(jìn)度關(guān)鍵線路上的設(shè)計文件提交時間。E. 施工圖設(shè)計或詳細(xì)工程設(shè)計完成和提交時間。F. 設(shè)計工作結(jié)束時間。5.4.2 設(shè)計質(zhì)量控制 設(shè)計質(zhì)量應(yīng)按企業(yè)的質(zhì)量管理體系要求進(jìn)行控制，制定糾正和預(yù)防措施。設(shè)計經(jīng)理及各專業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時填寫規(guī)定的質(zhì)量記錄，并向企業(yè)職能部門及時反饋項目設(shè)計質(zhì)量信息。設(shè)計質(zhì)量控制點主要包括：A. 設(shè)計人員資格的管理。B. 設(shè)計輸人的控制。C. 設(shè)計策劃的控制（包括組織、技術(shù)、條件接口）。D. 設(shè)計技術(shù)方案的評審。E. 設(shè)計文件的校審與會簽。F. 設(shè)計輸出的控制。G. 設(shè)計變更的控制。5.4.3限額設(shè)計控制項目部需建立限額設(shè)計控制程序，明確各階段及整個項目目的限額設(shè)計目標(biāo)，通過優(yōu)化設(shè)計方案實現(xiàn)對項目費用的有效控制，而且在設(shè)計中以控制工程量為主要內(nèi)容。限額設(shè)計的基本程序是：A. 將項目控制估算按照項目工作分解結(jié)構(gòu)，對各專業(yè)的設(shè)計工程量和工程費用進(jìn)行分解，編制“限額設(shè)計投資及工程量表”，確定控制基準(zhǔn)。B. 設(shè)計專業(yè)負(fù)責(zé)人根據(jù)各專業(yè)特點編制“各設(shè)計專業(yè)投資核算點表”，確定各設(shè)計專業(yè)投資控制點的計劃完成時間。 C. 設(shè)計人員根據(jù)控制基準(zhǔn)開展限額設(shè)計。在設(shè)計過程中，費用控制工程師應(yīng)對各專業(yè)投資核算點進(jìn)行跟蹤核算，比較實際設(shè)計工程量與限額設(shè)計工程量、實際設(shè)計費用與限額設(shè)計費用的偏差，并分析偏差原因。如實際設(shè)計工程量超過限額設(shè)計的工程量，應(yīng)盡量通過優(yōu)化設(shè)計加以解決；如確實需要超過，設(shè)計專業(yè)負(fù)責(zé)人需編制詳細(xì)的限額設(shè)計工程量變更報告，說明原因，費用控制工程師估算發(fā)生的費用并由控制經(jīng)理審核確認(rèn)。 D. 編寫限額設(shè)計費用分析報告5.4.4 設(shè)計變更控制項目部應(yīng)建立設(shè)計變更管理程序和規(guī)定，嚴(yán)格控制設(shè)計變更，并評價其對費用和進(jìn)度的影響。設(shè)計變更管理程序如下： A. 根據(jù)項目要求或業(yè)主指示，提出設(shè)計變更的處理方案。B. 對業(yè)主指令的設(shè)計變更在技術(shù)上的可行性、安全性及適用性問題進(jìn)行評估。C. 設(shè)計變更提出后，對費用和進(jìn)度的影響進(jìn)行評價，經(jīng)設(shè)計經(jīng)理審核后報項目經(jīng)理批準(zhǔn)。D. 評估設(shè)計變更在技術(shù)上的可行性、安全性及適用性。E. 說明執(zhí)行變更對履約產(chǎn)生的有利和（或）不利影響。F. 執(zhí)行經(jīng)確認(rèn)的設(shè)計變更。5.4.5 設(shè)計請購文件控制設(shè)計組應(yīng)按設(shè)備材料控制程序，準(zhǔn)確統(tǒng)計設(shè)備材料數(shù)量及時提出請購文件。請購文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：A. 請購單。B. 設(shè)備材料規(guī)格書和數(shù)據(jù)表。C. 設(shè)計圖紙。D. 采購說明書。E. 適用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。F. 其他有關(guān)的資料、文件。請購文件應(yīng)由設(shè)計人員提出，經(jīng)專業(yè)負(fù)責(zé)人和設(shè)計經(jīng)理確認(rèn)后提交控制人員組織審核，審核通過后提交采購，作為采購的依據(jù)。5.4.6 設(shè)計經(jīng)理及各專業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)配合控制人員進(jìn)行設(shè)計費用進(jìn)度綜合檢測和趨勢預(yù)測，分析偏差原因，提出糾正措施，進(jìn)行有效控制。5.5 設(shè)計收尾5.5.1設(shè)計經(jīng)理及各專業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)設(shè)計計劃的要求，除應(yīng)按時完成并提交全部設(shè)計文件外，還應(yīng)根據(jù)合同約定準(zhǔn)備或配合完成為關(guān)閉合同所需要的相關(guān)設(shè)計文件。關(guān)閉合同所需要的相關(guān)文件一般包括：A. 竣工圖。B. 設(shè)計變更文件。C. 修正后的核定估算。D. 其他設(shè)計資料或說明文件。5.5.2 設(shè)計經(jīng)理及各專業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)規(guī)定，收集、整理設(shè)計圖紙、資料和有關(guān)記錄，在全部設(shè)計文件完成后，組織編制項目設(shè)計文件總目錄并存檔。5.5.3 設(shè)計完成后，應(yīng)編制設(shè)計完工報告。在項目總結(jié)中，進(jìn)行設(shè)計工作總結(jié)，將項目設(shè)計的經(jīng)驗與教訓(xùn)反饋給EPC企業(yè)有關(guān)職能部門，進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。6 項目采購管理6.1 一般規(guī)定6.1.1 EPC項目采購管理由采購經(jīng)理負(fù)責(zé)，并適時組建項目采購組。在項目實施過程中，采購經(jīng)理應(yīng)接受項目經(jīng)理和企業(yè)采購管理部門負(fù)責(zé)人的雙重領(lǐng)導(dǎo)。6.1.2采購工作應(yīng)遵循公平、公開、公正的原則，選定供貨廠商。保證按項目的質(zhì)量、數(shù)量和時間要求，以合理的價格和可靠的供貨來源，獲得所需的設(shè)備材料及有關(guān)服務(wù)。6.1.3 企業(yè)應(yīng)對供貨廠商進(jìn)行資格預(yù)審，建立企業(yè)認(rèn)可的合格供貨廠商名單。6.2 采購工作程序6.2.1采購工作應(yīng)按下列程序?qū)嵤篈. 編制項目采購計劃和項目采購進(jìn)度計劃。 B. 采買：1、 進(jìn)行供貨廠商資格預(yù)審，確認(rèn)合格供貨廠商，編制項目詢價供貨廠商名單。2、 編制詢價文件。3、 實施詢價，接受報價。4、 組織報價評審。5、 必要時，召開供貨廠商協(xié)調(diào)會。6、 簽訂采購合同或訂單。C. 催交：包括在辦公室和現(xiàn)場對所訂購的設(shè)備材料及其圖紙、資料進(jìn)行催交。D. 檢驗：包括合同約定的檢驗以及其他特殊檢驗。E. 運輸與交付：包括合同約定的包裝、運輸和交付。F. 現(xiàn)場服務(wù)管理：包括采購技術(shù)服務(wù)、供貨質(zhì)量問題的處理、供貨廠商專家服務(wù)的聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)等。G. 倉庫管理：包括開箱檢驗、倉儲管理、出人庫管理等。H. 采購結(jié)束：包括訂單關(guān)閉、文件歸檔、剩余材料處理供貨廠商評定、采購?fù)旯蟾婢幹埔约绊椖坎少徆ぷ骺偨Y(jié)等。6.2.2 項目采購組可根據(jù)采購工作的需要對采購工作程序及其內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，但應(yīng)符合項目合同要求。6.3 采購計劃6.3.1采購計劃由采購經(jīng)理組織編制，經(jīng)項目經(jīng)理批準(zhǔn)后實施6.3.2采購計劃編制的依據(jù)應(yīng)包括：A. 項目合同。B. 項目管理計劃和項目實施計劃。C. 項目進(jìn)度計劃。D. 企業(yè)有關(guān)采購管理程序和制度。6.3.3 采購計劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：A. 編制依據(jù)。B. 項目概況。C. 采購原則，包括分包策略及分包管理原則，安全、質(zhì)量進(jìn)度、費用、控制原則，設(shè)備材料分交原則等。D. 采購工作范圍和內(nèi)容。E. 采購的職能崗位設(shè)置及其主要職責(zé)。F. 采購進(jìn)度的主要控制目標(biāo)和要求，長周期設(shè)備和特殊木料采購的計劃安排。 G. 采購費用控制的主要目標(biāo)、要求和措施。H. 采購質(zhì)量控制的主要目標(biāo)、要求和措施。I. 采購協(xié)調(diào)程序。J. 特殊采購事項的處理原則。K. 現(xiàn)場采購管理要求。6.3.4項目采購組應(yīng)嚴(yán)格按采購計劃開展工作。采購經(jīng)理應(yīng)對采購計劃的實施進(jìn)行管理和監(jiān)控。6.4 采買6.4.1 采買工作應(yīng)包括接收請購文件、確定合格供貨廠商、編制詢價文件、詢價、報價評審、定標(biāo)、簽訂采購合同或訂單等內(nèi)容。6.4.2 采購組應(yīng)按照批準(zhǔn)的請購文件組織采購。6.4.3 采購組應(yīng)在工程總承包企業(yè)的合格供貨廠商名單中選擇確定項目的合格供貨廠商。項目合格供貨廠商應(yīng)符合如下基本條件：A. 有能力滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求。B. 有完整并已付諸實施的質(zhì)量管理體系。C. 有良好的信譽和財務(wù)狀況。D. 有能力保證按合同要求準(zhǔn)時交貨，有良好的售后服務(wù)。E. 具有類似產(chǎn)品成功的供貨及使用業(yè)績。6.4.4 詢價文件應(yīng)由采買工程師負(fù)責(zé)編制，采購經(jīng)理批準(zhǔn)。A. 采買工程師應(yīng)按照企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)化格式，根據(jù)項目對設(shè)備材料的要求編制詢價文件。B. 除技術(shù)、質(zhì)量和商務(wù)要求外，詢價文件可根據(jù)需要增加有關(guān)管理要求，使供貨商的供貨行為能滿足項目管理的需要。C. 詢價文件分為詢價技術(shù)文件和詢價商務(wù)文件兩部分。1、 詢價技術(shù)文件根據(jù)設(shè)計提交的請購文件編制，包括：設(shè)備材料規(guī)格書或數(shù)據(jù)表，設(shè)計圖紙，采購說明書，適用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，要求供貨廠商提交供確認(rèn)的圖紙、資料清單和時間，其他有關(guān)的資料和文件。2、 詢價商務(wù)文件包括：詢價函，報價須知，項目采購基本條件，對檢驗、包裝、運輸、交付和服務(wù)的要求，報價回函，商務(wù)報價表及其他。6.4.5 采購組宜在項目合格供貨廠商中選擇 3 -5 家詢價供貨廠商，發(fā)出詢價文件。應(yīng)盡量避免“獨家供貨”。如因業(yè)主、技術(shù)和市場等原因確需“獨家供貨”時，采購組要提出充分理由，并按程序獲得批準(zhǔn)6.4.6報價人應(yīng)在報價截止日期前，將密封的報價文件送達(dá)指定地點。采購組應(yīng)組織對供貨廠商的報價進(jìn)行評審，包括技術(shù)評審、商務(wù)評審和綜合評審。必要時可與報價人進(jìn)行商務(wù)及技術(shù)談判并根據(jù)綜合評審意見確定供貨廠商。報價技術(shù)評審工作由設(shè)計經(jīng)理組織有關(guān)專業(yè)設(shè)計人員進(jìn)行，寫出書面評審意見，供采購組進(jìn)行報價比選。商務(wù)評審一般由項目采購經(jīng)理負(fù)責(zé)組織進(jìn)行。一般僅對技術(shù)評審合格的報價進(jìn)行商務(wù)評審。在技術(shù)評審和商務(wù)評審的基礎(chǔ)上，進(jìn)行綜合評審，確定中標(biāo)供貨商。6.4.7 根據(jù)工程總承包企業(yè)授權(quán)，可由項目經(jīng)理或采購經(jīng)理按規(guī)定與供貨廠商簽訂采購合同。采購合同文件應(yīng)完整、準(zhǔn)確、嚴(yán)密、合法，包括下列內(nèi)容：A. 采購合同。B. 詢價文件及其修訂補充文件。C. 滿足詢價文件的全部報價文件。D. 供貨廠商協(xié)調(diào)會會議紀(jì)要。E. 任何涉及詢價、報價內(nèi)容變更所形成的其他書面形式文件。采購合同（或訂單）的內(nèi)容和格式由企業(yè)制定。必要時，項目部可適當(dāng)調(diào)整。6.5 催交與檢驗 6.5.1采購經(jīng)理應(yīng)根據(jù)設(shè)備材料的重要性和一旦延期交付對項目總進(jìn)度產(chǎn)生影響的程度，劃分催交等級，確定催交方式和程度，制訂催交計劃并監(jiān)督實施。催交工作的要點就是要及時地發(fā)現(xiàn)供貨進(jìn)度已出現(xiàn)的或潛在的問題，及時報告，督促供貨商采取必要的補救措施，或采取有效的財務(wù)控制和其他控制措施，努力防止進(jìn)度拖延和費用超支。一旦某一訂單出現(xiàn)供貨進(jìn)度拖延，通過必要的協(xié)調(diào)手段和控制措施，將由此引起的對項目進(jìn)度的影響控制在最小的范圍內(nèi)。6.5.2催交方式可包括三種：駐廠催交、辦公室催交和會議催交。對關(guān)鍵設(shè)備材料應(yīng)進(jìn)行駐廠催交。催交等級一般劃分為 A 、 B 、 C 三級，每一等級要求相應(yīng)的催交方式和頻度。催交等級為 A 級的設(shè)備材料一般每 6 周進(jìn)行一次駐廠催交，并且每 2 周進(jìn)行一次辦公室催交。催交等級為 B 級的設(shè)備材料一般每 10 周進(jìn)行一次駐廠催交，并且每 4 周進(jìn)行一次辦公室催交。催交等級為 C 級的設(shè)備材料一般可不進(jìn)行駐廠催交，但應(yīng)定期進(jìn)行辦公室催交，其催交頻度視具體情況決定。會議催交視供貨狀態(tài)定期或不定期進(jìn)行。6.5.3催交工作應(yīng)包括以下內(nèi)容：A. 熟悉采購合同及附件。B. 確定設(shè)備材料的催交等級，制訂催交計劃，明確主要檢查內(nèi)容和控制點。C. 要求供貨廠商按時提供制造進(jìn)度計劃。D. 檢查供貨廠商、設(shè)備材料制造、供貨及提交的圖紙、資料是否符合采購合同要求。E. 督促供貨廠商按計劃提交有效的圖紙、資料，供設(shè)計檢查和確認(rèn)，并確保經(jīng)確認(rèn)的圖紙、資料按時返回供貨廠商。F. 檢查運輸計劃和貨運文件的準(zhǔn)備情況，催交合同約定的最終資料。G. 按規(guī)定編制催交狀態(tài)報告。6.5.4 采購組應(yīng)根據(jù)采購合同的規(guī)定制訂檢驗計劃，組織具備相應(yīng)資格的檢驗人員根據(jù)設(shè)計文件和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求進(jìn)行設(shè)備材料制造過程中的檢驗以及出廠前的檢驗。重要、關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)駐廠監(jiān)造。檢驗工作應(yīng)從原材料進(jìn)貨開始，包括材料檢驗、工序檢驗、中間控制點檢驗和中間產(chǎn)品試驗、強度試驗、致密性試驗、整機試驗、表面處理檢驗直至運輸包裝檢驗以及商檢等全過程或其中的部分環(huán)節(jié)。6.5.5 對于有特殊要求的設(shè)備材料，應(yīng)委托有相應(yīng)資格和能力的單位進(jìn)行第三方檢驗并簽訂檢驗合同。采購組檢驗人員有權(quán)根據(jù)合同對第三方的檢驗工作實施監(jiān)督和控制。當(dāng)總承包合同有約定時，應(yīng)安排業(yè)主參加相關(guān)的檢驗。6.5.6采購組應(yīng)根據(jù)設(shè)備材料的具體情況確定其檢驗方式并在采購合同中規(guī)定。檢驗方式可分為放棄檢驗（免檢）、資料審閱、中間檢驗、車間檢驗和最終檢驗。國家標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的壓力容器和壓力管道等重要設(shè)備材料應(yīng)在供方工廠進(jìn)行中間檢驗和最終檢驗。必要時，實施車間檢驗。6.5.7檢驗人員應(yīng)按規(guī)定編制檢驗報告。檢驗報告宜包括以下內(nèi)容：A. 合同號、受檢設(shè)備材料的名稱、規(guī)格、數(shù)量。B. 供貨廠商的名稱、檢驗場所、起止時間。C. 各方參加人員。D. 供貨廠商使用的檢驗、測量和試驗設(shè)備的控制狀態(tài)并附有關(guān)記錄。E. 檢驗記錄。F. 檢驗結(jié)論。6.5.8 “檢驗記錄”包括檢驗會議記錄、檢驗過程和目標(biāo)記錄、文件審查記錄，以及未能目睹或未能得以證明的主要事項的記錄。必要時應(yīng)附有實況照片和簡圖?！皺z驗結(jié)論”中，對不符合質(zhì)量要求的問題，應(yīng)明確其影響程度和范圍，明確提出結(jié)論或掛牌標(biāo)識，說明可以驗收、有條件地驗收、保留待定事項或拒收等。6.6 運輸與交付 6.6.1采購組應(yīng)根據(jù)采購合同約定的交貨條件制訂設(shè)備材料運輸計劃并實施。計劃內(nèi)容宜包括運輸前的準(zhǔn)備工作、運輸時間、運輸方式、運輸路線、人員安排和費用計劃等。 6.6.2 采購組應(yīng)督促供貨廠商按照采購合同約定進(jìn)行包裝和運輸。設(shè)備材料的包裝和運輸應(yīng)滿足合同約定。對包裝和運輸一般要滿足標(biāo)識標(biāo)準(zhǔn)的要求、多次裝卸和搬運的要求及運輸安全、防護(hù)的要求。6.6.3 對超限和有特殊要求的設(shè)備的運輸，采購組應(yīng)制定專項的運輸方案，并委托專門的運輸機構(gòu)承擔(dān)。做好超限設(shè)備的運輸工作要注意以下幾點： A. 從供貨廠商獲取準(zhǔn)確的超限設(shè)備運輸包裝圖、裝載圖、運輸要求等資料。對所經(jīng)過的道路（鐵路、公路）橋梁和涵洞進(jìn)行調(diào)查研究，制定超限設(shè)備專項的運輸方案或委托制定運輸方案。B. 編制完整準(zhǔn)確的委托運輸詢價文件。 C. 嚴(yán)格執(zhí)行對承運人的選擇和評審程序，必要時進(jìn)行實地考察。 D. 對運輸報價進(jìn)行嚴(yán)格的技術(shù)評審，包括方案和保證措施，簽訂運輸合同。 E. 審查承運人提交的“運輸實施計劃”。 F. 檢驗設(shè)備的運輸包裝、加固、防護(hù)等情況。G. 進(jìn)行監(jiān)裝、監(jiān)卸和（或）監(jiān)運（必要時）。H. 檢查沿途的橋涵、道路的加固情況，落實港口起重能力和作業(yè)方案（必要時）。I. 檢查貨運文件的完整、有效性。6.6.4對國際運輸，應(yīng)按采購合同約定和國際慣例進(jìn)行，做好辦理報關(guān)、商檢及保險等手續(xù)。凡列入 商檢機構(gòu)