柜臺(tái)業(yè)務(wù)知識(shí) 東興證券股份有限公司 海生簡(jiǎn)介 西安交通大學(xué)工商管理碩士 國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師 中國(guó)證監(jiān)會(huì)執(zhí)業(yè)分析師，通過(guò)全部證券、期貨、基金資格考試，證券從業(yè) 15年 3 歷任聯(lián)合證券深南大道營(yíng)業(yè)部區(qū)域總監(jiān)、招商證券車(chē)公廟營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理兼市場(chǎng)部經(jīng)理、現(xiàn)任東興證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理兼營(yíng)銷(xiāo)管理部經(jīng)理 4 東興證券股份有限公司 股民要炒股，首先要開(kāi)股東賬戶(hù)卡。 票分深圳和上海兩個(gè)市場(chǎng)，股票賬戶(hù)也分為上海證券公司股票賬戶(hù)和深圳證券公司股票賬戶(hù)兩種。深、滬股東代碼卡都是 10位，深圳 開(kāi)頭，上海 開(kāi)頭，深圳 開(kāi)頭，上海 開(kāi)頭。 天就可以使用交易。 上海股東卡開(kāi)好后，必須要到第二個(gè)工作日做好指定交易后才能正常使用。 股東卡需要提供的證件： 個(gè)人 :有效身份證明文件。（不可以使用暫住證和臨時(shí)身份證） 機(jī)構(gòu) :1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）原件及復(fù)印件， 2、組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）原件及復(fù)印件， 3、法人證明書(shū)， 4、法人授權(quán)書(shū)， 5、法人及代理人身份證原件及復(fù)印件， 6、預(yù)留印鑒。備注 :所有復(fù)印件均需加蓋公章。 東興證券股份有限公司 人收費(fèi)：深 A 50元 (免 )、滬 A 40元 (免 )、深 B 120港幣、滬 B 19美元。 機(jī)構(gòu)收費(fèi)：深 A 500元、滬 A 400元、深 B 580港幣、滬 B 85美元。 若發(fā)現(xiàn)客戶(hù)的身份證已經(jīng)開(kāi)過(guò)股東卡，深圳可以在我營(yíng)業(yè)部掛失補(bǔ)辦，上海必須查明是否已經(jīng)指定在其他券商，若已在其他券商處指定交易，必須回指定券商處補(bǔ)辦，若處于未指定狀態(tài)，在我營(yíng)業(yè)部即可補(bǔ)辦。 若客戶(hù)以前辦過(guò)股東卡，且已處于休眠狀態(tài)，當(dāng)日激活，次日方可使用。 個(gè)深 A、 1個(gè)滬 A、 1個(gè)深 B、 1個(gè)滬 東興證券股份有限公司 我公司開(kāi)戶(hù)需要寫(xiě) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū) 、 風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū) 、 三方存管協(xié)議 。 開(kāi)股東卡需要提供的證件： 個(gè)人 :有效身份證明文件和深滬股東卡。（不可以使用暫住證和臨時(shí)身份證） 機(jī)構(gòu) :1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）原件及復(fù)印件， 2、組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）原件及復(fù)印件， 3、法人證明書(shū)， 4、法人授權(quán)書(shū)， 5、法人及代理人身份證原件及復(fù)印件， 6、預(yù)留印鑒。備注 :所有復(fù)印件均需加蓋公章。 注意： 1、客戶(hù)經(jīng)理可以指導(dǎo)客戶(hù)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，但切記不可代客戶(hù)簽名，開(kāi)戶(hù)本上所有需要客戶(hù)簽名的地方，包括復(fù)印件上及客戶(hù)確認(rèn)書(shū)上的簽名必須是客戶(hù)本人簽署的。 2、需提醒客戶(hù)牢記開(kāi)戶(hù)時(shí)輸入的交易密碼和資金密碼，當(dāng)日若輸錯(cuò)密碼次數(shù)超過(guò) 5次，賬戶(hù)將被凍結(jié)，第二天自動(dòng)解凍。 戶(hù)還需要在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶(hù)： 東興證券股份有限公司 、東興證券第三方存管銀行 1、中國(guó)銀行 銀行卡辦理 (各營(yíng)業(yè)部根據(jù)上線(xiàn)情況修改 ) 2、農(nóng)業(yè)銀行 銀行卡辦理 3、工商銀行 銀行卡辦理 4、建設(shè)銀行 存折、銀行卡均可辦理 5、招商銀行 銀行卡辦理 6、交通銀行 銀行卡辦理 7、民生銀行 銀行卡辦理 8、興業(yè)銀行 銀行卡辦理 9、深圳發(fā)展銀行 銀行卡辦理 10、浦發(fā)銀行 銀行卡辦理 11、天津銀行 銀行卡辦理 12、華夏銀行 銀行卡辦理 13、中信銀行 銀行卡辦理 14、北京銀行 銀行卡辦理 15、深圳平安銀行 銀行卡辦理 東興證券股份有限公司 轉(zhuǎn)款途徑： 1、個(gè)人：東興證券網(wǎng)上交易軟件、銀行柜面、銀行網(wǎng)銀、銀行電話(huà)轉(zhuǎn)賬。 2、機(jī)構(gòu)：銀行柜面、銀行網(wǎng)銀。 轉(zhuǎn)款的時(shí)間：根據(jù)銀行不同有差異。 第三方存管只針對(duì)人民幣資金賬戶(hù)， 三方存管協(xié)議共三聯(lián)：銀行聯(lián)、券商聯(lián)、客戶(hù)聯(lián)，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦好三方存管后，將券商聯(lián)留存，另外兩聯(lián)交給客戶(hù)去銀行辦理銀行方手續(xù)。 客戶(hù)在證券部開(kāi)立資金賬戶(hù)辦理第三方存管時(shí)不需要提供銀行帳號(hào)，我們只需要知道客戶(hù)使用哪個(gè)銀行即可。所以，客戶(hù)如需要變更銀行賬號(hào)，只需去銀行變更即可，無(wú)需在證券營(yíng)業(yè)部辦理。 5、辦理三方存管的時(shí)間：工作日的 9點(diǎn)至 16點(diǎn) 東興證券股份有限公司 深圳轉(zhuǎn)托管：客戶(hù)如有深圳股票，需要轉(zhuǎn)托管。 東興證券 席位號(hào)（ 000000），轉(zhuǎn)出券商收取人民幣30元轉(zhuǎn)托管費(fèi)；深圳 000000），轉(zhuǎn)出券商收取港幣 100元轉(zhuǎn)托管費(fèi)。 上海撤銷(xiāo)指定交易：不管客戶(hù)有沒(méi)有上海股票，都需要辦理上海指定交易撤銷(xiāo)手續(xù)，不需交任何費(fèi)用。 上海指定交易當(dāng)天看不到股票， T+1日才能看到股票，但 備注：辦理以上業(yè)務(wù)需帶股東本人帶齊身份證、深滬股東卡、銀行卡原件，并且確保當(dāng)天無(wú)交易。若有申購(gòu)新股，則必須等到申購(gòu)結(jié)束后才能辦理上述業(yè)務(wù)。 6、客戶(hù)在其他券商已開(kāi)戶(hù) , 要辦理轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定 東興證券股份有限公司 1、東興證券網(wǎng)上交易軟件下載：2、東興證券網(wǎng)上交易快速通道： 3、電話(huà)委托： 4、手機(jī)炒股 5、現(xiàn)場(chǎng)下單 7、委托方式： 東興證券股份有限公司 （ 1）一種可能是該股東帳號(hào)剛剛開(kāi)出，還未生效（新開(kāi)出的股東帳號(hào) T+1日才能生效），這些帳號(hào)開(kāi)出當(dāng)天無(wú)法辦理指定交易； （ 2）另一種可能是該投資者的帳戶(hù)被其他證券營(yíng)業(yè)部誤指定了，遇到這種情況可以通過(guò)。 東興證券股份有限公司 興證券股份有限公司 （ 1） 在網(wǎng)上交易系統(tǒng)里買(mǎi)入“ 799999”，委托價(jià) 格為 1,數(shù)量為 1，點(diǎn)擊下單即 （ 2 ）拔打東興證券當(dāng)?shù)匚须娫?huà)，用電話(huà)指定。 （ 3） 到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理指定交易。 東興證券股份有限公司 （ 1）當(dāng)天有成交； （ 2）當(dāng)天有委托，未成交； （ 3）登記公司認(rèn)為不能撤銷(xiāo)的情況（非正常交易過(guò)戶(hù)）； （ 4）新股認(rèn)購(gòu)和新股配售期內(nèi)投資者不宜撤銷(xiāo)指定交易。 （注意：客戶(hù)要做撤銷(xiāo)指定時(shí)，一定要提醒其當(dāng)天不能有交易。） 東興證券股份有限公司 1. 轉(zhuǎn)托管的基本規(guī)則？ （ 1）轉(zhuǎn)托管可以部分轉(zhuǎn)托管，也可以全部轉(zhuǎn)托管。 （ 2） 當(dāng)天有交易的 ，同一家證券公司不同營(yíng)業(yè)部之間可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管，不同證券公司之間不得進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。 （防范客戶(hù)轉(zhuǎn)托管） （ 3）深市股票要在轉(zhuǎn)托管后 T+1日到帳。 東興證券股份有限公司 2. 變更指定交易的基本規(guī)則？ （ 1）當(dāng)日有滬市買(mǎi)賣(mài)委托的證券帳戶(hù)不得撤銷(xiāo)指定交易； （ 2）滬市股票要在 指定交易后 T+1日顯示股份余額 ； （ 3）指定交易即時(shí)生效，完成后即可進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)； 東興證券股份有限公司 （ 1）沒(méi)有上海股東卡或上海未指定在我部 （ 2）該股票今天停牌 （ 3）客戶(hù)資金不足 （ 4）漲停板排隊(duì)買(mǎi)不到 （ 5）賬戶(hù)休眠或因賬戶(hù)清理被其他券商注銷(xiāo) 東興證券股份有限公司 （ 1）新股發(fā)行當(dāng)天（ 投資者申購(gòu)，并由本所反饋受理情況； （ 2）申購(gòu)日后的第二天（ T+1），主承銷(xiāo)商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，本所對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行連續(xù)配號(hào)，將配號(hào)傳至各證券營(yíng)業(yè)部。 （ 3）申購(gòu)日后的第三天（ T+2），搖號(hào)抽簽、公布中簽率。 （ 4）申購(gòu)日后的第四天（ T+3），公布中簽結(jié)果，對(duì)未中簽的申購(gòu)款予以解凍。 東興證券股份有限公司 （ 1）滬市新股申購(gòu)下限是 1000股，且申購(gòu)必須是 1000股或其整數(shù)倍。深市新股申購(gòu)下限是 500股，且申購(gòu)必須是 500股或其整數(shù)倍。 （ 2）滬市新股申購(gòu)上限是不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者999,999,000股，深市新股申購(gòu)上限是不超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò) 999,999,500股。投資者進(jìn)行新股申購(gòu)時(shí)不能超過(guò)申購(gòu)上限，否則被視作無(wú)效委托無(wú)法申購(gòu)。 （ 3） 新股申購(gòu)一個(gè)證券帳戶(hù)只能申購(gòu)一次，第一次以后的委托均為無(wú)效委托，且新股申購(gòu)不允許撤單。 東興證券股份有限公司 無(wú)漲跌幅限制” ？ （ 1）新股上市首日 （ 2）股票增發(fā)上市首日 （ 3）股票股改方案實(shí)施后的第一個(gè)交易日 （ 4）股票暫停上市后恢復(fù)上市首日 東興證券股份有限公司 R、 英文 示該股已除權(quán)，購(gòu)買(mǎi)這樣的股票后將不再享有分紅的權(quán)利； 英文 示除權(quán)除息，購(gòu)買(mǎi)這樣的股票不再享有送紅派息的權(quán)利。 英文 示股票除息，購(gòu)買(mǎi)這樣的股票后將不再享有派息的權(quán)利。 東興證券股份有限公司 權(quán)（息）日？除權(quán)、除息價(jià)怎樣計(jì)算？ （ 1）上市公司的股份每日在交易市場(chǎng)上流通，上市公司在送股、派息或配股的時(shí)候，需要定出某一天，界定哪些股東可以參加分紅或參與配股，定出的這一天就是股權(quán)登記日。 （ 2）股權(quán)登記日后的下一個(gè)交易日就是除權(quán)（息）日 （ 3）除權(quán) (息 )報(bào)價(jià) (前收盤(pán)價(jià) +配 (新 )股價(jià)格 流通股份變動(dòng)比例 (1+流通股份變動(dòng)比例 ) 東興證券股份有限公司 9. 紅利、送股何時(shí)到帳？ 權(quán)登記日 T 1日，除權(quán)（息）日，送股配股到帳日 T 2日，送股配股上市流通日 T 4日，紅利發(fā)放日 （ 注意：除權(quán)日賣(mài)掉股票，依然是可以享受公司分紅的股東。） 東興證券股份有限公司 送股俗稱(chēng)“紅股”，是上市公司將本年的利潤(rùn)留在公司里，發(fā)放股票作為紅利，送股后，公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益的總額結(jié)構(gòu)并沒(méi)有發(fā)生改變，但總股本增大了，同時(shí)每股凈資產(chǎn)降低了，股價(jià)也相應(yīng)降低。 分紅和送股是上市公司分配利潤(rùn)的常用方式 東興證券股份有限公司 轉(zhuǎn)增股本是指公司將資本公積金轉(zhuǎn)化為股本，轉(zhuǎn)增股本并沒(méi)有改變股東的權(quán)益，但卻增加了股本的規(guī)模，結(jié)果與送股相似。轉(zhuǎn)增股本不是利潤(rùn)分配，它只是公司增加股本的行為。 轉(zhuǎn)增股本與送股的本質(zhì)區(qū)別： 所送紅股來(lái)自公司的當(dāng)年年度稅后利潤(rùn)，只有在公司有盈余的情況下，才能向股東送紅股；而轉(zhuǎn)增股本卻來(lái)自于資本公積，它可以不受公司本年度可分配利潤(rùn)的多少及時(shí)間的限制。 東興證券股份有限公司 配股是上市公司 再融資 時(shí)向原股東按照一定比例和價(jià)格發(fā)行 新的股票 ；一般情況，配股價(jià)格是按發(fā)行配股公告時(shí)股票市場(chǎng)價(jià)格折價(jià) 10到 25。折價(jià)是為了鼓勵(lì)股東出價(jià)認(rèn)購(gòu)。 配股是上市公司發(fā)行新股的方式之一。 東興證券股份有限公司 3、增發(fā)新股 增發(fā)新股指上市公司以原股本為基礎(chǔ)，再次籌集資金增加股本的行為。 根據(jù)上市公司增發(fā)新股以來(lái)的情況顯示，其主要形式有： 1向老股東定向增發(fā)。 如上菱電器（ 600835） 10股增發(fā) 10股，真空電子（ 600602） 10增 4等等。 2上網(wǎng)定價(jià)對(duì)公眾發(fā)行。 如上菱電器除對(duì)老股東 10增 10外，對(duì)公眾按 11 8元上網(wǎng)發(fā)行 6240萬(wàn)股。 3上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行。 即發(fā)行價(jià)不確定，由網(wǎng)上競(jìng)價(jià)確定，不向原有股東配售，向法人配售。如深康佳（ 000016）發(fā)行 8000萬(wàn)股，網(wǎng)上競(jìng)價(jià)為 15 5元。 4僅對(duì)機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)。 如東大阿派（ 600718）發(fā)行 1500萬(wàn)股，定價(jià) 30 5元，全部由新基金認(rèn)購(gòu)。 5面向所有投資人發(fā)行。 如托普軟件（ 000583）發(fā)行 5000萬(wàn)股，對(duì)老股東 10增 1 4，對(duì)機(jī)構(gòu)配 20%，其余上網(wǎng)發(fā)行。 東興證券股份有限公司 （ 1）在股權(quán)登記日閉市后，證券交易所按上市公司的配股公告，根據(jù)每個(gè)股東股票帳戶(hù)中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的配股權(quán)證數(shù)量。 （ 2）在配股繳款期內(nèi)，滬市投資者以申報(bào) “賣(mài)出” 配股權(quán)證進(jìn)行配股認(rèn)購(gòu)；深市投資者申報(bào)方向?yàn)?“買(mǎi)入” 。 （ 3）超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。 （ 4）在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶(hù)收取傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。 東興證券股份有限公司 債轉(zhuǎn)股 ” 的做法？ （ 1）可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起 6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 （ 2）證券交易所設(shè)置 “ 債轉(zhuǎn)股 ” 申購(gòu)代碼和簡(jiǎn)稱(chēng)。投資者申報(bào)方向?yàn)椤?賣(mài)出 ” ，價(jià)格為 100元，申報(bào)單位為手， 1手為 1000元面額。 （ 3）同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量。轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單。 （ 4）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù) （ 5）若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換 1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在 T+1日交收時(shí)登記結(jié)算公司會(huì)以現(xiàn)金兌付。 （ 6）當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票，可在T+1日賣(mài)出。 轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù) 1000 當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格 東興證券股份有限公司 6、交易費(fèi)率表 開(kāi)戶(hù)費(fèi) 過(guò)戶(hù)費(fèi) 印花稅 交易規(guī)費(fèi) 傭金 結(jié)算費(fèi) 深圳 個(gè)人： 50元 機(jī)構(gòu)：500元 無(wú) 1 （單邊） 成交金額的 小于或等于 3 起點(diǎn)： 5元 無(wú) 上海 個(gè)人： 40元 機(jī)構(gòu)：400元 成交面額的 1 ，起點(diǎn)： 1元 1 （單邊） 成交金額的 小于或等于 3 起點(diǎn)： 5元 無(wú) 深圳 個(gè)人： 120港元機(jī)構(gòu)： 580港元 無(wú) 1 （單邊） 成交金額的 小于或等于 3 起點(diǎn)： 5港元 （上限500港元） 上海 個(gè)人： 19美元 機(jī)構(gòu)：85美元 無(wú) 1 （單邊） 成交金額的 小于或等于 3 起點(diǎn)： 1美元 深圳基金 5元 無(wú) 無(wú) 成交金額的 小于或等于 3 起點(diǎn)： 5元 無(wú) 上?；?5元 無(wú) 無(wú) 成交金額的 小于或等于 3 起點(diǎn)： 5元 無(wú) 上海權(quán)證 / 無(wú) 無(wú) 成交金額的 小于或等于 3 起點(diǎn)： 5元 無(wú) 深圳權(quán)證 / 無(wú) 無(wú) 成交金額的 小于或等于 3 起點(diǎn)： 5元 無(wú) 上海債券 / 無(wú) 無(wú) 小于或等于 ，起點(diǎn)： 1元 無(wú) 深圳債券 / 無(wú) 無(wú) 小于或等于 ，起點(diǎn)： 1元 無(wú) 東興證券股份有限公司 二） 股？ 是 以人民幣標(biāo)明面值 ，以外幣認(rèn)購(gòu)和買(mǎi)賣(mài)，在境內(nèi) (上海、深圳 )證券交易所上市交易的外資股。 深圳 0開(kāi)頭，上海 0開(kāi)頭。 東興證券股份有限公司 股？ 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定， （ 1）外國(guó)的自然人、法人和其他組織； （ 2）中國(guó)臺(tái)、港、澳地區(qū)的自然人、法人和其他組織； （ 3）定居海外的中國(guó)公民； （ 4）境內(nèi)個(gè)人投資者； （ 5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它投資人。 東興證券股份有限公司 . B 股交易單位及價(jià)格最小變化檔位是多少？ 交易單位： 深市股買(mǎi)賣(mài)數(shù)額以一手即 100股或其整數(shù)倍為單位。滬市股買(mǎi)賣(mài)數(shù)額一手為100