社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論導(dǎo)論二、論述題1、簡(jiǎn)述改革開放以來(lái)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的基本脈絡(luò)。我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論30年來(lái)發(fā)生了重大進(jìn)展，根本原因在于時(shí)代的變遷。第一，市場(chǎng)化。我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行的是高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，資源配置通行的是等級(jí)規(guī)則。黨的十一屆三中全會(huì)以來(lái)，我國(guó)開始了市場(chǎng)取向的改革，資源配置的等級(jí)規(guī)則逐步讓位于產(chǎn)權(quán)規(guī)則。第二，工業(yè)化。伴隨著市場(chǎng)化進(jìn)程，我國(guó)開始大規(guī)模地推進(jìn)由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)演進(jìn)的工業(yè)化進(jìn)程，并通過大量引進(jìn)國(guó)外資本、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)加快這個(gè)過程。第三，國(guó)際化。在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國(guó)基本上走上了一條閉關(guān)鎖國(guó)、自我發(fā)展的道路，直到確立了“一個(gè)中心，兩個(gè)基本點(diǎn)”的基本路線，我國(guó)把對(duì)外開放作為基本的國(guó)策，特別是我國(guó)加入WTO之后，我國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化的步伐明顯加快。伴隨著市場(chǎng)化、工業(yè)化、國(guó)際化的不同階段，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的主流發(fā)展傾向也呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。第一階段20世紀(jì)80年代初期以放權(quán)讓利為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。第二階段20世紀(jì)90年代初期以計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。第三階段以產(chǎn)權(quán)制度改革為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。自改革開放以來(lái)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論取得了許多豐碩的成果，呈現(xiàn)出以下幾個(gè)方面的重要特征。第一，從只關(guān)注生產(chǎn)關(guān)系到同時(shí)十分關(guān)注資源配置。隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的不斷加深，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論除了繼續(xù)關(guān)注生產(chǎn)方式和與其相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系外，更加關(guān)注一個(gè)社會(huì)如何配置稀缺資源，包括生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)等問題。第二，從封閉式的一花獨(dú)放到開放性的百家爭(zhēng)鳴。經(jīng)濟(jì)學(xué)界除了用發(fā)展的眼光看待馬義經(jīng)、使其具有與時(shí)俱進(jìn)理論品質(zhì)之外，還開始引進(jìn)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些流派，以改進(jìn)我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的分析范式。第三，從純理論推導(dǎo)到十分重視理論聯(lián)系實(shí)際。隨著改革的不斷深入，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界在鄧小平建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義理論指導(dǎo)下，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中十分重視理論聯(lián)系實(shí)際，直面經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展中遇到的重大問題。第四，從單調(diào)的分析方法到多元化的分析方法。為了更好地研究我國(guó)在改革與發(fā)展中面臨的各種問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)界開始把規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合、把定性分析與定量分析相結(jié)合、把靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合。第一章社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)特征二、簡(jiǎn)述題2、簡(jiǎn)述社會(huì)主義初級(jí)階段的含義及意義。社會(huì)主義初級(jí)階段是指我國(guó)生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的特定階段，即從我國(guó)進(jìn)入社會(huì)主義到基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的整個(gè)歷史階段。我國(guó)處于社會(huì)主義初級(jí)階段這一科學(xué)論斷包含兩層含義一是我國(guó)的社會(huì)主義性質(zhì)，說(shuō)明我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了社會(huì)主義社會(huì)；二是表明我國(guó)的社會(huì)主義社會(huì)還處于不發(fā)達(dá)階段。意義我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段理論是在總結(jié)以往社會(huì)主義實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上形成的，是在我國(guó)改革開放、建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的實(shí)踐過程中形成的，是對(duì)我國(guó)國(guó)情的基本判斷和科學(xué)總結(jié)，完全符合我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際狀況。從社會(huì)主義初級(jí)階段這一基本國(guó)情出發(fā)，我們黨制定了黨在社會(huì)主義初級(jí)階段的基本路線和基本綱領(lǐng)，闡明了社初的基本制度和社初的基本矛盾，提出了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的總體戰(zhàn)略以及經(jīng)濟(jì)體制和政治體制改革的基本原則，解決了在新的歷史條件下社會(huì)主義建設(shè)的性質(zhì)、任務(wù)、動(dòng)力、戰(zhàn)略和前途等一系列基本問題，為建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論奠定了基礎(chǔ)。確認(rèn)我國(guó)處于并將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段，是我們建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的理論和實(shí)踐的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。3、如何正確認(rèn)識(shí)社會(huì)主義初級(jí)階段公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度是適合我國(guó)國(guó)情的一項(xiàng)根本制度，堅(jiān)持和完善這一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度對(duì)于建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義具有重要的意義。在社初，不僅要發(fā)展多種形式的公有制經(jīng)濟(jì)，而且要發(fā)展多種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)。在我國(guó)現(xiàn)階段，個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的很多領(lǐng)域發(fā)揮著不可替代的特殊作用，不僅創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，提供了多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)滿足社會(huì)多方面的需求，而且同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容性較強(qiáng)，特別是在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，表現(xiàn)出較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)活力。我國(guó)的多種所有制經(jīng)濟(jì)都有其自己的特點(diǎn)，都有自己獨(dú)特的功能和優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也具有各自的劣勢(shì)和局限性，在現(xiàn)階段生產(chǎn)力狀況下，它們都有其適宜于發(fā)揮優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域和范圍，因此應(yīng)根據(jù)它們各自的特點(diǎn)合理配置各種所有制形式，使它們能夠在功能上相互補(bǔ)充。多種所有制經(jīng)濟(jì)之間的這種互相競(jìng)爭(zhēng)，有利于提高各種所有制經(jīng)濟(jì)的效率，有利于促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步，也有利于促進(jìn)所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。三、論述題1、闡述中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的基本內(nèi)容。關(guān)于社會(huì)主義初級(jí)階段的理論。我們黨提出了我國(guó)仍處在社會(huì)主義初級(jí)階段的科學(xué)論斷，一方面表明我國(guó)的社會(huì)主義性質(zhì)，說(shuō)明我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了社會(huì)主義社會(huì)；另一方面表明我國(guó)的社會(huì)主義社會(huì)還處于不發(fā)達(dá)階段。從社會(huì)主義初級(jí)階段這一基本國(guó)情出發(fā)，我們黨制定了黨在社會(huì)主義初級(jí)階段的基本路線和基本綱領(lǐng)，闡明了社初的基本制度和社初的基本矛盾，提出了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的總體戰(zhàn)略以及經(jīng)濟(jì)體制和政治體制改革的基本原則，解決了在新的歷史條件下社會(huì)主義建設(shè)的性質(zhì)、任務(wù)、動(dòng)力、戰(zhàn)略和前途等一系列基本問題，為建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論奠定了基礎(chǔ)。關(guān)于社會(huì)主義本質(zhì)和所有制關(guān)系的理論。鄧小平指出，社會(huì)主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕。這一概括一方面強(qiáng)調(diào)了解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力的重要意義，揭示了社會(huì)主義建設(shè)的根本任務(wù)；另一方面突出強(qiáng)調(diào)了消滅剝削，消除兩極分化，最終到達(dá)共同富裕，闡明了社會(huì)主義制度與資本主義制度的本質(zhì)區(qū)別和社會(huì)主義的根本目標(biāo)。關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革的理論。中國(guó)改革的性質(zhì)不是對(duì)于社會(huì)主義制度的否定，而是社會(huì)主義制度的自我完善和自我發(fā)展，改革也是一場(chǎng)新的革命，不是對(duì)原來(lái)經(jīng)濟(jì)體制的細(xì)枝末節(jié)的修補(bǔ)，而是要從根本上改革束縛我國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制，建立充滿生機(jī)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。在改革的方式上，強(qiáng)調(diào)從實(shí)際出發(fā)，循序漸進(jìn)；在改革戰(zhàn)略上，提出了兼顧改革發(fā)展與穩(wěn)定等正確方針；在判斷改革成效的標(biāo)準(zhǔn)上，就是要遵循鄧小平提出的“三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)，即是否有利于發(fā)展社會(huì)主義生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會(huì)主義國(guó)家的綜合國(guó)力，是否有利于提高人民的生活水平。關(guān)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論。鄧小平提出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是區(qū)分社會(huì)主義和資本主義的標(biāo)志和社會(huì)主義也可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的論斷。黨的十四大正式提出把建設(shè)社市體制作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)。關(guān)于社會(huì)主義收入分配的理論。收入分配取決于生產(chǎn)條件的分配。勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)與所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，使得多種分配方式相互滲透和影響補(bǔ)充，形成適合我國(guó)社市經(jīng)濟(jì)的收入分配方式。關(guān)于對(duì)外開放的理論。社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是一個(gè)開放的體系，在全球化迅速發(fā)展條件下，如何融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程等問題既是重大理論問題，也是重大實(shí)踐問題。我國(guó)把對(duì)外開放確定為建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的一項(xiàng)基本國(guó)策。關(guān)于以人為本的科學(xué)發(fā)展理論。我黨提出了堅(jiān)持以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀。這是我黨對(duì)社市經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律的科學(xué)認(rèn)識(shí)，是馬義發(fā)展理論的重大創(chuàng)新。2、論述社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度。（1999年論述我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)特征題目不一樣）社會(huì)主義初級(jí)階段。社會(huì)主義初級(jí)階段是指我國(guó)生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的特定階段，即從我國(guó)進(jìn)入社會(huì)主義到基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的整個(gè)歷史階段。我國(guó)處于社會(huì)主義初級(jí)階段這一科學(xué)論斷包含兩層含義一是我國(guó)的社會(huì)主義性質(zhì)，說(shuō)明我國(guó)建設(shè)我國(guó)社會(huì)主義，必須從我國(guó)的國(guó)情出發(fā)，這首先必須從社會(huì)主義初級(jí)階段的實(shí)際出發(fā)，以此作為我們制定路線、方針、政策的依據(jù)。確認(rèn)我國(guó)處于并將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段，是我們建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的理論和實(shí)踐的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的形成和發(fā)展。我國(guó)還處在社會(huì)主義初級(jí)階段，以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度是適合我國(guó)國(guó)情的一項(xiàng)根本制度，堅(jiān)持和完善這一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度對(duì)于建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義具有重要的意義。堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)主體地位與多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。在社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度中，公有制經(jīng)濟(jì)居于主體地位。公有制的主體地位既有其量的規(guī)定，也有其質(zhì)的規(guī)定。從量上看，公有制的主體地位一般體現(xiàn)在公有資產(chǎn)要在社會(huì)總資產(chǎn)中占優(yōu)勢(shì)；從質(zhì)上看，公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位應(yīng)體現(xiàn)在公有制經(jīng)濟(jì)特別是國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的控制和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的導(dǎo)向作用上?，F(xiàn)階段，不僅要保持量的優(yōu)勢(shì)，更要注重質(zhì)的提高，提高公有制經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力，發(fā)揮其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的導(dǎo)向作用。這里的公有制經(jīng)濟(jì)包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)和混合所有制中的國(guó)有成分和集體成分。堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位，必須發(fā)揮國(guó)家經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。有效發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用對(duì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的鞏固具有重要意義。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用的關(guān)鍵在于國(guó)有經(jīng)濟(jì)利用自身的相對(duì)優(yōu)勢(shì)和特有功能，提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力、競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。為此，要按照生產(chǎn)力發(fā)展的要求調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)的布局和結(jié)構(gòu)，總的原則是堅(jiān)持有進(jìn)有退，有所為有所不為，集中力量，加強(qiáng)重點(diǎn)，提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)。在社初，不僅要發(fā)展多種形式的公有制經(jīng)濟(jì)，而且要發(fā)展多種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)。在我國(guó)現(xiàn)階段，個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的很多領(lǐng)域發(fā)揮著不可替代的特殊作用，不僅創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，提供了多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)滿足社會(huì)多方面的需求，而且同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容性較強(qiáng)，特別是在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，表現(xiàn)出較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)活力。我國(guó)的多種所有制經(jīng)濟(jì)都有其自己的特點(diǎn)，都有自己獨(dú)特的功能和優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也具有各自的劣勢(shì)和局限性，在現(xiàn)階段生產(chǎn)力狀況下，它們都有其適宜于發(fā)揮優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域和范圍，因此應(yīng)根據(jù)它們各自的特點(diǎn)合理配置各種所有制形式，使它們能夠在功能上相互補(bǔ)充。多種所有制經(jīng)濟(jì)之間的這種互相競(jìng)爭(zhēng)，有利于提高各種所有制經(jīng)濟(jì)的效率，有利于促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步，也有利于促進(jìn)所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。公有制實(shí)現(xiàn)形式多樣化。就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)，公有制具有適應(yīng)和促進(jìn)社會(huì)化生產(chǎn)發(fā)展的潛能，而要充分發(fā)揮這種潛能，必須具有能夠促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的公有制的實(shí)現(xiàn)形式。在我國(guó)改革開放過程中，出現(xiàn)了多種公有制的實(shí)現(xiàn)形式，主要是合作經(jīng)濟(jì)、股份制、股份合作制和各種混合所有制經(jīng)濟(jì)等。公有制實(shí)現(xiàn)形式的多樣化是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。第二章社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論二、簡(jiǎn)答題1、簡(jiǎn)述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征。P32市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有以下特征資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置則遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。即資源配置的權(quán)力與行為人擁有的資產(chǎn)量成正比。所以，排他性產(chǎn)權(quán)的確立是市場(chǎng)機(jī)制有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。決策分散化。分散化的家庭和企業(yè)作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，在給定條件下追求自身利益最大化，根據(jù)對(duì)成本和收益的比較，獨(dú)立地對(duì)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)等問題作出判斷和決策，并承擔(dān)相應(yīng)的后果。自由和平等競(jìng)爭(zhēng)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為契約經(jīng)濟(jì)，所有從事市場(chǎng)交易的行為人的地位和機(jī)會(huì)在法律上都是平等的，他們?cè)跈C(jī)會(huì)均等、公平交易準(zhǔn)則的約束下自由地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這包括消費(fèi)選擇自由、開業(yè)自由、就業(yè)選擇自由和交易自由等。價(jià)格協(xié)調(diào)微觀決策。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格作為顯示資源稀缺性程度的信號(hào)是由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的，他能自動(dòng)協(xié)調(diào)微觀決策。這里所說(shuō)的價(jià)格具有廣義性，它不僅包括產(chǎn)品價(jià)格，還包括利息、工資率等要素價(jià)格。2、簡(jiǎn)述傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基本特征及其運(yùn)行特點(diǎn)。P31我國(guó)在20世紀(jì)50年代末初步建立了一個(gè)以國(guó)家高度集權(quán)為特征的指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。這種體制的基本特征在決策結(jié)構(gòu)上，實(shí)行中央集權(quán)控制；在動(dòng)力結(jié)構(gòu)上，忽視物質(zhì)利益刺激，實(shí)行平均主義分配原則；在信息結(jié)構(gòu)上，實(shí)行計(jì)劃指令的縱向傳遞，全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都納入計(jì)劃的軌道，企業(yè)行為基本不受市場(chǎng)信號(hào)的制約；在所有制結(jié)構(gòu)上，追求“一大二公”，實(shí)行“窮過渡”。在以上條件下，企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少和怎樣生產(chǎn)都是由計(jì)劃控制的。首先，企業(yè)對(duì)瞬時(shí)出現(xiàn)的情況作出如下反應(yīng)一是使產(chǎn)量與當(dāng)前最稀缺的資源相適應(yīng)；二是實(shí)行強(qiáng)制替代，即由短缺引起的投入組合的更改；三是根據(jù)可得到的投入品來(lái)決定產(chǎn)出構(gòu)成。其次，在追求高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率目標(biāo)的驅(qū)使下，從下到上存在強(qiáng)烈的數(shù)量沖動(dòng)。最后，由于企業(yè)不承擔(dān)投資決策的責(zé)任，這會(huì)使投資需求大大超過可供分配的投資資金，引起“投資緊張”。伴隨著不斷加劇的資源和消費(fèi)品的短缺，強(qiáng)制替代、排隊(duì)、等待、配額和票證就成為常見的現(xiàn)象。實(shí)踐證明，這種高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制嚴(yán)重阻礙了生產(chǎn)力的發(fā)展，暴露出了很多弊端。3、簡(jiǎn)述漸進(jìn)式改革方式的特點(diǎn)，并闡述漸進(jìn)式改革在我國(guó)取得成功的原因。（2006）P35P40我國(guó)實(shí)行的漸進(jìn)式改革是在工業(yè)化和社會(huì)主義憲法制度基礎(chǔ)上進(jìn)行的市場(chǎng)化改革，是按漸進(jìn)的方式推進(jìn)改革，強(qiáng)調(diào)利用已有的組織資源推進(jìn)改革。我國(guó)沒有從先驗(yàn)的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個(gè)高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡。這種漸進(jìn)式改革具有以下特征利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革；增量改革，即在不率先觸動(dòng)既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革，也就是說(shuō)，在等級(jí)規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕雷托改進(jìn)意義的利益調(diào)整方式進(jìn)行體制改革，逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡；先試點(diǎn),后推廣，即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)漸進(jìn)式改革取得成功的主要原因是第一，把社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)，在公有制為主體條件下大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，在按勞分配為主的條件下采用多種分配方式，從而既堅(jiān)定不移地推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程，又使社會(huì)主義制度適應(yīng)現(xiàn)階段的生產(chǎn)力發(fā)展水平；第二，按照“三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷改革的成效，即是否越來(lái)越發(fā)展社會(huì)主義生產(chǎn)力，是否越來(lái)越增強(qiáng)社會(huì)主義國(guó)家的綜合國(guó)力，是否越來(lái)越提高人民的生活水平；第三，處理好改革、發(fā)展和穩(wěn)定之間的關(guān)系，在穩(wěn)定與發(fā)展中積極推進(jìn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過渡；第四，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，適時(shí)地推進(jìn)政治體制改革，包括政府職能的轉(zhuǎn)變，推行政治民主化等。三、論述題1、我國(guó)對(duì)計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了哪幾個(gè)主要階段（2004年論述題）P33第一階段，1978年至1983年，提出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔的改革思想。黨的十一屆三中全會(huì)后，理論界有越來(lái)越多的人認(rèn)為，應(yīng)通過放權(quán)讓利，把計(jì)劃建立在價(jià)值規(guī)律的基礎(chǔ)上。在黨的十二大上，“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”被正式確立為經(jīng)濟(jì)體制改革的指導(dǎo)思想。第二階段，1984年至1987年，提出了有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)理論。黨的十二屆三中全會(huì)通過的中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定明確提出了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是公有制基礎(chǔ)上有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)。根據(jù)這一論斷，取得了共識(shí)商品經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)不可逾越的階段；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與商品經(jīng)濟(jì)具有統(tǒng)一性；計(jì)劃與市場(chǎng)板塊式結(jié)合。在有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)理論的指導(dǎo)下，經(jīng)濟(jì)體制改革的重心從農(nóng)村轉(zhuǎn)向城市，并進(jìn)行了具有明顯的市場(chǎng)取向的改革。第三階段，1987年至1992年，提出了社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)理論。黨的十三大明確指出，社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)與資本主義商品經(jīng)濟(jì)的區(qū)別不在于市場(chǎng)與計(jì)劃的多少。社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是計(jì)劃與市場(chǎng)統(tǒng)一的體制，計(jì)劃與市場(chǎng)的作用都是覆蓋全社會(huì)的，計(jì)劃調(diào)節(jié)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)應(yīng)有機(jī)結(jié)合。作為經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)，要建立“國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。第四階段，1992年以后，提出了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論。鄧小平在92年春的南方談話中明確提出了“計(jì)劃和市場(chǎng)都是經(jīng)濟(jì)手段”的重要論斷。黨的十四屆三中全會(huì)全面系統(tǒng)地闡明了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本框架和戰(zhàn)略部署。黨的十五大進(jìn)一步確認(rèn)“建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，就是在社會(huì)主義條件下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力”。黨的十六大重申“堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革方向，使市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性的作用”。2、闡述社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本特征。P34社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面第一，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)構(gòu)成了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的所有制基礎(chǔ)。必須毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。在我國(guó)現(xiàn)階段，公有制經(jīng)濟(jì)主要包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)以及混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有和集體成分。發(fā)展壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)、國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)于發(fā)揮社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，增強(qiáng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)防實(shí)力和民族凝聚力、具有關(guān)鍵性作用。集體經(jīng)濟(jì)是公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對(duì)于消除兩極分化、實(shí)現(xiàn)共同富裕有重要的作用。必須毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。非公有制經(jīng)濟(jì)主要包括個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)。非公有制經(jīng)濟(jì)對(duì)于調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面的積極性，對(duì)于積累資金、擴(kuò)大就業(yè)、增加稅收、滿足消費(fèi)者多樣化需求以及加快生產(chǎn)力發(fā)展等具有重要作用。堅(jiān)持公有制為主體，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，統(tǒng)一于社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程中。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，公有制與非公有制經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系是相互促進(jìn)、相互融合、相互滲透的協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，而不是相互割裂、相互排斥的關(guān)系，更不是相互對(duì)立的。第二，按勞分配為主體,多種分配方式并存的分配制度是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分配方式。按勞分配是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中個(gè)人消費(fèi)品分配的基本原則，然而，在社會(huì)主義初級(jí)階段，該原則純粹實(shí)現(xiàn)的條件并不具備，這就決定了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的分配制度具有以下特點(diǎn)首先，以公有制為主、多種所有制共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)決定了必須堅(jiān)持按勞分配為主、多種分配方式并存的原則；其次，在社市條件下，按勞分配原則需要通過市場(chǎng)交易關(guān)系才能實(shí)現(xiàn)；最后，即使是公有資產(chǎn)，但由于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下也要有償使用，占有公有資產(chǎn)的企業(yè)必須自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，所以其價(jià)格如利息、地租等應(yīng)反映資源的稀缺性、而這會(huì)或多或少影響到按勞分配的實(shí)現(xiàn)過程和實(shí)現(xiàn)形式。3、試述應(yīng)如何建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。深化國(guó)有企業(yè)改革，重塑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革大體上經(jīng)歷了三個(gè)階段一是放權(quán)讓利的改革階段；二是試行股份制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的階段；三是國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整階段。以國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整為核心內(nèi)容的國(guó)有企業(yè)改革的內(nèi)容主要包括一，實(shí)施國(guó)有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。二，改革國(guó)有資產(chǎn)管理體制。三，對(duì)于大型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)應(yīng)按照國(guó)際慣例進(jìn)行股份制改造，建立規(guī)范化的現(xiàn)代企業(yè)制度；其中應(yīng)著重解決兩個(gè)問題一是政企分開問題，二是產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化問題。四，實(shí)現(xiàn)公司治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新。第五，完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代挑戰(zhàn)。六，以改革促管理。健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系。優(yōu)化市場(chǎng)的核心是完善市場(chǎng)機(jī)制。市場(chǎng)機(jī)制的完善除了市場(chǎng)主體必須產(chǎn)權(quán)明晰、具有硬的預(yù)算約束等體征之外，還必須具備以下三個(gè)條件一是營(yíng)造平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境；二是進(jìn)一步開放市場(chǎng)，構(gòu)建一個(gè)健全統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系；三是深化市場(chǎng)流通體制改革，發(fā)展現(xiàn)代流通方式。完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系，就必須整頓和規(guī)范市場(chǎng)秩序，健全現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的信用體系。需要構(gòu)建三個(gè)約束機(jī)制一是受制于個(gè)人的宗教信仰、道德規(guī)范的自我約束；二是交易雙方都有某種威懾力量使對(duì)方不敢“坑人”的相互監(jiān)督；三是依靠法律、輿論、政府等力量的第三方監(jiān)督。加強(qiáng)和完善宏觀調(diào)控。政府有義務(wù)在按照國(guó)際慣例實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的同時(shí)，開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，為公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。為此政府就需要通過機(jī)構(gòu)改革轉(zhuǎn)變職能一是理順政府與企業(yè)的關(guān)系，避免對(duì)企業(yè)的行政干預(yù)；二是明確經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)政策工具，提高經(jīng)濟(jì)政策效率；三是通過機(jī)構(gòu)改革建立一個(gè)精簡(jiǎn)、高效、廉潔的政府服務(wù)體系；四是盡可能使政府的政策及政策的制定過程具有透明性，從而引入公眾對(duì)政府行為的必要監(jiān)督；五是政府應(yīng)成為遵守法律的楷模，依法行政、依法治國(guó)、并努力創(chuàng)造一個(gè)公正的法律環(huán)境；六是實(shí)行國(guó)民待遇與非歧視原則。深化分配制度改革，健全社會(huì)保障制度。根據(jù)生產(chǎn)力發(fā)展水平和現(xiàn)階段的所有制結(jié)構(gòu)，我國(guó)分配體制改革的核心內(nèi)容就是要建立起按勞分配為主、多種分配方式并存的分配制度。分配制度改革要體現(xiàn)一個(gè)重要原則，就是兼顧效率和公平。國(guó)民收入分配分為初次分配和再分配兩個(gè)過程。按效率進(jìn)行的國(guó)民收入初次分配可能導(dǎo)致貧富差距過大，而政府可以通過著眼于實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的國(guó)民收入再分配把收入差距控制在合理的范圍之內(nèi)，維護(hù)社會(huì)公平。第三章向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)過度二、簡(jiǎn)答題1、比較激進(jìn)式改革與漸進(jìn)式改革的差異。P40所謂市場(chǎng)化過程或過渡問題是指從傳統(tǒng)計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制的轉(zhuǎn)變過程，從資源配置方式角度看，實(shí)際上是從等級(jí)規(guī)則向產(chǎn)權(quán)規(guī)則轉(zhuǎn)變，其核心是資源配置權(quán)由政府轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)與個(gè)人。根據(jù)建立在新自由主義的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上的“華盛頓共識(shí)”所提出的一攬子改革方案，一個(gè)更容易完成體制過渡的方案是激進(jìn)式改革。激進(jìn)式改革（如蘇聯(lián)、東歐國(guó)家）試圖通過緊縮貨幣、放開價(jià)格、全面推進(jìn)自由化和私有化，在短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過渡。其特點(diǎn)有（1）在政治上實(shí)行民主化，即多黨制。（2）在經(jīng)濟(jì)利上全盤推行國(guó)有企業(yè)私有化。（3）在經(jīng)濟(jì)政策上選擇休克療法。我國(guó)沒有從先驗(yàn)的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個(gè)高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡。這種漸進(jìn)式改革具有以下特征（1）利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革。（2）增量改革，即在不率先觸動(dòng)既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革，也就是說(shuō)，在等級(jí)規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕雷托改進(jìn)意義的利益調(diào)整方式進(jìn)行體制改革，逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡；（3）先試點(diǎn)，后推廣,即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。2、簡(jiǎn)述供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征。P42我國(guó)的市場(chǎng)取向改革是在權(quán)力中心的組織和領(lǐng)導(dǎo)下，通過行政命令和法律法規(guī)的強(qiáng)制自上而下推進(jìn)的，這種由權(quán)力中心推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷稱為供給主導(dǎo)型制度變遷方式，含義是在一定的憲法秩序和行為的倫理道德規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力和意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)的各既得利益集團(tuán)權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對(duì)比。該方式一般具有以下特征在政府主體與微觀主體共同參與的制度安排的社會(huì)博弈中，由于政府主體在政治力量的對(duì)比與資源配置權(quán)力上均處于優(yōu)勢(shì)地位，所以政府主體是決定制度變遷方向、速度、次序、方式的主導(dǎo)力量。政府主體是由一個(gè)權(quán)力中心和層層隸屬的行政系統(tǒng)構(gòu)成的。盡管潛在制度收益的出現(xiàn)會(huì)誘發(fā)微觀主體的制度變革需求，但只有當(dāng)權(quán)力中心收益大于成本時(shí)，實(shí)際的制度變遷才可能發(fā)生。在不確定性和制度供給不足的條件下，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)力中心為制度創(chuàng)新設(shè)置了嚴(yán)格的進(jìn)入壁壘，如類似于優(yōu)先權(quán)的改革試點(diǎn)權(quán)等。統(tǒng)一觀念，即建立和推行一套可為下級(jí)政府和廣大民眾接受的意識(shí)形態(tài)，以減少新規(guī)則實(shí)施中的阻力，降低制度變遷的交易費(fèi)用。3、試分析供給主導(dǎo)型制度變遷方式中的“諾斯悖論”。P43政府在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的過程中立場(chǎng)并非始終是中立的，它通常會(huì)追求雙重目標(biāo)，即社會(huì)總產(chǎn)出最大化與統(tǒng)治者集團(tuán)的壟斷租金最大化。在最大化統(tǒng)治者及其集團(tuán)壟斷租金的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率體制之間，就存在著持久的沖突。所謂“諾斯悖論”，是指一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但受雙重目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)，國(guó)家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過程中受交易費(fèi)用和競(jìng)爭(zhēng)的雙重約束，會(huì)對(duì)不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。在自上而下的漸進(jìn)式改革的條件下，解開“諾斯悖論”的突破口可能介于個(gè)體的自愿牟利行為和完全由權(quán)力中心控制之間的集體行動(dòng)，即在微觀主體之間的自愿契約與權(quán)力中心的制度供給行為之間，存在一種既能滿足個(gè)體在制度非均衡條件下尋求最大化利益的要求，又可通過在與權(quán)力中心的談判與交易中形成的均勢(shì)來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的壟斷租金最大化的制度變遷方式，實(shí)現(xiàn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)過渡。隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和“分灶吃飯”財(cái)政體制的實(shí)施，擁有較大資源配置權(quán)的地方政府成為同時(shí)追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的政治組織。當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的中間環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。這樣這一種有別于供給主導(dǎo)型與需求誘致型的制度變遷方式，有學(xué)者稱之為中間擴(kuò)散型制度變遷方式。三、論述題1、闡述我國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡的方式與路徑。P38改革與發(fā)展道路的華盛頓共識(shí)與北京共識(shí)之爭(zhēng)。“華盛頓共識(shí)”與“北京共識(shí)”華盛頓共識(shí)最初是由曾擔(dān)任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的約翰威廉姆森提出來(lái)的，用于指導(dǎo)80年代拉美國(guó)家通過經(jīng)濟(jì)改革走出困境的10項(xiàng)政策主張，有加強(qiáng)財(cái)政紀(jì)律，壓縮財(cái)政赤字，降低通貨膨脹，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)；把政府開支的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域；開展稅制改革，降低邊際稅率，擴(kuò)大稅基；實(shí)施利率市場(chǎng)化；采用一種具有競(jìng)爭(zhēng)力的匯率制度；實(shí)施貿(mào)易自由化，用關(guān)稅取代數(shù)量限制，開放市場(chǎng)；開放外國(guó)直接投資；對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)施私有化；放松政府管制，取消除證明為攸關(guān)安全、環(huán)境和消費(fèi)者保護(hù)以外的一切阻礙和限制競(jìng)爭(zhēng)的制度；立法保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)。華盛頓共識(shí)的核心內(nèi)容是私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場(chǎng)的全面開放，它顯然秉承了亞當(dāng)斯密的自由競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)思想，與西方自由主義的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)一脈相承，因此后來(lái)人們又把這些所謂共識(shí)稱之為“新自由主義的政策宣言”?！氨本┕沧R(shí)”包含三個(gè)重要的原理一是創(chuàng)新的價(jià)值；二是努力建造一個(gè)有利于持續(xù)、均衡與穩(wěn)定發(fā)展的大環(huán)境；三是自主發(fā)展理論。激進(jìn)式改革與漸進(jìn)式改革的比較，我國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡的方式是漸進(jìn)式改革。所謂市場(chǎng)化過程或過渡問題是指從傳統(tǒng)計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制的轉(zhuǎn)變過程，從資源配置方式角度看，實(shí)際上是從等級(jí)規(guī)則向產(chǎn)權(quán)規(guī)則轉(zhuǎn)變，其核心是資源配置權(quán)由政府轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)與個(gè)人。根據(jù)建立在新自由主義的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上的“華盛頓共識(shí)”所提出的一攬子改革方案，一個(gè)更容易完成體制過渡的方案是激進(jìn)式改革。其主要內(nèi)容體現(xiàn)在三個(gè)方面一是在政治上實(shí)行民主化，所謂民主化就是多黨制；二是在經(jīng)濟(jì)上全盤推行國(guó)有企業(yè)的私有化；三是在經(jīng)濟(jì)政策上采用休克療法。我國(guó)沒有從先驗(yàn)的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個(gè)高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡。這種漸進(jìn)式改革具有以下特征一是利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革；二是增量改革，即在不率先觸動(dòng)既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革，也就是說(shuō)，在等級(jí)規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕雷托改進(jìn)意義的利益調(diào)整方式進(jìn)行體制改革，逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡；三是先試點(diǎn)后推廣，即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。路徑（1）供給主導(dǎo)型制度變遷方式是由權(quán)力中心推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷，是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對(duì)比。（2）中間擴(kuò)散型制度變遷方式當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心制度供給意愿與微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾思悖論”，這就是中間擴(kuò)散型制度變遷方式。（3）需求誘致型制度變遷方式是指人們?cè)诮o定的約束條件下，為確立能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實(shí)施制度創(chuàng)新。2、闡述中間擴(kuò)散型制度變遷方式的主要特征，并分析地方政府在我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程中的主要功能。P4346隨著放權(quán)讓利該股戰(zhàn)略和“分灶吃飯”財(cái)政體制的實(shí)施，擁有較大資源配置權(quán)的地方政府成為同時(shí)追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的政治組織。當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的總結(jié)環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而是權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。這樣這一種有別于供給主導(dǎo)型與需求誘致型的制度變遷方式，有學(xué)者稱之為中間擴(kuò)散型制度變遷方式。地方政府在我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程中的主要功能（地方政府在中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的特殊功能）地方政府成為中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的“第一行動(dòng)集團(tuán)”。隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和財(cái)政分灶吃飯?bào)w制的推行，地方政府具有獨(dú)立的行為目標(biāo)和行為模式，從而在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)過渡中扮演著主動(dòng)謀取潛在制度凈收益的“第一行動(dòng)集團(tuán)”的角色。實(shí)行分灶吃飯的財(cái)政體制后，地方政府的預(yù)算規(guī)模主要取決于以下兩個(gè)因素一是與本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相聯(lián)系的財(cái)政收入規(guī)模；二是中央和地方分享財(cái)政收入的比例。分享比例經(jīng)過談判已預(yù)先確定，且五年不變，所以地方政府可支配財(cái)政預(yù)算規(guī)模直接與本地社會(huì)總產(chǎn)出正相關(guān)。財(cái)政包干制不僅僅改變了地方政府的行為，而且形成了中國(guó)特有的一種競(jìng)爭(zhēng)方式，即地方與地方之間的競(jìng)爭(zhēng)。我們把處在轉(zhuǎn)型期的地方政府官員成為政治企業(yè)家，即他們具有政治家與企業(yè)家的雙重功能。地方政府官員作為權(quán)力中心的行政代理人按照等級(jí)規(guī)則行為，但是他們通過謀求經(jīng)濟(jì)上的發(fā)展來(lái)達(dá)到政治家的目的，即職務(wù)升遷。非平衡改革戰(zhàn)略下的潛在制度收益與地方政府對(duì)制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。地方政府作為縱向制度安排的行政代理人，既有動(dòng)機(jī)又有能力為謀求有利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的制度安排而與權(quán)力中心討價(jià)還價(jià)。地方政府主要通過以下途徑競(jìng)爭(zhēng)可獲得壟斷租金的制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)一是直接從權(quán)力中心的制度創(chuàng)新方案中獲得試點(diǎn)權(quán)；二是通過正式渠道或非正式渠道向權(quán)力中心傳遞反映本地利益的制度創(chuàng)新需求，從而獲得制度創(chuàng)新的優(yōu)先權(quán)；三是改革方案一旦形成后，地方政府為獲得含有壟斷租金的改革試點(diǎn)權(quán)而展開競(jìng)爭(zhēng)；四是沒有獲得進(jìn)入權(quán)的地方政府會(huì)通過“變通”的方式，以能否實(shí)現(xiàn)本地利益最大化的標(biāo)準(zhǔn)理解和實(shí)施改革方案，從而變相獲得進(jìn)入權(quán)力；五是采取先斬后奏、暗中模仿試點(diǎn)單位的做法或另辟蹊徑等途徑突破進(jìn)入壁壘。3地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認(rèn)。3、分析我國(guó)的漸進(jìn)式改革所存在的主要問題以及進(jìn)一步改革的方向。當(dāng)我們從規(guī)范分析的角度來(lái)評(píng)判政府主導(dǎo)的市場(chǎng)化進(jìn)程時(shí)，將發(fā)現(xiàn)該制度變遷方式所產(chǎn)生的一系列負(fù)效應(yīng)。第一，政治企業(yè)家行為規(guī)范的模糊化導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。第二，地方政府官員對(duì)GDP的盲目追求導(dǎo)致對(duì)資源、環(huán)境、社會(huì)等問題的忽視，導(dǎo)致地方的可持續(xù)發(fā)展能力下降。第三，地方與地方之間競(jìng)爭(zhēng)的加劇導(dǎo)致地方封鎖，產(chǎn)生了所謂的“諸侯經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象。第四，“先試點(diǎn)后推廣”的改革方式導(dǎo)致獲得試點(diǎn)權(quán)的企業(yè)或地方因能持續(xù)地獲得壟斷租金而獲得優(yōu)先發(fā)展的機(jī)會(huì)，相反，其他企業(yè)或地方則發(fā)展能力相對(duì)不足，這是導(dǎo)致不同階層、不同地區(qū)收入水平的差距不斷擴(kuò)大的主要原因之一。以上負(fù)效應(yīng)發(fā)生的根源還是漸進(jìn)式改革條件下的等級(jí)規(guī)則與產(chǎn)權(quán)制度的沖突，或者說(shuō)反映了新舊體制并存條件下的政治與經(jīng)濟(jì)的矛盾?；馍鲜鰶_突進(jìn)而減少上述負(fù)效應(yīng)的根本出路，即改革方向還是在于進(jìn)一步解放思想、深化改革，特別是進(jìn)一步深化產(chǎn)權(quán)制度改革與政治體制改革，為進(jìn)一步的市場(chǎng)化進(jìn)程創(chuàng)造更好的條件。第四章社會(huì)主義企業(yè)制度與國(guó)有企業(yè)改革二、簡(jiǎn)答題1、為什么馬克思認(rèn)為財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)馬克思是從兩層含義上來(lái)論述所有制范疇的，一是作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的所有制范疇，而是作為法律關(guān)系的所有制范疇。前者體現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)主體對(duì)客觀生產(chǎn)條件的占有關(guān)系，這種關(guān)系是通過在一定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)活動(dòng)體現(xiàn)出來(lái)的；后者體現(xiàn)的是一種意志關(guān)系和法權(quán)關(guān)系，它表現(xiàn)占有主體對(duì)占有的對(duì)象具有一種任意支配的權(quán)利。一定的生產(chǎn)方式產(chǎn)生一定的占有方式，經(jīng)濟(jì)上的占有關(guān)系產(chǎn)生后，便會(huì)有法律上的所有權(quán)與之相適應(yīng)。所有制上的獨(dú)占或壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)歸屬的確定性，同時(shí)也表現(xiàn)為否定該主體以外的任何人對(duì)同一財(cái)產(chǎn)的獨(dú)占，即所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。所有制的性質(zhì)和內(nèi)容決定所有權(quán)的性質(zhì)和內(nèi)容。所有制關(guān)系的變動(dòng)必然反映到作為上層建筑的法律制度中來(lái)，使所有權(quán)的法律制度和所有權(quán)關(guān)系相互適應(yīng)，而所有權(quán)制度的變化又反過來(lái)為所有制關(guān)系的變化創(chuàng)造一定的條件。2、什么是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是什么產(chǎn)權(quán)是一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。也就是說(shuō)，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。產(chǎn)權(quán)明晰化的相關(guān)條件產(chǎn)權(quán)的排他性、產(chǎn)權(quán)的可分割性或可分離性、產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性，產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。產(chǎn)權(quán)明晰對(duì)國(guó)有企業(yè)的健康、高效發(fā)展具有積極地促進(jìn)作用（1）產(chǎn)權(quán)明晰有利于明確界定交易界區(qū)；（2）產(chǎn)權(quán)明晰有助于規(guī)范交易行為；（3）產(chǎn)權(quán)明晰有助于使交易者形成穩(wěn)定的收益預(yù)期；（4）產(chǎn)權(quán)明晰有助于提高合作效率；（5）產(chǎn)權(quán)明晰有助于提高資源的配置效率。3、國(guó)有產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖突主要體現(xiàn)在哪些方面集中體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標(biāo)經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)之間的沖突。當(dāng)政府作為所有權(quán)主體時(shí)，因其所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，它未必會(huì)把國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值作為唯一目標(biāo)。然而，為了完成向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過渡，就客觀上因其企業(yè)以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。為此就需要實(shí)現(xiàn)政企分開。剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突。市場(chǎng)交易本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)的交換，國(guó)有企業(yè)若要成為真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，就應(yīng)不僅有權(quán)占用，而且可以自主處分企業(yè)資產(chǎn)，一旦經(jīng)營(yíng)失敗，企業(yè)就有可能破產(chǎn)和被接管。企業(yè)產(chǎn)權(quán)的這種可轉(zhuǎn)讓性顯然依賴于剩余索取權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。然而，剩余索取權(quán)一旦發(fā)生轉(zhuǎn)讓，企業(yè)的國(guó)有制性質(zhì)就難以維持。國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股份制改革后，如何解決代理問題就成為一個(gè)非常棘手的難題。為了防止多級(jí)代理下國(guó)有資產(chǎn)的流失，就必須對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效的保護(hù)。但是受國(guó)有產(chǎn)權(quán)固有屬性的影響，國(guó)家在實(shí)施國(guó)有產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)將會(huì)遇到諸多的困難。4、產(chǎn)權(quán)明晰化的含義為什么實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)明晰化有助于提高國(guó)有企業(yè)的效率2010產(chǎn)權(quán)制度既定的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)行有效的組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。按照著名的科斯定理，在交易費(fèi)用大于零的條件下，權(quán)利的初始安排與資源配置效率有關(guān)，即產(chǎn)權(quán)對(duì)于提高資源配置的效率來(lái)說(shuō)是非常重要的。為了建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，提高國(guó)有企業(yè)的效率就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來(lái)界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)明晰化含義以資產(chǎn)來(lái)界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。第一，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于明確界定交易界區(qū)，一個(gè)在法律上強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)制度可以通過法律等制度界定和保護(hù)排他性的產(chǎn)權(quán)，使交易者既能在市場(chǎng)展開公平的現(xiàn)貨交易，又可以與其它交易者締結(jié)具有法律保障的契約關(guān)系，形成多樣化的財(cái)貨交換方式和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式。排他性產(chǎn)權(quán)的確立是市場(chǎng)機(jī)制有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。第二，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于規(guī)范交易行為，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于明確財(cái)產(chǎn)的最終歸屬，保護(hù)所有者的權(quán)益，從而有助于制定公平而有效率的交易規(guī)則，有效地約束和規(guī)范行為人的交易行為。第三，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于使交易者形成穩(wěn)定的收益預(yù)期，權(quán)力義務(wù)關(guān)系的明晰化與對(duì)稱性，就可使行為人在行使產(chǎn)權(quán)時(shí)具有穩(wěn)定的收益預(yù)期，他將全面權(quán)衡成本與收益的關(guān)系，以效用最大化原則來(lái)支配和處分產(chǎn)權(quán)，從而優(yōu)化激勵(lì)與約束機(jī)制。第四，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高合作效率。產(chǎn)權(quán)制度通過降低達(dá)成人與人之間合作的交易費(fèi)用，提高合作效率。第五，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高資源的配置效率。排他性產(chǎn)權(quán)的確立，使公平、自由的市場(chǎng)交易成為可能；產(chǎn)權(quán)的可分離性，可使人們?cè)趽碛泻托惺惯@些權(quán)利時(shí)實(shí)行專業(yè)化分工，獲取由分工帶來(lái)的收益增量；產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性，使資源根據(jù)市場(chǎng)需要的變化在全社會(huì)自由流動(dòng)，提高資源配置效率。5、法人資產(chǎn)制度有哪些主要特征（2002簡(jiǎn)答）按照財(cái)產(chǎn)的組織形式和所承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人企業(yè)和法人企業(yè)。法人企業(yè)制度的典型形態(tài)是公司制，主要包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。股份公司是法人資產(chǎn)制度的主要組織形式，它具有以下基本特征企業(yè)必須具有獨(dú)立的法人資格。只有當(dāng)企業(yè)在法律上成為民事權(quán)利和義務(wù)的主體，才能獨(dú)立地承擔(dān)財(cái)產(chǎn)責(zé)任。公司法人依法享有公司資產(chǎn)的權(quán)益，獨(dú)立承擔(dān)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任。出資人承擔(dān)有限責(zé)任。企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化后，出資人在獲取相應(yīng)的資本收益時(shí)，只以投入資本額為限對(duì)企業(yè)債務(wù)責(zé)任承擔(dān)有限責(zé)任。股票自由讓渡是維護(hù)法人資產(chǎn)制度的重要條件。界定經(jīng)營(yíng)者和公司的關(guān)系。合理有效的所有權(quán)約束。要有一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍。必要的外部約束。一是硬的市場(chǎng)約束；二是硬的法律約束。三、論述題1、試述馬克思的所有制理論。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)。馬克思是從兩層含義上來(lái)論述所有制范疇的，一是作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的所有制范疇，而是作為法律關(guān)系的所有制范疇。前者體現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)主體對(duì)客觀生產(chǎn)條件的占有關(guān)系，這種關(guān)系是通過在一定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)活動(dòng)體現(xiàn)出來(lái)的；后者體現(xiàn)的是一種意志關(guān)系和法權(quán)關(guān)系，它表現(xiàn)占有主體對(duì)占有的對(duì)象具有一種任意支配的權(quán)利。一定的生產(chǎn)方式產(chǎn)生一定的占有方式，經(jīng)濟(jì)上的占有關(guān)系產(chǎn)生后，便會(huì)有法律上的所有權(quán)與之相適應(yīng)。所有制上的獨(dú)占或壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)歸屬的確定性，同時(shí)也表現(xiàn)為否定該主體以外的任何人對(duì)同一財(cái)產(chǎn)的獨(dú)占，即所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。所有制的性質(zhì)和內(nèi)容決定所有權(quán)的性質(zhì)和內(nèi)容。所有制關(guān)系的變動(dòng)必然反映到作為上層建筑的法律制度中來(lái)，使所有權(quán)的法律制度和所有權(quán)關(guān)系相互適應(yīng)，而所有權(quán)制度的變化又反過來(lái)為所有制關(guān)系的變化創(chuàng)造一定的條件。所有權(quán)的權(quán)能。按照馬克思的定義，所有權(quán)是確定物的最終歸屬，表明主體對(duì)確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物上不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。這一定義具有以下特點(diǎn)一是所有權(quán)并不意味著所有者可以為所欲為，所有者只能在法律允許的限度內(nèi)行使所有權(quán)；二是在法律允許范圍內(nèi)，所有者可以自由地行使其對(duì)自己財(cái)產(chǎn)的各種權(quán)利，法律并沒有對(duì)其行使哪種權(quán)利做出許可或禁止的規(guī)定；三是他人未經(jīng)財(cái)產(chǎn)所有者許可，禁止侵犯（侵占）所有者對(duì)其財(cái)產(chǎn)的行使權(quán)。由此可見，所有權(quán)概括和賦予了所有者能夠?qū)嶋H享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)能。占有權(quán)能指人對(duì)財(cái)產(chǎn)直接加以控制的可能性，是所有者與他人之間因?qū)ω?cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。使用權(quán)能是指不改變財(cái)產(chǎn)的所有和占有的性質(zhì)，依其用途而對(duì)其加以利用的可能性，是人與人之間利用財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。收益權(quán)能是指獲取基于所有者財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性，是人們因獲取追加財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。處分權(quán)能是指為法律所保障的實(shí)施旨在改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的行為的可能性，它所反映的是人在變更財(cái)產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。所有權(quán)各項(xiàng)權(quán)能的分離。隨著生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展，所有權(quán)的諸項(xiàng)權(quán)能進(jìn)一步分離。這種分離大體上可以分為兩種類型資本的法律所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的分離。利息與企業(yè)收入分別是法律上所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)上所有權(quán)的實(shí)現(xiàn)形式，職能資本家只要按期付息，就對(duì)借入資本獲得了排他性的占有、使用、收益、處分權(quán)。在股份制企業(yè)中，它就表現(xiàn)為股東與公司法人的分權(quán)關(guān)系或委托代理關(guān)系。資本職能與管理、監(jiān)督職能的分離。資本家首先是資本的所有者，其次才作為管理者而享有管理權(quán)。由于股份公司的成立，管理權(quán)與資本所有權(quán)發(fā)生了分離。2、為什么必須深化國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革2003為了實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過渡，就必須通過深化國(guó)有企業(yè)改革，培養(yǎng)出自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體。只有通過深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式與增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變提供必要的微觀基礎(chǔ)。只有通過深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式的轉(zhuǎn)換創(chuàng)造必要的市場(chǎng)條件。只有通過深化國(guó)有企業(yè)改革，才能實(shí)現(xiàn)宏觀控制方式的轉(zhuǎn)軌。為了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建立起公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，盡快改變國(guó)有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過深化產(chǎn)權(quán)制度改革，明顯產(chǎn)權(quán)關(guān)系，是國(guó)有企業(yè)成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。產(chǎn)權(quán)是一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。也就是說(shuō)，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。產(chǎn)權(quán)制度指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)現(xiàn)有效的組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。按照著名的科斯定理，在交易費(fèi)用大于零的條件下，權(quán)利的初始安排與資源配置效率有關(guān)，即產(chǎn)權(quán)對(duì)于提高資源配置的效率來(lái)說(shuō)是非常重要的。為了建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，提高國(guó)有企業(yè)的效率就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來(lái)界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)明晰化有助于提高國(guó)有企業(yè)的效率2003產(chǎn)權(quán)明晰化對(duì)深化國(guó)有企業(yè)改革的意義第一，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于明確界定交易界區(qū)，一個(gè)在法律上強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)制度可以通過法律等制度界定和保護(hù)排他性的產(chǎn)權(quán)，使交易者既能在市場(chǎng)展開公平的現(xiàn)貨交易，又可以與其它交易者締結(jié)具有法律保障的契約關(guān)系，形成多樣化的財(cái)貨交換方式和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式。排他性產(chǎn)權(quán)的確立是市場(chǎng)機(jī)制有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。第二，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于規(guī)范交易行為，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于明確財(cái)產(chǎn)的最終歸屬，保護(hù)所有者的權(quán)益，從而有助于制定公平而有效率的交易規(guī)則，有效地約束和規(guī)范行為人的交易行為。第三，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于使交易者形成穩(wěn)定的收益預(yù)期，權(quán)力義務(wù)關(guān)系的明晰化與對(duì)稱性，就可使行為人在行使產(chǎn)權(quán)時(shí)具有穩(wěn)定的收益預(yù)期，他將全面權(quán)衡成本與收益的關(guān)系，以效用最大化原則來(lái)支配和處分產(chǎn)權(quán)，從而優(yōu)化激勵(lì)與約束機(jī)制。第四，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高合作效率。產(chǎn)權(quán)制度通過降低達(dá)成人與人之間合作的交易費(fèi)用，提高合作效率。第五，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高資源的配置效率。排他性產(chǎn)權(quán)的確立，使公平、自由的市場(chǎng)交易成為可能；產(chǎn)權(quán)的可分離性，可使人們?cè)趽碛泻托惺惯@些權(quán)利時(shí)實(shí)行專業(yè)化分工，獲取由分工帶來(lái)的收益增量；產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性，使資源根據(jù)市場(chǎng)需要的變化在全社會(huì)自由流動(dòng)，提高資源配置效率。3、試論國(guó)有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。（2005）根據(jù)國(guó)有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，可大體上可把它分為競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)和非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，非競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)又可分為提供公共產(chǎn)品的企業(yè)和從事基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性企業(yè)兩大類。為我們應(yīng)根據(jù)國(guó)有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，選擇不同類型的改革戰(zhàn)略。提供公共產(chǎn)品的企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)營(yíng)模式。公共產(chǎn)品，是指那些消費(fèi)不具有排他性但收費(fèi)存在困難的產(chǎn)品。因此，為了保證最優(yōu)化的公共產(chǎn)品的供應(yīng)量，就只能由政府來(lái)供應(yīng)公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可以分為兩類一類是向全體公民免費(fèi)提供的純公共產(chǎn)品，如國(guó)防、公安系統(tǒng)、公共道路等。這類產(chǎn)品的提供者自然是政府，所有權(quán)與控制權(quán)完全由政府擁有。另一類是向消費(fèi)者收取一定費(fèi)用的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院、文化設(shè)施、城市自來(lái)水和煤氣、郵政電信、國(guó)家電網(wǎng)、國(guó)家政策性銀行等。提供給準(zhǔn)公共產(chǎn)品的國(guó)有企業(yè)具有以下特點(diǎn)一是社會(huì)目標(biāo)占據(jù)絕對(duì)支配地位；二是壟斷程度高；三是在銀行等由多數(shù)企業(yè)構(gòu)成的行業(yè)中存在信息不對(duì)稱。這類企業(yè)處于絕對(duì)壟斷地位，需要由政府對(duì)其進(jìn)行有效的控制，防止企業(yè)憑借壟斷地位侵害消費(fèi)者的利益，這種國(guó)有國(guó)營(yíng)企業(yè)模式主要有以下特征一是由政府籌資創(chuàng)設(shè)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的企業(yè)；二是政府直接任免這類國(guó)有企業(yè)的負(fù)責(zé)人；三是對(duì)進(jìn)入或退出的控制；四是政府對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行有效的規(guī)制；五是對(duì)收入分配的控制；六是控制價(jià)格與確定財(cái)政補(bǔ)貼數(shù)額。自然壟斷性國(guó)有企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)控模式。具有自然壟斷的特征的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)包括基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施兩部分?；A(chǔ)工業(yè)是指能源包括電力工業(yè)和基本原材料包括重要礦產(chǎn)資源、鋼材、石油化工材料等工業(yè)；基礎(chǔ)設(shè)施主要包括交通運(yùn)輸、機(jī)場(chǎng)、港口、通信、水利等設(shè)施。處于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的壟斷性國(guó)有企業(yè)一般具有以下特征一是經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的雙重性；二是在規(guī)模報(bào)酬遞增條件下，由一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)的確要比由許多個(gè)規(guī)模較小的企業(yè)同時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)能夠更有效率地利用資源；三是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)需要巨額投資、