12011年4月中國石化制度標(biāo)準(zhǔn)化改造有關(guān)情況說明企業(yè)改革管理部2目錄2構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系推進(jìn)情況相關(guān)要求及說明5標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介31制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化的必要性企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟43制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化的必要性制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化是塑造中國石化管理模式的重要組成部分。制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化是系統(tǒng)解決問題，實現(xiàn)制度至上、依法治企的內(nèi)在需要。制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化是提升管理效能、提高企業(yè)效益的有效措施。黨組對制度標(biāo)準(zhǔn)化和信息化工作十分重視，集團(tuán)公司工作會上提出明確要求。4目錄2構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系推進(jìn)情況相關(guān)要求及說明5標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介31制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化的必要性企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟45第一階段第二階段第三階段1標(biāo)準(zhǔn)化制度體系設(shè)計L業(yè)務(wù)分類框架L制度分類別、分層級L建立制度模板L制度管理流程L制度管理信息化系統(tǒng)2標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建立L制度體系化改造L制度內(nèi)容改造L試點領(lǐng)域和試點企業(yè)的制度信息化3實施與優(yōu)化L標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的應(yīng)用及優(yōu)化L制度與業(yè)務(wù)充分融合，實現(xiàn)流程化L制度信息化中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)分三個階段實現(xiàn)構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系推進(jìn)情況6按照塑造中國石化管理模式總體要求和黨組審定的管理標(biāo)準(zhǔn)化信息化總體方案，2010年企改部會同信息部研究制定實施計劃和工作措施，組成專項工作團(tuán)隊，全力推進(jìn)各項工作并取得成效構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系推進(jìn)情況U系統(tǒng)梳理和全面評估總部制度。U初步構(gòu)建中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系框架。U全面開展總部層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造。U做好制度信息化前期準(zhǔn)備。U全面啟動制度標(biāo)準(zhǔn)化改造工作。7重點從公司制度體系、制度建設(shè)、制度管理、制度與信息化結(jié)合等方面，對截止2010年6月底總部印發(fā)的1541件制度進(jìn)行集中梳理，同時從執(zhí)行角度征求企業(yè)意見。對總部1500多件制度逐一打開，分析問題，研究內(nèi)在關(guān)聯(lián)，全面評估制度現(xiàn)狀。通過梳理，共發(fā)現(xiàn)3000多個問題?？傮w上看，總部制度存在以下三方面問題，影響制度執(zhí)行力。在制度建設(shè)方面，制度體系比較松散、繁雜，標(biāo)準(zhǔn)化程度不高；在制度管理方面，制度管理機(jī)制不健全，尚未形成對制度的閉環(huán)管理；制度與信息化的結(jié)合不夠緊密。構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系推進(jìn)情況系統(tǒng)梳理和全面評估總部制度。8結(jié)合公司實際，借鑒國內(nèi)外先進(jìn)管理實踐，研究形成了中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案（中國石化企2010566號），并于2010年10月14日向全系統(tǒng)印發(fā)。在制度體系架構(gòu)上將公司制度橫向分為30大類、162個中類，縱向分為4個層級；同時設(shè)計統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化制度模板，實現(xiàn)了橫向上制度與業(yè)務(wù)類別緊密結(jié)合、縱向上清晰界定和落實各層級制度管理責(zé)任。在制度管理機(jī)制上按照制度全生命周期閉環(huán)管理要求，對制度管理的內(nèi)容與流程進(jìn)行規(guī)范設(shè)計，進(jìn)一步明確相關(guān)方在各環(huán)節(jié)的職責(zé)與分工，有效落實“31”聯(lián)動機(jī)制。構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系推進(jìn)情況初步構(gòu)建中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系框架。9構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系推進(jìn)情況全面開展總部層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造。制度總數(shù)由改造前的1500多件減少為1000件左右，減少了三分之一，其中集中廢止了相關(guān)業(yè)務(wù)已終止、不合時宜的制度（文件）230多件，合并、存檔備查300多件，梳理出來的一些問題大部分得到解決和落實，為制度標(biāo)準(zhǔn)化工作擴(kuò)大延伸到全部企業(yè)奠定了基礎(chǔ)，目前，總部層面制度改造工作初步完成。10構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系推進(jìn)情況做好制度信息化前期準(zhǔn)備。研究提出中國石化業(yè)務(wù)流程體系建設(shè)指導(dǎo)意見，并選取4個業(yè)務(wù)領(lǐng)域和6家企業(yè)試點，先期開展制度標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、業(yè)務(wù)流程體系建設(shè)工作。研究提出中國石化制度信息化指導(dǎo)意見，集中開展有關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域信息化功能的設(shè)計與完善。積極開展制度及流程管理信息系統(tǒng)建設(shè)工作，目前已完成相關(guān)模塊和系統(tǒng)初步設(shè)計，有關(guān)部門正在進(jìn)行技術(shù)調(diào)試和模擬運行。112011年1月12日召開了全系統(tǒng)的“塑造中國石化管理模式工作視頻會”集團(tuán)公司副總經(jīng)理李春光同志對2010年制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化工作給予了充分肯定，對下一步工作提出了明確要求。集團(tuán)公司總經(jīng)理助理陳革同志進(jìn)行了工作布置。構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系推進(jìn)情況全面啟動制度標(biāo)準(zhǔn)化改造工作。目標(biāo)2011年要完成總部和企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造工作。12目錄2構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系推進(jìn)情況相關(guān)要求及說明5標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介31制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化的必要性企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟413建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的指導(dǎo)思想貫徹一個方針實現(xiàn)兩個目標(biāo)達(dá)到三個統(tǒng)一強化四方聯(lián)動將先進(jìn)管理思想與中國石化實際相結(jié)合，體現(xiàn)總部管理意圖。通過制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化，實現(xiàn)制度與業(yè)務(wù)相匹配，提高制度執(zhí)行力。統(tǒng)一制度架構(gòu)，統(tǒng)一制度模板，統(tǒng)一制度管理流程。制度制定方、管理方、信息化方和制度執(zhí)行方聯(lián)動，保證制度落地執(zhí)行。標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介標(biāo)準(zhǔn)化制度體系以規(guī)范的管理機(jī)制為基礎(chǔ)，按照科學(xué)的制度類別、層級和類型標(biāo)準(zhǔn)，運用標(biāo)準(zhǔn)化制度模板構(gòu)建的涵蓋中國石化全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度集合。14“統(tǒng)一、規(guī)范、實效、繼承、創(chuàng)新”標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系遵循的原則統(tǒng)一一個體系，一套文本，一項機(jī)制規(guī)范內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，流程規(guī)范，職責(zé)明確實效要求清晰，設(shè)計簡明，執(zhí)行高效繼承總結(jié)經(jīng)驗，分析提煉，吸收固化創(chuàng)新博采眾長，提升優(yōu)化，自我完善15信息化支撐標(biāo)準(zhǔn)化制度體系標(biāo)準(zhǔn)化制度體系構(gòu)成圖標(biāo)準(zhǔn)化制度架構(gòu)N制度類別、層級及類型標(biāo)準(zhǔn)N標(biāo)準(zhǔn)化制度模板N制度管理信息化N制度本身的信息化制度管理機(jī)制N制度管理矩陣N制度全生命管理流程標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介16制度分類別制度分層級制度分類型制度架構(gòu)輪廓大類業(yè)務(wù)、中類業(yè)務(wù)、小類業(yè)務(wù)原則類、實施類、執(zhí)行類第一層級基本制度第四層級企業(yè)制度第二層級通用業(yè)務(wù)制度第三層級板塊業(yè)務(wù)制度業(yè)務(wù)分類為基礎(chǔ)適用范圍為依據(jù)管控程度標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介17中國石化業(yè)務(wù)分類總圖標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介18業(yè)務(wù)分類別A11油氣勘探開發(fā)A12油氣生產(chǎn)A122生產(chǎn)調(diào)度A121生產(chǎn)計劃A131油氣儲存A132油氣運輸A113勘探項目管理A118勘探開發(fā)地質(zhì)資料A112勘探計劃A114勘探市場（供應(yīng)商）管理A115勘探開發(fā)交接A13油氣儲運A111礦權(quán)和儲量A14油氣銷售A141產(chǎn)品外銷A142內(nèi)部銷售結(jié)算A123生產(chǎn)技術(shù)A124生產(chǎn)質(zhì)量A125地面設(shè)施維護(hù)A126技改A127生產(chǎn)計量、統(tǒng)計A116開發(fā)項目管理A117開發(fā)市場（供應(yīng)商）管理A1油氣勘探與開發(fā)大類業(yè)務(wù)中類業(yè)務(wù)小類業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介19A21原油/原料采購A215供應(yīng)商/代理商績效管理A214原油/原料收發(fā)、檢驗A212原油/原料采購合同管理A211原油/原料采購計劃A231生產(chǎn)計劃A25倉儲、罐區(qū)A251原料/半成品/產(chǎn)成品庫存A252罐區(qū)、庫存作業(yè)A23生產(chǎn)運行A232生產(chǎn)指揮/生產(chǎn)調(diào)度A234生產(chǎn)工藝/生產(chǎn)技術(shù)A233生產(chǎn)操作A239生產(chǎn)計量、統(tǒng)計A238生產(chǎn)優(yōu)化A213原油/原料采購價格管理A24產(chǎn)品銷售A241市場分析A244銷售計劃管理A246營銷執(zhí)行與分析A245客戶管理A235生產(chǎn)質(zhì)量管理A236設(shè)備運維A247技術(shù)與服務(wù)A22運輸A222管道運行A221管道運輸計劃A243銷售渠道管理A242產(chǎn)品價格管理A237技改與更新A224油氣計量和交接A223管道維護(hù)業(yè)務(wù)分類別標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介A2煉油業(yè)務(wù)大類業(yè)務(wù)中類業(yè)務(wù)小類業(yè)務(wù)20業(yè)務(wù)分類別標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介A3化工生產(chǎn)與銷售A31原料供應(yīng)與運輸A34化工品物流A341物流計劃A343倉儲管理A345鐵路自備車管理A35化工品銷售A351市場分析A352營銷策略A353銷售計劃A354價格管理A33化工品采購A331化工品采購管理A332化工品進(jìn)口管理A355保供管理A356銷售過程管理A344物流服務(wù)商管理A342運輸管理A333供應(yīng)商管理A311原料采購計劃A312原料采購合同A313原料運輸A32生產(chǎn)運行A322生產(chǎn)指揮/生產(chǎn)調(diào)度A323生產(chǎn)操作A321生產(chǎn)計劃A324生產(chǎn)工藝/生產(chǎn)技術(shù)A326生產(chǎn)質(zhì)量A314原料收發(fā)、檢驗A327設(shè)備運維A328罐區(qū)、庫存監(jiān)控與作業(yè)管理A329生產(chǎn)計量、統(tǒng)計A357化工品出口管理A358客戶管理A359客戶服務(wù)A3510網(wǎng)點代表處管理A325技改與更新A36化工品產(chǎn)銷研大類業(yè)務(wù)中類業(yè)務(wù)小類業(yè)務(wù)21制度類別是以業(yè)務(wù)分類為基礎(chǔ)，按照制度管控業(yè)務(wù)與業(yè)務(wù)分類相匹配的原則進(jìn)行劃分的，從而形成制度與業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。制度制度分類別大類業(yè)務(wù)中類業(yè)務(wù)小類業(yè)務(wù)大類制度中類制度小類制度標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介22制度分類別A11油氣勘探開發(fā)A12油氣生產(chǎn)A122生產(chǎn)調(diào)度A121生產(chǎn)計劃A131油氣儲存A132油氣運輸A113勘探項目管理A118勘探開發(fā)地質(zhì)資料A112勘探計劃A114勘探市場（供應(yīng)商）管理A115勘探開發(fā)交接A13油氣儲運A111礦權(quán)和儲量A14油氣銷售A141產(chǎn)品外銷A142內(nèi)部銷售結(jié)算A123生產(chǎn)技術(shù)A124生產(chǎn)質(zhì)量A125地面設(shè)施維護(hù)A126技改A127生產(chǎn)計量、統(tǒng)計A116開發(fā)項目管理A117開發(fā)市場（供應(yīng)商）管理A1油氣勘探與開發(fā)大類業(yè)務(wù)/大類制度中類業(yè)務(wù)/中類制度小類業(yè)務(wù)/小類制度標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介23A21原油/原料采購A215供應(yīng)商/代理商績效管理A214原油/原料收發(fā)、檢驗A212原油/原料采購合同管理A211原油/原料采購計劃A231生產(chǎn)計劃A25倉儲、罐區(qū)A251原料/半成品/產(chǎn)成品庫存A252罐區(qū)、庫存作業(yè)A23生產(chǎn)運行A232生產(chǎn)指揮/生產(chǎn)調(diào)度A234生產(chǎn)工藝/生產(chǎn)技術(shù)A233生產(chǎn)操作A239生產(chǎn)計量、統(tǒng)計A238生產(chǎn)優(yōu)化A213原油/原料采購價格管理A24產(chǎn)品銷售A241市場分析A244銷售計劃管理A246營銷執(zhí)行與分析A245客戶管理A235生產(chǎn)質(zhì)量管理A236設(shè)備運維A247技術(shù)與服務(wù)A22運輸A222管道運行A221管道運輸計劃A243銷售渠道管理A242產(chǎn)品價格管理A237技改與更新A224油氣計量和交接A223管道維護(hù)業(yè)務(wù)分類別標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介A2煉油業(yè)務(wù)大類業(yè)務(wù)/大類制度中類業(yè)務(wù)/中類制度小類業(yè)務(wù)/小類制度24業(yè)務(wù)分類別標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介A3化工生產(chǎn)與銷售A31原料供應(yīng)與運輸A34化工品物流A341物流計劃A343倉儲管理A345鐵路自備車管理A35化工品銷售A351市場分析A352營銷策略A353銷售計劃A354價格管理A33化工品采購A331化工品采購管理A332化工品進(jìn)口管理A355保供管理A356銷售過程管理A344物流服務(wù)商管理A342運輸管理A333供應(yīng)商管理A311原料采購計劃A312原料采購合同A313原料運輸A32生產(chǎn)運行A322生產(chǎn)指揮/生產(chǎn)調(diào)度A323生產(chǎn)操作A321生產(chǎn)計劃A324生產(chǎn)工藝/生產(chǎn)技術(shù)A326生產(chǎn)質(zhì)量A314原料收發(fā)、檢驗A327設(shè)備運維A328罐區(qū)、庫存監(jiān)控與作業(yè)管理A329生產(chǎn)計量、統(tǒng)計A357化工品出口管理A358客戶管理A359客戶服務(wù)A3510網(wǎng)點代表處管理A325技改與更新A36化工品產(chǎn)銷研大類業(yè)務(wù)/大類制度中類業(yè)務(wù)/中類制度小類業(yè)務(wù)/小類制度25可以有效地規(guī)范制度規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍。制度分類別的作用制度分類別可以逐步解決制度在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)重疊、矛盾、交叉和制度銜接等問題。為細(xì)化管理預(yù)留了空間。目前總部層面的業(yè)務(wù)分類別只細(xì)化到小類，今后隨著管理的深化，業(yè)務(wù)類別可以向更細(xì)的方面延伸，制度隨之細(xì)化，為體現(xiàn)精細(xì)管理，強化制度執(zhí)行預(yù)留了發(fā)展空間。標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介26標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介制度分類別制度分類別方法大類制度所規(guī)定內(nèi)容應(yīng)涵蓋本大類下2個或2個以上（包括全部）的中類業(yè)務(wù)。中類制度所規(guī)定內(nèi)容應(yīng)涵蓋本中類2個或2個以上（包括全部）的小類業(yè)務(wù)。小類制度所規(guī)定內(nèi)容應(yīng)僅涵蓋本小類業(yè)務(wù)。原則上，不允許出現(xiàn)制度規(guī)定內(nèi)容跨越大類業(yè)務(wù)的情況出現(xiàn)。全部涵蓋可能涵蓋27制度分層級以適用范圍作為劃分層級的依據(jù)，將全公司制度層級劃分成四個層級國家法律法規(guī)國際組織通用準(zhǔn)則第一層級基本制度中國石化愿景戰(zhàn)略目標(biāo)第二層級通用業(yè)務(wù)制度第三層級板塊業(yè)務(wù)制度第四層級企業(yè)制度標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介28制度分層級是指依據(jù)國家法律法規(guī)與政策，規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)，滿足行業(yè)監(jiān)管要求，反映全公司共同遵循價值理念和行為基本準(zhǔn)則，適用于全公司的制度?；局贫戎袊毩⒍鹿ぷ髦贫戎袊顿Y者關(guān)系工作制度中國石化董事、監(jiān)事及高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)定中國石化雇員證券交易守則中國石油化工股份有限公司認(rèn)股權(quán)與債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券之債券持有人會議規(guī)則員工守則十大禁令總部工作規(guī)則總裁工作細(xì)則等制度。中國石油化工集團(tuán)公司章程中國石油化工股份有限公司章程中國石化股東大會議事規(guī)則中國石化董事會議事規(guī)則中國石化監(jiān)事會議事規(guī)則中國石化信息披露制度中國石化董事會戰(zhàn)略委員會工作規(guī)則中國石化董事會審計委員會工作規(guī)則中國石化董事會薪酬與考核委員會工作規(guī)則主要包括標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介29制度分層級是指規(guī)范中國石化某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域，適用于全系統(tǒng)、兩個及以上業(yè)務(wù)板塊、總部機(jī)關(guān)（含在京單位）的制度。該層級制度類型包括原則類制度、實施類制度和執(zhí)行類制度。通用業(yè)務(wù)制度板塊業(yè)務(wù)制度是指規(guī)范中國石化某一板塊業(yè)務(wù)，適用于該板塊的制度。該層級的制度類型包括原則類制度、實施類制度和執(zhí)行類制度。企業(yè)制度標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介是指由企業(yè)根據(jù)總部制度制定的實施類、執(zhí)行類制度或根據(jù)自身實際需要制定的適用于本企業(yè)制度。以制度適用范圍劃分制度層級，使制度路徑可追溯，滿足了制度聯(lián)動要求30標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介制度分層級制度分層級的界定要素對于通用業(yè)務(wù)制度和板塊業(yè)務(wù)制度，在同一層級內(nèi)不應(yīng)有同一制定主體針對同一業(yè)務(wù)事項制定的多個制度存在。31制度分類型原則類實施類執(zhí)行類制度制度制度制度落地制度制度制度制度標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介32制度分類型是指對規(guī)范的業(yè)務(wù)領(lǐng)域做出原則性管理要求，需實施類制度或執(zhí)行類制度進(jìn)行細(xì)化方可落實的制度。是指對業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)流程或業(yè)務(wù)活動進(jìn)行規(guī)范，具有一定可操作性的制度。是指對具體崗位提出的工作要求和職責(zé)要求，或?qū)I(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)細(xì)化流程做出具體描述，崗位工作人員可以直接使用并指導(dǎo)工作的制度。原則類制度實施類制度執(zhí)行類制度標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介33標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介不同制度制定場景下制度層級關(guān)系說明34信息化支撐標(biāo)準(zhǔn)化制度體系標(biāo)準(zhǔn)化制度體系構(gòu)成圖標(biāo)準(zhǔn)化制度架構(gòu)N制度類別、層級及類型標(biāo)準(zhǔn)N標(biāo)準(zhǔn)化制度模板N制度管理信息化N制度本身的信息化制度管理機(jī)制N制度管理矩陣N制度全生命管理流程標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介35參照國家標(biāo)準(zhǔn)如GB/T112009標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫，結(jié)合中國石化實際，確定模板構(gòu)成要素及正文表述方式。制度模板標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介模板要素基本設(shè)計構(gòu)想形式要件制度名稱根據(jù)制度內(nèi)容、約束對象等確定名稱制度編號統(tǒng)一由制度歸口管理部門按一定規(guī)則給每個制度編號制度文號根據(jù)辦公廳的發(fā)文規(guī)則確定制度文號制度版本根據(jù)制度生成與修訂記錄確定版本進(jìn)化的原則與版本號表述樣式參照GB/T112009內(nèi)容要件引言部分明確制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、約束對象責(zé)權(quán)部分明確制度涉及的管理體制/模式或部門/崗位職責(zé)權(quán)限規(guī)范部分明確制度規(guī)范的相關(guān)流程、業(yè)務(wù)活動內(nèi)容與管理控制要求等監(jiān)控部分明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對象、方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎懲辦法等附錄部分生效日期、廢止說明、附錄、相關(guān)表單等管理要件主辦部門立項及起草部門審核部門會簽（含聯(lián)合會簽）部門、審核部門等所屬類別明確制度歸屬的業(yè)務(wù)類別解釋權(quán)歸屬制度執(zhí)行過程中反映的問題一般由制度主辦部門解釋36標(biāo)準(zhǔn)化制度模板包括原則類、實施類和執(zhí)行類三種制度模板，共分為3個主模板，3個衍生模板。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系要求，企業(yè)應(yīng)在BF模板中選擇應(yīng)用。衍生模板是參照相關(guān)主模板創(chuàng)建的，它包含了相關(guān)主模板全部要件及正文條目要求。制度模板標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介37標(biāo)準(zhǔn)化制度模板內(nèi)容主要分為兩部分制度模板標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介表格部分條款部分38表格部分制度模板標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介39制度模板1業(yè)務(wù)管理的基本要求11規(guī)范內(nèi)容的界定12業(yè)務(wù)管理原則13業(yè)務(wù)管控方式142各級管理部門職責(zé)21223按業(yè)務(wù)流程或工作程序展開的管理內(nèi)容與方法31特定業(yè)務(wù)流程或工作程序的簡要描述32特定業(yè)務(wù)流程內(nèi)業(yè)務(wù)活動的管理內(nèi)容與方法（附表單）334重點業(yè)務(wù)活動的管理內(nèi)容與規(guī)則41重點一的管理內(nèi)容與規(guī)則（附表單）425監(jiān)督、檢查與考核51監(jiān)督與檢查內(nèi)容（含指標(biāo)）52檢查考核方法（附表單）53激勵與約束措施546其他規(guī)定617附件實施類條款部分標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介40信息化支撐標(biāo)準(zhǔn)化制度體系標(biāo)準(zhǔn)化制度體系構(gòu)成圖標(biāo)準(zhǔn)化制度架構(gòu)N制度類別、層級及類型標(biāo)準(zhǔn)N標(biāo)準(zhǔn)化制度模板N制度管理信息化N制度本身的信息化制度管理機(jī)制N制度管理矩陣N制度全生命管理流程標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介41制度管理內(nèi)容制度管理機(jī)制制度建設(shè)的規(guī)劃與計劃制度全生命周期管理歸口管理分層負(fù)責(zé)制度管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立與維護(hù)制度管理內(nèi)容與管理機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介42制度管理內(nèi)容與流程標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介43“歸口管理、分層負(fù)責(zé)”制度管理機(jī)制Q歸口管理企業(yè)改革管理部是集團(tuán)公司制度的歸口管理部門，對制度建設(shè)的規(guī)劃及計劃、制度全生命周期、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系實施歸口管理。企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確本單位制度的歸口管理部門，對制度建設(shè)的規(guī)劃及計劃、制度全生命周期實施歸口管理，參與標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立與維護(hù)。Q分層負(fù)責(zé)實施總部、企業(yè)分層負(fù)責(zé)機(jī)制。V總部職能部門、事業(yè)部（管理部）是總部層面制度管理和制度運行檢查、評價及考核的責(zé)任主體。負(fù)責(zé)本部門專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)主辦制度的起草、會簽、報批，并監(jiān)督檢查其執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查與考核本部門職責(zé)范圍內(nèi)制度在直屬單位的落實情況，并進(jìn)行制度運行評價與考核。V企業(yè)是本單位規(guī)章制度的管理主體，負(fù)責(zé)對本單位制定的規(guī)章制度進(jìn)行全生命周期管理；按照制度層級負(fù)責(zé)本單位企業(yè)制度的起草和執(zhí)行。Q上級對下級單位在制度管理上履行指導(dǎo)、監(jiān)督、考核的職責(zé)；下級對上級單位有義務(wù)匯報的責(zé)任。規(guī)劃與計劃標(biāo)準(zhǔn)化制度體系制度全生命周期歸口管理分層負(fù)責(zé)總部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介44標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介相關(guān)方主要職責(zé)歸口管理部門組織編制制度建設(shè)中長期規(guī)劃組織編制制度年度計劃組織預(yù)審，協(xié)調(diào)制度制定方、信息系統(tǒng)管理方、制度執(zhí)行方聯(lián)動工作負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立、推行與培訓(xùn)、監(jiān)督與考核及體系優(yōu)化等管理工作負(fù)責(zé)規(guī)章制度管理辦法（或細(xì)則）擬定、修訂并組織落實審核制度草案，組織協(xié)調(diào)制度制定方監(jiān)督、考核制度執(zhí)行情況負(fù)責(zé)提出制度管理信息系統(tǒng)的建設(shè)需求，并組織開展系統(tǒng)應(yīng)用工作制度制定部門負(fù)責(zé)本部門主辦制度的起草、會簽和報批負(fù)責(zé)本部門主辦制度執(zhí)行的監(jiān)督和考核負(fù)責(zé)本部門主辦制度的評估及優(yōu)化信息系統(tǒng)管理部門參與制度預(yù)審組織制度信息化的評估負(fù)責(zé)制定制度信息化技術(shù)方案并組織實施制度執(zhí)行單位參與制度預(yù)審參與制度的起草、評估及動態(tài)優(yōu)化制度執(zhí)行制度管理機(jī)制制度管理機(jī)制中相關(guān)方主要職責(zé)45在“歸口管理、分層負(fù)責(zé)”管理機(jī)制下，明確具體的責(zé)任主體。制度分類別制度分層級制度管理矩陣基于制度分類別及分層級，明確每個制度的責(zé)任主體（包括制定主體、執(zhí)行主體、監(jiān)督主體）?？偛恐贫裙芾聿块T歸口管理總部部門（事業(yè)部）制定的制度；企業(yè)制度管理部門歸口管理企業(yè)制度。制度管理矩陣標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介46信息化支撐標(biāo)準(zhǔn)化制度體系標(biāo)準(zhǔn)化制度體系構(gòu)成圖標(biāo)準(zhǔn)化制度架構(gòu)N制度類別、層級及類型標(biāo)準(zhǔn)N標(biāo)準(zhǔn)化制度模板N制度管理信息化N制度本身的信息化制度管理機(jī)制N制度管理矩陣N制度全生命管理流程標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介47實現(xiàn)對制度類別、制度層級、制度模板、制度管理機(jī)制的建立和維護(hù)，以及制度歸口管理方、制定方、信息系統(tǒng)管理方和執(zhí)行方“31”聯(lián)動機(jī)制的系統(tǒng)固化。標(biāo)準(zhǔn)化制度體系管理功能制度全生命周期管理功能實現(xiàn)制度立項、起草、預(yù)審、會簽、審核、簽發(fā)、執(zhí)行、監(jiān)督考核、制度評估、動態(tài)優(yōu)化10個環(huán)節(jié)的全生命周期的在線閉環(huán)管理。制度關(guān)鍵流程管理功能在對制度涉及關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程梳理的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的在線管理，逐步建立制度文本、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)動態(tài)聯(lián)動機(jī)制。與總部、企業(yè)門戶集成，實現(xiàn)單點登錄、制度檢索、待辦任務(wù)提醒、異常預(yù)警功能等。制度管理信息系統(tǒng)功能制度信息門戶管理功能標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介48制度及流程管理信息系統(tǒng)制度管理模塊制度/流程門戶應(yīng)用制度查詢業(yè)務(wù)流程查詢績效指標(biāo)查詢制度模板管理業(yè)務(wù)流程管理模塊流程規(guī)范管理動態(tài)優(yōu)化制度評估監(jiān)督考核執(zhí)行與貫徹簽發(fā)審核會簽預(yù)審起草立項流程設(shè)計流程部署流程監(jiān)控流程評估流程持續(xù)改進(jìn)條款庫業(yè)務(wù)流程庫制度文本庫指標(biāo)庫內(nèi)控查詢待辦事宜異常預(yù)警系統(tǒng)管理用戶授權(quán)管理系統(tǒng)審計版本管理系統(tǒng)集成管理系統(tǒng)集成平臺二次物流系統(tǒng)ERP系統(tǒng)HR系統(tǒng)資金集中系統(tǒng)合同管理系統(tǒng)OA系統(tǒng)電子商務(wù)零管系統(tǒng)其他系統(tǒng)全面預(yù)算組織機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理模塊體系框架手冊編制手冊審核評估優(yōu)化監(jiān)督檢查手冊發(fā)布持續(xù)改進(jìn)內(nèi)控規(guī)范管理信息系統(tǒng)功能架構(gòu)48制度管理信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介49制度管理信息系統(tǒng)演示標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介在門戶首頁菜單在門戶首頁菜單中點擊中點擊“管理標(biāo)管理標(biāo)準(zhǔn)化準(zhǔn)化”進(jìn)入系統(tǒng)進(jìn)入系統(tǒng)50在企改部門戶中在企改部門戶中點擊點擊“管理標(biāo)準(zhǔn)管理標(biāo)準(zhǔn)化化”進(jìn)入系統(tǒng)進(jìn)入系統(tǒng)制度管理信息系統(tǒng)演示標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介51制度編號的目的制度編號是制度管理的一項重要內(nèi)容，制度編號的唯一性可以保證制度識別、追溯。制度編號的適用范圍制度編號適用于中國石化總部和直屬單位頒布的所有制度。制度編號的管理部門制度編號由制度歸口管理部門統(tǒng)一管理。標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介制度編號簡介52制度編號方式按照制度類別、制度層級、制度類型的管理要求，對制度進(jìn)行編號，編號分為七個部分組織機(jī)構(gòu)、制度類別、層級類型、流水號、頒布年份、版本號、企業(yè)擴(kuò)展碼。前六部分由總部統(tǒng)一制定編號規(guī)則，第七部分由企業(yè)根據(jù)實際自行確定編號規(guī)則。標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介制度編號簡介53制度編號方式標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介制度編號簡介54示例（總部制度）中國石油化工股份有限公司油氣長輸管道安全管理規(guī)定（石化股份安2010421號）L組織機(jī)構(gòu)編碼為GZGSHL制度類別是“B12健康安全環(huán)境管理/02安全生產(chǎn)監(jiān)督管理/02專項安全監(jiān)督管理”，編碼為B120202L制度層級是通用業(yè)務(wù)制度，制度類型是實施類，即層級類型編碼為22L本規(guī)定是2010年制度改造后頒布的制度，第1版該制度編號為GZGSHB1202022200120101。標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介制度編號簡介55目錄2構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系推進(jìn)情況相關(guān)要求及說明5標(biāo)準(zhǔn)化制度體系簡介31制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化的必要性企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟456企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟總部層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造過程各部門明確制度標(biāo)準(zhǔn)化改造工作的主管（分管）領(lǐng)導(dǎo)、牽頭處室、聯(lián)絡(luò)員，并確定相應(yīng)職責(zé)。建立工作運行機(jī)制。定期組織召開部門聯(lián)絡(luò)員會議，掌握改造進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決改造過程中的問題。對制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法進(jìn)行宣貫與培訓(xùn)（集中、一對一），做好服務(wù)與協(xié)調(diào)。各部門組織開展制度改造工作研討，對制度梳理評估報告及改造要求進(jìn)行確認(rèn)；結(jié)合業(yè)務(wù)管控要求，確定制度改造后的類別、類型及層級。具體改造工作落實到處室有關(guān)人員。按照制度管理要求，對改造好的制度履行會簽、審核、簽發(fā)程序。57企業(yè)層面制度改造企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟內(nèi)容實邏輯順要素全模板準(zhǔn)58標(biāo)準(zhǔn)化制度改造步驟明確改造范圍企業(yè)層面制度改造企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟核查現(xiàn)行制度存在問題明確制度層級類別類型選擇制度模板標(biāo)準(zhǔn)化制度模板應(yīng)用制度會簽審核與發(fā)布59企業(yè)制度是中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的重要組成部分，企業(yè)須執(zhí)行的制度包括企業(yè)承接總部制度制定的制度、企業(yè)自主制定和根據(jù)當(dāng)?shù)卣O(jiān)管要求制定的制度、本企業(yè)適用的總部執(zhí)行類制度等。改造范圍企業(yè)承接總部制度制定的制度企業(yè)自主制定的制度1、明確改造范圍企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟60查找單體制度以及單體制度之間存在的各種問題，如交叉、矛盾、表述不清、引用標(biāo)準(zhǔn)作廢等，明確改造方向。結(jié)合管理實際，對制度存在問題進(jìn)行復(fù)核，提出原制度改造、整合、廢止等計劃。2、核查企業(yè)現(xiàn)行制度存在的問題企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟613、明確制度層級、類別、類型企業(yè)自主制定的制度嚴(yán)格按照30大類業(yè)務(wù)進(jìn)行分類。業(yè)務(wù)框架中A7原油和產(chǎn)品貿(mào)易、A10金融業(yè)務(wù)，主要是針對聯(lián)合石化、財務(wù)公司的業(yè)務(wù)范圍。油田板塊、煉油板塊、化工板塊及工程板塊所屬企業(yè)基本上不涉及。企業(yè)制度均為中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系中的第四層級。企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟623、明確制度層級、類別、類型企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟企業(yè)承接總部制度的基本要求應(yīng)當(dāng)在同一大類下承接，可以根據(jù)實際情況，對承接的制度內(nèi)容進(jìn)行整合或拆分。按照“跨2個小類（含）為中類制度、跨2個中類（含）為大類制度”的原則，確定制度的類別。需要說明的幾種情況針對制度規(guī)定的業(yè)務(wù)，若在中國石化業(yè)務(wù)分類框架中沒有對應(yīng)的小類業(yè)務(wù)，則將該制度歸入對應(yīng)的中類業(yè)務(wù)；若沒有對應(yīng)的中類業(yè)務(wù)，則將該制度歸入對應(yīng)的大類業(yè)務(wù)。針對集團(tuán)財務(wù)和股份財務(wù)制度在企業(yè)落實情況，企業(yè)根據(jù)自身財務(wù)的職責(zé)分工，在滿足監(jiān)管要求的情況下，對應(yīng)劃分制度類別。有關(guān)質(zhì)量、計量、設(shè)備運維方面的制度，在板塊沒有相關(guān)制度時，企業(yè)制定的制度，業(yè)務(wù)類別原則上歸入相關(guān)A類業(yè)務(wù)。63總部制度（通用業(yè)務(wù)制度或板塊業(yè)務(wù)制度）原則類實施類執(zhí)行類企業(yè)制度原則類實施類執(zhí)行類對于企業(yè)根據(jù)實際需要制定本企業(yè)內(nèi)部管理制度時，由企業(yè)自行決定是先制定實施類、再制定執(zhí)行類或直接制定執(zhí)行類制度。企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟3、明確制度層級、類別、類型64企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟3、明確制度層級、類別、類型對于總部印發(fā)的執(zhí)行類制度，企業(yè)認(rèn)為仍需細(xì)化后才能執(zhí)行時，可根據(jù)自身情況，進(jìn)行細(xì)化，并納入企業(yè)制度進(jìn)行管理。企業(yè)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況向上級制度主辦部門進(jìn)行反映。65實施類模板（原則類實施類）模板執(zhí)行類模板（實施類執(zhí)行類）模板（原則類實施類執(zhí)行類）模板企業(yè)可選擇5種模板4、選擇標(biāo)準(zhǔn)化制度模板企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟66表格部分實施類制度與原則類制度模板中的表格部分相同。企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟4、選擇標(biāo)準(zhǔn)化制度模板67企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟制度命名規(guī)則建議4、選擇標(biāo)準(zhǔn)化制度模板681業(yè)務(wù)管理的基本要求11規(guī)范內(nèi)容的界定12業(yè)務(wù)管理原則13業(yè)務(wù)管控方式142各級管理部門職責(zé)21223按業(yè)務(wù)流程或工作程序展開的管理內(nèi)容與方法31特定業(yè)務(wù)流程或工作程序的簡要描述32特定業(yè)務(wù)流程內(nèi)業(yè)務(wù)活動的管理內(nèi)容與方法（附表單）334重點業(yè)務(wù)活動的管理內(nèi)容與規(guī)則41重點一的管理內(nèi)容與規(guī)則（附表單）425監(jiān)督、檢查與考核51監(jiān)督與檢查內(nèi)容（含指標(biāo)）52檢查考核方法（附表單）53激勵與約束措施546其他規(guī)定617附件誰來做怎么做做什么條款部分實施類企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟4、選擇標(biāo)準(zhǔn)化制度模板69不同之處企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟70上述模板中的表格部分，除“制度編號”、“制度版本”暫不填寫外，其余全部根據(jù)實際情況填寫，確無具體內(nèi)容，則填寫“/”并居中。除“特殊制度文本”外，所有納入改造范圍的企業(yè)制度均應(yīng)當(dāng)套用標(biāo)準(zhǔn)化制度模板。企業(yè)層