XXXX軟件有限公司企業(yè)信息化管理系列制度2012年2月1日目錄企業(yè)信息化規(guī)劃制度4第1章總則41定義42作用和意義43規(guī)劃要求5第2章信息化規(guī)劃的制定原則61與企業(yè)戰(zhàn)略相一致原則62與企業(yè)發(fā)展相配合原則63整體規(guī)劃原則64一體化集成原則65長期發(fā)展原則66創(chuàng)立競爭優(yōu)勢原則77管理、業(yè)務(wù)變革出發(fā)的原則78與合作伙伴共同成長原則79市場可供應(yīng)原則7第3章信息化規(guī)劃的效果81確定清晰準(zhǔn)確的信息化目標(biāo)82明確信息化的價值83正確評估現(xiàn)有信息系統(tǒng)性能84確定信息化的核心基礎(chǔ)項目，并給出各個項目的優(yōu)先順序及其價值85選擇與企業(yè)最匹配的的技術(shù)86有效控制成本和資源綜合配置9第4章信息化規(guī)劃過程101啟動階段102調(diào)研和現(xiàn)狀分析階段103國內(nèi)外企業(yè)的對標(biāo)階段104審視公司戰(zhàn)略，確認(rèn)IT戰(zhàn)略及IT能力階段115規(guī)劃未來信息化整體架構(gòu)116規(guī)劃未來信息化技術(shù)架構(gòu)127規(guī)劃未來公司IT治理結(jié)構(gòu)128信息化項目建設(shè)階段劃分和實施計劃139規(guī)劃匯報審查階段13業(yè)務(wù)外包管理制度14第1章總則141目的142適用范圍143外包業(yè)務(wù)的界定14第2章外包業(yè)務(wù)流程151制定外包戰(zhàn)略152編制外包項目計劃書153成立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門154選擇承包方165管理外包項目16第3章業(yè)務(wù)外包流程中的資產(chǎn)存貨管理181固定資產(chǎn)管理182流動資產(chǎn)管理183存貨管理18第4章外包業(yè)務(wù)流程中斷防范措施20軟件研究與研發(fā)管理制度22第1章總則221目的222適用范圍223工作職責(zé)22第2章項目組織231項目領(lǐng)導(dǎo)小組232項目實施小組24第3章工作程序271立項272軟件研發(fā)計劃編制273軟件研發(fā)需求分析274軟件設(shè)計275軟件編碼286軟件測試287更改控制288軟件確認(rèn)289軟件培訓(xùn)2810軟件維護(hù)2911小型項目管理29第4章工作流程圖30第5章相關(guān)記錄31軟件無形資產(chǎn)管理辦法32第1章總則32第2章管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)33企業(yè)信息化規(guī)劃制度第1章總則1定義企業(yè)信息化規(guī)劃，是對企業(yè)戰(zhàn)略、組織、流程、數(shù)據(jù)信息、應(yīng)用系統(tǒng)及信息技術(shù)的系統(tǒng)思考，以得到關(guān)于企業(yè)利用信息系統(tǒng)提升企業(yè)競爭力的體系化、全局性的分析成果。IT規(guī)劃通過對企業(yè)關(guān)鍵目標(biāo)的透徹理解和分析，在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)上，進(jìn)行信息系統(tǒng)規(guī)劃和信息技術(shù)規(guī)劃，最終確定企業(yè)信息化建設(shè)具體項目的實施方案。為企業(yè)信息化建設(shè)的實施提供建設(shè)性的指導(dǎo)。企業(yè)可以在上述過程中。清楚地看到目前IT應(yīng)用現(xiàn)狀與業(yè)務(wù)策略的差距。明確下一步IT應(yīng)用的目標(biāo)、策略及遠(yuǎn)景，并對將要引入的系統(tǒng)及其實施步驟有一個全面的了解。2作用和意義明確IT投資方向，為企業(yè)信息化提供一個清醒的思路。IT規(guī)劃通過評估企業(yè)現(xiàn)有的IT基礎(chǔ)設(shè)施和人員的能力。IT技術(shù)架構(gòu)、平臺、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用軟件、流程、數(shù)據(jù)和架構(gòu)，對企業(yè)的信息化現(xiàn)狀進(jìn)行分析，確定目前信息化建設(shè)所處的階段，使企業(yè)充分、客觀地了解當(dāng)前的IT應(yīng)用水平同時結(jié)合企業(yè)目前和未來的發(fā)展戰(zhàn)略評估公司未來對IT能力的需求，確定IT能力差距和IT發(fā)展能力藍(lán)圖，為企業(yè)確定下一步信息化的重點，給企業(yè)信息化一個清醒的思路。IT規(guī)劃使企業(yè)能夠真正發(fā)揮信息化建設(shè)的主體作用，避免了聽信IT廠商一面之詞，盲目上馬不適合自身發(fā)展的系統(tǒng)。使IT與企業(yè)戰(zhàn)略緊密結(jié)合，增強(qiáng)企業(yè)競爭力。什么樣的系統(tǒng)能夠為企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢能夠與企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)合的IT系統(tǒng)才是真正能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的系統(tǒng)。IT規(guī)劃在戰(zhàn)略層面上，幫助企業(yè)明確總體戰(zhàn)略目標(biāo)及其所處的競爭環(huán)境。并在總體戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，根據(jù)公司自身的現(xiàn)狀、能力和競爭環(huán)境的要求，制訂切實可行的IRI戰(zhàn)略。IT規(guī)劃能夠幫助企業(yè)提高自身充分駕馭IT的能力，使企業(yè)信息化建設(shè)的步伐、重點、方向與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略保持一致，提升企業(yè)競爭力。完善和優(yōu)化企業(yè)業(yè)務(wù)流程。促進(jìn)IT系統(tǒng)實施。IT規(guī)劃從流程分析人手，把業(yè)務(wù)策略和業(yè)務(wù)流程跟IT策略和信息系統(tǒng)的建設(shè)聯(lián)系起來。通過對流程的梳理。不利于企業(yè)運營的障礙流程將被鏟除，無用流程或重疊流程將被合并。改進(jìn)后的流程提高了效率，消除了浪費，縮短了時間，降低了流程成本。在如此高效流程的基礎(chǔ)上進(jìn)行IT規(guī)劃。有利于IT差異的確定、未來業(yè)務(wù)藍(lán)圖的設(shè)計以及IT實施策略的選擇，使IT能夠更好地為企業(yè)業(yè)務(wù)策略和目標(biāo)服務(wù)，促進(jìn)IT系統(tǒng)成功實施。提高IT投資的收益，降低IT風(fēng)險。IT規(guī)劃的一個重要目標(biāo)就是規(guī)避風(fēng)險，挖掘潛在的應(yīng)用系統(tǒng)，提高IT投資回報率。IT規(guī)劃在實施策略的制定過程中，關(guān)注了信息化風(fēng)險的評估及應(yīng)對策略IT規(guī)劃通過對IT戰(zhàn)略、IT流程、IT應(yīng)用系統(tǒng)、基礎(chǔ)設(shè)施及IT組織結(jié)構(gòu)的規(guī)劃與設(shè)計，為企業(yè)未來一段時間內(nèi)的信息化建設(shè)提供了一套行之有效的行動指南，避免了企業(yè)以往實施信息化“摸著石頭過河”的局面，這將有效降低企業(yè)實施信息化過程中的各種風(fēng)險。此外，IT規(guī)劃的過程中。通過了解企業(yè)核心競爭力領(lǐng)域的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，以及在此基礎(chǔ)上確定的未來應(yīng)用系統(tǒng)框架，使企業(yè)能夠在信息化項目中獲得最大的投資收益。3規(guī)劃要求企業(yè)信息化規(guī)劃在時間上的跨度一般是三到五年。每年要根據(jù)面臨的新環(huán)境、企業(yè)的新發(fā)展和技術(shù)上的新趨勢等因素對其做出調(diào)整和完善。信息化規(guī)劃形成信息化建設(shè)的基本綱領(lǐng)和總體指向，是信息系統(tǒng)設(shè)計和實施的前提與依據(jù)。第2章信息化規(guī)劃的制定原則1與企業(yè)戰(zhàn)略相一致原則首先，信息化規(guī)劃應(yīng)納入到企業(yè)本身的發(fā)展戰(zhàn)略中，要與企業(yè)未來的業(yè)務(wù)發(fā)展和管理發(fā)展充分結(jié)合。只有這樣，才能夠真正指導(dǎo)企業(yè)信息化發(fā)展，保證企業(yè)整體的發(fā)展方向。2與企業(yè)發(fā)展相配合原則信息化規(guī)劃要適合企業(yè)的規(guī)模發(fā)展。因為，不同的企業(yè)規(guī)模在信息化規(guī)劃時可能有不同的要求，比如，一個剛剛創(chuàng)業(yè)的公司既沒有財力也沒有必要啟用大型ERP系統(tǒng)，所以在規(guī)劃時一定要從企業(yè)實際出發(fā)，結(jié)合國內(nèi)國際形勢和企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，制定出適合企業(yè)發(fā)展的規(guī)劃。3整體規(guī)劃原則企業(yè)信息化不只是滿足現(xiàn)有體制和管理方式的電算化。沒有企業(yè)的優(yōu)化，信息化也不會有顯著效果。企業(yè)信息化的總體規(guī)劃要有發(fā)展的觀點，應(yīng)站在企業(yè)優(yōu)化的高度，從整體上來規(guī)劃企業(yè)信息化。4一體化集成原則企業(yè)信息化的內(nèi)容覆蓋了企業(yè)各項經(jīng)營活動的信息處理，企業(yè)信息化建設(shè)不是孤立地搞單項計算機(jī)應(yīng)用，而應(yīng)該統(tǒng)一考慮。按照這個觀點，從企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營全過程來分析，在工程設(shè)計領(lǐng)域應(yīng)用CAD、CAE、CAPP、CAM；在管理領(lǐng)域應(yīng)用MRPII或ERP、OA、CAQ；在制造領(lǐng)域內(nèi)應(yīng)用的NC、DNC、FMS等等都屬于企業(yè)信息化范疇，而在選用這些技術(shù)時應(yīng)有統(tǒng)盤考慮，力求信息集成與過程集成，以獲得綜合效益。5長期發(fā)展原則規(guī)劃方案具有一定的柔韌性，能適應(yīng)未來一段時期業(yè)務(wù)模式的變化，不僅要考慮解決目前存在的問題和需求，還要考慮企業(yè)未來發(fā)展的需求。必須考慮日后所需的管理方案，考慮未來的工作流程的適應(yīng)性等問題。保證規(guī)劃具有可擴(kuò)展性、技術(shù)前瞻性、接口靈活性等特點，要能適應(yīng)企業(yè)管理模式與業(yè)務(wù)模式的不斷變化，合理預(yù)測環(huán)境變化可能給企業(yè)戰(zhàn)略帶來的偏移，在規(guī)劃時留有適當(dāng)余地。6創(chuàng)立競爭優(yōu)勢原則在企業(yè)競爭日趨激烈的市場環(huán)境下，企業(yè)的核心競爭力不僅表現(xiàn)在開發(fā)、生產(chǎn)和市場上，企業(yè)內(nèi)部的信息化管理同樣成為形成核心競爭力的因素。正是在信息化的推動下，企業(yè)之間發(fā)展出越來越密切的合作關(guān)系，企業(yè)之間的競爭演化為供應(yīng)鏈之間的競爭。因此，需要對行業(yè)內(nèi)的信息化狀況進(jìn)行研究，設(shè)立符合行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的信息化目標(biāo)。7管理、業(yè)務(wù)變革出發(fā)的原則企業(yè)管理的變革需求往往是信息化建設(shè)的一個重要原因，比如出于提高管理效率的考慮，而縮短生產(chǎn)周期和交貨期，加快資金和存貨周轉(zhuǎn)；出于提高管理效益的考慮，而加強(qiáng)成本控制，降低制造成本，集中資金管理；出于提高競爭力的考慮，而改善服務(wù)方式，提高投訴響應(yīng)速度等等。因此，信息化規(guī)劃時，需要充分考慮管理和業(yè)務(wù)變革的需求。8與合作伙伴共同成長原則市場競爭的日益激烈要求企業(yè)不僅僅提高自身的競爭力，更要求提高整個供應(yīng)鏈的競爭力，因此，需要能配合供應(yīng)鏈上下游企業(yè)的發(fā)展步伐，在信息化方面尤其不能落后于人，充分把握與合作伙伴共同成長的原則。9市場可供應(yīng)原則企業(yè)在進(jìn)行信息化方面的發(fā)展規(guī)劃時，不能脫離實際，需要把規(guī)劃建立在對市場的供應(yīng)狀況做出全面研究的基礎(chǔ)上。特別是在具體項目的實現(xiàn)中，更需要充分考慮到市場的供應(yīng)情況，沒有軟件公司的市場供應(yīng)做支持，便會在信息化投資上付出昂貴的代價。第3章信息化規(guī)劃的效果1確定清晰準(zhǔn)確的信息化目標(biāo)成功的信息系統(tǒng)規(guī)劃,清晰準(zhǔn)確的目標(biāo)是非常重要的。因此，在進(jìn)行信息系統(tǒng)的開始規(guī)劃前,應(yīng)該結(jié)合企業(yè)內(nèi)外部的實際情況,站在企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略高度制定出清晰準(zhǔn)確的目標(biāo)。2明確信息化的價值幫助企業(yè)確定信息化如何幫助企業(yè)實現(xiàn)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，并且明確每個業(yè)務(wù)部門在信息化過程中要達(dá)到的目的，也就是要獲得的價值，以及實現(xiàn)這些價值的方式。企業(yè)信息化成功的前提不是僅僅靠選用最先進(jìn)的系統(tǒng)、軟件和合適的實施公司，更重要的是企業(yè)自身對信息化能給企業(yè)自身帶來多大的價值有個清楚的認(rèn)識。3正確評估現(xiàn)有信息系統(tǒng)性能現(xiàn)有的信息系統(tǒng)是企業(yè)進(jìn)行信息化的基礎(chǔ)，因此，需要合理、客觀地對其做出評估，在這一評估過程中，尤其要結(jié)合與企業(yè)的業(yè)務(wù)流程和組織特點等，以給出全面的評估。4確定信息化的核心基礎(chǔ)項目，并給出各個項目的優(yōu)先順序及其價值此外，對于信息化項目需求的輕重緩急應(yīng)當(dāng)具有明確的規(guī)劃，先實施企業(yè)最需要的基礎(chǔ)核心項目，并以此為基礎(chǔ)量體裁衣，衍生其他項目的建設(shè)，并給出各個項目的優(yōu)先順序和價值。5選擇與企業(yè)最匹配的的技術(shù)信息化建設(shè)與企業(yè)發(fā)展相匹配是最好的選擇，不能期望信息化的建設(shè)能拔高企業(yè)的成長，盲目追求最先進(jìn)的技術(shù)，信息技術(shù)不可能起到雪中送炭的作用，它的作用更多的是錦上添花。6有效控制成本和資源綜合配置信息化過程與企業(yè)的其他投資一樣，都需要考慮投入產(chǎn)出比，因此，需要實現(xiàn)對成本的有效控制，和資源的優(yōu)化配置，這一點，在進(jìn)行規(guī)劃時就應(yīng)該充分體現(xiàn)。第4章信息化規(guī)劃過程1啟動階段每年年初各單位部門信息主管編寫項目建議書，提交信息中心或由信息中心下發(fā)調(diào)查問卷收集各單位部門信息化需求。信息中心統(tǒng)一整理形成項目建議書，項目建議書除了撰寫立項背景、意義、目標(biāo)、范圍等基本內(nèi)容外，必須做到有明確的目標(biāo)，有恰當(dāng)?shù)耐度胭Y源估算，切合企業(yè)的實際情況，并深刻理解領(lǐng)導(dǎo)的初衷。另外也必須有足夠風(fēng)險評估。2調(diào)研和現(xiàn)狀分析階段信息中心依據(jù)項目建議書逐步開展項目調(diào)研和現(xiàn)狀分析。現(xiàn)狀分析的內(nèi)容主要有以下幾個部分1）公司現(xiàn)有IT系統(tǒng)的使用價值和改造的投資預(yù)算；2）公司系統(tǒng)環(huán)境需要改進(jìn)和升級的可能性；3）公司網(wǎng)絡(luò)建設(shè)需要投入的力量和預(yù)算分析；4）公司各業(yè)務(wù)板塊整合的可能性，需要淘汰的系統(tǒng)；5）相關(guān)的整合和集成建議調(diào)研的前期準(zhǔn)備工作可以從以下方面入手1）公司基本情況，行業(yè)背景，發(fā)展前途，國家政策支持度等；2）公司最近幾年的戰(zhàn)略規(guī)劃；3）公司主要的業(yè)務(wù)流程；4）現(xiàn)有IT系統(tǒng)及其使用狀況；5）公司系統(tǒng)環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境狀況；6）公司IT管理機(jī)構(gòu)構(gòu)成及其職權(quán)范圍；7）公司各部門的業(yè)務(wù)流程和管理制度。3國內(nèi)外企業(yè)的對標(biāo)階段本階段的工作目標(biāo)為通過對國內(nèi)外行業(yè)信息化發(fā)展現(xiàn)狀的調(diào)研分析，找出企業(yè)在信息化方面的差距，對國內(nèi)外相關(guān)行業(yè)信息技術(shù)的發(fā)展趨勢與領(lǐng)先實踐進(jìn)行分析和比較，作為制定信息技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃的基準(zhǔn)。本階段的主要任務(wù)為1）評估企業(yè)信息的標(biāo)準(zhǔn)化、安全性和共享能力；2）評估企業(yè)信息與應(yīng)用系統(tǒng)、信息基礎(chǔ)設(shè)施；3）評估企業(yè)信息技術(shù)管理的組織結(jié)構(gòu)、管理流程、信息技術(shù)服務(wù)，4）研究國內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)的管理模式，信息化管理的相關(guān)案例分析，提供相關(guān)行業(yè)信息技術(shù)的發(fā)展趨勢和領(lǐng)先實踐，并提出可借鑒的建議。4審視公司戰(zhàn)略，確認(rèn)IT戰(zhàn)略及IT能力階段公司戰(zhàn)略是公司發(fā)展的指導(dǎo)性文件或文件系列，通過對公司戰(zhàn)略的研究，就可以從各個角度、各個層次展開分析，并總結(jié)歸納出公司的戰(zhàn)略，使之成為規(guī)劃的基礎(chǔ)文件和遵循的原則。公司IT戰(zhàn)略是公司戰(zhàn)略和愿景在信息化規(guī)劃中的直接體現(xiàn)。它的目的是使企業(yè)的信息化適應(yīng)公司所處的變幻莫測的外界環(huán)境，并為公司實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化服務(wù)。公司戰(zhàn)略和IT戰(zhàn)略之間存在的密不可分的聯(lián)系，使得這兩個不同領(lǐng)域的研究對象稱為一個互相促進(jìn)的整體。對于IT研究團(tuán)隊而言，進(jìn)行IT戰(zhàn)略規(guī)劃需要公司戰(zhàn)略的指引，整個IT規(guī)劃最終要有效支撐公司的戰(zhàn)略規(guī)劃。IT能力是對公司正確運用信息化技術(shù)的衡量，要使得公司的IT能力能夠為公司的發(fā)展服務(wù)，必須保持公司的IT能力的同步發(fā)展。在IT戰(zhàn)略規(guī)劃階段要對公司的IT能力進(jìn)行評估，并提出需要具體改進(jìn)的地方以及改進(jìn)的方案。5規(guī)劃未來信息化整體架構(gòu)本階段的工作目標(biāo)是根據(jù)前面四個階段的成果，搭建公司未來信息化整體架構(gòu)。主要包括以下幾方面內(nèi)容設(shè)計規(guī)劃未來公司管控層面應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)，設(shè)計未來的企業(yè)管理應(yīng)用架構(gòu)。作為公司的整體信息化架構(gòu)，還應(yīng)該包括公司未來的信息化系統(tǒng)環(huán)境整體架構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境整體架構(gòu)。在本階段需要對公司各業(yè)務(wù)板塊在管理和日常運作上的信息需求進(jìn)行分析，并按照公司運營戰(zhàn)略的需要進(jìn)行部署，再按照部署的先后順序設(shè)計企業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)的組合配置。在未來整體架構(gòu)部分，還需要論述總體的風(fēng)險及應(yīng)對策略，探討現(xiàn)有IT應(yīng)用體系架構(gòu)所存在的不足，并規(guī)劃現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)的整合方案。作為信息化建設(shè)的基礎(chǔ)內(nèi)容之一，公司范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化和信息標(biāo)準(zhǔn)化也是未來架構(gòu)中重要的部分之一。6規(guī)劃未來信息化技術(shù)架構(gòu)本階段規(guī)劃支持未來應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)所需的信息化技術(shù)架構(gòu)，其中包括網(wǎng)絡(luò)、信息安全和基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)、信息標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一的技術(shù)平臺和技術(shù)管理的體系。設(shè)計適合的IT組織結(jié)構(gòu)來支持未來整體信息化規(guī)劃的實施。本階段通過分析現(xiàn)行的IT網(wǎng)絡(luò)、信息安全和基礎(chǔ)設(shè)施，以了解需改進(jìn)的地方（國內(nèi)外一體化、異地容災(zāi)備份、信息內(nèi)容安全），最終達(dá)到制定企業(yè)所需要的網(wǎng)絡(luò)、信息安全和基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)，這是信息化建設(shè)的基礎(chǔ)。定義公司信息化建設(shè)應(yīng)采用的一致性技術(shù)平臺，確定為支持未來應(yīng)用系統(tǒng)、IT建設(shè)環(huán)境和戰(zhàn)略部署所必需的人力資源/技能配置。本階段需要交付的資料對信息化非常重要，主要有以下幾個部分1）網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)；2）系統(tǒng)布置策略；3）一致性IT技術(shù)平臺，范圍包括服務(wù)器平臺標(biāo)準(zhǔn)、網(wǎng)絡(luò)、信息安全平臺標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)交換/集成標(biāo)準(zhǔn)。7規(guī)劃未來公司IT治理結(jié)構(gòu)通過分析企業(yè)現(xiàn)有的IT組織結(jié)構(gòu)和相關(guān)的IT管理流程，以了解有何地方需要改進(jìn)。在未來持續(xù)運營方面，研討未來各信息化項目的推展與運營環(huán)境，制定公司內(nèi)部一致性的項目管理與運營管理制度與標(biāo)準(zhǔn)。本階段需要交付以下幾個部分的資料1）現(xiàn)有的IT組織結(jié)構(gòu)和IT管理流程的評估；2）未來IT技術(shù)架構(gòu)藍(lán)圖和IT組織架構(gòu)，其中包括網(wǎng)絡(luò)、信息安全和基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)；3）IT技術(shù)管理體系IT延續(xù)性要求、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)管理要求、信息安全和管理要求；4）信息化規(guī)劃實施所必需的人力/技能配置；5）改善現(xiàn)有IT組織結(jié)構(gòu)和IT管理流程的行動建議；6）內(nèi)部統(tǒng)一的IT管理標(biāo)準(zhǔn)，包括范圍IT項目管理（組織、方法、管理規(guī)范、工具等）、系統(tǒng)管理（安全、運行、效能、問題管理等制度和工具）、維護(hù)管理（維護(hù)策略、信息安全策略、組織、支持結(jié)構(gòu)等）、用戶支持管理（人力資源配置、組織、支持結(jié)構(gòu)、服務(wù)水平、工具）。8信息化項目建設(shè)階段劃分和實施計劃本階段主要在規(guī)劃建議的IT應(yīng)用系統(tǒng)和技術(shù)架構(gòu)下，制定所需要的IT和業(yè)務(wù)流程項目，制定業(yè)務(wù)優(yōu)化及IT建設(shè)項目的分段實施計劃，提供實施計劃上所需的變革管理、風(fēng)險估算與控制等項目管理方法以減少實施計劃的風(fēng)險。為了達(dá)到上述目標(biāo)，需要執(zhí)行如下的工作對各項戰(zhàn)略部署進(jìn)行修訂、重組和歸類。確定每一個業(yè)務(wù)優(yōu)化及IT建設(shè)項目的目標(biāo)和工作，確定每一階段的項目及時限、估計每一階段的所需資源，提出相關(guān)預(yù)算并決定相關(guān)項目的先后次序，其中包括項目的價值、風(fēng)險和投資預(yù)算的評估，以及項目之間的相關(guān)技術(shù)和依賴程度。本階段為規(guī)劃中提出信息化具體實施列表的階段，需要提交如下文檔1）規(guī)劃期內(nèi)的IT建設(shè)及所涉及管理優(yōu)化方面的項目列表及總體實施計劃；2）規(guī)劃期內(nèi)需要實施的IT系統(tǒng)項目的重要性和實施順序；3）實施項目的部署建議，包括各項目的范圍及目標(biāo)，各項目對流程和組織的配合要求，項目實施步驟及控制節(jié)點，推薦的備選解決方案及系統(tǒng)，對現(xiàn)有系統(tǒng)的處理與集成建議，各項目的預(yù)估定性效益，項目風(fēng)險，內(nèi)部資源要求，項目分階段投資計劃。9規(guī)劃匯報審查階段規(guī)劃匯報審查階段主要實現(xiàn)規(guī)劃項目的交付任務(wù)，主要完成如下工作1）信息化規(guī)劃方案編制；2）約定時間和地點，向企業(yè)負(fù)責(zé)信息化主管領(lǐng)導(dǎo)匯報與審批信息化規(guī)劃方案，審批后的信息化規(guī)劃方案進(jìn)行存檔備案；業(yè)務(wù)外包管理制度第1章總則1目的為使本企業(yè)外包業(yè)務(wù)流程順暢合理，規(guī)范參與業(yè)務(wù)外包人員的行為，確保業(yè)務(wù)外包期間企業(yè)資產(chǎn)安全，維護(hù)企業(yè)利益，實現(xiàn)業(yè)務(wù)外包的戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本制度。2適用范圍本制度適用于本企業(yè)所有信息化業(yè)務(wù)外包活動的管理。3外包業(yè)務(wù)的界定本制度所指的外包業(yè)務(wù)，主要是指為實現(xiàn)企業(yè)信息化戰(zhàn)略目標(biāo)，通過合同或協(xié)議等形式約定由外部服務(wù)提供商（以下簡稱為“承包方”）提供的某些部分或全部業(yè)務(wù)。第2章外包業(yè)務(wù)流程1制定外包戰(zhàn)略1在決定是否將業(yè)務(wù)項目外包時，應(yīng)考慮以下三個方面的因素此項業(yè)務(wù)是否是利用本企業(yè)沒有的設(shè)備、生產(chǎn)系統(tǒng)、專業(yè)人員及專門技術(shù)。此項業(yè)務(wù)外包可以降低成本。此項業(yè)務(wù)外包能夠產(chǎn)生比自己運作更多的利益等。2準(zhǔn)確把握企業(yè)核心競爭力與盈利環(huán)節(jié)，避免將企業(yè)核心業(yè)務(wù)外包。2編制外包項目計劃書企業(yè)在確定業(yè)務(wù)外包內(nèi)容后，咨詢相關(guān)專業(yè)人員對業(yè)務(wù)外包的意見，并根據(jù)其合理化建議完善實施方案，作出合理化調(diào)整，再指定與該項業(yè)務(wù)相關(guān)的職能部門編制計劃書。計劃書主要包括以下內(nèi)容。1業(yè)務(wù)外包的背景，如企業(yè)外部環(huán)境要求及企業(yè)中長期發(fā)展戰(zhàn)略。2業(yè)務(wù)外包內(nèi)容，將部分還是全部業(yè)務(wù)職能交由承包商提供。3業(yè)務(wù)外包的具體實施程序。4業(yè)務(wù)外包的主要風(fēng)險和預(yù)期收益。5其他相關(guān)內(nèi)容。3成立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門1外包項目計劃書通過審核后，成立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、有關(guān)咨詢專家、外包項目協(xié)調(diào)管理人員、合同協(xié)商管理人員等組成，必要時還應(yīng)包括法律及財會專業(yè)人員。2業(yè)務(wù)歸口管理部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包項目的具體實施，確保業(yè)務(wù)外包流程的順利執(zhí)行。3業(yè)務(wù)歸口管理部門指定項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行如下管理開發(fā)供方（外包方）進(jìn)行調(diào)查、評定和選擇。提出外包要求，并組織對外包要求的審核，確定后納入外包合同。制定與項目進(jìn)度、質(zhì)量相關(guān)的承包方管理規(guī)定，并納入外包合同。實施對外包過程的控制，并組織在項目結(jié)束時對外包供方的評估。負(fù)責(zé)項目驗收后的維護(hù)工作。4選擇承包方1外包業(yè)務(wù)歸口管理部門發(fā)布投標(biāo)公告，并與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放外包項目競標(biāo)邀請書及相關(guān)材料。參與競標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標(biāo)書及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括外包項目審核批準(zhǔn)制度、解決方案、實施計劃、資源配置、報價等。2歸口管理部門對承包方進(jìn)行資質(zhì)預(yù)審，評估承包方的綜合能力。評估因素主要包括5個方面承包方類似項目的經(jīng)驗、服務(wù)能力、資格認(rèn)證和信譽。承包方是否與本公司存在直接或潛在的競爭關(guān)系。承包方在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果。承包方的性價比是否合適；其他因素。3確定標(biāo)底并進(jìn)行公開招標(biāo)。4組織企業(yè)其他職能部門進(jìn)行開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)。歸口管理部門給出候選承包方的綜合競爭力排名，會同相關(guān)管理層及其他職能部門負(fù)責(zé)人分析與候選承包方建立外包合同的風(fēng)險，根據(jù)實際情況挑選出一家或幾家公司作為業(yè)務(wù)承包方，并提交董事會批準(zhǔn)。5管理外包項目1歸口管理部門和承包方就外包項目合同的主要條款進(jìn)行談判，達(dá)成共識，由合同雙方代表簽署外包項目合同。2歸口管理部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)涉及外包業(yè)務(wù)流程的員工，確保員工正確理解和掌握業(yè)務(wù)外包項目相關(guān)政策制度。3歸口管理部門根據(jù)合同約定，為承包方提供必要協(xié)作條件，并指定專人定期檢查和評估項目進(jìn)展情況和資產(chǎn)、涉及資產(chǎn)負(fù)債變動的事項，加強(qiáng)核算，并根據(jù)實施情況執(zhí)行相應(yīng)的獎懲辦法。4項目結(jié)束或合同到期時，歸口管理部門需指定驗收標(biāo)準(zhǔn)，并負(fù)責(zé)對外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品（服務(wù)）進(jìn)行驗收，不同驗收類型應(yīng)使用與之相對應(yīng)的驗收方式。如承包方最終提供的產(chǎn)品（服務(wù)）與合同約定不一致，及時告知承包方進(jìn)行調(diào)整。5與承包方就最終產(chǎn)品（服務(wù)）達(dá)成一致后，由承包方提交費用支付申請，歸口管理部門對申請書進(jìn)行審核，做出整體與局部的細(xì)致評價，并根據(jù)評價優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。審核通過后，開具付款證明，按照公司規(guī)定程序?qū)徟Ц冻邪劫M用，相關(guān)會計處理問題，需在財務(wù)報告中進(jìn)行必要、充分的披露；若驗收過程中發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)立即報告，查明原因，等待具體處理。6在外包合同規(guī)定的維護(hù)期內(nèi)，若要對外包軟件進(jìn)行維護(hù)，由項目負(fù)責(zé)人按外包合同規(guī)定的維護(hù)方法，向承包方提出維護(hù)要求，并對維護(hù)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，將維護(hù)過程中產(chǎn)生的文檔，按開發(fā)和維護(hù)過程管理要求進(jìn)行控制。7對于因承包方原因?qū)е峦獍贤赐暾男械?，歸口管理部門負(fù)責(zé)向承包方索賠，包括指定專人對承包方認(rèn)可的賠償事項進(jìn)行跟蹤、報告，及時收回相關(guān)款項并追究責(zé)任人責(zé)任；采用法律手段解決長期未決賠款；若終止對承包方的索賠，由歸口管理部門提出申請，詳細(xì)說明終止索賠理由，報公司總裁以上級別管理層審批后執(zhí)行并備案。第3章業(yè)務(wù)外包流程中的資產(chǎn)存貨管理1固定資產(chǎn)管理1對于企業(yè)所有或有優(yōu)先購買權(quán)的固定資產(chǎn)，如因業(yè)務(wù)需要交由承包方使用的，要求承包方按照本企業(yè)固定資產(chǎn)管理制度使用和管理。2業(yè)務(wù)外包歸口管理部門指定專人定期檢查承包方使用和管理固定資產(chǎn)的情況。3交由承包方使用但所有權(quán)歸本企業(yè)的資產(chǎn)，只能用于外包業(yè)務(wù)活動。未經(jīng)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員同意，擅自將固定資產(chǎn)挪作他用的承包方，相關(guān)部門應(yīng)對其采取警告直至解除合同的措施。2流動資產(chǎn)管理1業(yè)務(wù)外包過程中形成的原材料、產(chǎn)成品等流動資產(chǎn)，歸口管理部門要求承包方遵循本企業(yè)制定的相關(guān)管理政策，如防火、防盜、防未經(jīng)授權(quán)接觸和未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)移等。2對承包方責(zé)任造成的流動資產(chǎn)損失，業(yè)務(wù)外包歸口管理部門有義務(wù)責(zé)成承包方賠償。3業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息材料等，歸口管理部門按照合同中約定的保密條款對承包方的保密工作進(jìn)行監(jiān)督，并制定相應(yīng)的保密協(xié)議予以約束。3存貨管理1對于因業(yè)務(wù)外包需要由承包方購進(jìn)的存貨，存貨訂單應(yīng)經(jīng)我方相關(guān)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)，而存貨的數(shù)量、質(zhì)量檢查由承包方負(fù)責(zé)辦理；歸口管理部負(fù)責(zé)按企業(yè)存貨管理規(guī)章制度準(zhǔn)確、及時地在存貨系統(tǒng)中予以記錄和反映。2對于因業(yè)務(wù)外包需要由我本企業(yè)銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包項目，不得另作他用。歸口管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督。3歸口管理部門負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門及相關(guān)人員對承包方的存貨進(jìn)行盤點（每月次）。而對于盤盈盤虧的存貨，應(yīng)經(jīng)本企業(yè)財務(wù)總監(jiān)審批后，方可交會計人員進(jìn)行會計處理。4對于所有權(quán)歸我企業(yè)的、在承包方儲存的存貨，歸口管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查承包方是否按本企業(yè)存貨庫存管理制度中的要求進(jìn)行管理；對于檢查中發(fā)現(xiàn)的次品、損壞品或過期存貨，應(yīng)當(dāng)及時予以確認(rèn)、分離。5歸口管理部負(fù)責(zé)指定專人跟蹤、調(diào)查外包業(yè)務(wù)中涉及的所有存貨的一切變動，查明原因，報財務(wù)總裁審核后處理。對于承包方無合理原因過度使用存貨，造成企業(yè)成本上升，歸口管理部或相關(guān)人員有權(quán)代表企業(yè)要求承包方補(bǔ)償。第4章外包業(yè)務(wù)流程中斷防范措施業(yè)務(wù)外包歸口管理部門采取承包方競爭機(jī)制，選擇多家單位作為業(yè)務(wù)承包方，以降低一方服務(wù)失敗或單方中止合同可能給本企業(yè)帶來的損失。業(yè)務(wù)外包歸口管理部門定期對所有重要承包方的履約能力進(jìn)行評估，形成業(yè)務(wù)可持續(xù)能力評估報告，交由企業(yè)總裁及以上級別管理層審閱。根據(jù)業(yè)務(wù)可持續(xù)能力評估報告，業(yè)務(wù)外包歸口管理部門負(fù)責(zé)及時替換不再繼續(xù)具備履約能力的承包方，避免外包業(yè)務(wù)的失敗造成企業(yè)商業(yè)活動的中斷。第5章附則本制度由公司信息中心負(fù)責(zé)解釋、修訂和補(bǔ)充。本制度自簽發(fā)之日起開始實施。軟件研究與研發(fā)管理制度第1章總則1目的制定本制度的目的是為了規(guī)范信息中心程序研發(fā)、實施項目的管理，提高程序研發(fā)、實施項目管理的規(guī)范化與工作效率，保證程序研發(fā)、實施項目的質(zhì)量。對軟件研發(fā)的整個過程進(jìn)行控制，確保產(chǎn)品滿足用戶需求以及有關(guān)法律法規(guī)的要求。2適用范圍本程序適用于公司所有軟件研發(fā)項目。3工作職責(zé)主管經(jīng)理由信息中心主任或主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。項目經(jīng)理信息中心指定的項目負(fù)責(zé)人，對設(shè)計和研發(fā)過程進(jìn)行管理。用戶代表用戶方指定的項目負(fù)責(zé)人。業(yè)務(wù)代表業(yè)務(wù)代表是指用戶方指派的精通實施的應(yīng)用軟件產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)，并對軟件實施過程中業(yè)務(wù)需求的確定具有決定、簽字權(quán)并對信息技術(shù)有一定了解的專業(yè)管理人員。維護(hù)工程師維護(hù)工程師是由信息中心指派，在軟件實施過程中及實施完成后專門負(fù)責(zé)企業(yè)信息系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施（網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、系統(tǒng)軟件等）及應(yīng)用軟件日常管理與維護(hù)系統(tǒng)正常運行的專業(yè)技術(shù)人員，并在軟件實施過程中配合進(jìn)行軟件測試工作。軟件工程師軟件工程師是指信息中心指派的進(jìn)行軟件產(chǎn)品研發(fā)、實施的軟件工程師，負(fù)責(zé)概要設(shè)計、詳細(xì)設(shè)計和編碼，負(fù)責(zé)軟件測試計劃的編制和實施。第2章項目組織應(yīng)用軟件產(chǎn)品的實施必須由研發(fā)商與用戶緊密合作才能確保項目的進(jìn)度與質(zhì)量及實施效果，因此應(yīng)用產(chǎn)品實施的項目組必須由研發(fā)商與用戶方的人員共同組成。項目實施人員應(yīng)包括以下幾類人員用戶方項目主管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)信息中心項目主管領(lǐng)導(dǎo)信息中心的軟件工程師信息中心系統(tǒng)管理與維護(hù)工程師用戶方與軟件研發(fā)、實施相關(guān)的業(yè)務(wù)代表以上項目實施按如下機(jī)構(gòu)圖組成項目實施機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目實施工作圖1項目實施機(jī)構(gòu)圖1項目領(lǐng)導(dǎo)小組人員組成項目領(lǐng)導(dǎo)小組的人員主要由用戶方項目主管領(lǐng)導(dǎo)、用戶方各相關(guān)部門（項目中相關(guān)業(yè)務(wù)的主管部門）領(lǐng)導(dǎo)、信息中心該項目的主管領(lǐng)導(dǎo)組成。組長用戶方項目主管領(lǐng)導(dǎo)副組長信息中心項目主管經(jīng)理組員用戶方各相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)工作職責(zé)項目領(lǐng)導(dǎo)小組項目實施小組軟件組業(yè)務(wù)組維護(hù)組負(fù)責(zé)審批項目實施計劃，并監(jiān)督、檢查項目實施的進(jìn)度與質(zhì)量；根據(jù)項目實施計劃協(xié)調(diào)各部門的工作，為項目實施提供必須的人員與環(huán)境保障；對項目實施過程中的重大問題進(jìn)行協(xié)調(diào)。審定項目的需求報告、設(shè)計方案等里程碑文檔，并簽署審定意見。組織項目各階段的驗收。2項目實施小組人員組成項目實施小組的人員由信息中心產(chǎn)品實施項目組、系統(tǒng)管理與維護(hù)人員、用戶方業(yè)務(wù)代表組成，共同完成項目的實施工作。下設(shè)軟件組、系統(tǒng)組、業(yè)務(wù)組，各組人員組成及職責(zé)如下。組長項目領(lǐng)導(dǎo)小組指定的項目實施工作負(fù)責(zé)人，一般由用戶方主管擔(dān)任。副組長軟件組組長、維護(hù)組組長、業(yè)務(wù)組組長工作職責(zé)負(fù)責(zé)制定項目實施計劃并組織項目實施小組按領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后的計劃完成項目實施工作；負(fù)責(zé)組織召開每周的項目實施工作例會；負(fù)責(zé)根據(jù)項目實際情況制定每周的詳細(xì)工作計劃；負(fù)責(zé)對項目實施小組成員工作計劃完成情況與工作質(zhì)量進(jìn)行檢查與考核；定期向項目領(lǐng)導(dǎo)小組提交項目實施工作報告；負(fù)責(zé)向項目領(lǐng)導(dǎo)小組提出項目驗收申請。1軟件組人員組成軟件組是指信息中心負(fù)責(zé)該項目實施的項目組。組長信息中心的派出的項目經(jīng)理組員項目組成員工作職責(zé)負(fù)責(zé)產(chǎn)品實施中軟件產(chǎn)品的安裝、調(diào)試；負(fù)責(zé)對用戶相關(guān)人員進(jìn)行軟件使用、系統(tǒng)維護(hù)的技術(shù)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)對用戶進(jìn)行系統(tǒng)初始化與系統(tǒng)使用、維護(hù)的技術(shù)指導(dǎo)；負(fù)責(zé)在用戶進(jìn)行系統(tǒng)試用過程中，在規(guī)定的工作范圍內(nèi)，進(jìn)行用戶需求變更要求的收集與整理，并提交需求變更分析報告；在項目經(jīng)理的協(xié)調(diào)下，與各專業(yè)組進(jìn)行項目需求變更的分析，確定需求變更的設(shè)計方案，并根據(jù)分析結(jié)果編寫項目需求分析報告與驗收標(biāo)準(zhǔn)并與用戶共同完成項目需求評審。負(fù)責(zé)收集、整理需向用戶提交的項目相關(guān)的文檔。（設(shè)計方案、系統(tǒng)維護(hù)手冊、各子系統(tǒng)操作手冊由各專業(yè)組負(fù)責(zé)編寫。）向用戶提出驗收申請，配合用戶進(jìn)行系統(tǒng)的驗收。2維護(hù)組人員組成維護(hù)組由項目領(lǐng)導(dǎo)小組指派的從事信息系統(tǒng)運行管理與維護(hù)的專業(yè)工程師組成。組長用戶方信息系統(tǒng)管理負(fù)責(zé)人，一般由用戶方主管指定；組員項目領(lǐng)導(dǎo)小組指定的其它系統(tǒng)管理人員。工作職責(zé)根據(jù)項目實施計劃的要求，按時為項目實施提供必須的實施環(huán)境。包括系統(tǒng)平臺（應(yīng)用軟件產(chǎn)品運行必須的軟、硬件與網(wǎng)絡(luò)平臺）環(huán)境及項目組工作環(huán)境（項目組成員的PC機(jī)、打印機(jī)、投影儀等辦公設(shè)備及耗材），并保證系統(tǒng)平臺的正常、穩(wěn)定運行；學(xué)習(xí)應(yīng)用系統(tǒng)管理與維護(hù)技術(shù)，在項目實施到達(dá)試運行階段后能獨立進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)的日常管理與系統(tǒng)維護(hù)，并在項目驗收后，負(fù)責(zé)應(yīng)用系統(tǒng)的管理與維護(hù)。3業(yè)務(wù)組人員組成業(yè)務(wù)組成員由項目領(lǐng)導(dǎo)小組指定的業(yè)務(wù)代表組成。組長項目領(lǐng)導(dǎo)小組指定的負(fù)責(zé)人組員項目領(lǐng)導(dǎo)小組指定的業(yè)務(wù)代表工作職責(zé)熟悉應(yīng)用軟件的設(shè)計思路與詳細(xì)功能，在合同規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，根據(jù)用戶業(yè)務(wù)管理的需要，對應(yīng)用軟件中與用戶具體管理要求不符或不滿足用戶業(yè)務(wù)管理要求的部分提出具體的業(yè)務(wù)需求變更要求，并在調(diào)查紀(jì)錄與需求變更報告上簽字認(rèn)可，并對變更要求與用戶管理要求的符合性負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)系統(tǒng)運行所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的整理、錄入的組織與實施；配合進(jìn)行系統(tǒng)初始化與系統(tǒng)的使用；配合項目組制定應(yīng)用軟件驗收標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行應(yīng)用軟件的功能驗收。第3章工作程序1立項根據(jù)項目合同或公司發(fā)展需要編寫項目任務(wù)書，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下達(dá)。同時移交與項目有關(guān)的資料。2軟件研發(fā)計劃編制項目經(jīng)理依據(jù)評審?fù)ㄟ^的項目合同和產(chǎn)品要求評審表，編制軟件研發(fā)項目計劃，并由信息中心組織評審組對其進(jìn)行評審，形成評審表，提交信息中心主管批準(zhǔn)。同時，公司有關(guān)部門建立軟件研發(fā)費用報銷制度，遵循不相容崗位牽制原則，完善軟件研發(fā)經(jīng)費入賬管理程序，按項目正確劃分資本性支出和費用性支出，建立軟件研發(fā)收入管理制度。當(dāng)完成結(jié)束后，符合申請專利項目應(yīng)予以申請，掌握知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)知識，利用法律手段維護(hù)申請專利權(quán)限。3軟件研發(fā)需求分析由項目經(jīng)理組織需求分析人員對用戶需求進(jìn)行調(diào)查和分析，合理預(yù)計工作量和所需資源，編制軟件研發(fā)需求分析報告，并由信息中心組織評審組對其進(jìn)行評審，形成評審表，信息中心主管批準(zhǔn)軟件研發(fā)需求分析報告，并上報有關(guān)部門。4軟件設(shè)計研發(fā)人員采用小組責(zé)任制的研發(fā)管理方式，本著人員資源共享的原則，根據(jù)軟件研發(fā)需求分析報告及有關(guān)用戶資料進(jìn)行概要設(shè)計說明書和詳細(xì)設(shè)計說明書的編寫；形成的文檔由信息中心組織評審組由主管領(lǐng)導(dǎo)、設(shè)計研發(fā)專家、信息中心等涉及有關(guān)內(nèi)容的部門的成員組成進(jìn)行評審，并形成評審表。測試人員根據(jù)設(shè)計文檔編寫軟件測試計劃，對形成的文檔由評審組進(jìn)行評審，并形成評審表，項目經(jīng)理批準(zhǔn)軟件測試計劃。5軟件編碼研發(fā)人員根據(jù)概要設(shè)計說明書和詳細(xì)設(shè)計說明書并按照計算機(jī)源代碼編寫規(guī)范編寫代碼。研發(fā)人員在編碼過程中根據(jù)項目需要按編寫規(guī)范編寫用戶手冊。6軟件測試在軟件測試過程中，首先要建立軟件測試流程，測試內(nèi)容包括單元測試和系統(tǒng)測試等。1單元測試由研發(fā)人員相互交叉測試，但是本人不能測試自己編寫的代碼。對于只有一個人的項目組，可由信息中心采用調(diào)配的方法由其他人進(jìn)行測試，填寫測試記錄。2系統(tǒng)測試由測試人員按照軟件測試計劃測試，對測試過程填寫測試記錄和軟件測試報告，項目經(jīng)理批準(zhǔn)軟件測試報告。7更改控制當(dāng)設(shè)計和研發(fā)過程中任一階段發(fā)生變更時，需要由變更申請人提出變更申請，填寫技術(shù)修改單，由信息中心組織評審組（包括原評審人員）對變更申請的內(nèi)容進(jìn)行評審，評審?fù)ㄟ^后，才能由原編寫人員進(jìn)行變更。并由信息中心通知到相關(guān)的受影響部門和人員。8軟件確認(rèn)由信息中心組織專業(yè)人員對軟件項目進(jìn)行驗收。檢驗軟件產(chǎn)品的完整性、功能和性能等，包括技術(shù)產(chǎn)品的過程產(chǎn)品和管理文檔，填寫軟件驗收報告；驗收過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況需重新進(jìn)行驗收申請或補(bǔ)充進(jìn)行研發(fā)，直至研發(fā)項目達(dá)到研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)為止。9軟件培訓(xùn)當(dāng)信息系統(tǒng)研發(fā)完畢后，需要制定信息系統(tǒng)上線計劃，需要由信息中心審閱，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批，完畢后方可上線。上線后，信息中心需要對信息系統(tǒng)進(jìn)行授權(quán)管理，為各部門及其其他組織分配使用權(quán)限。10軟件維護(hù)1軟件的改進(jìn)針對來自以下各方面的軟件改進(jìn)要求信息A用戶對系統(tǒng)功能和性能的新要求；B軟件技術(shù)或管理技術(shù)的發(fā)展出現(xiàn)的新需求；C與其他產(chǎn)品競爭提出的新要求；D國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化引起的變更要求。信息中心應(yīng)進(jìn)行收集、匯總，填寫技術(shù)修改單并組織人員進(jìn)行評審，形成評審表。提交軟件維護(hù)人員進(jìn)行軟件維護(hù)。軟件修改后必須編寫軟件改版通知并及時通知到用戶和相關(guān)人員。2軟件版本管理軟件產(chǎn)品必須進(jìn)行命名和編號并在產(chǎn)品介質(zhì)和文檔上進(jìn)行標(biāo)識。信息中心設(shè)置軟件版本管理員崗位，全面負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品的版本管理和發(fā)行。其他人員無權(quán)對外發(fā)行任何軟件產(chǎn)品。3軟件升級與創(chuàng)新軟件創(chuàng)新以市場為導(dǎo)向，認(rèn)真分析當(dāng)前消費者需求的心理狀況及其變化趨勢，節(jié)約成本，提高研發(fā)質(zhì)量；軟件升級工作，要以原有軟件為研發(fā)基礎(chǔ)，降低成本的同時，要加強(qiáng)技術(shù)管理，有效地管理高風(fēng)險的技術(shù)研發(fā)與升級項目，通過關(guān)鍵技術(shù)的突破使多個產(chǎn)品從中獲利，從而也達(dá)到升級的目的。11小型項目管理對于一些小型項目，文檔的編寫和交付可參照以下簡化程序執(zhí)行A軟件研發(fā)項目計劃、軟件研發(fā)需求分析報告可合并為軟件需求與研發(fā)計劃；B概要設(shè)計說明書、詳細(xì)設(shè)計說明書、軟件測試計劃可合并為軟件設(shè)計說明書。第4章工作流程圖第5章相關(guān)記錄項目任務(wù)書軟件研發(fā)項目計劃軟件研發(fā)需求分析報告評審表概要設(shè)計說明書詳細(xì)設(shè)計說明書軟件測試計劃用戶手冊測試記錄軟件測試報告軟件驗收報告技術(shù)修改單軟件改版通知軟件需求與研發(fā)計劃軟件設(shè)計說明書產(chǎn)品要求評審表軟件無形資產(chǎn)管理辦法第1章總則1為保護(hù)本企業(yè)持有的知識產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，制定本辦法。2本辦法所稱的知識產(chǎn)權(quán)包括專利法、著作權(quán)法、反不正當(dāng)競爭法等有關(guān)法律所規(guī)定的權(quán)利，其中主要包括專利權(quán)主要包括新物質(zhì)、新材料、新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新配方、新設(shè)計的專利申請權(quán)、專利權(quán)、專利實施許可權(quán)等。著作權(quán)主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由本單位承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計圖紙及其說明，計算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計、地圖、攝影、錄音、錄像等職務(wù)作品的著作權(quán)；由本企業(yè)提供資金或資料等為創(chuàng)作條件，組織人員進(jìn)行創(chuàng)作的作品所享有的著作權(quán)。其他單位委托本企業(yè)承擔(dān)的科研任務(wù)并負(fù)有保密義務(wù)的科技成果權(quán)。本企業(yè)引進(jìn)的專利、著作、計算機(jī)軟件等知識產(chǎn)權(quán)。反不正當(dāng)競爭法所賦予的權(quán)利，如商號、域名、網(wǎng)絡(luò)地址專用權(quán)等。3企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)、各部門應(yīng)當(dāng)采取切實措施加強(qiáng)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的管理，增強(qiáng)員工知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)意識，維護(hù)企業(yè)無形資產(chǎn)的合法權(quán)益。4企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)受國家法律保護(hù)，任何組織、個人不得侵犯。凡本企業(yè)的員工均應(yīng)遵守本辦法。第2章管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)信息中心負(fù)責(zé)處理本企業(yè)軟件無形資產(chǎn)管理的日常事務(wù)，其主要職責(zé)是（一）草擬本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)辦法，組織開展本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究；（二）宣傳、普及知識產(chǎn)權(quán)知識及有關(guān)法律、法規(guī)和管理辦法；（三）管理知識產(chǎn)權(quán)的申請、注冊、登記統(tǒng)計等工作；（四）管理日常的知識產(chǎn)權(quán)的狀況、權(quán)屬變更；（五）配合政府知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門的日常及專項工作；（六）負(fù)責(zé)其他知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。第三章管理制度第六條知識產(chǎn)權(quán)評估制度。知識產(chǎn)權(quán)屬企業(yè)的無形資產(chǎn)，企業(yè)根據(jù)實際需要對之加以評估，并在企業(yè)財務(wù)會計上反映。在國內(nèi)外科技開發(fā)、市場交易等產(chǎn)權(quán)變更時，必須進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)評估，重大的事項須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第七條知識產(chǎn)權(quán)查新、檢索制度。企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新、作品創(chuàng)作等涉及知識產(chǎn)權(quán)活動前，相應(yīng)部門必須進(jìn)行查新以確定創(chuàng)新是否符合企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略以及能否產(chǎn)生真正知識產(chǎn)權(quán)。（一）本企業(yè)的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品等研究開發(fā)和技術(shù)改造，要充分利用專利文獻(xiàn)制定正確研究方向和技術(shù)路線，提高研究開發(fā)的起點，避免重復(fù)開發(fā)或者發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛。（二）重大科研課題在立項、結(jié)題時應(yīng)當(dāng)進(jìn)行查新和檢索。（三）申請專利、確定納入商業(yè)秘密保護(hù)的技術(shù)訣竅、信息等，必須進(jìn)行查新和檢索。（四）企業(yè)對涉及知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新產(chǎn)品進(jìn)出口，必須查新和檢索，全面了解有關(guān)技術(shù)或產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)狀況，避免重復(fù)引進(jìn)等問題，向國外出口新技術(shù)新產(chǎn)品時必須作有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)查詢工作，并報信息中心備案。第八條知識產(chǎn)權(quán)工作備案制度。企業(yè)對涉及知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)工作進(jìn)行備案，主要包括高新技術(shù)的科研獨立開發(fā)、合作開發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)合同；知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；知識產(chǎn)權(quán)評估；涉及知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)批準(zhǔn)文件；知識產(chǎn)權(quán)成果處理方案；知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理方案；知識產(chǎn)權(quán)會議的決議；知識產(chǎn)權(quán)中涉密范圍人員名單；商業(yè)秘密保護(hù)范圍劃定