中國石油天然氣集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SYQ/SY100232008代替Q/SY100232007,Q/SY1632006健康、安全與環(huán)境管理體系第3部分審核指南HEALTH，SAFETYANDENVIRONMENTALMANAGEMENTSYSTEMSPART3AUDITINGGUIDANCE20080728發(fā)布20080901實(shí)施中國石油天然氣集團(tuán)公司發(fā)布Q/SY100232008I目次前言1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語和定義14健康、安全與環(huán)境管理體系審核要求341審核的目的、范圍和類型342內(nèi)部審核343上級組織對下級組織的審核444組織對承包方和或供應(yīng)方的審核445認(rèn)證審核446審核的原則547審核的重點(diǎn)548審核方案管理55健康、安全與環(huán)境管理體系審核程序651總則652審核啟動653審核準(zhǔn)備654現(xiàn)場審核活動實(shí)施755審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)856審核后續(xù)活動86健康、安全與環(huán)境管理體系審核員861審核員的要求862審核組長的要求963教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷964審核員的能力保持和提高965審核員的評價9附錄A資料性附錄受審核方提交資料清單10附錄B資料性附錄不符合項(xiàng)分級的示例11附錄C資料性附錄審核質(zhì)量問卷調(diào)查表12參考文獻(xiàn)13Q/SY100232008II前言Q/SY1002健康、安全與環(huán)境管理體系分為三個部分第1部分規(guī)范；第2部分實(shí)施指南；第3部分審核指南。本部分為Q/SY1002的第3部分。本部分代替Q/SY100232007健康、安全與環(huán)境管理體系第3部分審核指南和Q/SY1632006質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系審核指南。本部分與Q/SY100232007和Q/SY1632006相比，主要變化如下對術(shù)語和定義中“審核”、“審核方案”“審核員”和“不符合”的定義內(nèi)容進(jìn)行了部分修改見31、32、310和316,對“健康、安全與環(huán)境管理認(rèn)證”、“監(jiān)督審核”和“再認(rèn)證”的術(shù)語名稱進(jìn)行了修改見319、321與322；增加了“糾正措施”、“預(yù)防措施”兩個術(shù)語和定義見317、318；增加了對內(nèi)部審核有關(guān)條款要求見42；增加了對上級組織對下級組織審核有關(guān)條款的要求見43；增加了組織對承包方和或供應(yīng)方審核有關(guān)條款的要求見44；增加了三個資料性附錄見附錄A、附錄B和附錄C。本部分的附錄A、附錄B和附錄C均為資料性附錄。本部分由中國石油天然氣集團(tuán)公司安全專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出并歸口。本部分起草單位中國石油集團(tuán)安全環(huán)保技術(shù)研究院本部分主要起草人杜民、王其華、裴玉起、胡月亭、謝國忠、陳高松、韓文成。本部分所代替標(biāo)準(zhǔn)的歷次版本發(fā)布情況為Q/CNPC10432006；Q/SY1632006；Q/SY100232007。Q/SY1002320081健康、安全與環(huán)境管理體系第3部分審核指南1范圍Q/SY1002的本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系審核的一般要求、審核程序以及審核員的要求，是實(shí)施健康、安全與環(huán)境管理體系審核的指南。本部分適用于中國石油天然氣集團(tuán)公司所屬各級組織及相關(guān)方組織實(shí)施健康、安全與環(huán)境管理體系審核。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。GB/T190112003質(zhì)量和或環(huán)境管理體系審核指南ISO190112002，IDTQ/SY100212007健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于Q/SY1002的本部分。31審核AUDIT為獲得審核證據(jù)35并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則34的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。注在許多情況下，獨(dú)立性可通過與所審核活動無責(zé)任關(guān)系來體現(xiàn)。32審核方案AUDITPROGRAMME針對特定時間段對具有特定目的的一組一次或多次審核所進(jìn)行的策劃、實(shí)施活動安排。注審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動。33審核計(jì)劃AUDITPLAN對一次審核活動和安排的描述。GB/T190112003,定義312。34審核準(zhǔn)則AUDITCRITERIA一組方針、程序或要求。GB/T190112003,定義32。注審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。35審核證據(jù)AUDITEVIDENCE與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。GB/T190112003,定義33。注審核證據(jù)可以是定性的或定量的。Q/SY100232008236審核發(fā)現(xiàn)AUDITFINDINGS將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。GB/T190112003,定義34。注審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。37審核結(jié)論AUDITCONCLUSION審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。GB/T190112003,定義35。38審核委托方AUDITCLIENT要求審核的組織或人員。GB/T190112003,定義36。39受審核方AUDITEE被審核的組織。GB/T190112003,定義37。310審核員AUDITOR經(jīng)過培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實(shí)施審核的人員。GB/T190112003,定義33。311審核組AUDITTEAM實(shí)施審核的一名或多名審核員310組成，需要時，由技術(shù)專家312提供支持。注指定審核組織中的一名審核員為審核組長。312技術(shù)專家TECHNICALEXPERT向?qū)徍私M311提供特定知識或技術(shù)，而不以審核員身份參加審核組工作的人員。注特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動,或語言或文化有關(guān)知識或技術(shù)。313觀察員OBSERVER上級組織派出或其他具備特定身份對審核的過程進(jìn)行監(jiān)督，但不以審核員身份參加審核組工作的人員。314能力COMPETENCE經(jīng)證實(shí)的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。GB/T190112003,定義314。315審核范圍AUDITSCOPE審核的內(nèi)容和界限。GB/T190112003,定義313。注審核范圍通常包括對實(shí)際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。316不符合NONCONFORMANCEQ/SY1002320083任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。GB/T190112003,定義321。317糾正措施CORRECTIVEACTION為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。GB/T190112003,定義37。318預(yù)防措施PREVENTIVEACTION為消除潛在不符合原因所采取的措施。GB/T190112003,定義326。319健康、安全與環(huán)境認(rèn)證HSECERTIFICATION按照確定的管理和程序規(guī)則，經(jīng)上級組織授權(quán)委托的機(jī)構(gòu)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境管理體系審核、評定通過后予以注冊、頒發(fā)證書，并在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)保持注冊資格。320初次認(rèn)證FIRSTCERTIFICATION對申請認(rèn)證組織的健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行審核，確認(rèn)能否滿足認(rèn)證注冊要求，包括第一階段審核和第二階段審核。321監(jiān)督審核SURVEILLANCEAUDIT在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，對組織是否持續(xù)滿足認(rèn)證注冊要求所實(shí)施的審核。322再認(rèn)證RECERTIFICATION在一個認(rèn)證周期后對獲證組織的健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行全面的審核，驗(yàn)證組織的健康、安全與環(huán)境管理體系是否得到了適當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持，并在整體上持續(xù)符合認(rèn)證注冊要求。4健康、安全與環(huán)境管理體系審核要求41審核的目的、范圍和類型411健康、安全與環(huán)境管理體系審核應(yīng)建立在審核委托方所規(guī)定的審核目的的基礎(chǔ)上，審核目的包括但不限于A對照審核準(zhǔn)則確認(rèn)符合程度；B判定健康、安全與環(huán)境管理體系得到妥善的實(shí)施和保持的程度；C確定可予改進(jìn)的領(lǐng)域；D評價滿足法律法規(guī)要求的能力；E對有合同關(guān)系的組織的健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行評價。412審核范圍應(yīng)根據(jù)審核目的的需要，由審核組與委托方磋商決定的，審核范圍規(guī)定了審核的內(nèi)容和區(qū)域。在審核開始前應(yīng)將審核目的與范圍通報給受審核方。413根據(jù)審核目的的不同，健康、安全與環(huán)境管理體系審核類型包括但不限于A內(nèi)部審核；B組織對承包方和或供應(yīng)方的審核；C上級組織對下級組織的審核；D認(rèn)證審核。42內(nèi)部審核Q/SY1002320084421組織應(yīng)按照規(guī)定的時間和程序進(jìn)行健康、安全與環(huán)境管理體系內(nèi)部審核，建立保持健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行的監(jiān)控機(jī)制。422內(nèi)部審核應(yīng)由管理者代表組織實(shí)施，根據(jù)具體情況確定內(nèi)部審核的頻次。有條件時，每年度應(yīng)進(jìn)行不少于1次覆蓋全要素、全部門的審核，兩次審核間隔不超過12個月。423審核組應(yīng)確保審核人員的專業(yè)知識、經(jīng)驗(yàn)與受審核區(qū)域相適應(yīng)，并與受審核區(qū)域無直接關(guān)系。424組織可采用集中式審核、分段式審核等方式開展內(nèi)部審核，也可根據(jù)需要進(jìn)行其他形式的專項(xiàng)審核。425內(nèi)部審核的程序應(yīng)符合第5章的要求。426組織應(yīng)針對內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合采取糾正措施和預(yù)防措施，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。427內(nèi)部審核形成的相關(guān)記錄、報告等應(yīng)完整、清晰并妥善保存，具備可追溯性。428組織應(yīng)通過適宜方式對內(nèi)部審核的有效性進(jìn)行評審，并持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核的質(zhì)量。43上級組織對下級組織的審核431上級組織應(yīng)根據(jù)需要實(shí)施對其下級組織的健康、安全與環(huán)境管理體系審核，制定審核方案，根據(jù)具體情況確定審核的頻次。注上級組織對下級組織的審核包括集團(tuán)公司總部和/或?qū)I(yè)板塊對企業(yè)的審核，以及企業(yè)對所屬單位的審核。432上級組織對下級組織的審核應(yīng)由上級組織組成審核組或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)以組織的名義進(jìn)行，審核人員不論來自組織內(nèi)部還是外部，均應(yīng)堅(jiān)持公正和客觀的工作態(tài)度。審核組的構(gòu)成應(yīng)符合423的要求。433上級組織對下級組織的審核內(nèi)容應(yīng)考慮對其健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行情況的檢查評價，以及相關(guān)政策要求的落實(shí)等。434組織可結(jié)合審核對其下級組織的健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行質(zhì)量進(jìn)行評估。435上級組織對下級組織審核的程序應(yīng)符合第5章的要求。436組織應(yīng)采取適宜的措施對審核發(fā)現(xiàn)的不符合進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。437上級組織對下級組織的審核所形成的相關(guān)記錄、報告等應(yīng)完整、清晰并妥善保存，具備可追溯性。44組織對承包方和或供應(yīng)方的審核441組織應(yīng)確定對承包方和或供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行審核的需求、時機(jī)和頻次，制定審核方案。442組織應(yīng)將對承包方和或供應(yīng)方進(jìn)行審核作為對其評定和選擇的重要方法，宜通過合同約定明確審核要求和依據(jù)，并通過審核手段共同提高承包方和或供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境績效。443組織對承包方和或供應(yīng)方的審核應(yīng)由組織組成審核組或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)以組織的名義進(jìn)行。審核人員應(yīng)保持公正和客觀的工作態(tài)度，審核組的構(gòu)成應(yīng)符合423的要求。444組織對承包方和或供應(yīng)方的審核內(nèi)容應(yīng)考慮健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行情況，特別是生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場的健康、安全與環(huán)境管理狀況，以及相關(guān)合同條件的兌現(xiàn)情況等。445組織對承包方和或供應(yīng)方進(jìn)行審核的程序應(yīng)符合第5章的要求。446組織應(yīng)建立跟蹤機(jī)制，采取適宜的措施對承包方和或供應(yīng)方審核中發(fā)現(xiàn)的不符合進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。447組織應(yīng)建立承包方和或供應(yīng)方健康、安全與環(huán)境業(yè)績檔案，將對承包方和或供應(yīng)方的審核結(jié)果納入承包方和或供應(yīng)方資質(zhì)評價，作為承包方和或供應(yīng)方持續(xù)評價管理的輸入信息。448組織對承包方和或供應(yīng)方審核所形成的相關(guān)記錄、報告等應(yīng)完整、清晰并妥善保存，具備追溯性。45認(rèn)證審核Q/SY1002320085451實(shí)施健康、安全與環(huán)境認(rèn)證，通過認(rèn)證審核推動和規(guī)范組織建立、實(shí)施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系，滿足各方面的需求。452認(rèn)證審核的流程4521健康、安全與環(huán)境管理體系初次認(rèn)證分為第一階段審核和第二階段審核兩個階段實(shí)施A第一階段審核旨在全面了解受審核方健康、安全與環(huán)境管理體系的基本狀況，確認(rèn)審核范圍，以及是否具備第二階段審核的條件，包括文件審查和現(xiàn)場審核；B第二階段審核旨在判定受審核方的管理體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，能否認(rèn)證注冊，在第一階段審核的基礎(chǔ)上全面的審核評價體系的運(yùn)行狀況。4522通過認(rèn)證審核的組織每年應(yīng)接受年度監(jiān)督審核，驗(yàn)證健康、安全與環(huán)境管理體系是否持續(xù)運(yùn)行，確認(rèn)與認(rèn)證要求的持續(xù)符合性。4523一個認(rèn)證周期為3年，到期后應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證，再認(rèn)證應(yīng)對上一個認(rèn)證周期的健康、安全與環(huán)境管理體系實(shí)施與保持情況進(jìn)行評價。453認(rèn)證審核應(yīng)符合以下規(guī)則要求A遵循自愿申請的原則；B申請認(rèn)證的組織應(yīng)滿足規(guī)定的認(rèn)證條件；C在確定的認(rèn)證范圍內(nèi)進(jìn)行認(rèn)證審核；D遵循確定的方針和程序進(jìn)行。46審核的原則審核應(yīng)遵守以下原則A獨(dú)立性原則審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動，沒有利益上的沖突，審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀，不存偏見，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上；B系統(tǒng)性原則審核應(yīng)依據(jù)明確規(guī)定的并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實(shí)施；C抽樣性原則審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，應(yīng)使用基于證據(jù)的方法，采用合理的抽樣，使審核證據(jù)建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。47審核的重點(diǎn)健康、安全與環(huán)境管理體系審核應(yīng)關(guān)注以下重點(diǎn)，應(yīng)包括但不限于以下方面A法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況；B危害因素識別、評價和風(fēng)險控制情況；C目標(biāo)、指標(biāo)確定及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的監(jiān)視測量；D運(yùn)行控制的有效性；E職責(zé)履行情況；F體系各功能要素的銜接一致性。48審核方案管理481審核方案的策劃和組織4811根據(jù)組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度，可建立一個或多個審核方案。一個審核方案可包括一次或多次審核，審核方案還包括對審核的類型和數(shù)目進(jìn)行策劃和組織，以及在規(guī)定的時間框架內(nèi)有效和高效地實(shí)施審核所有必要的活動。4812審核方案的管理包括了授權(quán)和審核方案的制定、實(shí)施、監(jiān)視和評審。4813組織的最高管理者應(yīng)授權(quán)相關(guān)人員管理審核方案，管理審核方案的人員應(yīng)遵循審核原則、具有管理技能，了解與受審核活動相關(guān)的技術(shù)和業(yè)務(wù)。482審核方案的制定審核方案的制定應(yīng)考慮審核方案的目的、范圍與程度，以及所需資源和程序A應(yīng)確定審核方案的目的以指導(dǎo)審核的策劃和實(shí)施；Q/SY1002320086B審核方案的范圍與程度可變化，并受被審核組織的規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度以及多種因素的影響；C識別審核方案實(shí)施所需資源；D應(yīng)明確審核策劃和日程安排、選擇審核組以及職責(zé)和任務(wù)的分配、保證審核員和審核組長的能力、實(shí)施審核、監(jiān)視審核方案、向管理層報告等內(nèi)容。483審核方案的實(shí)施審核方案的實(shí)施應(yīng)明確以下方面A與相關(guān)方溝通審核方案；B審核及其他與審核方案有關(guān)的活動的協(xié)調(diào)和日程安排；C建立和保持評價審核員及其持續(xù)專業(yè)發(fā)展包括接受培訓(xùn)、參加專業(yè)會議、發(fā)表論文等的過程；D確保審核組的選擇；E向?qū)徍私M提供必要的資源；F確保按審核方案進(jìn)行審核；G確保審核活動記錄的控制；H確保審核報告的評審和批準(zhǔn)，并確保分發(fā)給審核委托方和其他特定方；I確保審核后續(xù)活動。應(yīng)保持記錄以證實(shí)審核方案的實(shí)施。484審核方案的監(jiān)視和改進(jìn)應(yīng)監(jiān)視審核方案的實(shí)施，并按適當(dāng)?shù)臅r間間隔進(jìn)行適宜的評審，以評定其是否已達(dá)到目的，并識別改進(jìn)的機(jī)會。審核方案評審的結(jié)果可作為采取糾正措施和預(yù)防措施以及改進(jìn)審核方案的依據(jù)。5健康、安全與環(huán)境管理體系審核程序51總則健康、安全與環(huán)境管理體系審核程序包括了審核啟動、審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場審核活動、審核結(jié)束、審核后續(xù)活動等程序。適用程度取決于特定審核的范圍和復(fù)雜程度以及審核目的。52審核啟動審核的啟動階段包括A確定審核的可行性；B確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則；C選派審核組長；D選擇審核員，考慮實(shí)現(xiàn)審核目的所需的能力；E與受審核方建立初步的聯(lián)系。53審核準(zhǔn)備531文件評審在現(xiàn)場審核前應(yīng)評審文件，以確定與審核準(zhǔn)則的符合性，并收集有關(guān)審核的信息。文件可包括健康、安全與環(huán)境管理體系的相關(guān)文件和記錄及以前的審核報告。532編制審核計(jì)劃審核組長應(yīng)編制審核計(jì)劃，審核計(jì)劃應(yīng)考慮審核方案的要求，便于審核活動的日程安排和協(xié)調(diào)，審核計(jì)劃的詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度。審核計(jì)劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)。審核計(jì)劃應(yīng)包括而不限于A審核目的；B審核準(zhǔn)則和引用文件；Q/SY1002320087C審核范圍，包括確定接受審核的組織單元和職能單元及過程；D進(jìn)行現(xiàn)場審核活動的日期和地點(diǎn)；E現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限，包括與受審核方管理層的會議及審核組會議；F審核組成員包括技術(shù)專家、觀察員的作用和職責(zé)；G向?qū)徍说年P(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源；H保密承諾需要時。533審核組工作分配審核組長應(yīng)與審核組其他成員協(xié)商，將具體的過程、職能、場所、區(qū)域或活動的審核職責(zé)進(jìn)行分配。工作分配應(yīng)考慮審核員的獨(dú)立性和能力的需要，資源的有效利用以及審核組成員的不同作用和職責(zé)，并可隨著審核的進(jìn)展進(jìn)行調(diào)整。534準(zhǔn)備工作文件審核組成員應(yīng)評審與其所承擔(dān)的審核工作有關(guān)的信息，并準(zhǔn)備必要的工作文件，包括檢查表和審核抽樣計(jì)劃、記錄信息的表格,用于審核過程。54現(xiàn)場審核活動實(shí)施541首次會議應(yīng)與受審核方管理層召集首次會議，必要時應(yīng)包括受審核的過程、職能、場所、區(qū)域或活動的負(fù)責(zé)人。首次會由審核組長主持。首次會議的目的是A確認(rèn)審核計(jì)劃；B介紹審核活動如何實(shí)施，包括方法和程序等；C確認(rèn)溝通渠道；D確認(rèn)審核所需的資源；E確認(rèn)末次會議安排等有關(guān)事項(xiàng)；F有關(guān)審核事項(xiàng)的說明，并向受審核方提供詢問的機(jī)會。542審核中的溝通根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度，對審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方之間的溝通做出正式安排，以溝通審核過程中的各種信息。543信息收集和驗(yàn)證在審核中，審核員應(yīng)依據(jù)已準(zhǔn)備的工作文件進(jìn)行審核，通過適當(dāng)?shù)某闃邮占Ⅱ?yàn)證與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息?？勺C實(shí)的信息方可作為審核證據(jù)，審核證據(jù)應(yīng)予以記錄。收集信息的方法包括面談、對活動的觀察、文件評審。544形成審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)對照審核準(zhǔn)則評價審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)，審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，審核組應(yīng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評審審核發(fā)現(xiàn)。當(dāng)審核目的有規(guī)定時,審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)能識別改進(jìn)的機(jī)會應(yīng)匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況，指明所審核的場所、職能或過程。應(yīng)記錄不符合項(xiàng)及其支持的審核證據(jù)，對不符合項(xiàng)進(jìn)行分級，按照嚴(yán)重程度和影響范圍分為嚴(yán)重不符合、一般不符合和觀察項(xiàng)。應(yīng)與受審核方一起評審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。對審核證據(jù)和或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有分歧的問題,應(yīng)努力解決并記錄尚未解決的問題。545形成審核結(jié)論在末次會議前，審核組應(yīng)討論以下內(nèi)容A針對審核目的，評審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過程中所收集的其他適當(dāng)信息；B考慮審核過程中固有的不確定因素，對審核結(jié)論達(dá)成一致；C如果審核目的有規(guī)定，準(zhǔn)備建議性的意見；D如果審核計(jì)劃有規(guī)定，討論審核后續(xù)活動。546末次會議Q/SY1002320088末次會議應(yīng)由審核組長主持，參加末次會議的人員應(yīng)包括受審核方，也可包括審核委托方和其他方。審核組應(yīng)以受審核方能夠理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。適當(dāng)時,雙方就受審核方提出的糾正和預(yù)防措施計(jì)劃的時間表達(dá)共識。必要時，審核組長應(yīng)告知受審核方在審核過程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信程度的情況。根據(jù)審核類型的不同。末次會議可采取適當(dāng)?shù)男问?。審核組和受審核方應(yīng)就有審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的不同意見進(jìn)行討論,并盡可能予以解決。如果未能解決,應(yīng)記錄所有的意見。如果審核目的有規(guī)定,應(yīng)提出改進(jìn)的建議。55審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)551審核報告的編制審核組長應(yīng)對審核報告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確和清晰的審核過程信息，包括或引用以下內(nèi)容A審核目的；B審核范圍，尤其是應(yīng)明確受審核的組織單元,職能單元或過程以及審核所覆蓋的時期,以及在審核范圍內(nèi),但沒有覆蓋到的區(qū)域；C明確審核委托方；D審核準(zhǔn)則；E明確審核組長和成員；F現(xiàn)場審核活動實(shí)施的日期和地點(diǎn)；G審核過程綜述；H審核發(fā)現(xiàn)；I審核結(jié)論；J審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見如果有；K如果審核目的有規(guī)定，對改進(jìn)的建議；L商定的審核后續(xù)活動計(jì)劃如果有。552審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告應(yīng)在商定的時間期限內(nèi)提交。審核報告應(yīng)注明日期，并經(jīng)批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)的審核報告應(yīng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。審核報告屬于審核委托方所有，審核組成員和審核報告的接受者都應(yīng)保持審核的保密性。553審核結(jié)束當(dāng)審核計(jì)劃中的所有活動已完成，并分發(fā)了經(jīng)過批準(zhǔn)的審核報告時，審核即告結(jié)束。審核的相關(guān)文件應(yīng)根據(jù)相關(guān)協(xié)議及其他有關(guān)要求予以留存。除非法律要求,審核相關(guān)人員如未得到審核委托方和適當(dāng)時受審核方的明確批準(zhǔn),不應(yīng)向如何其他方泄密與審核相關(guān)的信息。56審核后續(xù)活動審核結(jié)論可指出采取糾正措施和預(yù)防措施的需要，此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實(shí)施。驗(yàn)證是審核后續(xù)活動的一部分，應(yīng)對糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證，可根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)確定驗(yàn)證的期限。6健康、安全與環(huán)境管理體系審核員61審核員的要求611審核員應(yīng)具有下列方面的知識和技能包括但不限于A有關(guān)審核原則、程序和技術(shù)的知識和技能；B有關(guān)管理體系和引用文件方面的知識和技能；C有關(guān)組織的狀況；Q/SY1002320089D適用的法律、法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域的其他要求；E有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的科學(xué)技術(shù)、管理方法，以及與運(yùn)行相關(guān)的典型危害因素、風(fēng)險及其控制技術(shù)。612審核員應(yīng)具備以下個人素質(zhì)A遵守職業(yè)道德，做到公正、誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎；B思想開明，善于交往；C善于觀察，有感知力；D適應(yīng)能力強(qiáng)，堅(jiān)韌不拔；E明斷，自立；F身體健康，能夠承擔(dān)繁重的審核工作。62審核組長的要求除滿足61的要求，審核組組長應(yīng)具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識和技能。審核組長應(yīng)能夠A對審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源；B代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通；C組織和指導(dǎo)審核組成員；D領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；E預(yù)防和解決審核過程的沖突；F編制和完成審核報告。63教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷審核員應(yīng)具備教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷以滿足審核員工作所需要的知識和技能，包括A應(yīng)當(dāng)接受過有助于獲得61條款所規(guī)定的知識和技能的相關(guān)教育，這些教育應(yīng)在國家教育體系內(nèi)；B應(yīng)當(dāng)具備有助于獲得61條款所規(guī)定的知識和技能的工作經(jīng)歷，這些工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在相關(guān)的技術(shù)、管理或?qū)I(yè)崗位上獲得；C應(yīng)當(dāng)已完成審核員培訓(xùn)；D應(yīng)當(dāng)具備第5章所描述的審核經(jīng)歷。64審核員的能力保持和提高審核員應(yīng)通過持續(xù)的專業(yè)發(fā)展和參加審核來保持和提高其審核能力。持續(xù)的專業(yè)發(fā)展關(guān)注知識、技能和個人素質(zhì)的保持和提高，可通過更多的工作經(jīng)歷、培訓(xùn)、自學(xué)、教學(xué)、參加各種有關(guān)會議或其他相關(guān)活動等方法來實(shí)現(xiàn)。65審核員的評價應(yīng)對審核員的素質(zhì)、知識和技能進(jìn)行評價，以證實(shí)和提高審核員的能力。評價過程應(yīng)識別培訓(xùn)和其他技能提高的需要。評價可考慮選擇以下方法A對記錄的評審；B反饋信息；C面談；D觀察；E測試；F審核后的組長對組員的評審。Q/SY10023200810附錄A（資料性附錄）受審核方提交資料清單為了實(shí)現(xiàn)有序而高效的審核，審核組需查看相關(guān)的文件和資料，需要受審核方按表A1準(zhǔn)備相應(yīng)的資料，并提供給審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備。表A1受審核方提交資料清單提交資料名錄審核前應(yīng)提交到現(xiàn)場后提交單位名稱、聯(lián)系人、EMAIL電話、傳真通訊地址、郵編企業(yè)概況組織結(jié)構(gòu)圖職能部門及下屬單位的健康、安全與環(huán)境職責(zé)分配健康、安全與環(huán)境管理體系手冊、程序文件企業(yè)各分支機(jī)構(gòu)分布情況上一次的審核報告上次審核后糾正和預(yù)防措施計(jì)劃及其實(shí)施情況上一次審核以來事故情況統(tǒng)計(jì)本年度員工培訓(xùn)計(jì)劃及其實(shí)施情況最近一次的內(nèi)審報告和管理評審報告廠區(qū)平面布置圖、工藝原則流程圖危險化學(xué)品名錄與存量清單企業(yè)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)清單企業(yè)的重大危害因素清單及管理方案注提交的資料不限于以上內(nèi)容，可根據(jù)審核的具體情況或?qū)ｍ?xiàng)審核內(nèi)容的不同，做相應(yīng)的增補(bǔ)或刪減。Q/SY10023200