1、銀華和諧主題靈活配置混合型證券投資基金基金合同摘要于:銀華和諧主題靈活配置混合型證券投資基金基金合同摘要、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)(一)基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù) 1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限7使表決權(quán);分享基金財(cái)產(chǎn)收益;參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;(8)于:對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起

2、訴訟;法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限遵守基金合同； 繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用;在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任;(4)不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?(6) 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定;(7) 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。(二)基金管理人的權(quán)利、義務(wù)1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于:

3、依法募集基金;自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn);依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用;(4)銷售基金份額;(5)召集基金份額持有人大會(huì);(6)依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定， 應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益;(7)在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;(8)選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理;(9)擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用;(10)

4、依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案;(11)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng);(12)在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式;(13)依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利,為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;(14)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;(15)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;(16)選擇、更換律師事務(wù)所、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu);(17)

5、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于:(1) 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的 發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反基金合同、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投 資者的利益;(2) 辦理基金備案手續(xù);(3) 自基金合同生效之日起 ，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)

6、管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資;(6)除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督;(8)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合 基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格;(9)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(10)編制半年度和年度基金報(bào)告;(11)嚴(yán)格按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù);(12)保

7、守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露;(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益;(14)按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);(15)依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);(16)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上;(17)確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)

8、查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料,并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;(18)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金 托管人;(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí), 當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除;(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償;(22)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)

9、任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失,而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償;(23)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?(24)基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人;(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定;(26)建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)；(27)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。(三)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)1、

10、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于:自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn);依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國(guó)家法律法規(guī)行為， 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益;(4)以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶;(5)以基金托管人名義開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算;(6)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè)

11、銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺(tái)匹配及資金的清算;(7)提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì);(8)在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;(9)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于:(1) 以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn);(2) 設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉 基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;(3) 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái) 產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立;所

12、托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、 賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立;(4) 除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及 任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);(5) 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;(6) 按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金 管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;(7)保守基金商業(yè)秘密，除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在 基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露;(8) 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、

13、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(9) 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);(10) 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人如果基金管理人有未執(zhí)行基在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行;金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?(11)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上;(12)建立并保存基金份額持有人名冊(cè);(13)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);(14)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);(15)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額

14、 持有人大會(huì);(16)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;(17 )參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管 機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人;(19) 因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其 退任而免除;規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管(20) 按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同 理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償;(21) 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定;（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。二

15、、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則1、（一）召集的程序和規(guī)則。除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;2、3、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集;基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集， 并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的， 應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集,基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大

16、會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的， 應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額10%以上持有人大會(huì)，而基

17、金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。（二）議事的程序和規(guī)則。1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決， 并形成大會(huì)決議。 大會(huì)主持人為基金管理由基金托管人授權(quán)人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下, 其出席會(huì)議的代表主持

18、；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì),銀華和諧主題靈活配置混合型證券投資基金基金合同摘要?jiǎng)t由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金管理人和基金托管人不出席或基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。12稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱） 等事項(xiàng)。2、通訊開(kāi)會(huì)在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

19、 2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。（二）表決的程序和規(guī)則。基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議:1、般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%通過(guò)方為有效；除下列第 2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同以特別決議通過(guò)方為有效。基金份額持有人大會(huì)采取

20、記名方式進(jìn)行投票表決。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)?；鸱蓊~持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式（一）基金收益分配原則1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的30%若基金合同生效不滿 3個(gè)月可不進(jìn)行收益分2、本基金收益分

21、配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)⑷敉顿Y者不選擇，本現(xiàn)金紅利按紅利再投日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;3、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配;4、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配;5、每一基金份額享有同等分配權(quán);6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（二）收益分配方案基金收益分配方案中應(yīng)載明基金凈收益、基金收益分配對(duì)象、 分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核， 在2日內(nèi)在至少一家指定媒體公告并

22、報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例1、基金管理人的管理費(fèi)本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下:H= EX 1.5%十當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費(fèi)每日計(jì)算， 逐日累計(jì)至每月月末， 按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā) 送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前 5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。2、基金托管人的托管費(fèi)本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：H= EX 0.25 %十

23、當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)每日計(jì)算， 逐日累計(jì)至每月月末， 按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等 ，支付日期順延。上述一、基金費(fèi)用的種類中第3-7項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí) 際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制1、投資方向本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、 貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工

24、具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資于其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后, 可以將其納入投資范圍。股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例為30%-80%債券、權(quán)證等比例為 15%-65%現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5 %。2、投資限制10%; 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%; 本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的40%;0.5%, 本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的基金持有的全部權(quán)證的市值不

25、超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過(guò)該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定;5%;20%，中國(guó)證監(jiān) 本基金持有的現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的會(huì)規(guī)定的特殊品種除外; 本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%; 本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10% ; 本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬

26、發(fā)行股票公司本次的股票發(fā)售總量; 本基金持有一家公司發(fā)行的流通受限證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之二;本基金持有的所有流通受限證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十；經(jīng)基金管 理人和托管人協(xié)商，可對(duì)以上比例進(jìn)行調(diào)整;本基金不得違反基金合同關(guān)于投資范圍和投資比例的約定;相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制?；鸱捌渌嘘P(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的, 不受上述規(guī)定的限制。六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式1、計(jì)算方法基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。2、公告方式履行適當(dāng)程序后，本基金基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前, 公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、 基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場(chǎng)交易日的次日,將基金資產(chǎn)凈