1、城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評分表一、為有效指導(dǎo)城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查工作，科學(xué)評價質(zhì) 量安全管理現(xiàn)狀，推動建設(shè)勘察設(shè)計。施工，監(jiān)理等單位落實質(zhì) 量安全主體責(zé)任，防范質(zhì)量安全事故發(fā)生，制定本指南。二、本指南主要依據(jù)中華人民共和國建筑法、建設(shè)工程質(zhì)量管理 條例、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例、城市軌道交通工程安全質(zhì)量 管理暫行辦法等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制 定。三、本指南主要適用于城市軌道交通工程建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、 監(jiān)理、第三方監(jiān)測、質(zhì)量檢測、施工圖審查等各方主體開展質(zhì)量安全 自查工作，也可用于城市軌道交通工程建設(shè)單位對和參建單位實施履 約管理及評價

2、等工作，以及城市軌道交通工程所在地建設(shè)主管部門開 展質(zhì)量安全檢查工作。四、本指南由建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、 第三方監(jiān)測單位、質(zhì)量檢測單位、施工圖審查機構(gòu)等8個主體的檢查 評分表組成，詳見附表110。五、檢查評分表主要包括檢查項目、檢查內(nèi)容和評分標(biāo)準(zhǔn)主、標(biāo)準(zhǔn)分 數(shù)、扣減分?jǐn)?shù)、實得分?jǐn)?shù)、合計分?jǐn)?shù)、評價意見等內(nèi)容。六、檢查評分表的評分應(yīng)符合下列規(guī)定：（-）檢查評分表滿為100分，得分應(yīng)為按規(guī)定檢查項目實得分?jǐn)?shù)之 和。（二）檢查項目實得分?jǐn)?shù)不出現(xiàn)負(fù)值，各檢查項目扣減分?jǐn)?shù)不超過該項標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)。（三）如遇有缺項，可按下列公式計算得分：遇有缺項時實查項目實得分?jǐn)?shù)之和 *100檢查表重

3、分實查項目標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)之和（四）多人對同一工程項目檢查吋,取算術(shù)平均值作為最終得分。七、檢查評定等級分為優(yōu)良、合格、不合格三個等級。（-）合計得分在80分（含80分）以上，評定為優(yōu)良;（二）合計得分在70分（含70分）至80分，評定為合格;（三）合計得分不足70分，評定為不合格。八、受檢單位存在嚴(yán)重違反基本建設(shè)程序，資質(zhì)資格不符合國家有關(guān) 規(guī)定，轉(zhuǎn)包、違法分包等違法違規(guī)行為的，可直接評定為不合格。九、檢查評定等級為不合格時，受檢（自檢）單位必須限期整改為合格。十、檢查發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量安全隱患的，受檢（自檢）單位應(yīng)當(dāng)立即采取措施消除隱患。十一、本指南應(yīng)當(dāng)與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范配套使用。附表1建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評

4、分表單位名稱:序號檢查項h檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 分 數(shù)扣 減 分 數(shù)實得 分 數(shù)1安全質(zhì) 量管理 機構(gòu)、 人員未設(shè)置安全質(zhì)量管理機構(gòu)，扣3分未配置安全質(zhì)量專職管理人員，扣3 分專職管理人員數(shù)量與建設(shè)規(guī)模、管 理要求不相適應(yīng)，扣2分 專職管理人員專業(yè)不配套，扣12 分32安全質(zhì)量責(zé)任制未建立安全質(zhì)量責(zé)任制，扣4分 法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī) 定的建設(shè)單位安全質(zhì)量責(zé)任未在責(zé) 任制中落實，扣4分 各級、各部門、各崗位安全質(zhì)量責(zé) 任不明確，內(nèi)容不完整，扣24分 未建立或未落實考核、獎懲機制， 扣24分43安全質(zhì) 量管理 制度與 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未制定安全質(zhì)量管理制度，扌ii 4分 未制定安全質(zhì)量企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

5、，扣23 分制度內(nèi)容不符合相關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，扣4分 安全質(zhì)量管理制度不健全，不能滿 足工程建設(shè)管理需要，扣23分 制度內(nèi)容不完整，針對性、可操作 性不強，扣23分44安全質(zhì)量會議制度未建立安全質(zhì)量會議（例會、專題 會、年度工作會等）制度，扣3分 未落實安全質(zhì)量會議制度，扣23 分會議記錄不詳，扣12分35安全質(zhì)量教育培訓(xùn)未對新員工進行崗前安全質(zhì)星教育 培訓(xùn)，扣3分未定期組織開展安全質(zhì)量宣傳、教 育培訓(xùn)活動，扣3分安全質(zhì)量宣傳、教育培訓(xùn)工作無計 劃或計劃未完全落實，扣23分 培訓(xùn)學(xué)時少于規(guī)定，扣23分安全質(zhì)量宣傳、教育培訓(xùn)內(nèi)容與工3程實際脫節(jié),扌ii 23分未建立員工教育

6、培訓(xùn)檔案或檔案不完整，扣12分續(xù)表1序號檢查項目檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)扣 減 分 數(shù)實 得 分 數(shù)6工期造價迫使勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān) 測等單位低于成本價競標(biāo)，扣4分 存在壓縮合同約定工期情況，扣4 分因拆、改、移、工程變更等非施工 單位原因影響，造成實際工期明顯 少于合同約定工期，扣4分47參建各 方主體 資質(zhì)和 人員資 格審查參建單位資質(zhì)不符合規(guī)定，扣4分施工單位未取得安全生產(chǎn)許可證， 或投標(biāo)時安全生產(chǎn)許可證被暫扣， 扣4分勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測、 檢測以及其他有關(guān)單位的項目負(fù)責(zé) 人、項目技術(shù)負(fù)責(zé)人資格不符合規(guī) 定，扣4分施工單位項目經(jīng)理、專職安全員未 獲得安全生產(chǎn)考核合格證

7、書，扣44分未建立管理臺賬，或臺賬與實際不符，扣12分8組織工 程周邊 環(huán)境調(diào) 查與現(xiàn) 狀評估未組織開展工程周邊環(huán)境調(diào)查，扣4 分未根據(jù)設(shè)計要求或工程實際需要組 織現(xiàn)狀評估，扣4分未將現(xiàn)狀評估報告提供給設(shè)計、施 工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位，扣4分 現(xiàn)狀評估報告不能滿足設(shè)計、施工 需要，扣4分49提供工程基礎(chǔ)資料未按本規(guī)定向勘察、設(shè)計、施工、 監(jiān)理、監(jiān)測等單位提供基礎(chǔ)資料， 扣4分所提供的資料不真實，扣4分 所提供的資料不準(zhǔn)確或不完整，未 及時組織補充完善，扣4分 無資料移交記錄，扣3分資料移交記錄不齊全，移交手續(xù)不 完整，扣12分410委托專項勘對特殊地質(zhì)條件未委托進行專項勘察，扣4分4察、設(shè)計工程

8、設(shè)計、施工條件發(fā)生變化時， 未及時委托進行補充勘察，扣4分對高風(fēng)險工程未組織開展專項設(shè) 計，扣4分11施工圖審查未及時辦理詳細(xì)勘察文件或施工圖 設(shè)計文件審查，扣4分原設(shè)計有重大修改、搬動未重新報 審，扣4分施工圖設(shè)計文件審查單位不具備規(guī) 定資質(zhì)，扣4分4續(xù)表1序號檢查項目檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分 數(shù)扣減 分 數(shù)實得分?jǐn)?shù)12組織勘察、設(shè)計交底未組織勘察、設(shè)計交底，扣4分 未組織施工圖會審，扣4分 未形成交底記錄、會審意見，扣4分 勘察、設(shè)計交底記錄不詳，或沒有各方 簽字，扣23分413組織管線交底未組織管線現(xiàn)場交底，扌ii 4分 現(xiàn)場交底記錄不祥，簽字手續(xù)不全，扣 23分414提供施工場地場地、

9、水、電、交通條件不能滿足施工 要求，扣4分“拆、改、移”不到位，危及施工安全 或工程周邊環(huán)境安全，扣4分415支付工程款及 安全措 施費合同中未明確安全措施費預(yù)付、支付計 劃，使用要求及調(diào)整方式，扣4分未按合同約定及時撥付工程款，扣4分未按合同約定及時撥付安全措施費用， 扣4分4未建立支付臺賬，扣13分16辦理質(zhì)量安全 監(jiān)督手 續(xù)未按規(guī)定辦理施工許可手續(xù)，扣4分未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，扣4分未按規(guī)立辦理安全監(jiān)督手續(xù)，扣4分417安全質(zhì) 量風(fēng)險 管理未開展安全質(zhì)量風(fēng)險評估與工程安全質(zhì) 量控制要求脫節(jié)，扣4分未形成安全質(zhì)量風(fēng)險評估報告，扣4分安全質(zhì)量風(fēng)險評估報告未經(jīng)專家論證， 扣4分報審的初步設(shè)

10、計文件沒有風(fēng)險評估報 告，扣4分未實施風(fēng)險工程分級管理，扣4分 沒有風(fēng)險應(yīng)對措施或措施未得到有效實 施，扣4分安全質(zhì)量風(fēng)險管理體系不健全，或未制 定安全質(zhì)量風(fēng)險管理辦法，扣3分 風(fēng)險控制指標(biāo)體系不健全，扣13分 未建立風(fēng)險工程檔案，扣13分 未按規(guī)定執(zhí)行安全設(shè)施“三同時”制度， 扣4分418委托第未按規(guī)定委托并組織開展第三方監(jiān)測，4三方監(jiān) 測、質(zhì) 量檢測扌ii 4分未按規(guī)定委托質(zhì)量檢測，扣4分第三方監(jiān)測或質(zhì)量檢測單位的資質(zhì)不符 合規(guī)定扣4分第三方監(jiān)測或質(zhì)量檢測單位與所監(jiān)測、檢測工程的施工單位存在隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系，扣4分對第三方監(jiān)測和質(zhì)量檢測單位反饋的信 息處理不及時，扣23分未組織審查

11、第三方監(jiān)測方案，扣3分未建立相應(yīng)管理制度，扌ii 24分續(xù)表1序號檢查項目檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)扣 減 分 數(shù)實 得 分 數(shù)19安全質(zhì) 量履約 管理與 現(xiàn)場檢查工程合同未規(guī)定雙方安全質(zhì)量責(zé)任 或不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范 性文件的相關(guān)規(guī)定，扣4分 工程合同中雙方安全質(zhì)量責(zé)任不明 確、不清晰，內(nèi)容存在缺陷，未明 確安全質(zhì)量違約責(zé)任，扣34分 未定期組織安全質(zhì)量履約考核檢 查，扣4分未組織或很少組織安全質(zhì)量日常檢 查、隱患排查，扣4分在履約考核、fi常檢查、隱患排查 中，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患、質(zhì)量缺陷 沒有明確處理意見，扣3分 未組織整改復(fù)查或整改復(fù)查不及 時、不到位，扣23分檢查工作不規(guī)范，檢

12、查無計劃或?qū)?安全隱患、質(zhì)量缺陷沒有處理標(biāo)準(zhǔn)，4扌ii 2分未建立安全質(zhì)量檢查記錄或隱患管理檔案，扣2分20現(xiàn)場協(xié)調(diào)管理對兩個以上施工單位在同一施工場 地內(nèi)同時作業(yè)未進行協(xié)調(diào)管理或協(xié) 調(diào)管理不到位，現(xiàn)場雜亂無序，扣4 分未督促施工單位雙方簽訂施工安全 管理協(xié)議或協(xié)議未明確各自安全管 理責(zé)任和措施，扣4分 未設(shè)置現(xiàn)場協(xié)調(diào)組織機構(gòu)，現(xiàn)場協(xié) 調(diào)負(fù)責(zé)人，扣3分未組織制訂車站、軌行區(qū)等多方共 同作業(yè)區(qū)管理辦法（包括現(xiàn)場照明、 安全防護設(shè)施、消防設(shè)施管理辦法， 軌行區(qū)運輸、施工管理辦法，軌行 區(qū)送電管理辦法，車輛和設(shè)備調(diào)試 管理辦法等），扣34分未及時組織現(xiàn)場交底、交接，扣2 3分未建立現(xiàn)場協(xié)調(diào)工作會議制

13、度或制 度未落實，扣12分4續(xù)表1序號檢查項目檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分 數(shù)扣減 分 數(shù)實得分?jǐn)?shù)21應(yīng)急預(yù) 案編制 與應(yīng)急 演練未編制工程安全質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案，扣4 分應(yīng)急預(yù)案不規(guī)范，缺乏針對性或可操作 性，扣34分應(yīng)急預(yù)案未經(jīng)專家論證，扣3分 應(yīng)急預(yù)案未包工程所在地建設(shè)主管部門 備案，扣3分應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動機制不健全，與相關(guān)預(yù)案 不銜接，扣23分未組織演練或組織演練次數(shù)過少，扣3 4分演練不具有針對性，扣2分422預(yù)警與響應(yīng)未制定預(yù)警響應(yīng)管理辦法，扣4分未建立預(yù)警響應(yīng)機制，扣4分 未建立預(yù)警指標(biāo)，扣4分 預(yù)警響應(yīng)不及吋，扣4分 預(yù)警響應(yīng)機制不健全、不完善，相關(guān)主4體責(zé)任不明確，扣23分預(yù)警處置資料不完整，扣23分23安全質(zhì)量事故處理未規(guī)定事故報告程序，扣4分應(yīng)急搶險結(jié)束后未組織制定工程恢復(fù)方 案，扣4分未組織事故分析，扣4分未建立事故統(tǒng)計臺賬，未建立事故檔案， 扣24分事故檔案不健全，扣12分424竣工驗收未經(jīng)不載客試運行調(diào)試三個月便投入運 營使用，扣4分未經(jīng)竣工驗收便投入運營使用，扣4分 未辦理驗收備案手續(xù)，扣4分425建設(shè)項目檔案管理未及時建立項目檔案，扣3分未建立資料檔案管