1、xxx(集團(tuán))有限公司 xxx字2021xx號(hào)關(guān)于對(duì)營(yíng)銷公司員工xxx盜竊財(cái)物票據(jù)私自截留挪用客戶房款問(wèn)題的處理通報(bào)各區(qū)域、各公司，各職能部門：2021年xx月xx日，營(yíng)銷公司向置業(yè)報(bào)告，xxx項(xiàng)目公司發(fā)生置業(yè)顧問(wèn)xxx盜取公司財(cái)務(wù)票據(jù)、私自截留挪用房款的嚴(yán)重問(wèn)題，同時(shí)以涉嫌職務(wù)侵占和挪用資金犯罪向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，目前此案正在依法調(diào)查處理中。經(jīng)查，2021年xx月初，xxx趁公司票據(jù)保管人員不在辦公室之機(jī)，盜取財(cái)務(wù)收據(jù)xx份xx聯(lián)（每份一式4聯(lián)），利用客戶讓其幫助交納房款的機(jī)會(huì)，私自截留挪用本應(yīng)上交公司的房款合計(jì)xxxx元，用于個(gè)人投資理財(cái)。目前上述房款已追回，但xxx所盜收據(jù)xx份xx聯(lián)中，尚

2、有xx聯(lián)沒(méi)有追回。為保證企業(yè)利益安全，營(yíng)銷公司已對(duì)未追回收據(jù)公示聲明作廢，并在公安機(jī)關(guān)登記備案。此案問(wèn)題嚴(yán)重，性質(zhì)惡劣，暴露出從置業(yè)財(cái)務(wù)監(jiān)管到營(yíng)銷公司經(jīng)營(yíng)銷售、資金收支、票據(jù)管控、員工教育管理等諸多方面的問(wèn)題，教訓(xùn)極為深刻。一是缺乏對(duì)員工深入細(xì)致地職業(yè)操守和廉潔誠(chéng)信教育，注重抓集中式、大課式教育，忽視對(duì)員工的針對(duì)性引導(dǎo)，尤其是對(duì)個(gè)別問(wèn)題員工的思想底數(shù)和從業(yè)行為不掌握。目前置業(yè)正在調(diào)查的舉報(bào)線索，依然涉及營(yíng)銷人員的職業(yè)操守問(wèn)題（待問(wèn)題查清后通報(bào)處理）。二是內(nèi)部管理松懈，規(guī)章制度松弛，財(cái)物票據(jù)交接沒(méi)有專人負(fù)責(zé)培訓(xùn)，平時(shí)隨意存放且不加鎖保管，領(lǐng)取票據(jù)沒(méi)有造冊(cè)登記，票據(jù)丟失后只在公司微信圈中發(fā)信息查找

3、，也不向公司正式報(bào)告，反映出保管人員和相關(guān)管理人員思想麻木到何種程度，特別是少數(shù)營(yíng)銷人員代替客戶繳納房款、轉(zhuǎn)賬經(jīng)手現(xiàn)金問(wèn)題屢禁不止。三是財(cái)務(wù)管理不嚴(yán)格，制度規(guī)定不落實(shí)，日清月結(jié)制度堅(jiān)持不好，從7月初票據(jù)丟失到8月中旬問(wèn)題發(fā)現(xiàn)，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)一個(gè)多月，財(cái)務(wù)部門從上到下都不掌握情況、不核對(duì)票據(jù)，平時(shí)也缺乏對(duì)所屬單位的檢查督導(dǎo)，為問(wèn)題發(fā)生埋下了隱患。四是營(yíng)銷公司經(jīng)營(yíng)班子風(fēng)控意識(shí)差，對(duì)所屬項(xiàng)目公司監(jiān)管不到位，存在重業(yè)務(wù)輕管理的現(xiàn)象。上述問(wèn)題發(fā)生后，實(shí)業(yè)集團(tuán)、置業(yè)兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，明確批示要嚴(yán)肅查處，追責(zé)追刑，并切實(shí)吸取教訓(xùn)，堵塞制度和管理漏洞。據(jù)此，在前期深入調(diào)查和查實(shí)問(wèn)題的基礎(chǔ)上，為嚴(yán)肅紀(jì)律、以儆效尤，依

4、據(jù)集團(tuán)公司和事發(fā)單位追責(zé)問(wèn)責(zé)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)銷公司研究并報(bào)置業(yè)批準(zhǔn)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人通報(bào)處理如下：一、xxx嚴(yán)重違反營(yíng)銷公司管理規(guī)定和員工行為“五不準(zhǔn)”，職業(yè)操守喪失，存在盜竊票據(jù)、職務(wù)侵占、挪用資金等違法行為，情節(jié)極為惡劣，給予經(jīng)濟(jì)處罰5000元和開(kāi)除處理，同時(shí)依據(jù)公安機(jī)關(guān)調(diào)查結(jié)論和剩余票據(jù)追討情況，視情依法追究其刑事責(zé)任。二、xxx項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)票據(jù)管理的文員xx不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，責(zé)任心嚴(yán)重缺失，是造成財(cái)務(wù)收據(jù)被盜的主要責(zé)任者，給予經(jīng)濟(jì)處罰xx元和辭退處理。三、xxx項(xiàng)目公司專案xx對(duì)所屬員工缺乏嚴(yán)格的教育管理，對(duì)問(wèn)題發(fā)生缺乏敏感性，負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，給予降職處理，經(jīng)濟(jì)處罰2000 元。四、

5、營(yíng)銷公司財(cái)務(wù)部票據(jù)管理制度落實(shí)不嚴(yán)，日常監(jiān)管不到位，資金管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人xxx負(fù)有直接監(jiān)管責(zé)任，給予行政記過(guò)處理，經(jīng)濟(jì)處罰1000元；副經(jīng)理xxx負(fù)有部門管理責(zé)任，給予行政記過(guò)處理，經(jīng)濟(jì)處罰2000元。五、營(yíng)銷公司經(jīng)營(yíng)班子風(fēng)險(xiǎn)防控措施不嚴(yán)，監(jiān)督管理不力，負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，給予通報(bào)批評(píng)；對(duì)分管經(jīng)營(yíng)管理工作的常務(wù)副總經(jīng)理xx給予嚴(yán)重警告處理，經(jīng)濟(jì)處罰3000元；對(duì)分管銷售業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理xx給予嚴(yán)重警告處理，經(jīng)濟(jì)處罰2000元；對(duì)分管員工教育管理和人事工作的黨委書記、副總經(jīng)理xx給予警告處理，經(jīng)濟(jì)處罰2000元。六、問(wèn)題發(fā)生也暴露出置業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)務(wù)部門對(duì)所屬單位檢查指導(dǎo)不力、財(cái)務(wù)監(jiān)管缺乏有效措施等問(wèn)題。

6、決定對(duì)置業(yè)分管營(yíng)銷公司的副總經(jīng)理xx給予通報(bào)批評(píng)，經(jīng)濟(jì)處罰5000元；對(duì)置業(yè)財(cái)務(wù)部給予通報(bào)批評(píng)，對(duì)主管財(cái)務(wù)工作的財(cái)務(wù)總監(jiān)xx給予通報(bào)批評(píng)，經(jīng)濟(jì)處罰5000元。教訓(xùn)警示我們，資金安全是集團(tuán)風(fēng)控的底線和“紅線”，任何時(shí)候都慎之又慎，絕不能觸碰。接此通報(bào)后，各區(qū)域、各公司、各職能部門要迅速組織傳達(dá)，切實(shí)從中吸取教訓(xùn)，舉一反三查找在員工教育管理、制度流程規(guī)定等方面存在的問(wèn)題和漏洞，制定整改措施加以糾正。要認(rèn)真開(kāi)展資金安全大檢查工作，對(duì)財(cái)務(wù)管理和資金收支情況進(jìn)行一次全面的自查自糾和集中整治，加快財(cái)務(wù)信息化建設(shè)，完善制度規(guī)定，強(qiáng)化風(fēng)控意識(shí)，嚴(yán)格財(cái)務(wù)紀(jì)律，加強(qiáng)人才培養(yǎng)和招聘工作，盡快打造一支守規(guī)矩、精業(yè)務(wù)、紀(jì)律嚴(yán)、能干事的財(cái)務(wù)專業(yè)隊(duì)伍。要深入開(kāi)展作風(fēng)紀(jì)律專項(xiàng)整治活動(dòng)，組織開(kāi)展“庸懶散貪”和“吃拿卡要”問(wèn)題大討論，教育引導(dǎo)員工清清白白做人、干干凈凈做事，嚴(yán)守規(guī)矩、按章辦事，憑素質(zhì)立身、靠本事賺錢。要繼續(xù)加大對(duì)各類反面典型的查處力度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索要一查到底并嚴(yán)肅追責(zé)，