1、重慶樹深律師事務(wù)所，張妮一、BT模式投資建設(shè)合同BT模式項(xiàng)目發(fā)起人、BT模式項(xiàng)目主辦人、BT模式項(xiàng)目公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系在很大程度上取決于BT模式投資建設(shè)合同的約定。BT模式投資建設(shè)合同的簽訂一般要經(jīng)過招投標(biāo)和中標(biāo)后合同的談判兩個(gè)階段。在招投標(biāo)階段，BT模式項(xiàng)目發(fā)起人按BT模式招標(biāo)的要求準(zhǔn)備一些招標(biāo)和技術(shù)文件，提出具體的招標(biāo)條件，邀請(qǐng)有興趣的企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等前來進(jìn)行BT模式投標(biāo)，最后BT模式項(xiàng)目發(fā)起人組織專家對(duì)投標(biāo)人的投標(biāo)進(jìn)行評(píng)標(biāo)并確定BT模式項(xiàng)目主辦人。在此過程中，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)該積極介入，依據(jù)中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法和司法部招標(biāo)投標(biāo)公證程序細(xì)則審查整個(gè)招投標(biāo)過程，特別是對(duì)開標(biāo)過程的真實(shí)性

2、、合法性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)公證。在發(fā)出中標(biāo)通知書后，BT模式項(xiàng)目發(fā)起人與中標(biāo)的BT模式項(xiàng)目主辦人要依據(jù)有關(guān)招投標(biāo)文件進(jìn)行談判，盡快簽署B(yǎng)T模式投資建設(shè)合同。（一）BT模式投資建設(shè)合同的簽訂主體BT模式不同于傳統(tǒng)建設(shè)模式，投資人（項(xiàng)目主辦人）在簽訂建設(shè)合同后并不直接負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)，而是專門成立一個(gè)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施。這就有一個(gè)問題，合同是主辦人和政府發(fā)起人簽訂的，一般情形下只能約束簽訂合同的兩方主體，這是合同的相對(duì)性原則決定了的，按照合同法理論，除非是純利他性合同，合同雙方主體不能為第三人設(shè)定義務(wù)，設(shè)定無效。因此我們?nèi)绾谓鉀Q這個(gè)法律障礙，讓發(fā)起人和主辦人簽訂的合同對(duì)項(xiàng)目公司有約束力呢？ 為使該BT

3、模式投資建設(shè)合同對(duì)BT模式項(xiàng)目公司產(chǎn)生約束力，在實(shí)踐中一般存在兩種做法：其一，由BT模式項(xiàng)目發(fā)起人與BT模式項(xiàng)目主辦人簽訂BT模式投資建設(shè)合同（確定由BT模式項(xiàng)目主辦人設(shè)立BT模式項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體建設(shè)組織事宜），并由BT模式項(xiàng)目主辦人和BT模式項(xiàng)目公司向BT模式項(xiàng)目發(fā)起人出具書面承諾書的方式將項(xiàng)目建設(shè)權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移到BT模式項(xiàng)目公司；其二，由BT模式項(xiàng)目發(fā)起人與BT模式項(xiàng)目主辦人簽訂協(xié)議并成立BT模式項(xiàng)目公司后，再由BT模式項(xiàng)目發(fā)起人、BT模式項(xiàng)目主辦人、BT模式項(xiàng)目公司就三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系共同簽訂一份BT模式投資建設(shè)合同，將項(xiàng)目建設(shè)的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移到BT模式項(xiàng)目公司。（二）BT模式投資建設(shè)

4、合同的主要內(nèi)容由于BT模式項(xiàng)目主辦人進(jìn)行投資的動(dòng)力來自于自身利益的驅(qū)使，而BT模式項(xiàng)目發(fā)起人關(guān)注的要點(diǎn)是工程質(zhì)量合格、投資節(jié)約和交付及時(shí)，雙方追逐目標(biāo)差異所導(dǎo)致的利益矛盾只有通過BT模式投資建設(shè)合同約定的權(quán)利義務(wù)來加以解決。BT模式投資建設(shè)合同的主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：1.定義與解釋：包括對(duì)合同用語和一些名詞術(shù)語的解釋，如工程的范圍，工程的相關(guān)單位，建設(shè)期資金的監(jiān)管等。其中應(yīng)當(dāng)注意的是，在BT模式投資建設(shè)合同中，應(yīng)當(dāng)對(duì)BT模式的具體含義和操作過程做出描述。2.工程實(shí)施：指工程實(shí)施方式和工作內(nèi)容的劃分，即對(duì)征地拆遷、勘察、設(shè)計(jì)、投融資、建設(shè)、管理和其它相關(guān)工作內(nèi)容的劃分。3.工程投資及支付：包

5、括工程的總投資（合同價(jià)）的具體確定方式以及合同價(jià)的支付，包括支付的方式和時(shí)間等。4.雙方的主要權(quán)利義務(wù)：BT模式項(xiàng)目發(fā)起人的主要權(quán)利義務(wù)包括按計(jì)劃完成工程立項(xiàng)、征地拆遷；監(jiān)督BT模式項(xiàng)目主辦人通過招投標(biāo)選擇工程施工承包商、施工監(jiān)理等相關(guān)單位；監(jiān)督并協(xié)助BT模式項(xiàng)目主辦人完成項(xiàng)目建設(shè)工作；有權(quán)按工程進(jìn)度要求檢查、監(jiān)督工程進(jìn)度情況，抽查工程質(zhì)量；按BT合同約定向BT模式項(xiàng)目主辦人或項(xiàng)目公司支付相應(yīng)款項(xiàng)；負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施階段涉及費(fèi)用變化項(xiàng)目的審批工作。BT模式項(xiàng)目主辦人及項(xiàng)目公司的主要權(quán)利義務(wù)包括：組織、協(xié)調(diào)建設(shè)工作；嚴(yán)格按照BT模式項(xiàng)目發(fā)起人批準(zhǔn)的工程建設(shè)大綱實(shí)施建設(shè)，并確保建設(shè)資金按使用計(jì)劃及時(shí)到位

6、；根據(jù)合同約定向工程相關(guān)單位支付合同款；按招投標(biāo)法的規(guī)定，選擇有關(guān)工程項(xiàng)目的施工承包商、施工監(jiān)理單位、設(shè)備材料采購供應(yīng)等；保證工程按BT模式項(xiàng)目發(fā)起人批準(zhǔn)的建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃完成各階段建設(shè)目標(biāo)，確保質(zhì)量和工期，并按約定時(shí)間將工程驗(yàn)收合格后移交BT模式項(xiàng)目發(fā)起人。5.工程質(zhì)量及驗(yàn)收：BT模式項(xiàng)目涉及到基礎(chǔ)設(shè)施及公用事業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)，工程質(zhì)量應(yīng)確保達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，合同中往往規(guī)定工程質(zhì)量的評(píng)定以國家或行業(yè)的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。對(duì)工程質(zhì)量的爭(zhēng)議應(yīng)由具有資質(zhì)的工程質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)和鑒定。6.工程移交：應(yīng)包括移交的時(shí)間、范圍、內(nèi)容、移交的程序、移交的效力、工程質(zhì)量及保修期以及移交滯后時(shí)的處理辦法等。除此以外，合

7、同條款還應(yīng)包括履約保證,工程相關(guān)單位的選擇,合同的生效、轉(zhuǎn)讓、變更與解除,違約責(zé)任,不可抗力,爭(zhēng)議解決及其它一些特別說明和附加條款等。實(shí)踐中，由于并無法律法規(guī)或具有強(qiáng)制力的文件來特別規(guī)定施工圖審查備案前工程的勘察、設(shè)計(jì)工作應(yīng)由合同哪一方來承擔(dān)，一般是根據(jù)實(shí)際情況和便利，由合同雙方當(dāng)事人協(xié)商確定，并在合同中特別約定。另外，雖然屬于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的BT模式項(xiàng)目的主要施工單位的選擇都應(yīng)該通過公開的招投標(biāo)程序進(jìn)行。但在BT模式投資建設(shè)合同的投標(biāo)過程中，由于有些BT模式項(xiàng)目主辦人本身具有很強(qiáng)的施工能力，并且項(xiàng)目的質(zhì)量和技術(shù)指標(biāo)要求使得符合條件的施工單位本身就唯一，經(jīng)過政府的批準(zhǔn)，本應(yīng)由BT模式項(xiàng)目主

8、辦人或BT模式項(xiàng)目公司進(jìn)行的施工招標(biāo)就可以在BT模式招標(biāo)中合并進(jìn)行或不再進(jìn)行，而由BT模式項(xiàng)目公司與指定的單位直接簽訂施工合同。（三）BT模式投資建設(shè)合同的性質(zhì)BT模式投資建設(shè)合同是BT模式運(yùn)作過程中BT模式項(xiàng)目發(fā)起人（政府或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)）授權(quán)主辦人進(jìn)行BT模式項(xiàng)目建設(shè)的契約文件，不同于政府對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的批準(zhǔn)書。在我國，BT模式投資建設(shè)合同的法律性質(zhì)目前尚未明確，有人認(rèn)為它是一種私法契約，即為民事合同；也有人認(rèn)為它是一種公法契約，即為行政合同。我們認(rèn)為BT模式投資建設(shè)合同的性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是一種民事合同，而非行政合同。BT模式投資建設(shè)合同較之行政合同的確有一定的相類之處：1.主體上，行政合同當(dāng)事人一方為

9、行政主體，BT模式投資建設(shè)合同的BT模式項(xiàng)目發(fā)起人是政府或政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)，其主體的性質(zhì)存在競(jìng)合之處；2.目的上，行政合同的存續(xù)是為了公共利益，政府運(yùn)用BT模式是為了滿足社會(huì)對(duì)公益事業(yè)的需求；3.行政合同需要當(dāng)事人雙方協(xié)商一致才成立，BT模式投資建設(shè)合同是政府同主辦人合意的體現(xiàn)。但是，BT模式投資建設(shè)合同與行政合同存在實(shí)質(zhì)區(qū)別：其一，從理論層面考察，BT模式投資建設(shè)合同從訂立到內(nèi)容，以及糾紛解決機(jī)制均表現(xiàn)出強(qiáng)烈的民事合同的性質(zhì)。1.雖然BT模式投資建設(shè)合同有可能體現(xiàn)政府意志，但它的談判、簽訂仍然遵守協(xié)商一致、意思自治、平等互利原則，并未體現(xiàn)政府的強(qiáng)制性命令，合同訂立中的契約自由原則表現(xiàn)出BT模式

10、投資建設(shè)合同作為民事合同行為的精髓所在。2.BT模式投資建設(shè)合同體現(xiàn)出民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的內(nèi)容。行政合同與民事合同的本質(zhì)區(qū)別在于其內(nèi)容。如一份合同在行政主體與行政相對(duì)人之間設(shè)立、變更和終止行政權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，則該合同是行政合同；相反，如一份合同是當(dāng)事人雙方約定民事關(guān)系的設(shè)立、變更和終止的，則為民事合同。作為一種規(guī)范特殊投資領(lǐng)域的投資建設(shè)模式的契約，BT模式投資建設(shè)合同本質(zhì)上是一種商事關(guān)系，大多數(shù)國家目前將這種國家通過契約利用私人資本與技術(shù)進(jìn)行公益設(shè)施建設(shè)的行為視為私法上的商業(yè)行為。而政府是以一種特殊的身份參與民事活動(dòng)，其實(shí)質(zhì)是行使所有者的經(jīng)濟(jì)職能，并非政治職能。簡(jiǎn)單地說，區(qū)別行政合同和民事合同的

11、一個(gè)方面是看合同的主體一方是否是行政機(jī)關(guān)或其授權(quán)組織，但我們還不能就此認(rèn)為只要有合同的主體一方是否是行政機(jī)關(guān)或其授權(quán)組織，該合同就是行政合同，比如市政府某部門到某商場(chǎng)購買了一些文具，難道市政府和這個(gè)商場(chǎng)之間形成了行政合同關(guān)系嗎？顯然不是，他們之間就只是一個(gè)簡(jiǎn)單的買賣關(guān)系。所以區(qū)別行政合同和民事合同不僅要看合同主體，同時(shí)還要看行政主體是否利用了這種行政主體關(guān)系，使雙方處于不平等的關(guān)系。比如雙方是管理和被管理的關(guān)系、上級(jí)和下級(jí)關(guān)系等。3.BT模式投資建設(shè)合同的糾紛采取的是民事解決機(jī)制。行政合同與民事合同的另一區(qū)別是糾紛解決方式。行政合同糾紛應(yīng)通過行政法的救濟(jì)途徑解決，依法行政的要求排除了調(diào)解、仲裁

12、適用的可能。BT模式投資建設(shè)合同中允許通過調(diào)解、仲裁的方式解決糾紛，因此不屬于行政合同。其二，從實(shí)證的層面考察，將BT模式投資建設(shè)合同定性為民事合同有利于吸引社會(huì)投資。BT模式的核心在于吸引社會(huì)投資，社會(huì)投資者往往要承擔(dān)項(xiàng)目融資、建設(shè)的巨額風(fēng)險(xiǎn)。如果BT模式投資協(xié)議定性為行政合同，則意味著政府不經(jīng)私人BT模式項(xiàng)目主辦人同意即可依自己對(duì)社會(huì)公共利益的判定來修改、廢除合同，這無異于增加了私人投資的風(fēng)險(xiǎn)，令投資者望而卻步。即使投資者甘愿冒此風(fēng)險(xiǎn)，BT投資的融資難度也會(huì)大幅度提高，融資成本亦隨之上升。而如將BT模式投資建設(shè)合同定性為民事合同，這一問題就會(huì)較容易解決。BT模式項(xiàng)目發(fā)起人在民事關(guān)系中只是普

13、通民事主體，只有在合同規(guī)定可以變更合同或經(jīng)當(dāng)事人雙方同意的情況下才可變更合同。否則，即為違約，須承擔(dān)違約責(zé)任。另一方面，民事合同較行政合同內(nèi)容更靈活，能夠充分地體現(xiàn)意思自治原則，這無異于為BT模式投資建設(shè)合同適應(yīng)各種情況，滿足BT模式項(xiàng)目各方當(dāng)事人的需求奠定了良好的基礎(chǔ)。事實(shí)上，作為BT模式項(xiàng)目的核心法律文件，BT投資建設(shè)商事合同的法律性質(zhì)在理論上已得到了學(xué)者的廣泛認(rèn)可二、BT模式中項(xiàng)目業(yè)主與建設(shè)單位的區(qū)別與聯(lián)系在工程建設(shè)過程中，經(jīng)常會(huì)遇到“項(xiàng)目業(yè)主”和“建設(shè)單位”兩個(gè)術(shù)語。現(xiàn)階段普遍認(rèn)為“項(xiàng)目業(yè)主”和“建設(shè)單位”指向同一個(gè)主體，存在身份的竟合，被混同使用。換言之，“項(xiàng)目業(yè)主”即是“建設(shè)單位”

14、。如農(nóng)村公路建設(shè)資金使用監(jiān)督管理辦法規(guī)定：本辦法適用于管理和使用建設(shè)資金的各級(jí)交通主管部門及其所屬管理單位（以下簡(jiǎn)稱管理單位）、項(xiàng)目建設(shè)單位（含項(xiàng)目業(yè)主，以下簡(jiǎn)稱建設(shè)單位）；機(jī)械建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則規(guī)定：為提高機(jī)械工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量，維護(hù)國家和人民生命財(cái)產(chǎn)安全，強(qiáng)化和完善建設(shè)單位（項(xiàng)目業(yè)主，下同）的工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作，遵照國務(wù)院國發(fā)199241號(hào)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量工作的決定的指示精神及建設(shè)部建字1990第151號(hào)文印發(fā)的建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定的具體要求，結(jié)合機(jī)械工業(yè)實(shí)際情況，特制定本實(shí)施細(xì)則。我們認(rèn)為：“項(xiàng)目業(yè)主”即是“建設(shè)單位”的看法值得商榷，項(xiàng)目業(yè)主并不是當(dāng)然的項(xiàng)目工程建設(shè)

15、單位，兩者具有不同的內(nèi)涵和外延?！绊?xiàng)目業(yè)主”是一個(gè)確定權(quán)利歸屬的概念，項(xiàng)目業(yè)主是項(xiàng)目的權(quán)利主體，是項(xiàng)目工程的所有權(quán)人，如國務(wù)院頒布的物業(yè)管理?xiàng)l例規(guī)定“房屋的所有權(quán)人為業(yè)主”。而“建設(shè)單位”是一個(gè)確定工程建設(shè)管理職責(zé)劃分的概念，我國工程建設(shè)參與的五方主體（建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位）就是按照參與主體的職責(zé)進(jìn)行劃分的。建設(shè)單位“受主辦人或權(quán)利人的委托，進(jìn)行工程項(xiàng)目的組織，是建設(shè)項(xiàng)目的管理者”。他“從投資者的利益出發(fā)，根據(jù)建設(shè)意圖和建設(shè)條件，對(duì)項(xiàng)目投資和建設(shè)方案作出決策，并在項(xiàng)目的實(shí)施過程中履行建設(shè)單位應(yīng)盡的義務(wù)，為項(xiàng)目的實(shí)施者創(chuàng)造必要的條件”。對(duì)于以上認(rèn)識(shí)，也有一些法律法規(guī)作

16、出了界定，如水電建設(shè)工程施工安全管理暫行辦法規(guī)定：“本辦法適用于大中型水電站工程施工階段的安全管理。工程建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主、建設(shè)單位(業(yè)主的派出單位)、施工企業(yè)、設(shè)計(jì)院，以及上述各方的主管單位均應(yīng)執(zhí)行本辦法。由外商承建的工程可參照本辦法執(zhí)行?！比?、BT模式項(xiàng)目發(fā)起人政府及其授權(quán)單位的法律地位BT模式項(xiàng)目發(fā)起人，是指出面與主辦人簽訂BT模式投資建設(shè)合同并按該合同進(jìn)行支付的機(jī)構(gòu)，包括政府及其授權(quán)的單位。BT模式項(xiàng)目發(fā)起人將最終向BT模式項(xiàng)目主辦人支付約定投資補(bǔ)償款項(xiàng)并代表政府對(duì)項(xiàng)目工程行使所有人的權(quán)利。（一）關(guān)于BT模式項(xiàng)目發(fā)起人的法律地位的爭(zhēng)論BT模式作為一種新型的投融資建設(shè)模式，由于缺乏相關(guān)法律法規(guī)

17、的規(guī)范，有關(guān)對(duì)BT模式項(xiàng)目發(fā)起人的法律地位的認(rèn)識(shí)相當(dāng)不一致。有人認(rèn)為BT模式項(xiàng)目發(fā)起人是BT模式項(xiàng)目的買受人，與BT模式項(xiàng)目建設(shè)過程無關(guān)，僅在項(xiàng)目移交完成后才正式成為BT模式項(xiàng)目的權(quán)利主體；有人認(rèn)為BT模式項(xiàng)目發(fā)起人是BT模式項(xiàng)目的項(xiàng)目業(yè)主，一開始就是BT模式項(xiàng)目的權(quán)利主體，也是當(dāng)然的項(xiàng)目工程建設(shè)單位，是項(xiàng)目工程建設(shè)的核心和組織者；也有人認(rèn)為BT模式項(xiàng)目發(fā)起人是BT模式項(xiàng)目的項(xiàng)目業(yè)主，但項(xiàng)目業(yè)主并不當(dāng)然就是項(xiàng)目工程的建設(shè)單位，根據(jù)BT模式項(xiàng)目發(fā)起人在BT模式項(xiàng)目中的權(quán)力和所起的作用，BT模式項(xiàng)目發(fā)起人不應(yīng)該是項(xiàng)目工程的建設(shè)單位。（二）BT模式項(xiàng)目發(fā)起人是BT模式項(xiàng)目的項(xiàng)目業(yè)主，但不是項(xiàng)目工程的

18、建設(shè)單位。對(duì)于BT模式項(xiàng)目發(fā)起人的法律地位而言，我們認(rèn)為BT模式項(xiàng)目發(fā)起人是BT模式項(xiàng)目的項(xiàng)目業(yè)主，但不是項(xiàng)目工程的建設(shè)單位。由于BT模式主要適用于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目，其工程所有權(quán)大多只能屬于國家，BT模式項(xiàng)目發(fā)起人實(shí)際上是BT模式項(xiàng)目的所有權(quán)人或所有權(quán)代表，因此將BT模式項(xiàng)目發(fā)起人而不是BT模式項(xiàng)目主辦人或項(xiàng)目公司界定為項(xiàng)目業(yè)主較為適宜。其一，BT模式適用范圍決定了BT模式項(xiàng)目需要占用大量的土地，這些土地依賴于政府行政劃撥取得（否則建設(shè)成本太大），而BT模式項(xiàng)目主辦人一般是私人投資機(jī)構(gòu)，將BT模式項(xiàng)目主辦人或項(xiàng)目公司界定為項(xiàng)目業(yè)主，則存在將國有土地劃撥給私人投資機(jī)構(gòu)而致國有資產(chǎn)流失的嫌疑。其二，由于BT模式項(xiàng)目涵蓋基礎(chǔ)設(shè)施及公用事業(yè)，關(guān)乎國家安全和社會(huì)公共利益，特別是多數(shù)BT模式項(xiàng)目建