1、1分級管控目的結(jié)合本企業(yè)特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，全面排查、 辨識、評估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機(jī)制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故， 確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。2分級管控的依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范GB/T 13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T 28002職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南GB/T 23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語GB/T 24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南GB/T 27921

2、風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)GB/T 13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識GB6441企業(yè)傷亡事故分類GBT33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范DB37/T 2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則DB37/T2883 2016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見安委辦201611號工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版安監(jiān)總管四2016 31號）工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見（安監(jiān)總管四201668 號） 中華人民共和國特種設(shè)備安全法（國家主席令（2014）4號）國家安全監(jiān)管總局關(guān)

3、于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識管控提升防范事故能力行動計(jì)劃的通知（安監(jiān)總管四201631號）陜西省安全生產(chǎn)條例企業(yè)安全生產(chǎn)資料企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責(zé)任制企業(yè)內(nèi)部安全操作規(guī)程 企業(yè)組織機(jī)構(gòu)劃分圖3分級管控的內(nèi)容及范圍經(jīng)過對本公司工作場所的現(xiàn)場調(diào)查分析，同時(shí)對企業(yè)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行適應(yīng)性分析，確定本次企業(yè)安全生產(chǎn)分級管控的內(nèi)容及范圍見表1。4名詞解釋DB37/T 2882-2016界定的及下列術(shù)語和定義適用于本文件。風(fēng)險(xiǎn)risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)

4、 =可能性×嚴(yán)重性。注：改寫 GB/T 23694 2013，定義 2.1 ?？山邮茱L(fēng)險(xiǎn)acceptable risk根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。重大風(fēng)險(xiǎn)major risk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注： 在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risk site風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施

5、、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。危險(xiǎn)源辨識hazard identification識別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)risk assessment對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。風(fēng)險(xiǎn)分級risk classification通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級。風(fēng)險(xiǎn)分級管控risk classification management and control按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而

6、確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)控制措施risk control measure企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。風(fēng)險(xiǎn)信息risk information風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單risk classification control list企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合。5企業(yè)概況6職責(zé)總經(jīng)理職責(zé)總經(jīng)理對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建設(shè)和有效運(yùn)行負(fù)第一責(zé)任。其主要職責(zé)應(yīng)包括：（1）提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系所需要的人力、物資等資源；（2）成

7、立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)小組和專門工作小組，組織制定體系建設(shè)工作方案；（3）組織制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控的相關(guān)制度，確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，并定期進(jìn)行督導(dǎo)、考核；定期組織對體系的運(yùn)行進(jìn)行評估；（4）發(fā)動全員參與風(fēng)險(xiǎn)辨識。企業(yè)安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人企業(yè)安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)和運(yùn)行的主要負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)組織專門工作小組制定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識、危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及管控措施的制定，負(fù)責(zé)確定管控層級和運(yùn)行的更新、評估等。生產(chǎn)管理部門（公司辦公室）主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，承擔(dān)專門工作小組的管理工作和方案 的實(shí)施；負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織對全公

8、司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評審；負(fù)責(zé)對二級以上（含二級）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)組織全體員工參加本單位的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的制定,并及時(shí)更新；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、 全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。7工作程序和內(nèi)容工作程序風(fēng)險(xiǎn)分級管控的工作程序主要包括：（1）準(zhǔn)備階段；（2）制定判定準(zhǔn)則；（3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定；（4）危險(xiǎn)源辨識；（5）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；（6）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（7）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控；（8）風(fēng)險(xiǎn)公告；（9）持續(xù)改進(jìn)（10）規(guī)范

9、文件管理。準(zhǔn)備階段組建工作機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)組建組織機(jī)構(gòu)。企業(yè)成立以負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)。成立以安全機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長，安全管理人員、設(shè)備技術(shù)人員、生產(chǎn)技術(shù)人員、各車間安全、技術(shù)人員為成員的工作小組，具體組織、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建設(shè)和運(yùn)行。全員培訓(xùn)。聘請青島順昌檢測評價(jià)有限公司的專家分層次、分階段講解風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的有關(guān)知識和標(biāo)準(zhǔn)，理解標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一認(rèn)識、掌握方法。各部室、車間制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對本單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、評價(jià)過程及評價(jià)結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄登記建檔。收集資料工作小組收集和研讀企業(yè)的相關(guān)資料，在專家指導(dǎo)下，熟悉分級方法和工作步驟，開展

10、初步現(xiàn)場調(diào)查，了解企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和工作場所概況，編制風(fēng)險(xiǎn)分級評估方案。資料包括但不限于以下內(nèi)容：（1） 企業(yè)平面圖（包括各個(gè)車間、輔助生產(chǎn)和維修、辦公區(qū)）及周邊環(huán)境；（2）安全、職業(yè)衛(wèi)生及風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；（3）組織架構(gòu)圖；企業(yè)負(fù)責(zé)人分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組行政部門生產(chǎn)廠長車間主任安全員（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（5）詳細(xì)工藝流程；（6）原材、輔材、過程、最終物料清單；（7）外協(xié)或外包的類型（如采掘、土建、設(shè)備大修等）；（8）已識別的危險(xiǎn)源識別清單、重要危險(xiǎn)源清單，對應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）；（9）安全管理制度匯編；（10）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作

11、規(guī)程；（11）應(yīng)急預(yù)案及演練；（12）隱患排查表（包括日常巡查、專項(xiàng)檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表）；（13）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（14）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（15）安全專篇；注：所有需提供資料的范圍需涵蓋建筑用石加工生產(chǎn)。編寫體系文件建立企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控制度，編制分析分級管控體系建設(shè)的作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)活動清單，完善設(shè)備設(shè)施清單，確定危險(xiǎn)源辨識方法和分析評價(jià)方法，并編寫各類工作用表。制定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定與選用的風(fēng)險(xiǎn)評估方法和企業(yè)的承受能力、職業(yè)健康安全的愿景和有關(guān)行業(yè)的法律法規(guī)密切相關(guān)。根據(jù)本公司的生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)特點(diǎn)，確定選用簡單實(shí)用、而又各行業(yè)常用的作業(yè)條件危險(xiǎn)分析法（ LEC）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)和分析。在對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級時(shí)，還應(yīng)考慮人、財(cái)、物和環(huán)境等方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合本公司自身實(shí)際和方法給出的等級判定準(zhǔn)則，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評估，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款；建筑用石加工企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力；建筑用石加工行業(yè)的其他要求。依據(jù)關(guān)于開展重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指