1、云南省2021年上半年基金法律法規(guī)第十六章：ETF的上市交易與申購、贖回試題一、單項選擇題共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意 1、封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗資報告起_日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案的手續(xù)。A10B15C20D30 2、_是滿足投資者需求的手段。A產(chǎn)品B價格C渠道D促銷3、對于不收取申購.贖回費的貨幣市場基金，還可以按照不高于_的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的效勞。A：5B：1.5C：2.5D：0.5 4、世界上第一個股票交易所于1602年在_成立A：荷蘭的阿姆斯特丹B：美國的紐約C：美

2、國的華盛頓D：英國的倫敦5、基金銷售監(jiān)管的公平原那么是指_。A基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化B基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利C對監(jiān)管對象給予公正的待遇D依法履行監(jiān)管職權(quán) 6、金融衍生工具的價值與根底產(chǎn)品或根底變量緊密相連，規(guī)那么變動，這表達了金融衍生工具的_特征。A：跨期性B：期限性C：聯(lián)動性D：不確定性或高風(fēng)險性 7、基金銷售機構(gòu)應(yīng)_。A不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性C為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供?投資人權(quán)益須知? 8、_是考察封閉式基金

3、內(nèi)在價值的重要指標(biāo)。A折(溢)價率B收益率C波動率D份額凈值增長率 9、債券與股票的相同點包括_。A二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證B二者的收益率相互影響C二者都是籌措資金的手段D二者都有較高的風(fēng)險 10、我國首次公布的標(biāo)準(zhǔn)證券投資基金運作的行政法規(guī)是_。A?證券法?B?證券投資基金法?C?證券投資基金管理暫行方法?D?開放式證券投資基金試點管理方法?11、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是_的運行機制。A：相互聯(lián)系B：相互促進C：相互競爭D：相互制衡 12、有價證券的特征包括_等方面。A流動性B收益性C風(fēng)險性D期限性 13、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，以下論述不正確的選項是_。A股票價格指

4、數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為根底變量的期貨交易B中金所推出的首個股指期貨合約為滬深300股指期貨C股票價格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品D股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的14、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起_日內(nèi)編制并披露臨時報告書。A2B3C5D7 15、我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場開展的經(jīng)驗教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場健康開展的“_的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A法制、監(jiān)管、自律、標(biāo)準(zhǔn)B公平、公正、公開、公信C調(diào)整、改革、整頓、提高D開拓、求實、嚴謹、效率 16、某開放式基金的管理費為

5、1.0%，申購費1.2%，托管費0.2%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金，如果當(dāng)日基金份額凈值為1.19元，那么趙先生得到的基金份額是_份。A8203.36B8303.72C8403.36D8503.72 17、以下情況中，滿足專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的注冊資本和職工要求的有_。A注冊資本1000萬元人民幣，職工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人B注冊資本2000萬元人民幣，職工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人C注冊資本3000萬元人民幣，職工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人D注冊資本4000萬元人民幣，職工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人 18、_在預(yù)測過程中的

6、分析難度和預(yù)測的適當(dāng)時間范圍不同，也要求更高的預(yù)測技能，由此得到的預(yù)測結(jié)果在一定程度上也更有價值。A：歷史數(shù)據(jù)法B：情景綜合分析法C：截面分析法D：情景局布綜合分析法 19、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 456.25萬元人民幣，基金負債總值為78089.87萬元人民幣，總份額為62350.17萬份，那么該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為_。A411 546.12萬元；5.3481元B411 546.12萬元；4.0957元C255 366.38萬元；4.0957元D255 366.38萬元；5.3481元 20、開放式基金非交易過戶不包括_。A繼承B司法強制執(zhí)行C贖回D捐贈 21、基金銷售機構(gòu)

7、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存_年。A5B10C15D20 22、反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)中，_能全面反映基金的經(jīng)營成果。A基金分紅B已實現(xiàn)收益C份額凈值增長率D日每萬份基金凈收益23、鏈表不具有的特點是A不必事先估計存儲空間B可隨機訪問任一元素C插入刪除不需要移動元素D所需空間與線性表長度成正比 24、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機構(gòu)可以進行證券投資，但僅限于投資_A：國債B：股票C：基金D：證券衍生產(chǎn)品25、_屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險。A利率風(fēng)險B信用風(fēng)險C經(jīng)營風(fēng)險D財務(wù)風(fēng)險二、多項選擇題共

8、25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分 1、政策性銀行通常以_作為其超額儲藏的持有形式。A金融債券B封閉式基金C短期國債D長期國債 2、是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。A：基金份額凈值B：基金資產(chǎn)凈值C：基金資產(chǎn)總值D：基金資產(chǎn)的估值3、在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是_。A流通市場是發(fā)行市場的前提B發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)C發(fā)行價格受交易價格影響D發(fā)行市場是流通市場的根底 4、_是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的根底，也是評價基金投資業(yè)績的根底指

9、標(biāo)之一。A基金資產(chǎn)凈值B基金資產(chǎn)總值C基金份額凈值D基金總份額5、以下關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有_。A滬深300指數(shù)的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格B滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股C上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)D上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點 6、封閉式基金的報價單位是_A：每份基金價格B：每10份基金價格C：每100份基金價格D：每1000份基金價格 7、_不能進行公開的出售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制。A：收入型基金B(yǎng)：上市開放式基金C：

10、公募基金D：私募基金 8、開放式基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時間為_日。ATBT+1CT+2DT+3 9、當(dāng)封閉式基金二級市場價格_基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為_。_A高于；正數(shù)B低于；負數(shù)C低于；正數(shù)D高于；負數(shù) 10、關(guān)于風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)，以下說法錯誤的選項是_。A通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好B當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時，夏普指數(shù)越高越好C當(dāng)詹森指數(shù)大于零時，說明基金經(jīng)理通過主動管理戰(zhàn)勝了市場D特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險的超額收益率11、我國封閉式基金的募集期限一般為_個月。A：2B：3C：4D：6 12、可以對股票型基金的投資風(fēng)格進行

11、分析的指標(biāo)有_等。A持股集中度B平均市值C平均市盈率D平均市凈率 13、以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說法正確的有_。A常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級兩種B衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可C債券持倉的信用等級在計算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡單D利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)14、將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照_來分類的。A證券發(fā)行主體的不同B是否在證券交易所掛牌上市交易C募集方式的不同D證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同 15、根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備以下_條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。A

12、基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人B基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人C基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣D基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣 16、對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在_到達投資者資金賬戶。A劃出當(dāng)天B劃出后一天C劃出后兩天D劃出后三天 17、根據(jù)中國證監(jiān)會對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費率統(tǒng)一按_為根底收取。A基金面值B認購金額C凈認購金額D認購費率 18、以下基金類型中，屬于我國對證券投資基金的外鄉(xiāng)化創(chuàng)新的是_。A保本基金B(yǎng)ETFC傘型基金DLO

13、F 19、采用定期定額方式申購基金，客戶通過銷售機構(gòu)提交的申請應(yīng)約定_。A扣款周期B扣款日期C扣款金額D扣款方式 20、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是_。A浮動利率債券B憑證式債券C零息債券D固定利率債券 21、以下關(guān)于我國基金銷售渠道的說法，正確的有_。A開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系B基金募集嚴重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售C選擇商業(yè)銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場D相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化效勞 22、目前，我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足_中所有對有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定A：?證券投資基金法?B：?中華人民共和國公司法?C：?中華人民共和國證券法?D：?中華人民共和國刑法?23、通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的