1、設備驗收管理辦法二一五年九月 有限公司設備管理部驗收組【制度摘要】業(yè)務類別 設備管理適用范圍 公司所轄設備內容概要 國際 有限公司設備驗收管理辦法是根據國家及中國 集團公司、 國際發(fā)電股份有限公司、 能源化工有限責任公司的有關規(guī)定，結合 有限公司實際制定的一部適用公司設備驗收管理的辦法。本辦法共分五章九條，主要從公司制度的組織與職責、制度管理的職責分工、制度管理的評價與考核以及公司制度新建（修訂）、制度廢止的主要環(huán)節(jié)和基本程序，對制度文本編寫規(guī)范做出了詳細說明。此辦法的的頒布實施，將進一步規(guī)范公司制度體系建設夯實公司管理體制的制度基礎，提高制度建設的合法性、統(tǒng)一性、規(guī)范性、普遍適用性和可操作性

2、，為強化公司執(zhí)行力發(fā)揮制度保障作用。第一章 總 則第一條 為進一步規(guī)范和完善 國際 公司設備驗收管理工作，實現(xiàn)設備驗收管理規(guī)范化、標準化，做好設備驗收工作，保證投產設備的質量，充分保障公司利益。依據國家有關法令和企業(yè)設備管理條例、煤炭工業(yè)企業(yè)設備管理規(guī)程，中國 集團公司、 國際發(fā)電股份有限公司的有關規(guī)定，結合設備管理部的實際情況，特制定本管理辦法。第二條 本辦法所指設備驗收工作包括礦業(yè)公司所有設備的全過程驗收管理。分為設備到貨驗收、設備試運行驗收、設備質量保證最終驗收三個階段，對相關流程進行了詳細劃分。是質保期內驗收、考核及付款的依據。第三條 本辦法適用于礦業(yè)公司所有設備相關的業(yè)務部門。第二章

3、 設備驗收組織機構及職責第四條 設備管理部下設設備驗收組，設備驗收組在設備管理部的領導下開展設備驗收的具體工作。設備驗收組主要職責包括：（一）根據設備驗收工作的總體策劃安排，制訂各階段設備驗收工作的具體計劃，包括：設備驗收標準、設備驗收方式、設備驗收時間等；（二）制定設備驗收管理辦法； （三）制定設備驗收工作流程；（四）編制設備驗收報告書，為進行內部審批程序流程提供條件；（五）協(xié)助設備項目負責人進行現(xiàn)場驗收及勘察；（六）辦理設備出入庫手續(xù)并建立設備臺賬；（七）清點設備隨機備品備件及工具等，并辦理入庫手續(xù)；（八）辦理設備移交相關手續(xù)；（九）協(xié)助檔案室做好設備資料的收集；（十）掌握設備工具及備品備

4、件等的領用信息，并編制臺賬；（十一）協(xié)調解決設備驗收工作中的重要問題和制定解決方案，并上報設備管理部。第三章 設備驗收管理第五條 包括接貨的準備工作、設備到貨驗收、設備試運行驗收及設備質量保證最終驗收三個階段。接貨的準備工作（一）設備供貨方在設備到貨前5日通知設備項目負責人，設備項目負責人通知監(jiān)理單位、設備管理部門、設備驗收組，做好接貨準備工作。包括：通暢道路、儲存場地、場地清理、卸貨設備等工作。設備驗收組準備設備到貨驗收報告書及備品、備件、工具移交表。（二）設備儲存方案、卸貨方案、安全措施由監(jiān)理負責制定。設備到貨驗收（一）設備驗收設備運抵現(xiàn)場，具備驗收條件后，由項目負責人組織設備管理部門、設

5、備驗收組、監(jiān)理單位、檔案室、設備供貨單位等相關部門進行現(xiàn)場驗收，同時進行移交工作（主機移交安裝單位；隨機工具及備品備件全部入庫辦理入庫手續(xù)；隨機資料移交公司檔案室），并做好移交記錄，由設備驗收組負責填寫設備到貨驗收報告書，為網上發(fā)起設備到貨驗收審批流程提供條件。（二）設備驗收依據1依據設備購置合同對設備進行驗收。核對設備數量、供貨周期、規(guī)格型號、結構、配置、備品備件、外購件品牌、工具、材料（油品等）是否與購置合同相符。如有缺損、配置與合同不符等問題，進行詳細記錄，按程序進行索賠。2國外進口設備在開箱前必須向商檢部門及檢驗檢疫等相關部門遞交檢驗申請并征得同意后進行，或海關派人員參與開箱檢查。3到

6、貨時外包裝有無損傷；若屬裸露設備，則要檢查其刮碰等傷痕及油漆、海水侵蝕等損傷情況。開箱前逐件檢查貨物的數量是否與合同、設備清單等相符，并作好清點記錄。設備的技術資料（圖紙、使用和保養(yǎng)說明書、備件目錄、各種證明等）、隨機備件、專用工具、檢測和診斷儀器、潤滑油脂、通訊器材等是否與合同相符。開箱檢查、核對實物與訂貨清單或裝箱單是否相符，有無因裝卸或運輸保管等方面的原因而導致?lián)p壞。若發(fā)現(xiàn)有殘損現(xiàn)象則保持原狀，進行拍照、錄像，請在現(xiàn)場的商檢人員或海關人員共同查看，并辦理索賠現(xiàn)場簽證事宜。辦理索賠：不論國外設備還是國內設備，都要按照合同條款的有關索賠、仲裁條件向制造商和承保的保險、運輸單位索要設備受損的賠

7、償。索賠工作由項目負責人發(fā)起實施。設備開箱檢查后作出詳細的檢查記錄，由設備驗收組認真填寫。（三）登記存檔設備驗收后，由設備驗收組對設備及備品、備件、工具等辦理入庫手續(xù)；任何人不能以任何理由進行截留，如工程需要則需到物資部領用并辦理出庫；設備所有資料由檔案室現(xiàn)場收回，工程需要時到檔案室辦理借閱手續(xù)；設備驗收組建立設備管理臺賬。驗收手續(xù)辦理完成后，設備驗收組負責設備到貨驗收流程的發(fā)起，項目負責人負責設備付款、設備安裝協(xié)調等工作。設備驗收組及時做好入庫設備、備品備件等的出庫情況記錄，準確跟蹤設備及備品備件的去向。設備入庫后由物資部負責保管，設備辦理出庫后移交使用部門前，由項目責任部門負責保管。已出庫

8、的設備或備品備件如長期不安裝或不投入使用，應及時辦理退庫手續(xù)，具備入物資部倉庫保存條件的，交由物資部保管；物資部沒有能力進行保存的，仍由項目責任部門保管。設備試運行驗收（一）試運行驗收。單體設備的驗收能夠獨立完成一項工作的設備，在完成組裝后由項目負責人聯(lián)合設備管理部、設備驗收組、設備使用部門、設備維修部門、監(jiān)理單位、設備供應商、設備安裝單位根據購置合同的試運行驗收規(guī)定內容，進行為期一個月的試運行驗收，并做好此期間的試運行驗收記錄，以此作為試運行驗收的依據，在試運行驗收結束后編寫設備試運行驗收報告并提起設備試運行驗收審批流程。系統(tǒng)性設備的驗收與其他設備配套使用的系統(tǒng)性設備安裝完成后進行試運行驗收

9、，試運行驗收分為單機試運行驗收和聯(lián)合試運行驗收兩部分。單機試運行驗收由項目負責人及監(jiān)理組織，形成驗收紀要。聯(lián)合試運行驗收由項目負責人聯(lián)合設備管理部、設備驗收組、設備使用部門、設備維修部門、監(jiān)理單位、設備供應商、設備安裝單位等相關業(yè)務部門根據購置合同的試運行驗收規(guī)定進行試運行驗收，并做好此期間的試運行驗收記錄，以此作為試運行驗收的依據。在試運行驗收結束后由設備驗收組編寫設備試運行驗收報告并發(fā)起設備試運行驗收的審批流程。（二）設備驗收時主要依據設備購置合同執(zhí)行。檢驗、試驗、考核、驗收要求1設備安裝、調試后，設備供應商應派員工參加現(xiàn)場進行的分部試運及嚴密性試驗、整機驗收，解決試驗中暴露的問題。驗收試

10、驗工作，應在設備使用現(xiàn)場并在供貨方代表的指導和監(jiān)督下進行。供貨方應按其所列試驗項目和程序提供必要的試驗手段(包括儀器、儀表及其連接和校驗等)。設備應進行工廠試驗和現(xiàn)場試驗，證實材料、工藝及性能滿足所采用的標準和本技術規(guī)范的要求。應嚴格按照所采用的標準、規(guī)范、規(guī)程制定出一套完整的檢驗、試驗和驗收試驗的項目、步驟以及驗收準則，并應以書面的形式隨提交設備監(jiān)理，由監(jiān)理和我方項目經理審閱并提出意見。在各項檢驗、試驗完成后，供貨方應向礦業(yè)公司提交檢驗或試驗報告。在驗收試驗完成后，參驗各方均應在驗收試驗報告上簽字。如各階段檢驗、試驗不能滿足相關標準、規(guī)范、規(guī)程以及本技術規(guī)范的要求，由設備負責人要求供貨方免費

11、進行調整、修改和補充，直至滿足要求為止。供貨方應提供所有材料的合格證，制造檢驗記錄以及產品合格證。提供主要外購件的質量保證書，主要外購件的配套廠商應取得我方認可。供貨方制定的檢驗、試驗計劃，至少應包括下列檢驗、試驗項目:主受力構件的材料試驗(包括機械性能、缺陷檢查等)、主受力構件的焊縫檢查(超聲波檢查及X射線抽檢)、整機性能試驗、空載功能試驗、有載試運轉、生產能力考核、連續(xù)作業(yè)考核等必要的檢驗、試驗并出示檢驗檢測證明書。設備質量保證最終驗收依據合同自設備試運行驗收合格后達到合同約定的質保期要求，由項目負責人聯(lián)合設備管理部、設備驗收組、設備使用部門、設備維修部門、監(jiān)理單位、設備供應商、設備安裝單

12、位根據購置合同的質量保證最終驗收規(guī)定內容進行考核驗收，由設備驗收組出具質量保證最終驗收報告，并發(fā)起網上審批流程。報告書作為最終付款的有效憑證。 第四章 設備驗收審批流程第六條 設備的驗收審批流程要求電子化，工程類設備在工程OA管理系統(tǒng)內實現(xiàn)（工程OA管理系統(tǒng)新建項目擬稿設備到貨驗收報告書/設備試運行驗收報告書/設備質量保證最終驗收報告書領導審批會簽設備驗收流程結束）。其他生產類設備在OA辦公系統(tǒng)內實現(xiàn)（OA辦公系統(tǒng)工作流轉日常工作設備、合同進度驗收填寫驗收相關信息領導審批會簽驗收流程結束）。 第五章 附 則第七條 對違反本管理辦法的規(guī)定，未按設備驗收管理辦法及操作流程進行驗收，在設備驗收工作中

13、出現(xiàn)徇私舞弊、損公肥私等包庇供貨單位損害公司利益的行為，將根據礦業(yè)公司有關規(guī)定追究有關部門和責任人的責任，并視情節(jié)輕重給予批評或相應處罰。（一）設備運抵至現(xiàn)場，具備驗收條件后，由項目負責人及時組織相關部門（設備驗收組、設備責任部門、檔案室、監(jiān)理單位、設備供貨單位）進行現(xiàn)場驗收。如通知不及時或相關部門延誤達到7天以上考核相應部門200元。（二）依據設備購置合同對設備進行驗收。1核對設備數量、供貨周期、規(guī)格型號、結構、配置、備品備件、外購件品牌、工具、材料（油品等）是否與購置合同相符。2如有缺損、配置與合同不符等問題，進行詳細記錄，按程序進行索賠（如果由于核對有誤有損公司利益按合同設備實際價格考核

14、相關部門）。（三）設備驗收完成后，7天內以上各部2門會簽驗收報告（如有延誤考核相應部門100元），并及時報告網上審批（超過3天考核設備驗收組100元）。（四）驗收完畢后在具備入庫條件后（有投資計劃的情況下）及時入庫（超過3天考核相關部門100元）。（五）設備驗收組、設備管理部、設備負責部門、檔案室交與分管領導審核（超過3天考核相應部門100元）后存檔完成。第八條 本辦法由礦業(yè)公司設備管理部負責解釋和修訂。第九條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行。二一五年九月八日 附件：1、設備到貨驗收報告書 2、設備移交單 3、設備專用工具移交單 4、設備備品備件移交單 5、設備技術資料移交清單 6、設備試運行驗收報告

15、書 7、設備質量保證最終驗收報告書附件1：設備到貨驗收報告書設備名稱數量規(guī)格型號合同編號概算歸類設備管理單位購置金額（萬元）設備安裝單位基本情況： 供貨單位： 分批驗收/一次驗收： 到貨日期： 年 月 日驗收日期： 年 月 日驗收地點： 參加驗收人員名單： 項目驗貨情況責任部門主機外觀備件、材料隨機工具資料存在問題責任部門驗收組監(jiān)理供貨商總經部合同：檔案：附件2：_設備移交單合同編號存在問題驗收結論單臺設備供貨清單序號名稱規(guī)格型號單位數量產地生產廠家123456789101112131415供貨廠家負責人 年 月 日移交單位負責人年 月 日接收單位負責人年 月 日附件3：_設備專用工具移交單合

16、同編號存在問題驗收結論工 具 清 單序號名稱規(guī)格型號單位數量產地生產廠家123456789101112131415供貨廠家負責人 年 月 日移交單位負責人年 月 日接收單位負責人年 月 日附件4：_設備備品備件移交單合同編號存在問題驗收結論備品備件清單序號名稱規(guī)格型號單位數量產地生產廠家123456789101112131415供貨廠家負責人 年 月 日移交單位負責人年 月 日接收單位負責人年 月 日附件5：_設備技術資料移交清單合同編號存在問題驗收結論資 料 清 單序號名稱資料編號單位數量備注123456789101112131415供貨廠家負責人 年 月 日移交單位負責人年 月 日接收單位負責人年 月 日附件6：設備試運行驗收報告書設備名稱 數量規(guī)格型號合同編號概算歸類設備編號購置金額（萬元）設備管理單位設備維修部門設備使用單位基本情況： 供貨單位： 分批驗收/一次驗收： 驗收日期： 年 月 日驗收地點： 參加驗收人員名單： 驗收情況：驗收項目合同要求、標準實際驗收情況設備參數：設備結構、配置：生產能力、性能：四項考