1、北京排水集團集中采購管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為加強北京城市排水集團有限責(zé)任公司（以下簡稱“集團” ） 集中采購規(guī)范化管理，建立高效的集中采購運行機制，發(fā)揮集中采購規(guī)模效應(yīng)，保證采購質(zhì)量，降低和控制采購成本，提高和強化售后服務(wù)水平，建立和完善以產(chǎn)業(yè)鏈戰(zhàn)略合作伙伴為主體的采供體系，促進集團發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。第二條本辦法適用于集團本部、分公司 （廠） 和北京地區(qū)控股子公司的集中采購活動。第三條本辦法所稱集中采購，是指在集團集中采購平臺以購買、租賃等方式采購納入集團集中采購范圍以內(nèi)或規(guī)模標準以上的工程、貨物或服務(wù)的行為。第四條 集中采購范圍以目錄的形式公布。集中采購

2、范圍由集團采購部會同各業(yè)務(wù)主管部室，按照合并同類、突出重點、兼顧效益與效率和穩(wěn)步推進的原則提出，經(jīng)集中采購工作聯(lián)席會審核，報經(jīng)理辦公會審批后確定。集中采購范圍原則上每年修訂一次，根據(jù)集團發(fā)展需要，逐步擴充和完善。集中采購規(guī)模標準為單個項目或合并同類后項目預(yù)算金額40 萬元（含）以上的。納入集中采購范圍內(nèi)或符合集中采購規(guī)模標準的采購項目應(yīng)當(dāng)實行集中采購。子公司納入集中采購的主要包括行政辦公類和年度預(yù)算內(nèi)設(shè)備及物資采購。履行基本建設(shè)程序和應(yīng)急搶險的采購項目除外。第五條集中采購應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一 ） 公開、公平、公正和誠實信用原則；（二）競爭、擇優(yōu)、高效和經(jīng)濟原則；（三）集中管控、分級負責(zé)原則；

3、（四）科學(xué)歸類、統(tǒng)籌計劃原則；（五）集中管理、集中支付原則；（六）優(yōu)先采購集團內(nèi)部供應(yīng)商的工程、貨物和服務(wù)原則。第二章 管理職責(zé)與分工第六條 集中采購管理的主要內(nèi)容是：制定和完善集中采購管理辦法和實施細則；制定集中采購計劃；制定集中采購實施方案；確定集中采購組織形式和采購方式；組織和實施集中采購活動；確定中標或成交供應(yīng)商；簽訂集中采購合同；組織履行集中采購合同和驗收；支付集中采購款項與結(jié)算；評價供應(yīng)商；分析集中采購績效等。第七條 實行集中采購工作聯(lián)席會制度（以下簡稱集采聯(lián)席會）。集采聯(lián)席會研究對業(yè)務(wù)活動和企業(yè)發(fā)展有較大影響的采購事項，審查采購執(zhí)行情況，審核采購制度、集中采購范圍、年度集中采購計

4、劃，核準采購方式、采購文件、中標或成交供應(yīng)商、供應(yīng)商評價結(jié)果、采購方式變更等集中采購關(guān)鍵事項，提出需由經(jīng)理辦公會審批的重大采購事項等。集采聯(lián)席會由采購項目業(yè)務(wù)主管部室、采購部、法律事務(wù)主管部門、財務(wù)部和紀檢監(jiān)察部的集團主管或分管領(lǐng)導(dǎo)組成。第八條 集團采購部是集中采購的管理、組織和執(zhí)行部門，其主要職責(zé)是：制定和完善集中采購制度；編制年度集中采購計劃；提出集中采購實施方案；牽頭組織編制集中采購合同范本；審核集中采購項目的商務(wù)條件和評價標準；組織編制集中采購文件；統(tǒng)一組織實施集中采購項目；協(xié)調(diào)處理采購質(zhì)疑；檢查集中采購合同執(zhí)行情況；組織實施供應(yīng)商評價；分析集中采購績效等；指導(dǎo)和監(jiān)督二級單位的采購活動

5、；開展促進集團產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的集中采購研究等。第九條 集團業(yè)務(wù)主管部室的主要職責(zé)是：編制年度預(yù)算時完成集中采購項目歸類匯總，明確集中采購項目內(nèi)容；協(xié)助采購部確定年度集中采購計劃；及時提出集中采購項目的實施進度及相關(guān)資料；審核采購單位提出的集中采購項目技術(shù)指標；提出集中采購項目的商務(wù)條件和評價標準；組織起草和簽訂集中采購項目合同；組織實施集團負責(zé)的和監(jiān)督二級單位負責(zé)實施的集中采購合同履約和驗收；分配采購數(shù)量和金額到采購單位，提出集團本部和分公司的集中采購款項的支付申請，并辦理結(jié)算事宜等。第十條 集團法律事務(wù)主管部門的主要職責(zé)是：處理采購法律事務(wù)；對采購文件進行合法性、合規(guī)性審核；依據(jù)集團合同管理相關(guān)

6、規(guī)定牽頭組織采購合同審核；審定集中采購合同范本；配合采購部對供應(yīng)商進行資格審查等。第十一條集團紀檢監(jiān)察部主要職責(zé)是：監(jiān)督集中采購工作操作程序的規(guī)范性、管理環(huán)節(jié)的完善性和工作人員履職盡責(zé)的廉潔性；制定集中采購工作人員廉潔自律規(guī)范；監(jiān)督評審專家抽取和開標、評標工作，發(fā)現(xiàn)并及時制止違法違規(guī)違紀行為；接受和處理紀檢監(jiān)察范圍內(nèi)的舉報和投訴等。第十二條集團財務(wù)部的主要職責(zé)是：牽頭組織編制和審核年度預(yù)算時，明確采購項目的預(yù)算資金；辦理集中采購過程中的財務(wù)事宜；配合采購部對供應(yīng)商進行財務(wù)審查；依據(jù)貨物出入庫情況和項目執(zhí)行進度，負責(zé)集中采購合同款的支付，并進行賬務(wù)處理等。第十三條采購單位是指提出采購申請并負責(zé)采

7、購合同執(zhí)行的單位或部室。其主要職責(zé)是：提出采購需求；起草采購技術(shù)指標；提出 商務(wù)條件和評價標準；配合業(yè)務(wù)主管部門和采購部完成供應(yīng)商選擇； 負責(zé)集中采購合同的履約和驗收工作；配合集團主管部室對合同供應(yīng) 商評價等。第三章 集中采購方式第十四條集中采購應(yīng)采用以下方式：（一）公開招標；（二）邀請招標；（三）競爭性談判；（四）單一來源采購；（五 ） 詢價采購；（六）其它集團認可的采購方式。第十五條集中采購項目一般應(yīng)采用公開招標的方式采購。公開招標應(yīng)執(zhí)行中華人民共和國招標投標法等有關(guān)法律法規(guī)和集團北京排水集團招標管理辦法等相關(guān)規(guī)定。第十六條符合下列情形之一的項目，可以采用邀請招標方式采購：（一）技術(shù)復(fù)雜或

8、具有特殊性或受項目實施環(huán)境的限制，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；（二） 采用公開招標方式的預(yù)計費用占采購項目預(yù)算比例過大的；（三）集團戰(zhàn)略合作框架內(nèi)的選型產(chǎn)品和服務(wù)，經(jīng)認證的供應(yīng)商超過 3 家（含）以上，且無特殊要求的；（四） 采用公開招標方式不能滿足項目要求，但適宜邀請招標的；（五）國家或北京市規(guī)定的其它特殊情形。第十七條符合下列情形之一的項目，可以采用競爭性談判方式采購：（一）招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格投標的或者重新招標未能成立的；（二）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；（三）集團戰(zhàn)略合作框架內(nèi)的選型產(chǎn)品和服務(wù)，經(jīng)認證的供應(yīng)商3 家（不含）以下的；（四）采用招標

9、所需時間不能滿足用戶緊急需求的；（五）不能事先計算出價格總額的；（六）國家或北京市規(guī)定的其它特殊情形。第十八條符合下列情形之一的項目，可以采用單一來源方式采購：（一）集團分、子公司能夠依法建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的；（二）采用特定的專利、專用有技術(shù)或者有特殊要求，只能從唯一供應(yīng)商處或需要從某一集團戰(zhàn)略合作伙伴處采購的；（三）公開招標后，僅有唯一供應(yīng)商參與投標的或產(chǎn)品性能技術(shù)參數(shù)僅有唯一供應(yīng)商滿足的；（四）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況或防汛搶險中緊急需要不能從其他供應(yīng)商處采購的；（五）需要向原中標人采購，否則將影響施工或者功能配套要求的；（六）首購項目；（七）國家或北京市規(guī)定的其它特殊情形。第十九條符合下

10、列情形之一的項目，可以采用詢價方式采購：（一） 貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的；（二）服務(wù)要求明確、服務(wù)規(guī)范和標準統(tǒng)一、服務(wù)市場成熟且價格公開透明的。第二十條集中采購項目的采購方式由集采聯(lián)席會核準。集中采購項目，按既定的方式不能完成采購的，除采購任務(wù)取消外，在沒有不合理要求或排斥潛在供應(yīng)商的條款的情況下，由采購部牽頭提出變更采購方式，征求業(yè)務(wù)主管部門和紀檢監(jiān)察部意見，經(jīng)業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，由集采聯(lián)席會核準后，可采用其它方式實施采購。第四章 集中采購程序第二十一條集中采購一般應(yīng)遵循以下程序：申請立項審核項目制定采購計劃制定并核準項目實施方案制定并核準采購文件發(fā)布采購公告資格審查

11、供應(yīng)商選擇結(jié)果確認公示簽訂合同履約管理資金支付。第二十二條申請立項。采購單位在編制下一年度預(yù)算時，應(yīng)當(dāng)將該年度的采購項目及資金預(yù)算列出，報集團業(yè)務(wù)主管部門核準。第二十三條審核項目。集團業(yè)務(wù)主管部門在審核管理范圍內(nèi)的采購單位的預(yù)算時，要一并對其提出的采購項目進行審核，在向集團財務(wù)部報送相關(guān)預(yù)算時，將采購項目及資金預(yù)算列出，同時抄送集團采購部。第二十四條制定采購計劃。集團采購部根據(jù)核準的支出（采購）項目和預(yù)算及各業(yè)務(wù)主管部室歸類提出的集中采購項目，匯總?cè)瘓F的采購項目，結(jié)合年度工作重點和采購管理要求，會同集團內(nèi)部供應(yīng)商剔出自行建設(shè)、生產(chǎn)、提供的項目后，提出年度集中采購計劃，報集團經(jīng)理辦公會核準后發(fā)

12、布實施。集中采購計劃原則上與預(yù)算同時報審和發(fā)布，每半年隨預(yù)算調(diào)整一次。集中采購計劃應(yīng)當(dāng)至少包含以下內(nèi)容：項目名稱、項目內(nèi)容、預(yù)算資金、采購單位、采購數(shù)量、采購時間、采購方式和主要技術(shù)規(guī)格等內(nèi)容。第二十五條制定并核準項目實施方案。集團采購部根據(jù)年度集中采購計劃、采購單位提出的具體項目的商務(wù)條款和確定的詳細技術(shù)參 數(shù)，制定項目實施方案，報集采聯(lián)席會核準。第二十六條制定并核準采購文件。集團采購部依據(jù)核準的項目實施方案，組織編寫采購文件。采購文件經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門確認、集團法律事務(wù)主管部門審核，業(yè)務(wù)部門主/分管領(lǐng)導(dǎo)審定，由集采聯(lián)席會核準后，發(fā)布采購公告，實施采購。第二十七條發(fā)布采購公告。以面向社會公開方式

13、采購的項目，其采購公告至少應(yīng)在以下媒介發(fā)布：中國采購與招標網(wǎng) ( )、 北 京 市 招 投 標 信 息 平 臺 ( )和北京排水集團網(wǎng)站() 同時發(fā)布，且內(nèi)容必須完全相同。對市場情況了解較少的采購項目，可以采購預(yù)公告的形式征集供應(yīng)商信息、采購技術(shù)指標與實際需求適宜性及市場競爭性方面的意見 和建議。第二十八條資格審查。技術(shù)復(fù)雜或市場化程度不高或供應(yīng)市場了解少或重要的集中采購項目，為保證采購質(zhì)量，在實施進度允許的情況下，一般應(yīng)當(dāng)組織資格預(yù)審，必要時組織現(xiàn)場考察，在確定合格供應(yīng)商的基礎(chǔ)上實施采購。第二十九條供應(yīng)商選擇。選擇供應(yīng)商必須嚴格按集中采購計劃或經(jīng)集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組審核的項目實施方案中核準的采購

14、方式進行。因 特殊情況，確需改變采購方式的，按本辦法第二十條的規(guī)定執(zhí)行。集中采購項目嚴格按照批準的項目范圍和預(yù)算限額實施采購。第三十條結(jié)果確認。供應(yīng)商選擇的結(jié)果須以評標報告的形式提交集采聯(lián)席會核準。未經(jīng)核準的結(jié)果無效，任何單位和個人不得對外公布。第三十一條公示。 以公開方式選擇供應(yīng)商的結(jié)果應(yīng)當(dāng)在北京排水集團網(wǎng)站() 公示，公示期至少3 個日歷日。第三十二條簽訂合同。經(jīng)公示， 供應(yīng)商選擇結(jié)果無異議的集中采購項目，集團采購部應(yīng)在公示期滿3 個工作日內(nèi)通知中標供應(yīng)商，同時抄送采購項目業(yè)務(wù)主管部門。由采購項目業(yè)務(wù)主管部室按規(guī)定程序，組織簽訂合同。第三十三條履約管理。采購單位負責(zé)按合同約定的條件實施采購

15、合同，業(yè)務(wù)主管部室負責(zé)履約過程的管理和監(jiān)督。第三十四條資金支付。集中采購項目的資金，原則上由集團財務(wù)部統(tǒng)一支付。資金支付申請由集團業(yè)務(wù)主管部門按合同約定發(fā)起，履行集中采購支付流程。第五章 供應(yīng)商評價第三十五條集團采購部會同集團相關(guān)部室和采購單位制定供應(yīng)商評價辦法和標準。根據(jù)項目特點，按約定的標準、方法和周期，由集團采購部組織采購單位、業(yè)務(wù)主管部室對供應(yīng)商進行等級評定和認證。第三十六條供應(yīng)商評價的內(nèi)容應(yīng)至少包含以下方面：產(chǎn)品價格和質(zhì)量、售后服務(wù)、保障度、誠信及其它合同約定的主要條件等。第三十七條供應(yīng)商等級評定的結(jié)果作為供應(yīng)商認證的依據(jù)。非依法必須招標采購項目，認證的合格供應(yīng)商，合同期滿后，經(jīng)評價其產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量優(yōu)良，價格優(yōu)勢明顯的，可以辦理續(xù)簽。連續(xù)供應(yīng)合同期不得超過5 年。第六章 采購監(jiān)督第三十八條各單位和部室應(yīng)接受集團紀檢監(jiān)察部、審計部對集中采購的監(jiān)督檢查。第三十九條集團紀檢監(jiān)察部采取事前、事中、事后監(jiān)督的方式，對技術(shù)咨詢、采購文件審定、開標、評標、公示、合同簽訂與履行合同等關(guān)鍵環(huán)節(jié)與內(nèi)容實施重點監(jiān)察。針對特殊的