1、內(nèi)部審核檢查表YW-12-06審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第頁(yè) 共頁(yè)序 號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)1ISO90014.1總要求組織是否識(shí)別質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程，并確定這些過(guò)程的順序和相互關(guān)系？組織是否按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)了質(zhì) 量管理體系？讓最高管理者描述一下 管理體系包含的過(guò)程， 談?wù)劰竟芾眢w系是如 何建立、實(shí)施、保持和 改進(jìn)的。2ISO90014.2文件要求4.2.1總則組織按標(biāo)準(zhǔn)建立了哪些文件 ？是否滿足體系的要求？手冊(cè)是否由最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布？其審核、修改和控制是否按規(guī)定進(jìn)行？體系各層次的文件關(guān)系如何？接口如何處理？與最高管理者交談，并 查看有關(guān)文件。3ISO90014.

2、2.2質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)說(shuō)明的剪裁細(xì)節(jié)是否合理？質(zhì)量職安和環(huán)境手冊(cè)內(nèi)容的覆蓋面是否完整？審查手冊(cè)和明示的程序 文件，在質(zhì)量手冊(cè)中包 含的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求剪裁的 說(shuō)明、引用或含有程序、 過(guò)程順序和相互關(guān)系的 表述、支持性文件清單。內(nèi)部審核檢查表YW-12-06審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第頁(yè) 共頁(yè)序 號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)4ISO90015.1管理承諾最高管理層對(duì)建立和改進(jìn)ESQ做了哪些工作？最高管理層如何認(rèn)識(shí)滿足顧客要求相法律法 規(guī)要求的重要性？以何種方式傳達(dá)到組織的員 工？效果如何？最高管理者用何種措施讓職工理解質(zhì)量方針 和質(zhì)里目標(biāo)？通過(guò)交談，了解公司經(jīng)理是 否知道滿足顧客要求和法 律、法規(guī)

3、要求的重要性。 在 體系中是如何體現(xiàn)的？如 對(duì)顧客要求的識(shí)別、工程質(zhì) 量要求的評(píng)審、顧客滿意的 測(cè)量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及 持續(xù)改進(jìn)等方面的要求。5ISO90015.2以顧客為 關(guān)注焦點(diǎn)組織如何確定顧客的需求和期望？是否以增強(qiáng)顧客滿意為目標(biāo)？為實(shí)現(xiàn)顧客滿意，組織采取了哪些有效措施？組織如何將顧客要求和法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)化為 廣品要求？以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)理念是否在組織中 得到樹(shù)立？通過(guò)與公司經(jīng)理座談，了解 其對(duì)以顧客為中心的質(zhì)量 管理原則的理解，并在審核 與顧客有關(guān)的過(guò)程、顧客滿 意的測(cè)量和監(jiān)控過(guò)程以及 持續(xù)改進(jìn)方面尋找證據(jù)予 以證實(shí)。6ISO90015.3質(zhì)量方針I(yè)SO14001方針是否與組織的

4、宗旨相適應(yīng)？是否包括對(duì)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否為組織提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架？是否傳達(dá)到組織的各相關(guān)部門(mén)？方針的適宜性是否規(guī)定定期或不定期的評(píng)審和修 訂？方針的評(píng)審及修改是否符合文件控制的要求？組織的質(zhì)量方針是什 么？詢問(wèn)對(duì)方針內(nèi)涵的理 解，怎樣在適當(dāng)層次上 達(dá)到溝通與理解。內(nèi)部審核檢查表YW-12-06審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第頁(yè) 共頁(yè)序 號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)7ISO90015.4.1 策戈 IJ最高管理者是否確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)是否包括產(chǎn)品要求 ？是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針保持一致?質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何？是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？與最高管理者

5、交談。了 解目標(biāo)的制定、實(shí)現(xiàn)情 況。8ISO90015.4.2質(zhì)里官 理體系策劃實(shí)現(xiàn)組織的質(zhì)量、環(huán)境目標(biāo)，最高管理者是否對(duì)管理體系進(jìn)行策劃？對(duì)體系的策劃是否包括了文件策劃和資源配置策劃？在對(duì)體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，是否能保持體系的完整性？與最高管理者交談。了 解體系的策劃、實(shí)施情 況。9ISO90015.5.1職責(zé)和 權(quán)限文件是否規(guī)定了各職能部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限？ 是否明確各職能部門(mén)相互關(guān)系？職工崗位職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚協(xié) 調(diào)？有效性如何？查閱組織結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定 各部門(mén)、各崗位職責(zé)、 權(quán)限及相互關(guān)系的有關(guān) 文件，對(duì)經(jīng)理進(jìn)行詢問(wèn)、 了解，予以證實(shí)。內(nèi)部審核檢查表YW-12-06審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層

6、審核員日期第頁(yè) 共頁(yè)序 號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)10ISO90015.5.2管理者 代表管理者代表的職責(zé)權(quán)限是否明確？并不與其他方面的職責(zé)沖突？賦予管理者代表的職責(zé)、職權(quán)是否能確保：體系建立、實(shí)施和保持？向最高管理層報(bào)告體系的運(yùn)行情況，包括質(zhì)量改進(jìn)？在整個(gè)組織提圖對(duì)顧客要求的認(rèn)識(shí)？體系有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)？詢問(wèn)管理者代表的任命 情況，其QMS的職責(zé) 如何規(guī)定的？查看管管理者代表任命 書(shū)。（對(duì)管代，還應(yīng)通過(guò)交 談了解其職責(zé)履行情 況。）11ISO90015.5.3內(nèi)部溝通文件中是否對(duì)溝通的方式、內(nèi)容和渠道作出規(guī)定？部門(mén)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)的途徑是否清楚、接口是否明確？通過(guò)效果檢查，橫向、縱向的信

7、息傳遞的渠道 是否暢通？效果是否達(dá)到？遇到障礙如何處理？檢查公司是否對(duì)信息內(nèi) 容、職責(zé)、方法、渠道、 工具等方面作出了規(guī)定；檢查是否在相關(guān)部門(mén)和管理過(guò)程中按規(guī)定開(kāi)展 了必要的活動(dòng)。領(lǐng)導(dǎo)層是否對(duì)/、同層次 和職能間進(jìn)行溝通的效 果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。內(nèi)部審核檢查表YW-12-06審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第頁(yè) 共頁(yè)序 號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)12ISO90015.6管理評(píng)審ISO140014.6管理評(píng)審最高管理者是否定期按計(jì)劃對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行管理評(píng)審？評(píng)審內(nèi)容是否包括了體系的、 方針目標(biāo)的適宜 性、充分性和啟效性？與最高管理者交談，詢 問(wèn)上一年管理評(píng)審的實(shí) 施情況，是否對(duì)管理評(píng) 審所確定的糾正

8、 /改進(jìn) 措施進(jìn)行了閉環(huán)管理。13ISO90016.1資源提供最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源？為滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求， 提供了哪些資源？提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客1 .審核領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)資源 的安排和承諾及具落實(shí) 情況。2 .結(jié)合實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境 方針、質(zhì)量、環(huán)境目標(biāo)、 滿足顧客期望及持續(xù)改 進(jìn)的要求綜合判定所需 資源的必要性，識(shí)別是 否有資源短缺或資源過(guò) 剩的情況。3 .通過(guò)產(chǎn)品不合格情 況，反推是否存在資源 提供不足或提供/、及時(shí) 的因素。內(nèi)部審核檢查表YW-12-06審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第頁(yè) 共頁(yè)序 號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)14ISO90016.2人力資

9、源公司TE否識(shí)力了從事感向質(zhì)里、環(huán)境和OHS活動(dòng)的各類人員的能力？是否對(duì)人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓(xùn)？1 .是否要求相關(guān)部門(mén) 檢查人力資源的需求、 資格要求和滿足情況， 并在關(guān)鍵部門(mén)加以驗(yàn) 證。2 .是否通過(guò)考試、談 話、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、能力測(cè) 試等其他宿效方法來(lái)評(píng) 定培訓(xùn)的有效性。15ISO90016.3基礎(chǔ)設(shè)施為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，公司提供了哪些設(shè)施？ 是否滿足需要？設(shè)施是否及時(shí)維護(hù)并保持其能力適用？通過(guò)與經(jīng)理交談，詢問(wèn) 設(shè)施（包括建筑物、工 作場(chǎng)所、設(shè)備、硬件和 軟件及支持性服務(wù)）的 配置和管理情況。16ISO90016.4工作環(huán)境組織的工作環(huán)境是否滿足要求，并得到管理？通過(guò)與經(jīng)理交談，了解 公司采用何種管理、控 制方法來(lái)改善工作環(huán) 境。內(nèi)部審核檢查表YW-12-06審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第頁(yè) 共頁(yè)序 號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)17ISO90017.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 的策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程是否確定并形成文件？是否配備了必要的資源？對(duì)于沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施和控制？是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)以及驗(yàn)收準(zhǔn)則？是否規(guī)定