1、編號:特定多個客戶資產管理計劃代理銷售協(xié)議甲方：基金管理有限公司乙方：銀行有限責任公司二OO九年月一、雙方當事人甲方：基金管理有限公司注冊地址：辦公地址：法定代表人：組織形式：有限責任公司注冊資本：存續(xù)期間：乙方：銀行有限責任公司注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街號辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街號法定代表人：劉安東注冊資本：人民幣億元組織形式： 有限責任公司營業(yè)期限：持續(xù)經營二、代理銷售協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）根據(jù)中華人民共和國合同法（以下簡稱“合同法”）、 中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、基 金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法（以下簡稱“試點辦法”）、關于基金

2、管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題 的規(guī)定（以下簡稱“規(guī)定”）及其他有關規(guī)定，制定本協(xié)議。（二）本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在特定多個客戶資產管 理計劃（以下簡稱“資產管理計劃”或“計劃”）代理銷售活動中的 權利和義務，確保資產管理計劃代理銷售活動的正常運行， 維護資產 管理計劃資產委托人（以下簡稱“資產委托人”）和甲乙雙方的合法 權益，保證資產管理計劃的財產安全。（三）甲乙雙方本著平等、互利的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié) 議。（四）本協(xié)議適用于甲乙雙方在合作特定多個客戶資產管理業(yè)務中涉及到的相關事宜，對于代理銷售資產管理計劃有未盡事宜或特殊 事宜，甲乙雙方可簽署代理銷售補充協(xié)議（以

3、下簡稱“補充協(xié)議”）進行約定。若因資產管理計劃或其他原因需要對本協(xié)議部分條款進行 修正的，也可以通過補充協(xié)議予以明確。 本協(xié)議項下的補充協(xié)議為本 協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力；補充協(xié)議的約定與本協(xié) 議不一致的，以補充協(xié)議的約定為準。三、雙方的權利和義務（一）甲方的權利和義務、甲方的權利：（）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托 乙方辦理資產管理計劃代理銷售業(yè)務及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程 序解除本協(xié)議。（）負責組織資產管理計劃的銷售和注冊登記，依照有關法律法 規(guī)制訂資產管理計劃的銷售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。（）要求乙方嚴格按照國家法律法規(guī)、資產管理合同、投資說明 書

4、、本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定，辦理資產管理計劃代理銷售有關事宜， 并對乙方的代理銷售業(yè)務開展情況進行監(jiān)督。 對因乙方的過錯而給資 產管理計劃、資產委托人及甲方造成的損失，有權要求乙方承擔損失 賠償責任。0根據(jù)自身業(yè)務需要，有權同時委托乙方以外的其他符合條件 的機構代理銷售同一個資產管理計劃。()根據(jù)法律法規(guī)、資產管理合同、投資說明書等規(guī)定，有權拒 絕受理某一筆或某一段時間內的參與、 退出或其他業(yè)務申請，但必須 向乙方和資產委托人說明理由。()法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權利。、甲方的義務：()向乙方提供與資產管理計劃代理銷售業(yè)務相關的資產管理合 同、投資說明書、銷售計劃等資料信息，并保證其

5、合法合規(guī)性和真實 性、完整性、準確性和及時性。()在擔任資產管理計劃注冊登記機構期間，甲方應采取有效手 段和方式，保障資產管理計劃注冊登記業(yè)務的正常、高效進行，積極 配合乙方的資產管理計劃代理銷售工作。0向乙方的銷售人員提供必要的培訓，培訓內容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、資產管理計劃的特點等，不得利用乙方提 供的相關資產委托人的資料進行直接營銷或用于乙方指定用途以外 的任何目的。()按照本協(xié)議或補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，及時足額 付給乙方代理銷售費用。()對乙方在業(yè)務辦理過程中提供的資產委托人信息、交易數(shù)據(jù)、 乙方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務。即使本協(xié)議終止，仍負有 保密義務

6、，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。()甲方有義務建立完善的客戶服務制度和流程，根據(jù)資產管理合同中的約定向客戶提供持續(xù)服務。()履行法律法規(guī)、資產管理合同、投資說明書、本協(xié)議及補充 協(xié)議規(guī)定的信息披露義務。()根據(jù)中華人民共和國反洗錢法等相關法律法規(guī)，履行反 洗錢義務。()法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務。(二) 乙方的權利和義務、乙方的權利：()根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，接受甲方委托辦理資 產管理計劃代理銷售業(yè)務，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié) 議。()在本協(xié)議規(guī)定的范圍內，根據(jù)資產管理合同、投資說明書和 銷售計劃等資料，制定業(yè)務流程，安排銷售網點，辦理資產管理計劃 代理銷售業(yè)

7、務。()乙方不對甲方所委托代銷的資產管理計劃的合法性、合規(guī)性 進行審核，對于因資產管理計劃的合法性、 合規(guī)性導致的客戶糾紛和 相應法律責任均應由甲方承擔，如因此造成乙方損失或乙方先行代為 償付的，乙方有權要求甲方賠償由此給乙方造成的損失。()按照本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，足額取得 資產管理計劃代理銷售費用。()在與甲方合作資產管理計劃的同時，有權選擇代理銷售甲方 以外的其他資產管理人發(fā)行的資產管理計劃。()對因甲方的過錯而給資產管理計劃、資產委托人及乙方造成 的損失，有權要求甲方承擔損失賠償責任。()法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權利。、乙方的義務：()嚴格遵循國家法律、法

8、規(guī)及其他有關規(guī)定和資產管理合同、 投資說明書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理資產管理計劃代理銷售業(yè)務，勤勉、 盡責地履行代理銷售人的職責。()采取有效手段和方式，保障資產管理計劃代理銷售交易業(yè)務 的正常、高效進行。()乙方應該按照資產管理合同、投資說明書的規(guī)定向資產委托 人收取銷售費用。()采取有效手段，確保按時、足額辦理資產管理計劃代理銷售 的資金交收。()對甲方在業(yè)務辦理過程中提供的資產委托人信息、交易數(shù)據(jù), 甲方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務。即使本協(xié)議終止，仍負有 保密義務，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。()按照相關法律法規(guī)規(guī)定，妥善保管在代理銷售甲方資產管理計劃過程中的相關業(yè)務資料（）在辦理甲方特

9、定資產管理計劃初始銷售、參與、退出等銷售 業(yè)務時，應遵循國家相關法律法規(guī)、規(guī)章對客戶身份識別和客戶身份 資料及交易記錄保存管理辦法的有關規(guī)定，制定符合法規(guī)要求的客戶 身份識別措施，充分有效地審核客戶的有效身份證件、 資金及資產的 合法性，登記客戶身份基本信息，履行客戶身份識別以及反洗錢監(jiān)控 等相關義務。（）乙方負責直接向資產委托人提供客戶服務工作。乙方應建立完善的客戶服務制度和流程，向通過乙方認購、參與資產管理計劃的 資產委托人提供持續(xù)服務。（）法律法規(guī)、資產管理合同、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務。四、代理銷售業(yè)務事項本協(xié)議項下，甲方委托乙方辦理如下代理銷售業(yè)務事項：（一）開展資產管理計劃的

10、推廣和銷售；（二）辦理資產管理計劃的賬戶類業(yè)務；（三）辦理資產管理計劃的交易類業(yè)務；（四）辦理與注冊登記機構和資產委托人的資金結算業(yè)務；（五）提供資產管理計劃的客戶服務；（六）保管代理銷售資產管理計劃業(yè)務中的原始憑證、記賬憑證、 交易記錄和重要合同等文件資料；（七）履行代理銷售資產管理計劃業(yè)務中的反洗錢義務；（八）甲乙雙方約定的其他代理銷售事項。五、代理銷售業(yè)務安排（一）市場推廣和銷售、乙方應根據(jù)試點辦法和規(guī)定，建立健全資產管理計劃 銷售管理制度，做好銷售人員的業(yè)務培訓工作，加強對資產管理計劃 銷售行為的管理，加大對資產委托人的風險提示，嚴格遵循銷售適用 性原則。、甲乙雙方根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，協(xié)

11、商制定資產管理計劃的市場營 銷策略，并通力合作，共同推進營銷策略的實施。、乙方須配備足夠的、合格的銷售人員開展資產管理計劃的銷售 工作，并做好銷售人員培訓工作，必要時甲方應協(xié)助乙方開展培訓工 作。、乙方接受甲方委托，在安排客戶簽訂資產管理合同前，乙方應 當保證有充足時間供資產委托人審閱合同內容， 并對資產委托人資金 能力、金融投資經驗和投資目的和風險承受能力進行充分溝通和了 解，制作客戶資料表和相關證明材料留存?zhèn)洳椋?并指派專人就特定資 產管理計劃向資產委托人作出詳細說明。甲方應在能力范圍內全力配 合。、根據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過報刊、電視、廣 播、互聯(lián)網（甲方、乙方的網站除外）

12、及其他公共媒體宣傳、銷售資 產管理計劃。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網站宣傳資產管理計劃的 方案，但須遵守相關規(guī)定。、根據(jù)市場營銷需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定資產管理計劃的宣 傳資料(印刷品、光盤等)，該類資料的內容須事先經由雙方認可確 認，并僅供甲乙雙方獨立或共同進行的客戶推介時向客戶提供。甲方應保證提供給乙方用于直接提供給客戶的宣傳資料與甲方向監(jiān)管部 門提交的備案資料的一致性；乙方應保證提供給客戶的宣傳資料與甲 方提供給乙方用于直接提供給客戶的宣傳材料的一致性。、甲乙雙方在資產管理計劃銷售中使用的宣傳推介材料必須與資 產管理合同、投資說明書相符，不得有下列情形：()虛假記載、誤導性陳述或者重大

13、遺漏；()預測資產管理計劃的投資收益；()違規(guī)承諾收益或者承擔損失；()詆毀其他資產管理人、資產托管人和其他代理銷售機構；0夸大或者片面宣傳資產管理計劃，違規(guī)使用安全、保證、承 諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使資產委托人認為 沒有風險的詞語；0登載單位或者個人的推薦性文字；()中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。、甲乙雙方在銷售資產管理計劃時，不得有下列行為：()以排擠競爭對手為目的，壓低資產管理計劃的收費水平；0采取抽獎、回扣或者送實物、保險、資產管理計劃份額等方 式銷售資產管理計劃；()以低于成本的銷售費率銷售資產管理計劃;()承諾利用資產管理計劃財產進行利益輸送；()挪用資產管理

14、計劃份額持有人的認購、參與、退出資金；()中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。(二) 注冊登記、資產管理計劃的注冊登記由甲方或甲方委托的其他符合條件的 機構辦理。、乙方代理銷售的資產管理計劃，應嚴格遵守注冊登記機構的相 關業(yè)務規(guī)則。、甲方作為注冊登記機構時，由甲方負責出具基金管理公司特 定多個客戶資產管理計劃代理銷售業(yè)務規(guī)則(以下簡稱“業(yè)務規(guī)則”)。、甲方委托其他符合條件的機構辦理注冊登記業(yè)務時，甲乙雙方 須嚴格遵守該注冊登記機構頒布的業(yè)務規(guī)則。(三) 代理銷售業(yè)務安排、業(yè)務辦理時間()資產管理計劃認購、參與、退出的日期根據(jù)資產管理合同、 投資說明書的相關規(guī)定確定。()資產管理計劃的初始銷售期間及營

15、業(yè)時間由甲乙雙方協(xié)商確 定，由甲方根據(jù)相關規(guī)定報中國證監(jiān)會備案， 備案登記完畢后授權甲 方聯(lián)系人通知乙方聯(lián)系人。()資產管理計劃日常受理資產委托人業(yè)務申請的日期及資產管 理計劃開放日的營業(yè)時間，由雙方嚴格按照資產管理合同、 投資說明 書的規(guī)定執(zhí)行。、交易文件及信息()甲方應向乙方提供及時更新的資產管理合同、投資說明書、 業(yè)務規(guī)則及其他相關材料。甲方應確保其提供資料的合法合規(guī)性，確 保其與備案資料一致。乙方應確保其提供給客戶的該等資料與甲方提 供給乙方的該等資料一致。()對于甲方提供的資產管理合同、投資說明書、業(yè)務規(guī)則及其 他信息文件，乙方應及時通過有效途徑提供給資產委托人， 并保證資 產委托人

16、在簽署資產管理合同前有充足的時間閱讀，或在交易前有足夠信息了解相關信息。()甲方應按照資產管理合同的約定向乙方提供資產管理計劃的 份額凈值。、業(yè)務申請的受理()甲方負責印制統(tǒng)一編號的資產管理合同，乙方負責資產管理 合同的發(fā)放、簽署及回收。()根據(jù)相關規(guī)定，乙方可以自行制作有關資產管理計劃代理銷 售業(yè)務的認購、參與、退出和客戶資料變更等業(yè)務申請表，并保證這 些表格的內容符合相關法律法規(guī)的要求。同時，乙方應將上述申請表樣本送甲方留存。()乙方應嚴格按照相關法律法規(guī)、資產管理合同、投資說明書、 業(yè)務規(guī)則及本協(xié)議的要求，受理資產委托人提交的業(yè)務申請，嚴格審 查資產委托人的申請材料和身份證件、 資金及資

17、產的合法性，依法進 行身份識別、核對和登記，并制作身份資料及交易記錄文檔、客戶資 料表和相關證明材料留存?zhèn)洳?。乙方對投資者資料的完整性、表面真 實性和形式合法性負責。()乙方應及時、完整、準確地向甲方提供資產管理計劃代理銷 售交易數(shù)據(jù)及投資人的必要信息。甲方以乙方傳輸?shù)碾娮由暾垟?shù)據(jù)作 為交易確認的基礎，負責對乙方接受的申請進行最終確認， 并根據(jù)相 關約定將確認信息(包括拒絕申請、確認申請、延遲確認、確認失敗 等)及時傳給乙方，乙方負責將確認信息及時通知資產委托人。()乙方應在向甲方發(fā)送申請數(shù)據(jù)之前，根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定、資 產管理合同及雙方的有關約定，對申請數(shù)據(jù)進行審核，確保發(fā)送給甲 方的電子申請

18、數(shù)據(jù)為真實有效的申請數(shù)據(jù)， 新客戶參與的交易申請必 須在客戶簽署資產管理合同之后提交。交易申請時間需符合有關法律 法規(guī)、規(guī)章和資產管理合同的規(guī)定，對超過資產管理合同或法律法規(guī)、 規(guī)章規(guī)定的申請時間提交的申請，甲方有權拒絕該類交易申請或將該 類交易申請做順延處理。()在初始銷售期結束后的七日內，乙方負責將資產委托人已簽 署的、須由資產管理人和資產托管人持有的資產管理合同原件交回甲 方，用于初始銷售結束后的驗資工作。()在初始銷售期結束后的七日內，乙方負責向甲方提供符合中 國證監(jiān)會相關要求的客戶資料表，以便甲方辦理相關備案登記手續(xù)。、數(shù)據(jù)及信息傳輸()由甲方擔任注冊登記機構時，傳輸?shù)臄?shù)據(jù)文件內容及

19、格式按 照基金管理有限公司指定的數(shù)據(jù)接口執(zhí)行。 如果數(shù)據(jù)接口有變動，須 經甲乙雙方協(xié)商一致后方可實施。()甲乙雙方應嚴格遵守業(yè)務規(guī)則的要求，保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)?安全、及時、完整、準確。()乙方應保證傳輸給甲方的數(shù)據(jù)資料與資產委托人提供的相關 資料保持一致。對因乙方的原因造成輸入資產管理計劃資產委托人資 料不準確、不完整給資產委托人所帶來的不便由乙方負責解釋，由此而產生的法律責任由乙方承擔。()對于數(shù)據(jù)傳輸中出現(xiàn)的差錯、延誤等，甲乙雙方應本著對資 產管理計劃和資產委托人負責的態(tài)度盡快積極配合，磋商解決。但若該差錯或延誤是由某一方的過錯造成，并且雖經雙方及時處理仍對資 產管理計劃或資產委托人造成損害的

20、，過錯方應承擔相關的責任。()在資產管理計劃的銷售過程中，甲乙雙方均有可能發(fā)起銷售 費率優(yōu)惠活動。費率優(yōu)惠活動期間，甲方應根據(jù)與乙方確定的業(yè)務規(guī) 則，對乙方上傳的交易的折扣率進行被動接收處理。乙方有正確認定費率優(yōu)惠活動適用客戶以及正確設置費率優(yōu)惠折扣率的責任，由于乙方未能履行上述正確認定和正確設置的職責，而導致產生的損失或風 險(包括但不限于合規(guī)風險、客戶投訴、甲方因此遭受的損失)及其 責任或后果由乙方負責。、資金交收()甲方應以書面形式向乙方提供甲方資產管理計劃注冊登記機 構資金清算專戶的基本信息(包括但不限于開戶銀行的名稱、 賬戶名 稱、賬號等)，并配合乙方代銷資金總戶的開戶銀行核實上述信

21、息， 上述信息發(fā)生變更時，甲方應及時書面通知乙方。()乙方應以書面形式向甲方指定一個資產管理計劃銷售資金結 算的代銷資金總戶，甲乙雙方發(fā)生的資金往來均皆通過此賬戶辦理， 包括資產委托人的認購資金、參與資金、退出資金、分紅資金、認購 退款、參與退款或其他回款等。如乙方變更賬戶信息，應及時向甲方 出具正式蓋章函件說明更新后的賬戶信息。()甲乙雙方發(fā)生的上述資金的往來和交收相關事宜，須嚴格按 照業(yè)務規(guī)則執(zhí)行，按時、足額劃撥相應資金，不得截留、挪用交易資 金或將資金做內部非法軋差處理。 在資金交收過程中，因任何一方的 原因造成資產管理計劃、或資產委托人、或另一方經濟損失的，由責 任方承擔相應賠償責任。

22、()乙方負責將收到的投資人贖回資金、分紅資金及在乙方代銷 資金總戶中經甲方清算確認的申購應退款或其他應付款等在規(guī)定時 間內準確、及時地劃付到投資人的指定賬戶。、交易渠道甲方同意乙方在采取常規(guī)柜臺交易的同時，可為資產委托人提供 電話、網上等其他委托渠道。、差錯處理甲乙雙方應采取各種措施，切實防范各業(yè)務環(huán)節(jié)差錯的發(fā)生，對 重點環(huán)節(jié)加強內部控制和監(jiān)察。如發(fā)生差錯，雙方應按資產管理合同、 投資說明書、業(yè)務規(guī)則的有關規(guī)定積極配合執(zhí)行差錯處理程序。(四)客戶服務、甲乙方應建立完善的、專職的客戶服務部門，明確并執(zhí)行客戶 服務制度和服務流程，對服務對象、服務內容、服務程序等業(yè)務進行 規(guī)范化管理。、甲乙方應當按

23、照相關法律法規(guī)、資產管理合同及本協(xié)議的規(guī)定 建立完善的客戶服務體系，向資產委托人提供必要的服務，使資產委 托人能夠及時、充分、準確地獲取相關的信息。甲方委托乙方負責直 接向客戶提供客戶服務，并妥善處理投資人查詢、咨詢、投訴等工作 事宜。上述服務包括但不限于：()應資產委托人的要求提供有關該資產委托人的賬戶、資產管 理計劃份額、交易記錄等項目的查詢。()及時以有效的方式向資產委托人提供投資說明書等信息，供 資產委托人查詢。()定期以有效的形式將資產管理計劃的份額凈值、各類報告及 其他相關資訊提供給資產委托人。()乙方應在交易被拒絕或確認失敗、確認延遲時，及時主動通 知資產委托人。、根據(jù)甲乙雙方事

24、前的協(xié)商確定，對于資產委托人的報告義務應 在資產管理合同中載明。甲方負責定期以有效的方式向乙方提供資產 管理合同中注明的報告內容。在乙方向資產委托人提供客戶服務時， 甲方應提供協(xié)助與便利。(五)業(yè)務資料的保管、資產管理計劃代理銷售業(yè)務資料是指甲乙雙方在為資產委托人辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務過程中形成的各類書面和電子形式的資料，包括但不限于：資產委托人的各類業(yè)務申請表單和相關證明資料、交易記錄與確認數(shù)據(jù)、各類涉及資產管理計劃及資產委托人的協(xié)議、合同等。、資產委托人書面填寫的各類業(yè)務申請表等書面資料，由乙方依 相關法律法規(guī)及乙方業(yè)務資料保管規(guī)定妥善保管。、甲乙雙方在代理銷售業(yè)務中產生的各類交易記錄、資產

25、委托人信息資料等電子資料，由雙方依照法律法規(guī)及雙方自身的業(yè)務資料保 管規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護工作。、所有資料應自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標準或 主管部門規(guī)定的年限。六、通知與送達（一）與本協(xié)議有關的任何事宜，一方當事人如需書面告知另一方當事人，應采用面呈遞交、掛號郵寄、快遞郵寄、電子數(shù)據(jù)傳輸或 傳真的方式。（二）送達、以面呈遞交方式做出的通知，面呈遞交時即視為送達。、以掛號郵寄、快遞郵寄方式做出的通知，在郵件發(fā)出后第七日 即視為送達。、以傳真方式做出的通知，在傳真發(fā)出后即視為送達。、以電子數(shù)據(jù)傳輸方式做出的通知，收件人指定特定系統(tǒng)接受數(shù)據(jù)的，該數(shù)據(jù)在進入該特

26、定系統(tǒng)時即視為送達；未指定特定系統(tǒng)的, 該數(shù)據(jù)進入收件人的任何系統(tǒng)的首次時間即視為送達。七、代理銷售費用（一）乙方須按照相關法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定履行代理銷售職 責，甲方應按照本協(xié)議及補充協(xié)議的約定向乙方及時、 足額支付代理 銷售費用。（二）甲乙雙方須嚴格遵照資產管理合同、投資說明書的約定向資產委托人收取費用，不得擅自變更收費標準和方式等。如因業(yè)務發(fā) 展原因需要更改收費標準、方式，甲方需提前與乙方協(xié)商并達成一致 后以書面協(xié)議的形式調整。（三）甲乙雙方可就具體資產管理計劃簽訂相關代理銷售費用的補充協(xié)議，以明確費率標準及相關約定。（四）甲乙雙方應嚴格按照雙方書面確定的費用分成標準進行相 關參數(shù)設置

27、，任何一方出現(xiàn)因相關費用參數(shù)設置與書面協(xié)議不符而造 成代理費用計算、劃付有誤的，由責任方自行承擔。（五）對于本協(xié)議或補充協(xié)議暫未明確的其他應收費業(yè)務的分成 標準，甲乙雙方可協(xié)商一致后另行書面約定。八、雙方的承諾和保證雙方就本協(xié)議內容和與本協(xié)議相關事宜提供的信息及做出的意 思表示均真實、準確、完整、充分、無條件和無保留。（一）雙方擁有完全的權利和被授權訂立并履行本協(xié)議。（二）雙方對本協(xié)議的訂立和履行不會損害任何第三方的合法權、人血。（三）不實施任何可能損害另一方權益和商譽的行為。九、代銷銷售協(xié)議的修改、解除和終止（一）代理銷售協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如因市場

28、發(fā)展需要和監(jiān)管部門要求，需變更本協(xié)議及附件，應經甲乙雙方 協(xié)商一致并達成書面意見，修改后的協(xié)議根據(jù)相關規(guī)定及程序由甲方 負責報中國證監(jiān)會備案。（二）代理銷售協(xié)議的解除、發(fā)生下列情形時，甲方有權解除本協(xié)議：（）乙方違反國家法律、法規(guī)，被中國證監(jiān)會撤銷基金代理銷售 業(yè)務資格；（）乙方違反資產管理合同、投資說明書和本協(xié)議，嚴重損害了 資產管理計劃、資產委托人或甲方的利益，經甲方提示后在合理期限 內仍然不能改正；0乙方發(fā)生破產、解散、清算或由其他代理銷售機構接管其代銷的資產管理計劃等。、發(fā)生下列情形時，乙方有權解除本協(xié)議：0甲方違反國家法律、法規(guī)，被中國證監(jiān)會撤銷特定資產管理業(yè)務資格；（）甲方違反資產

29、管理合同、投資說明書和本協(xié)議，嚴重損害了 資產管理計劃、資產委托人或乙方的利益，經乙方提示后在合理期限 內仍然不能改正；()甲方發(fā)生破產、解散、清算或由其他資產管理人接管其管理 的資產管理計劃等。(三) 解除本協(xié)議的程序和要求、甲乙任何一方需解除本協(xié)議時，應提前三個月向另一方發(fā)出書 面通知，并說明解除原因。、任何一方單方面解除協(xié)議，應以保護資產委托人利益為原則與另一方積極磋商協(xié)議解除的善后處理事宜。任何一方應在其義務范圍 內，誠信配合另一方做出的合理處理方案的執(zhí)行。、在解除本協(xié)議的過程中，雙方應本著為資產管理計劃及資產委 托人負責的原則，相互配合，作好交接工作。、本協(xié)議解除后，任何一方應當繼續(xù)

30、按照本協(xié)議有關條款的規(guī)定 承擔保密義務。(四) 代理銷售協(xié)議的終止、發(fā)生以下情形之一者，本協(xié)議將自動終止：()甲方不再具備特定資產管理業(yè)務資格，或乙方不再具備基金 代理銷售業(yè)務資格；()甲方解散、依法被撤銷、破產或由其他資產管理人接管其管 理的資產管理計劃；()乙方解散、依法被撤消、破產或由其他代理銷售機構接管資產管理計劃的代理銷售業(yè)務；()甲乙雙方經過協(xié)商終止；()其他導致本協(xié)議終止之事項。、協(xié)議終止的后果()出現(xiàn)上述原因導致本協(xié)議終止時，雙方應本著為資產管理計 劃及資產委托人負責的原則，對因協(xié)議終止可能產生的相關事項及委 托代理期間發(fā)生的未盡事項充分協(xié)商并做出妥善安排。()協(xié)議終止后，原來

31、在乙方辦理資產管理計劃業(yè)務申請的資產 委托人可選擇甲方或經甲方認可的其他代理銷售機構辦理該資產管 理計劃的相關業(yè)務。在合理范圍內，乙方應予以協(xié)助。()本協(xié)議的終止不影響本協(xié)議有關保密條款的效力。()本協(xié)議的終止并不影響根據(jù)本協(xié)議已經產生的債權、債務。十、保密條款(一) 保密信息指與本資產管理計劃代理銷售業(yè)務有關的，由提 供方向對方以書面、電子或以任何其他形式或載體提供或披露的由提 供方開發(fā)及(或)持有的商業(yè)秘密、客戶信息以及其他。(二) 保密信息除依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定向第三人披露，依據(jù)監(jiān)管部門的合法檢查、法院或其他司法機構的判定、裁定、書面命令、 書面決定披露之外，未經提供方同意，不得向任何第

32、三人披露，亦不 得將其用于與本協(xié)議目的無關的或不利于本協(xié)議目的之其他用途，不得利用之從事與提供方利益相沖突的行為。并且應當將上述資料的范 圍限定在雙方為開展資產管理業(yè)務、根據(jù)各自工作制度確定的員工及 專業(yè)顧問，并告知該員工及專業(yè)顧問應履行的各項保密義務，并且促使他們全面履行上述保密義務雙方應謹慎盡責，保守機密，并應盡其所能防止任何第三人以不 法手段盜取或獲取保密信息，或以任何方式復制保密信息。（三）本保密條款獨立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效將 不會影響本保密條款的效力，法律法規(guī)另有強制性規(guī)定的除外。十一、違約責任（一）本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，給資產管理計劃、資 產委托人、另一方造成損失的，應承擔相應的法律責任。如屬雙方共 同違約，應當各自承擔相應的責任。（二）如一方承擔了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應由另一方承擔的