1、目 錄論文摘要2一、當前投資建設(shè)環(huán)境分析及傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施組織管理弊端3二、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的BOT組織管理模式6三、BOT組織管理模式機制建設(shè)的完善12四、結(jié)語14論   文   摘   要    基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是國家經(jīng)濟發(fā)展的發(fā)軔，我國是發(fā)展中國家，仍有大量基礎(chǔ)設(shè)施需要投資建設(shè)?；A(chǔ)設(shè)施分為農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和城市基礎(chǔ)設(shè)施，涉及面大，范圍廣。當前基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金的大量需求與地方政府財政收入有限、過度依賴地方土地財政、民間資金閑置和財政償還能力小形成了矛盾。傳統(tǒng)的基礎(chǔ)實施管理存在許多弊端，已不適應(yīng)現(xiàn)階段經(jīng)濟發(fā)展的需

2、要，圍繞這些情況，出現(xiàn)了BOT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)經(jīng)營管理組織模式，通過建設(shè)-經(jīng)營-移交，引進民間資金，加快了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。這種模式結(jié)合市場機制和政府干預(yù)混合特色，合理利用了閑置資源，引入了競爭機制，開拓了融資渠道，提高了設(shè)施運營效率，在一定程度上緩解了政府的資金壓力，加快了基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)進程。這種組織經(jīng)營管理模式因其適合當前基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展得到了地方政府的大力推廣，但其缺陷也給社會帶來風(fēng)險，需要進行嚴格監(jiān)督，并在制度上法律法規(guī)層面上給予完善。關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)設(shè)施 管理模式 弊端 完善    當前環(huán)境下政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的BOT組織管理模式探討XXX（XX大學(xué) 建筑工程管理

3、專業(yè)）我國是當今世界上最大的發(fā)展中國家，在現(xiàn)階段及將來很長時間的發(fā)展階段中，必然伴隨著眾多基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的實施?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)最突出的性質(zhì)是具有所謂“乘數(shù)效應(yīng)”，即某個或者某項基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，能夠帶來幾倍于投資額的社會總需求和國民收入。一個國家或地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施是否完善決定其經(jīng)濟能否長期持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。 以河南省為例，新中國成立以來，河南進行了大規(guī)模的經(jīng)濟建設(shè)，增強了經(jīng)濟實力，改善了人民生活。從1950年到2008年，全社會固定資產(chǎn)投資完成了47962.81億元，年均增長23.2%。尤其是2003年以來，隨著中原崛起戰(zhàn)略的強力實施，河南基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)建設(shè)進一步加強，工農(nóng)業(yè)投資和基礎(chǔ)設(shè)施投資快速增長

4、。全社會固定資產(chǎn)投資年均增長34.0%，五年累計投資占改革開放以來的比重達到66.9%，對GDP增長的貢獻率達到70.2%，成為經(jīng)濟快速增長的重要支撐。大量基礎(chǔ)設(shè)施項目亟待建設(shè)，資金需求量與日俱增，但政府財政收入有限，基礎(chǔ)設(shè)施過度依賴地方土地財政，政府財政償還能力小，同時民間資金大量閑置。舊有的基礎(chǔ)設(shè)施組織管理模式在社會的發(fā)展中也出現(xiàn)了很多的弊端，不再適用于社會經(jīng)濟發(fā)展的需要。圍繞以上種種現(xiàn)象，BOT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)組織管理模式得到了大力推廣應(yīng)用。一、當前投資建設(shè)環(huán)境分析及傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施組織管理弊端近年來，隨著國民經(jīng)濟的高速發(fā)展，我國城市基礎(chǔ)設(shè)施供給不足問題顯得日益突出。為緩解這種壓力，大量基礎(chǔ)設(shè)施

5、建設(shè)都在加緊實施。下面我們對當前投資建設(shè)環(huán)境做一些分析：（一）當前基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資環(huán)境分析1.當前基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目需要巨額資金與財政資金有限之間的問題在我國大部分地區(qū)，尤其中央財政和地方財政分開后，地方政府有限的財政投資實力遠遠達不到地方基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金需求。地方政府要發(fā)展，地方基礎(chǔ)設(shè)施要建設(shè)，城市各種配套設(shè)施要增加，尤其是我國社會在不斷深化的城市化、工業(yè)化進程中，大量的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)迫在眉睫。以重慶市政府為例，為了改善城市基本建設(shè)，其舉債達到7000億元。這些與日俱增的財政赤字、債務(wù)，以及尚待急需排隊建設(shè)的投資建設(shè)項目，對地方自身財政來說可是越發(fā)“杯水車薪”，“囊中羞澀”。建設(shè)資金缺口的加大

6、將會嚴重制約著一地的經(jīng)濟發(fā)展。如何在有限的地方財政收入的基礎(chǔ)上完成高額的地方基礎(chǔ)設(shè)施是當?shù)卣坏貌恢苯用媾R的一個嚴峻考驗。2.地方政府過度依靠土地財政與中央政府控制土地財政之間的矛盾在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，因為地方財政投資有限，再加上中央政府與地方政府財政劃分，越發(fā)削弱了地方財政投資能力，加重了地方財政對土地的依賴。在經(jīng)營城市觀念的影響下，地方政府通過拍賣土地增加財政收入，通過拉高土地價格，加大對政府建設(shè)項目的投入。這樣一來，就造成地方政府過度依賴土地收入，形成了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入依賴有限的土地出讓收入。這與當前房價上漲也有一定的關(guān)系。中央政府加大對房價的控制，削弱、限制地方政府對土地財政的依賴

7、。土地價格的下降，又造成了地方政府建設(shè)項目資金缺口越來越大，籌措資金越來越難。既要限制地方政府財政對土地的依賴，又要有足夠財政資金支持大型建設(shè)項目的實施，改善地方政府城市形象，大力發(fā)展地方經(jīng)濟成為擺在地方政府面前一道難題。3.地方政府財政收入有限與民間資本大量資金閑置之間的矛盾一方面是地方政府財政收入與地方政府當前建設(shè)項目所需要投入的資金形成巨大缺口，另一方面是地方民間資金大量閑置，沒有出路，紛紛集中起來炒地炒房炒紅木炒綠豆炒蒜炒姜；一方面是地方政府大喊缺錢，另一方面是地方政府限制民間資本進入城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域；一方面是地方政府花費巨資吸引外資，另一方面卻不允許民間投資進入公共領(lǐng)域。雖說當前

8、對一些公共投資領(lǐng)域已經(jīng)解禁，但與當前我國城市化建設(shè)、工業(yè)化建設(shè)來講還遠遠不夠。怎樣更加開放民間資金進入基礎(chǔ)公共建設(shè)領(lǐng)域，作為地方財政的輔助、補充，更或者是中堅力量，是當前考驗地方領(lǐng)導(dǎo)的重大課題。4.當前超前的投資能力、建設(shè)能力與大量地方債務(wù)、財政赤字之間的矛盾根據(jù)我國當前法律，地方政府是不能夠進行借貸、融資、發(fā)行債券的，為此每個地方政府、城市為了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，達到借貸、融資、發(fā)行建設(shè)債券的目的，都成立了許多類似建設(shè)投資之類的企業(yè)，作為地方政府融資的平臺。雖說這樣一來，暫時能夠部分解決當前大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中資金問題，因政府保障金融機構(gòu)也樂意融資，但又造成了現(xiàn)在超現(xiàn)實的融資能力、投資能力與今后不久

9、的債務(wù)償還能力的矛盾。也就是說，部分地方政府為了當前的利益，為了自己的政績，為了自己的形象，不顧當前、不顧若干今后階段財政實力，寅吃卯糧，父債子還，給以后發(fā)展造成壓力。5.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的迫切性、必要性與財政收入有序性、規(guī)律性之間的矛盾我國當前經(jīng)濟發(fā)展，尤其是地方經(jīng)濟的發(fā)展，在當?shù)卣兔癖娍磥?，有著很大的緊迫性，這就造成必須要有大量資金投入到基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中去?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)的迫切性、必要性需要地方政府大量的資金投入，但地方財政的收入具有有序性和規(guī)律性，即使招商來的項目形成財源，也需要三到五年培育，何況項目本身能不能形成財源還難以斷定。財政收入的滯后性與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資超前性形成了不可跨越的矛盾

10、?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)不夠完善，當?shù)卣筒荒苷猩獭⒉荒芤Y、不能促進當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展，就不能解決當?shù)厝丝诰蜆I(yè)問題。因此怎樣完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，尤其是為了引資項目配套的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，是非建不可有條件要上，沒有條件創(chuàng)造條件也要上！有資金要上，沒有資金也要上！這個難題是擺在地方政府面前移不動的課題。地方政府怎樣才能破解呢？下面我們就傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施組織管理模式進行必要的分析。（二）傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施組織管理模式的特點及其弊端 傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施投融資資金來源于財政收入，政府既是投資主體，又是融資機制中融資和被融資的對象，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資決策權(quán)和項目審批權(quán)高度集中在中央和省市一級政府。政府是基礎(chǔ)設(shè)施資金的供給者，無論基礎(chǔ)設(shè)

11、施建設(shè)規(guī)劃和決策、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金的籌集與使用以及項目建成后的管理與運營，均由政府統(tǒng)一包攬。由于政府的可投資金有限，以及政府對地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的具體情況不夠了解，出現(xiàn)了以下幾種現(xiàn)象： 1.傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金對政府財政的依賴制約經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金依靠的是政府投資?；A(chǔ)建設(shè)項目從項目的立項、審批，到資金的撥付，其資金需求完全依賴政府財政。地方城市建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施的投入能力取決于地方政府財政實力，對大部分地區(qū)來說，有限的地方財政投入難以支撐當?shù)氐幕A(chǔ)設(shè)施建設(shè)，從而制約了我國經(jīng)濟的發(fā)展。2.傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)組織管理模式具有壟斷性，造成運營效率低政府部門、國有企業(yè)的行業(yè)壟斷造成基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)組織管理

12、效率低下，資金籌措完全依賴財政，組織管理依靠政府部門，形成大家都在管大家都不管的局面。沒有財政撥付建設(shè)資金或者給予資金支持，基礎(chǔ)設(shè)施疏于管理，按部就班，對于質(zhì)量、工期控制不嚴格，效率較低。3.傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)組織管理資金缺口大目前政府投資項目資金來源基本以財政直接安排或通過商業(yè)銀行貸款建設(shè)為主，融資貸款都是由財政擔(dān)保和統(tǒng)借統(tǒng)還，投融資手段比較單一。雖然部分項目采取政府補貼和部門、單位自籌。自籌部分均利用預(yù)算外資金，但還是財政性資金。土地收益依然是政府基本建設(shè)資金的主要來源，資金來源的高度集中和單一反映了當前基本建設(shè)投融資體制改革相對滯后，融資渠道較為狹窄，與城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對資金的需求相去甚

13、遠。從以上我們可以看出，傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施投資、組織、建設(shè)、管理、運營模式，已經(jīng)和當前經(jīng)濟發(fā)展不相適應(yīng)。怎樣才能突破這種傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)組織管理模式的瓶頸呢？二、基礎(chǔ)建設(shè)項目的BOT組織管理模式鑒于以上對當前投資建設(shè)環(huán)境及傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施組織管理存在的弊端分析，在2004年，國務(wù)院頒布了國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定，其內(nèi)容有“放寬社會資本的投資領(lǐng)域，允許社會資本進入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其它行業(yè)和領(lǐng)域”，“各級政府要創(chuàng)造條件，利用特許權(quán)經(jīng)營、投資補助等多種形式，吸引社會資本參與有合理回報和一定投資回收能力的公益事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)”。這是充分借鑒國際上近幾年通用的BOT組織管理經(jīng)營模

14、式而出臺的政策，這在一定程度上有效緩解了地方政府當前所面臨的困境。在此背景下，BOT近些年在很多地方、很多建設(shè)領(lǐng)域，尤其是在地方政府的大力推動下，在政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目中得到了廣泛應(yīng)用。譬如具有代表的項目有天津津濱輕軌項目、上海大場自來水廠、上海延安東路隧道復(fù)線、丁渠火電廠等。（一）BOT組織管理模式的涵義BOT是英文BuildOperateTransfer的縮寫，通常直譯為“建設(shè)經(jīng)營轉(zhuǎn)讓”。 BOT 實質(zhì)上是基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和經(jīng)營的一種方式，以政府和民間機構(gòu)之間達成協(xié)議為前提，由政府向民間機構(gòu)頒布特許，允許其在一定時期內(nèi)籌集資金建設(shè)某一基礎(chǔ)設(shè)施并實施管理和經(jīng)營該設(shè)施及其相應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)。在

15、標準的 BOT 模式中, 民間機構(gòu)或者企業(yè)除了自己融資外，還要自己來設(shè)計、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項目。根據(jù)事先約定，采用適當?shù)姆绞浇?jīng)營一段時間以收回投資。經(jīng)營期滿，項目所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)等再以雙方約定的方式、時間轉(zhuǎn)讓給地方政府。（二）BOT組織管理模式在我國的發(fā)展BOT模式自1984年由當時的土耳其總理奧扎爾提出后，在國際上引起了廣泛的影響，特別是在發(fā)展中國家。目前BOT方式在我國已廣泛應(yīng)用于水利、交通、環(huán)保、通信等基礎(chǔ)建設(shè)項目中。BOT投資方式在我國的運作是從電力行業(yè)開始的。我國內(nèi)地第一個BOT項目是1984年由廣東省政府授權(quán)香港合和實業(yè)公司開發(fā)建設(shè)的深圳沙角火力發(fā)電B廠（目前該廠已于1999年10月順利

16、移交給相關(guān)部門）。雖然未直接稱之為“BOT項目”，但可以說是我國第一次BOT模式的實踐。不久上海黃浦江延安東路隧道復(fù)線工程、廣州深圳高速公路、海南東線高速公路、三亞鳳凰機場等項目相繼采用BOT模式引進外資建設(shè)。1995年5月，國家計委批復(fù)廣西來賓電廠二期工程采用BOT方式建設(shè)，使該項目成為我國第一個經(jīng)國家批準的BOT試點項目。來賓電廠二期工程項目的招標、評標、合同談判等工作都是在國家有關(guān)部門的直接指導(dǎo)下于同年6月份開始進行的，1997年在北京正式簽署了協(xié)議。該項目獲得批準和協(xié)議的簽署實施，標志著中國在能源、交通等領(lǐng)域試點進行BOT規(guī)范化管理的正式開始。 之后，國家計委在“八五”計劃中曾明確提出

17、利用BOT模式吸引外資，目前又進一步聲明將積極探索BOT項目融資等國際通行的外商投資方式，拓寬利用外資渠道，特別是注意利用BOT、境外上市發(fā)行股票等方式引進外資。迄今為止，我國已陸續(xù)建設(shè)了多個BOT項目，吸引了數(shù)十億美元的外資，對推動我國經(jīng)濟的發(fā)展起到了積極作用。BOT這種經(jīng)營管理模式之所以能夠大力發(fā)展且后來居上，在于其將市場機制引入到基礎(chǔ)設(shè)施的投融資領(lǐng)域，促進了政府誠信建設(shè)，同時緩解政府財力不足導(dǎo)致的資金短缺困境，加快發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)。（三）基于BOT模式發(fā)展派生出的其它模式BOT模式的實質(zhì)在于它打破了傳統(tǒng)基礎(chǔ)建設(shè)市場模式，不僅僅在建設(shè)、管理、經(jīng)營領(lǐng)域或者階段引入市場機制，引入競爭機制

18、，同時還在投資、設(shè)計等領(lǐng)域或者階段引進了市場機制，引入了民間資本，更合理實現(xiàn)了社會資源的配置，彌補了政府在當前階段的投資瓶頸。民間資本在介入基礎(chǔ)設(shè)施項目的運作過程中，由于基礎(chǔ)設(shè)施種類、投融資回報方式、項目財產(chǎn)權(quán)利形態(tài)的不同，BOT方式在發(fā)展中出現(xiàn)了幾種不同的變異模式，譬如BOOT（建設(shè)擁有經(jīng)營轉(zhuǎn)讓）形式、BTO（建設(shè)轉(zhuǎn)讓經(jīng)營）形式，BOO（建設(shè)擁有經(jīng)營）形式、DBOT（設(shè)計-建設(shè)-融資-經(jīng)營）形式、BLT（建設(shè)-租賃-移交）形式、PPP（代建-代管）形式、BT（建設(shè)-移交）形式、TOT（移交-經(jīng)營-移交）形式、BOOST(建設(shè)-擁有-運營-補貼-移交)形式，IOT（投資-運營-移交）形式，RO

19、O移交-運營-擁有）形式等。盡管如此，我們?nèi)匀涣?xí)慣上稱呼它們?yōu)锽OT模式。1.BOOT模式 BOOT( Build-Own-Operate-Transfer)，即建設(shè)-擁有-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓，是民營合伙或某國際財團融資建設(shè)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)項目，項目建成后，在規(guī)定的期限內(nèi)擁有所有權(quán)并進行經(jīng)營，期滿后將項目移交給政府。BOOT方式中，民營既有經(jīng)營權(quán)，也有所有權(quán)。采取 BOOT 方式，從項目建成到移交給政府這一段時間一般比采取BOT方式長一些，這種方式也是BOT中非常典型的一種。BOOT模式的代表建設(shè)項目是英法海底隧道，這條隧道包括兩條海底鐵路隧道和一條服務(wù)隧道，全長50公里，Eurotunnel公司由英國的海峽

20、隧道集團、英國銀行財團、英國承包商及法國France-Manehe公司、法國銀行財團、法國承包商等10個單位組成，特許協(xié)議1987年簽訂，特許經(jīng)營期為55年，從1987年到2042年，總投資103億美元。這類模式的優(yōu)點是整個建設(shè)資金由項目公司融資，建成后由其擁有并運營，經(jīng)營到年限后移交給政府部門，減緩了政府建設(shè)資金壓力，同時也極大滿足了社會需要；缺點是投資大、項目建設(shè)時間長、項目公司經(jīng)營時間長。2.PPP模式PPP是英文“Public-Private-partnership”的縮寫，是指政府公共部門和民營部門合作完成基礎(chǔ)設(shè)施的投資和建設(shè)，滿足經(jīng)濟與社會發(fā)展對基礎(chǔ)設(shè)施的要求。簡言之，PPP是指公

21、共部門通過與民營部門建立伙伴關(guān)系提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的一種方式。PPP是在英國首先發(fā)展起來的特許權(quán)經(jīng)營制度。該詞最早由英國政府于1992年提出，當時界定為政府與民營私營商簽訂長期協(xié)議，授權(quán)民營商代替政府建設(shè)、運營、或管理公共設(shè)施并向公眾提供公共服務(wù)。PPP本身是一個意義非常寬泛的概念。有廣義和狹義之分。通過PPP，合作方可以達到與預(yù)期單獨行動相比更為有利的結(jié)果，合作各方參與某個項目時，政府并不是把項目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給投資方，而是與參與各方共同承擔(dān)責(zé)任和融資風(fēng)險。這也是BOT方式中近幾年比較廣泛應(yīng)用的一種較為典型的模式。據(jù)中國之聲新聞縱橫報道，由于銀根緊縮、中央加大地方政府融資平臺清理力度，全國多

22、個省份高速公路建設(shè)項目因限貸被迫停工，山西也未能幸免。山西是我國煤炭運輸?shù)拇笸ǖ?。山西?012年確定完成1000公里高速公路建設(shè)任務(wù)，高速公路建設(shè)面臨600億資金缺口。為了應(yīng)對這一局面，山西省決定由七家省內(nèi)煤炭企業(yè)通過BOT模式，也就是代建代管的方式，籌措資金進入高速公路建設(shè)市場。山西省交通廳和省國資委議定，由七家省屬煤企根據(jù)實際情況或獨立或聯(lián)合組建融資公司，煤炭企業(yè)和交通廳對接，實行代建代管PPP形式。山西省七大煤業(yè)集團，每個集團出15個億的資本金，現(xiàn)在已經(jīng)組建了6個子公司，加上財政100多億元，融資了600多億元，彌補了山西建設(shè)高速資金不足。其優(yōu)點極大彌補了政府項目資金不足，充分發(fā)揮了政

23、府的主動性，促進了地方基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；缺點是雖說民間資金大量投入緩解了建設(shè)資金的矛盾，但政府的強力主導(dǎo)也部分限制民營資本對部分項目的掌控。3.BT模式BT是英文Build-Transfer縮寫形式，意即“建設(shè)-移交”，是政府利用非政府資金來進行基礎(chǔ)非經(jīng)營性設(shè)施建設(shè)項目的一種融資模式。BT模式是BOT模式的一種變換形式，指一個項目的運作通過項目公司總承包，融資、建設(shè)驗收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付項目總投資加上合理回報的過程。這種模式也是近幾年發(fā)展而來的BOT基本模式，適用于那些項目周期短、建設(shè)資金不是過大、當前急需開發(fā)建設(shè)的民生性項目。鄭州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)村民安置工程，因河南省和鄭州市的“合

24、村并城”任務(wù)要求，需建設(shè)建筑總面積約600萬平方米的安置小區(qū)，其總投資達到約150億元，按照時間要求必須五年建成。對當前的開發(fā)區(qū)財政來講負擔(dān)過大，鄭州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會嘗試采用BT模式，對部分社區(qū)進行分類分批開發(fā)建設(shè)。其具體辦法是由河南省同榮科技投資有限公司和河南省豫興建筑安裝有限公司組成安置區(qū)建設(shè)聯(lián)合體，通過公開招投標方式由河南省同榮科技投資有限公司負責(zé)對項目進行出資融資，河南省豫興建筑安裝有限公司負責(zé)分批建設(shè)，建成后一次性交付給業(yè)主，由業(yè)主按照簽訂的BT合同分批分期收購。這類模式的特點是暫時緩解了當前巨大的財政資金壓力，缺點是后期的分期分批回購將出現(xiàn)后續(xù)的財政資金償還壓力大，如果沒有強大

25、后續(xù)財政收入作為支撐，建議地方政府盡量不要采用這種辦法。4.TOT模式TOT是英文Transfer-Operate-Transfer的縮寫，即移交-經(jīng)營-移交。TOT方式是國際上較為流行的一種項目融資方式，通常是指政府部門或國有企業(yè)將建設(shè)好的項目的一定期限的產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營權(quán)，有償轉(zhuǎn)讓給投資人，由其進行運營管理；投資人在約定的期限內(nèi)通過經(jīng)營收回全部投資并得到合理的回報，雙方合約期滿之后，投資人再將該項目交還政府部門或原企業(yè)的一種融資方式。這種BOT模式是我們國內(nèi)比較能夠廣泛接受的一種模式。廣西來賓電廠，裝機規(guī)模72萬千瓦，總投資6.16億美元，項目特許期18年，由法國電力國際和通用電氣阿爾斯通公司負

26、責(zé)建設(shè)經(jīng)營。其中建設(shè)期為2年9個月，運營期15年3個月。經(jīng)營期滿，電廠無償移交給廣西壯族自治區(qū)政府。這里需要指出的是為了防止后期該移交的時候項目方采用“竭澤而漁”方式經(jīng)營，合同還約定移交后項目方仍然有一到二年設(shè)備設(shè)施維護期。這種模式的優(yōu)點是前期的投資運營全部是由項目方負責(zé)，減少地方政府負擔(dān)，缺點是移交階段設(shè)備的維護程度對移交過程有影響，需謹慎對待，同時還要求政府必須保證運營期間購買負荷電量，這對當前我國電力壟斷程度高的國家來說容易做到，但其它電力市場競爭較為充分的國家來說有一定的難度。5.其它的融資模式 其它的BOT模式還有很多，我們這里將以下的BOO、BTO、DBOT、BLT、BOOST、I

27、OT、ROO模式合并在一起來闡述、分析。一是BOO (Build-Own-Operate)，即建設(shè)-擁有-經(jīng)營，承包商根據(jù)政府賦予的特許權(quán)，建設(shè)并經(jīng)營某項產(chǎn)業(yè)項目，但是并不將此項基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)項目移交給公共部門。在 BOO項目中，項目公司有權(quán)不受任何時間限制地擁有并經(jīng)營項目設(shè)施。二是BTO(Build-Transfer-Operate)，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營。對于關(guān)系到國家安全的產(chǎn)業(yè)，為了保證國家信息的安全性，項目建成后，并不交由投資者經(jīng)營，而是將所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給政府，由政府壟斷公司進行經(jīng)營，或與項目開發(fā)商共同經(jīng)營的項目。三是DBTO( Design-Build-Finance-Operate )，即設(shè)計

28、-建設(shè)-融資-經(jīng)營。這種方式是從項目設(shè)計開始就特許給民營部門進行，直到項目經(jīng)營期收回投資，取得投資收益。但項目公司只有經(jīng)營權(quán)沒有所有權(quán)。四是BLT( Build-Lease-Transfer )，即建設(shè)-租賃-移交。其具體是指政府出讓項目建設(shè)權(quán)，在項目運營期內(nèi)政府成為項目的租賃人，民營部門成為項目的承租人，租賃期滿結(jié)束后,所有資產(chǎn)再移交給政府公共部門的一種融資方式。 另外還有BOOST（build-own-operate-subsidy-transfer）建設(shè)-擁有-運營-補貼-移交，IOT（investment-operate-transfer）投資-運營-移交，雖說不同地方叫法不一樣，側(cè)重

29、點也不一樣，但實質(zhì)都是從BOT模式中發(fā)展、派生出來的具體模式。其具體案例很多，在電信、電力、環(huán)保、能源、交通、教育、衛(wèi)生等方面都有，這里不再一一分析。以上這些方式均能夠有效適應(yīng)政府建設(shè)項目的緊迫性和建設(shè)資金短缺性，在一定程度上緩解當?shù)卣馁Y金壓力，也給民間資金的投資找到了出路，促進了當?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)和社會的發(fā)展。（四）BOT組織管理模式的作用1.BOT模式具有市場機制和政府干預(yù)相結(jié)合的混合經(jīng)濟的特色一方面，BOT能夠保持市場機制發(fā)揮作用。BOT項目的大部分經(jīng)濟行為都在市場上進行，政府以招標方式確定項目公司的做法本身也包含了競爭機制。作為可靠的市場主體的私人機構(gòu)是BOT模式的行為主體，在特許期

30、內(nèi)對所建工程項目具有完備的產(chǎn)權(quán)。另一方面，BOT為政府干預(yù)提供了有效的途徑，這就是和私人機構(gòu)達成的有關(guān)BOT的協(xié)議。盡管BOT協(xié)議的執(zhí)行全部由項目公司負責(zé)，但政府自始至終都擁有對該項目的控制權(quán)。在立項、招標、談判三個階段，政府的意愿起著決定性的作用。在履約階段，政府又具有監(jiān)督檢查的權(quán)力，項目經(jīng)營中價格的制訂也受到政府的約束，政府還可以通過通用的BOT法來約束BOT項目公司的行為。2.BOT模式適用于政府基礎(chǔ)設(shè)施非經(jīng)營性項目建設(shè)以BT為例，政府利用的資金是非政府資金，是通過投資方融資的資金，融資的資金可以是銀行的，也可以是其它金融機構(gòu)或私有的，可以是外資的也可以是國內(nèi)的。 投資方在移交時不存在投

31、資方在建成后進行經(jīng)營，獲取經(jīng)營收入；政府按比例分期向投資方支付合同的約定總價。政府在BT投資全過程中行使監(jiān)管，保證BT投資項目的順利融資、建設(shè)、移交。投資方是否具有與項目規(guī)模相適應(yīng)的實力，是BT項目能否順利建設(shè)和移交的關(guān)鍵。3.BOT模式能夠促進社會資源的合理配置，提高資源利用率政府可利用一些閑置資源引進社會資金力量，提高資源使用效率。政府根據(jù)當?shù)厣鐣徒?jīng)濟發(fā)展需要對項目進行立項，完成項目建議書、可行性研究、籌劃報批等前期工作，一般國家設(shè)置專門的部門或公司來從事這項工作。然后將項目融資和建設(shè)的特許權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資方（依法注冊成立的國有或私有建筑企業(yè)），銀行或其它金融機構(gòu)根據(jù)項目未來的收益情況對投資

32、方的經(jīng)濟等實力情況為項目提供融資貸款，政府與投資方簽訂投資合同，投資方組建項目公司。4.BOT模式引入競爭機制，促進了政府誠信建設(shè)BOT模式生存基礎(chǔ)在于將市場機制引入到基礎(chǔ)設(shè)施的投融資領(lǐng)域。基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)引入的競爭機制，促進了政府誠信建設(shè)，緩解政府財力不足導(dǎo)致的資金短缺困境，加快發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)。5.BOT模式發(fā)揮民營企業(yè)的能動性和創(chuàng)造性，提高項目運營效率BOT模式進入基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)領(lǐng)域，充分發(fā)揮了民間資金的能動性、創(chuàng)造性，提高了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、經(jīng)營的效率和服務(wù)質(zhì)量。6.BOT模式促進了專業(yè)人才培養(yǎng)，促進了市場法律制度的完善BOT模式進入基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)領(lǐng)域，隨著一系列項目建設(shè)及建成投

33、入運營，有效的促進了技術(shù)轉(zhuǎn)移，培養(yǎng)了各方面的專業(yè)人才，促進了國內(nèi)金融市場的發(fā)展，同時也有效地促進了市場法律法規(guī)制度的完善。三、BOT組織管理模式機制建設(shè)的完善以上這些BOT模式雖說給當前地方經(jīng)濟發(fā)展帶來了很大好處，但隨著近幾年普遍應(yīng)用，也暴漏了它自身的限制，比如目前整個行業(yè)對BOT模式的認識不夠，有關(guān)立法工作還處于探索階段，致使諸多問題無據(jù)可依，BOT模式頻頻被濫用。例如：有的以BOT組織管理模式之名行墊資之實，有的僅有招標單位自身出具的還款承諾而無任何實質(zhì)性擔(dān)保，有的在用地、立項、規(guī)劃等方面明顯違反基本建設(shè)程序等等，諸如此類的不規(guī)范之處給介入BOT項目的建筑企業(yè)帶來了巨大的風(fēng)險。 BOT組織

34、管理模式的重點在于融資、建設(shè)。目前由于國家加大政府金融宏觀調(diào)控力度，項目融資成功與否是BOT基礎(chǔ)設(shè)施項目能否成功運作的關(guān)鍵所在。在已實施的BOT基礎(chǔ)設(shè)施項目中，有的項目開工之后，BOT基礎(chǔ)設(shè)施項目公司遲遲未按合同約定融入其建設(shè)資金，致使BOT合同被迫終止而業(yè)主不得不重新選擇招標；也有的BOT項目公司融資能力不足，把資金壓力轉(zhuǎn)嫁到分包商、材料供應(yīng)商頭上，讓它們墊資建設(shè)，造成很多不利影響。為了避免這些情況的出現(xiàn)，我們要做好以下幾點：（一）對BOT組織管理模式要揚長避短，加強管理監(jiān)督為確保BOT項目能夠順利完成并移交，必須在整個項目運行中對項目資金采取有效的控制與監(jiān)管，主要措施如下：1.投標前，對施

35、工總承包商進行有重點的預(yù)審作為投資人的施工總承包商要在規(guī)定的期限內(nèi)用自己的資金將項目建成,必須具有較強的經(jīng)濟實力和融資能力。因此在資格預(yù)審中，要特別對投標人的財務(wù)狀況、銀行的資信等級、銀行的授信額度等等方面的內(nèi)容實行嚴格審查，必要時還應(yīng)當?shù)皆撈髽I(yè)或者相關(guān)部門、相關(guān)銀行進行考察。 2.對投資人的資本金注資過程進行監(jiān)管以合同價作為項目的總投資額，投資人以自有資金投入作為項目公司的注冊資本金。按照國際BOTBOT模式項目慣例，項目公司的注冊資金一般為項目總投資的35%，可根據(jù)項目總體融資規(guī)劃一次性或分次注入。政府監(jiān)督投資人使其每期注資必須在規(guī)定的時間之內(nèi)足額到位。 3.對項目公司融資進行監(jiān)管投資人可以用政府出具的股權(quán)回購函向貸款銀行以質(zhì)押方式進行融資。達成融資協(xié)議后，BOTBOT模式項目公司及貸款銀行必須持融資合同向政府登記備案后方為有效。監(jiān)督BOT模式項目公司防止融資所獲資金用于其它用途，或就已設(shè)立質(zhì)押的內(nèi)容重復(fù)融資。 4.對項目公司的日常資金運用監(jiān)管要求BOT項目公司在銀行設(shè)立工程建設(shè)資金專戶，并接受政府監(jiān)管。在項目建設(shè)過程中，其專戶存款須確保工程款的及時支付，不得用于與BOT模式工程無關(guān)的其它任何經(jīng)濟活動。檢查監(jiān)督資金到位和使用情況，要求BOT模式項目公司須