1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：采購(gòu)過(guò)程評(píng)價(jià)人：確認(rèn)：日期：2018.1.12序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資源使用V專人負(fù)責(zé)采購(gòu)款項(xiàng)的審批及支付VV2采購(gòu)信息風(fēng)險(xiǎn)材料描述不正確造成物料與要求不符V專人對(duì)采購(gòu)信息描述進(jìn)行審核VV3采購(gòu)信息風(fēng)險(xiǎn)物料變更未及時(shí)進(jìn)行溝通V建立內(nèi)部溝通系統(tǒng)，使信息暢通VV4物料到貨不及時(shí)采購(gòu)信息交貨期要求V進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)整進(jìn)行彌補(bǔ)VV5物料到貨不合格質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)V采用特采或退貨處理VV6采購(gòu)物料價(jià)格波動(dòng)市場(chǎng)物料波動(dòng)水準(zhǔn)V根據(jù)價(jià)格波動(dòng)采取延期購(gòu)VV7采購(gòu)物料價(jià)格波動(dòng)市場(chǎng)物料波動(dòng)水準(zhǔn)V根據(jù)價(jià)格波動(dòng)采批量

2、采購(gòu)VV8使用未經(jīng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商進(jìn)料不合格數(shù)量多V采用審批制度控制VV9使用未經(jīng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商交貨期不滿足要求V采用審批制度控制VV10使用未經(jīng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商價(jià)格過(guò)高，不利于成本控制V采用審批制度控制VV11供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度不合理選擇供應(yīng)商難以控制V對(duì)評(píng)價(jià)制度進(jìn)行評(píng)定VV12供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度不合理價(jià)格、交期、質(zhì)量難以控制V對(duì)評(píng)價(jià)制度進(jìn)行評(píng)定VV13在不合格供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)價(jià)格、交期、質(zhì)量難以控制V采用審批制度控制VV14在不合格供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)不良品過(guò)多V采用審批制度控制VV風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：與顧客有關(guān)的過(guò)程評(píng)價(jià)人:確認(rèn):日期：2018.1.12序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注

3、非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客戶未按照要求付款造成資金周轉(zhuǎn)不足V對(duì)應(yīng)市場(chǎng)人員進(jìn)行跟進(jìn)VV2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客戶付款周期過(guò)長(zhǎng)造成資金周轉(zhuǎn)不足V進(jìn)行先期墊付，對(duì)應(yīng)市場(chǎng)人員對(duì)付款進(jìn)行跟進(jìn)VV3合同信息風(fēng)險(xiǎn)客戶產(chǎn)品要求不明確V7先期與客戶進(jìn)行充分溝通，理清產(chǎn)品要求VV4合同信息風(fēng)險(xiǎn)客戶要求內(nèi)部傳達(dá)錯(cuò)誤V指定專人進(jìn)行合同評(píng)審及組織，確保合同評(píng)審按要求進(jìn)行VV5合同更改風(fēng)險(xiǎn)合同更改內(nèi)容未及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部溝通V要求合同有變更必須通知到相關(guān)部門及人員，并納入績(jī)效考核VV6合同更改風(fēng)險(xiǎn)客戶進(jìn)行產(chǎn)品要求更改或撤銷訂單V每個(gè)業(yè)務(wù)員進(jìn)行跟進(jìn)，發(fā)現(xiàn)變動(dòng)及時(shí)通知到公司內(nèi)部進(jìn)行處理VV7市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)產(chǎn)品與公司產(chǎn)品

4、重疊或抄襲V7采用法律手段進(jìn)行維權(quán)VV8市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲V更新公司產(chǎn)品特點(diǎn)并進(jìn)行專利申請(qǐng)VV9客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿V進(jìn)行公司內(nèi)部整理、采取相應(yīng)的糾正措施V7V10客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿V7改進(jìn)公司內(nèi)部處理方法方式，提高效率及客戶滿意程度V7V風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：物料存儲(chǔ)管理過(guò)程評(píng)價(jià)人：確認(rèn)：日期：2018.1.12序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1物料傾倒物料傾倒造成不合格V做出規(guī)定明確堆放、搬運(yùn)要求VV2物料超期超期造成物料不能使用V明確物料存儲(chǔ)時(shí)效要求

5、VV3生產(chǎn)發(fā)錯(cuò)物料發(fā)錯(cuò)物料造成生產(chǎn)中斷V發(fā)放物料專人核對(duì)并做好交接要求VV4出貨發(fā)錯(cuò)物料發(fā)錯(cuò)物料造成貨物發(fā)錯(cuò)V發(fā)放物料專人核對(duì)并做好交接要求VV5臺(tái)賬輸入錯(cuò)誤造成物料與實(shí)際不符V7規(guī)定做到帳卡物一致VV6物料標(biāo)示錯(cuò)誤造成物料與實(shí)際不符V規(guī)定做到帳卡物一致VV77存儲(chǔ)環(huán)境不符合要求造成物料提前失效V7建立專門的存儲(chǔ)環(huán)境并按要求進(jìn)行檢查VV8人員能力不足物料發(fā)錯(cuò)多次、臺(tái)賬輸入多次V7教育培訓(xùn)或調(diào)崗V7V7風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：資源管理過(guò)程評(píng)價(jià)人：確認(rèn)：日期：2018.1.12序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1崗位職責(zé)權(quán)限不明確

6、公司崗位實(shí)際需求V做出規(guī)定明確職責(zé)權(quán)限VV2招聘人員能力不足崗位能力要求V通過(guò)文件查閱、面談及試用進(jìn)行確認(rèn)VV3培訓(xùn)安排不足崗位能力要求V合理安排培訓(xùn)計(jì)劃并報(bào)批，按批準(zhǔn)版進(jìn)行操作VV4聘用童工法律法規(guī)要求V嚴(yán)格查閱身份證明VV5聘用人員部分能力不滿足要求崗位能力要求V通過(guò)培訓(xùn)進(jìn)行彌補(bǔ)VV76未按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)安排培訓(xùn)計(jì)劃V定期進(jìn)行檢查VV7招聘人員超越崗位能力要求崗位能力要求V調(diào)整到合適的崗位VV8勞動(dòng)防護(hù)配備標(biāo)準(zhǔn)不足崗位工作內(nèi)容需求V7規(guī)定配備標(biāo)準(zhǔn)并按要求配備VV79人員流動(dòng)量大人員配置標(biāo)準(zhǔn)V采取激勵(lì)措施V7V10人員流動(dòng)量大人員配置標(biāo)準(zhǔn)V7優(yōu)化人員配置標(biāo)準(zhǔn)或改進(jìn)工藝V7V7風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)

7、對(duì)措施表部門：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃過(guò)程評(píng)價(jià)人：確認(rèn)：日期：2018.1.12序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足未按要求進(jìn)行工作輸出V培訓(xùn)或調(diào)崗VV2產(chǎn)品輸入要求不明確產(chǎn)品輸出難度加大、輸出錯(cuò)誤或未按期輸出V項(xiàng)目評(píng)估方式明確輸入要求VV3產(chǎn)品要求臨時(shí)更改產(chǎn)品輸出難度加大、輸出錯(cuò)誤或未按期輸出V建立內(nèi)部系統(tǒng)將更改及時(shí)通知到相關(guān)設(shè)計(jì)員或共享VV4茶農(nóng)輸入要求錯(cuò)誤未能輸出有效開(kāi)發(fā)結(jié)果V項(xiàng)目評(píng)估方式明確輸入要求VV5輸出資料錯(cuò)誤未能輸出有效開(kāi)發(fā)結(jié)果或未按期輸出V專人進(jìn)行輸出資料審核VV6輸出延期未按期輸出V7建立階段式評(píng)價(jià)方式，逐步進(jìn)

8、行驗(yàn)證操作VV7樣品物料采購(gòu)延期樣品與預(yù)期差異V尋求替代性材料或改變樣機(jī)組裝工藝VV8樣品物料采購(gòu)延期樣品與預(yù)期差異V7尋求替代性材料或改變樣機(jī)組裝工藝VV9樣品組裝工藝不符合常規(guī)生產(chǎn)工藝生產(chǎn)難度大或不能生產(chǎn)V改變工藝或設(shè)備狀態(tài)VV10樣品檢測(cè)確認(rèn)不到位樣品不符合要求V嚴(yán)格按照輸入要求及及試用要求進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)VV711生產(chǎn)工藝問(wèn)題不斷不能生產(chǎn)或生產(chǎn)緩慢V進(jìn)行試生產(chǎn)確認(rèn)工藝要求V7V712輸出樣品不符合要求產(chǎn)生新產(chǎn)品V7推薦客戶試用V7V7風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：檢驗(yàn)控制過(guò)程評(píng)價(jià)人：確認(rèn)：日期：2018.1.12序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)

9、險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足檢驗(yàn)不到位或判定錯(cuò)誤V培訓(xùn)或調(diào)崗VV2檢測(cè)設(shè)備潛在失效或失效檢驗(yàn)失效V定期進(jìn)行驗(yàn)證或校準(zhǔn)VV3檢測(cè)設(shè)備配備不足部分項(xiàng)目不能實(shí)施檢驗(yàn)V申請(qǐng)配備或通過(guò)工藝控制VV4檢測(cè)文件要求不明確檢驗(yàn)失效V定期評(píng)審檢驗(yàn)文件的有效性VV5檢測(cè)判定誤判/錯(cuò)判生產(chǎn)或出貨不能順利進(jìn)行V指定專人進(jìn)行檢測(cè)結(jié)果審核VV6檢測(cè)記錄未按要求保存稽核不符合V7規(guī)定每日上交報(bào)表VV77檢測(cè)記錄更改稽核不符合或記錄追溯性失效V7指定專人進(jìn)行審核確認(rèn)VV8外部法規(guī)變化可能造成檢測(cè)判定錯(cuò)誤V7指定專人進(jìn)行外部標(biāo)準(zhǔn)定期查閱，發(fā)現(xiàn)變化及時(shí)進(jìn)行溝通VV9客戶投訴退貨或賠償V指定專人進(jìn)行客戶質(zhì)量溝通，及時(shí)進(jìn)行處

10、理彌補(bǔ)V7V710客戶投訴退貨或賠償V改變工藝或?qū)Ξa(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)V7風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程評(píng)價(jià)人:確認(rèn):日期:序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足操作緩慢或錯(cuò)誤頻發(fā)V培訓(xùn)或調(diào)崗VV2生產(chǎn)設(shè)備潛在能力不足未按期交貨V調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃或配備設(shè)備VV3生產(chǎn)設(shè)備潛在失效未按期交貨或批量不良品V定期進(jìn)行設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)VV4作業(yè)文件錯(cuò)誤不能有效指導(dǎo)生產(chǎn)V生產(chǎn)前對(duì)工藝文件進(jìn)行確認(rèn)VV5未配備作業(yè)圖紙生產(chǎn)產(chǎn)品自檢失效V生產(chǎn)前對(duì)工藝文件進(jìn)行確認(rèn)VV6治具使用錯(cuò)誤產(chǎn)品不符合要求及未能按期交貨V生產(chǎn)前對(duì)模具進(jìn)行確認(rèn)VV7治具保

11、養(yǎng)不到位部分產(chǎn)品不合格V建立模具定期保養(yǎng)制度并進(jìn)行保養(yǎng)VV8物料領(lǐng)取錯(cuò)誤產(chǎn)品不合格/未能按期交貨V物料上線前進(jìn)行核對(duì)后上線VV9物料供應(yīng)不足未能按期交貨V7調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃或內(nèi)部跟催VV10人員自檢判定錯(cuò)誤產(chǎn)品不合格V按照規(guī)定進(jìn)行首件及過(guò)程巡檢VV11混料產(chǎn)品不合格/未能按期交貨V現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行明確標(biāo)示VV12生產(chǎn)環(huán)境溫濕度不符合產(chǎn)品不合格（生銹/氧化）V按照環(huán)境要求進(jìn)行控制VV13產(chǎn)品包裝不符合要求產(chǎn)品不合格（外觀不良）V按照包裝要求進(jìn)行控制VV14人員生病或精神不佳部分產(chǎn)品不良或工傷事故V7班前會(huì)進(jìn)行確認(rèn)，確保人員精神狀良好VV715防護(hù)配備不足產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求V7按照要求進(jìn)行配備V7V7風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除16未按要求佩戴防護(hù)設(shè)施產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求或工傷事故V過(guò)程組裝進(jìn)行巡檢確認(rèn)VV17工藝改