1、股東會和股東大會股東會和股東大會Contents股東會（股東大會）的概念及特點(diǎn)股東會（股東大會）的概念及特點(diǎn) 股東會（股東大會）的類型及職權(quán)股東會（股東大會）的類型及職權(quán) 股東會（股東大會）的召集及召開股東會（股東大會）的召集及召開 股東會（股東大會）的其他問題研究股東會（股東大會）的其他問題研究 4123概念及特點(diǎn)概念及特點(diǎn)股東會是由眾股東對公司重大事項(xiàng)作出意思決定的公股東會是由眾股東對公司重大事項(xiàng)作出意思決定的公司權(quán)力機(jī)關(guān)。公司治理權(quán)的根基在股東民主與股東權(quán)司權(quán)力機(jī)關(guān)。公司治理權(quán)的根基在股東民主與股東權(quán)利。而股東會就是股東民主與股東權(quán)利得以發(fā)揮作用利。而股東會就是股東民主與股東權(quán)利得以發(fā)揮

2、作用的主要平臺。的主要平臺。 Image information in product Image : Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only. You may not extract the image for any other use. 股東大會是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，股東大會是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對公司的經(jīng)營管

3、理有廣泛的決定權(quán)。股東大會既是一對公司的經(jīng)營管理有廣泛的決定權(quán)。股東大會既是一種定期或臨時(shí)舉行的由全體股東出席的會議，又是一種定期或臨時(shí)舉行的由全體股東出席的會議，又是一種非常設(shè)的由全體股東所組成的公司制企業(yè)的最高權(quán)種非常設(shè)的由全體股東所組成的公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。力機(jī)關(guān)。概念及特點(diǎn)概念及特點(diǎn)（1 1）股東會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)。公司法第三十七條：有限責(zé)任公）股東會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)。公司法第三十七條：有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。第九十九條股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大職權(quán)。第九十

4、九條股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。（2 2）股東會是公司的法定必備機(jī)關(guān)，而非任意機(jī)關(guān)。即使一人公司）股東會是公司的法定必備機(jī)關(guān)，而非任意機(jī)關(guān)。即使一人公司可以不設(shè)股東會，也將一人股東擬制為股東會的化身?？梢圆辉O(shè)股東會，也將一人股東擬制為股東會的化身。（3 3）股東會是公司的常設(shè)機(jī)關(guān)，而非臨時(shí)機(jī)關(guān)。）股東會是公司的常設(shè)機(jī)關(guān)，而非臨時(shí)機(jī)關(guān)。（4 4）股東會是會議體機(jī)關(guān)，而非法定代表人、董事長或總經(jīng)理那樣）股東會是會議體機(jī)關(guān)，而非法定代表人、董事長或總經(jīng)理那樣的獨(dú)任制機(jī)關(guān)。的獨(dú)任制機(jī)關(guān)。（5 5）是由全體股東組成

5、。）是由全體股東組成。股東會（股東大會）的特點(diǎn)會議類型及職權(quán)會議類型及職權(quán) 公司法三十八條 首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持，依照本法規(guī)定行使職權(quán)。 第三十九條 股東會會議分為定期會議和臨時(shí)會議。 定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會議。會議類型及職權(quán)會議類型及職權(quán)股東會會議類型：（1）首次會議 （2）定期會議 （3）臨時(shí)會議會議類型及職權(quán)會議類型及職權(quán)第一百條 股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會： 董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)

6、或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)； 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)； 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)； 董事會認(rèn)為必要時(shí)； 監(jiān)事會提議召開時(shí)； 公司章程規(guī)定的其他情形。股東大會的類型及職權(quán)股東大會的類型及職權(quán)股東大會的類型（1）年會。（2）臨時(shí)會議。 下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)；（四）董事會認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會提議召開時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。仔細(xì)觀察可以發(fā)現(xiàn)第四種情形

7、屬于任意臨時(shí)會議，其他的都是屬于法定臨時(shí)會議（3）類別股股東會議類別股股東會議：上市公司普遍存在流通股和非流通股兩種類別股，兩者客觀上存在利益沖突，為了保護(hù)前者的利益，證監(jiān)會于04年12月發(fā)布的關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定規(guī)定一些重大事項(xiàng)上除了要經(jīng)全體股東大會表決通過，還需經(jīng)參加表決的社會公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過，方可實(shí)施或提出申請。 股東會（股東大會）的職權(quán)（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。（2）選舉和更換非自由職工代表擔(dān)任的董事/監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。（3）審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告。（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或監(jiān)事的報(bào)告。（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決

8、算方案。（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（7）對公司增加或減少注冊資本作出決議。（8）對發(fā)行公司債券作出決議。（9）對公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式作出決議。（10）修改公司章程。（11）公司章程規(guī)定的其他職股東大會的類型及職權(quán)股東大會的類型及職權(quán)股東會大會的特別決策事項(xiàng)（1）上市公司在一年內(nèi)購買重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的決策（2）上市公司在一年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的決策（3）上市公司一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的決策。召集及召開召集及召開公司法第四十條 有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，股東會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者

9、不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。 有限責(zé)任公司不設(shè)董事會的，股東會會議由執(zhí)行董事召集和主持。 董事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責(zé)的，由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。公司法第一百零二條股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主

10、持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。召集及召開召集及召開（1）董事會）董事會（執(zhí)行董事）（執(zhí)行董事）（2）監(jiān)事會）監(jiān)事會（監(jiān)事）（監(jiān)事）（3）適格股東）適格股東（4）清算組）清算組召集主體：召集主體：召集及召開召集及召開召集的通知和通告相關(guān)法條： 公司法第四十一條：召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。（股東會） 公司法第一百零三條召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會議召開二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東；發(fā)行

11、無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開三十日前公告會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。（股東大會）有限責(zé)任公司股東會會議的通知期限可以通過公司章程或者全體股東協(xié)議的方式縮短或延長。股東會的召集及召開股東會的召集及召開召集程序瑕疵：召集程序瑕疵：（一）召集權(quán)人的瑕疵：（一）召集權(quán)人的瑕疵：1 1、董事會召集中的瑕疵、董事會召集中的瑕疵 2 2、監(jiān)事會召集中的瑕疵、監(jiān)事會召集中的瑕疵 3 3、少數(shù)股東召集中的瑕疵、少數(shù)股東召集中的瑕疵 ( (二二) )召集通知程序的瑕疵召集通知程序的瑕疵 ：l l、召集通知方式瑕疵、召集通知方式瑕疵 2 2、召集通知期限瑕疵、召集通知期限瑕疵3 3、召集通知內(nèi)容瑕疵、召集通知內(nèi)

12、容瑕疵4 4、召集通知對象瑕疵、召集通知對象瑕疵 出席股東足數(shù) 出席股東法定足數(shù)，是指出席會議的股東所代表的表決權(quán)滿足法定的最低標(biāo)準(zhǔn)，股東會股東大會才能合法召開，通過的決議才能有效。美國示范公司法第32條規(guī)定“除公司章程另有規(guī)定外，有表決權(quán)的股份之多數(shù)擁有者親自或由代理人出席會議，應(yīng)構(gòu)成股東會議的法定人數(shù)。但在任何情況下，法定人數(shù)也不應(yīng)少于在會議上有代表權(quán)股份的三分之一。會議的法定人數(shù)一旦達(dá)到，則由出席會議的對該事項(xiàng)有表決權(quán)的股份的多數(shù)票贊成所決定的事項(xiàng)，應(yīng)視為全體股東的行動?！蔽覈痉▋H僅規(guī)定了股東大會的普通會議決議通過須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)二分之一（不包括本數(shù)）通過，特別決議須經(jīng)出

13、席會議的股東所持表決權(quán)三分之二（包括本數(shù)）以上通過。（公司法第一百零四條 股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。）股東會的召集及召開股東會的召集及召開決議瑕疵（1）不成立（2）無效（3）可撤銷股東大會決議股東大會決議 股東大會決議是指股東大會就提請會議審議的事項(xiàng)依法定程序表決形成的決議，是股東大會意思表示的唯一法定形式。我國一般采取的是多數(shù)決原則，即集體中每一個(gè)成員根據(jù)自己的意思單獨(dú)行使表決權(quán)，依據(jù)多數(shù)決原則形成集體意思。 股東大會決議分為可決決議和否決決議，前者指收到多數(shù)贊成而獲得通過的決議，反之則為否決決議。召集及召開召集及召開 股東表決權(quán)的行使（1）一股一票規(guī)則（2）資本多數(shù)決（3）代理投票（4）關(guān)聯(lián)股東回