1、一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))1從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。A公開、公平、公正、公信B公開、公平、公正、誠實(shí)信用C公開、公平、公正、自愿D公開、公平、公正、公序良俗2?國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照期貨交易管理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定和()的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。A國務(wù)院B期貨交易所C期貨業(yè)協(xié)會(huì)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。A民事B行政C刑事D經(jīng)濟(jì)4?期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A

2、15日B30日C3個(gè)月D6個(gè)月5國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見。A中國證監(jiān)會(huì)B國務(wù)院有關(guān)部門C全國人大常委會(huì)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)6在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。A工商行政管理部門B中國證監(jiān)會(huì)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)7?期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A1B2C3D58?期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()A1；3B3；3C1；6D3：69?銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資

3、格，經(jīng)()審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A全國人大常委會(huì)B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)10會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A期貨交易所B該會(huì)員C期貨交易所和該會(huì)員按比例D期貨交易所和該會(huì)員共同連帶11客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。A該客戶的保證金B(yǎng)期貨交易所的自有資金C期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D期貨交易公司的儲(chǔ)備金12境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)()批準(zhǔn)后實(shí)施。A國務(wù)院B全國人大常委會(huì)C全國人

4、民代表大會(huì)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)13申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。A3B5C7D1514中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行()。A監(jiān)督管理B自律管理C合規(guī)管理D行政管理15設(shè)立期貨公司，持有100股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元。()A2：5B5；10C10；15D15；2016制定期貨從業(yè)人員管理辦法的法律依據(jù)是()。A中華人民共和國證券法B中華人民共和國民法通則C期貨交易管理?xiàng)l例D期貨公司管理辦法17期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)

5、營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A1B2C3D518期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會(huì)議。A每一個(gè)月B每三個(gè)月C每半年D每一年19期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C7D1520期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。A3萬B5萬C10萬D20萬21期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。A紀(jì)律處

6、分B行政處罰C刑事處罰D行政處分22期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由注銷其從業(yè)資格。()A5；中國證監(jiān)會(huì)B10；中國證監(jiān)會(huì)C5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)D10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)23期貨從業(yè)人員管理辦法對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。A不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為24期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)

7、派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C10D2025期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。A中國證監(jiān)會(huì)B期貨交易所C期貨業(yè)協(xié)會(huì)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)26申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作年以上經(jīng)驗(yàn)。()A3；3B3；5C5；7D5；1027申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于()年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A2B3C5D1028具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)年以上的人員，申請期貨

8、公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A5；3B7；5C10；8D15；1029因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A3B5C7D1030除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。A中國證監(jiān)會(huì)B期貨交易所C任意中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)31期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境

9、外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。A1B2C3D532獨(dú)立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A1B2C3D533下列各項(xiàng)屬于期貨交易所管理辦法管轄范圍的是()。A上海期貨交易所B香港期貨交易所C芝加哥期貨交易所D澳洲雪梨期貨交易所34期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C7D1035甲欲申請?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。A申請書B章程和交易規(guī)則草案C期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃D理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況3

10、6A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是()。A自動(dòng)消滅B由C期貨交易所繼承C根據(jù)AB商定的方案處理D由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案37會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A會(huì)員大會(huì)B董事會(huì)C股東大會(huì)D理事會(huì)38某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，根據(jù)期貨交易所管理辦法規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。A14B13C12D2339期貨交易所管理辦法規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是()。A13以上理事聯(lián)名提議B中國證監(jiān)會(huì)提議C理事長提議D期貨交易所章程規(guī)定的情形40在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)

11、管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A3B5C8D1041自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A2B3C5D742因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A2B3C5D743甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格

12、管理辦法規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。A2B3C5D744申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交()對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A外交部B公證機(jī)構(gòu)C國務(wù)院教育行政部門D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)45期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A2B3C5D746某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A10B20C30D5047期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起(

13、)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C7D1548期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C7D1549期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C7D1050期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計(jì)()次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A3B4C5D651推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)

14、定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。A2B3C5D752申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以()元以下罰款。A3萬B5萬C10萬D20萬53期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A6個(gè)月B1年C2年D3年或永久54期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進(jìn)行處理的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A3B5C7D1055期貨交易內(nèi)幕信息的知情

15、人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，()。A處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng)處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金D處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金56標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A前一交易日B當(dāng)日C下一交易日D次日57某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有

16、從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失58在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循()結(jié)算制度。A每日無負(fù)債B每周無負(fù)債C每月無負(fù)債D每年度無負(fù)債59期貨公司因()提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)

17、當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A過失B重大過失C故意D故意或者重大過失60人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)()原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A無過錯(cuò)責(zé)任B過錯(cuò)責(zé)任C嚴(yán)格責(zé)任D公平責(zé)任二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))61我國制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括()。A規(guī)范期貨交易行為B加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理C維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)D促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展62從事期貨交易活動(dòng)的，不得有()行為。A欺詐B營利C操縱期貨價(jià)格D內(nèi)幕交易63期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批

18、準(zhǔn)的是()。A制定或者修改章程、交易規(guī)則B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C變更住所或者營業(yè)場所D修改或者終止合約64期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷B主動(dòng)提出注銷申請C成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形65依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列()行為。A出具虛假倉單B泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫66下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。A期貨業(yè)協(xié)

19、會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織B期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人C期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則D期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無需繳納會(huì)員費(fèi)67期貨交易所實(shí)施下列()行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。A制定或者修改章程、交易規(guī)則B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法D期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則68設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。A會(huì)員制B合伙制C公司制D個(gè)人獨(dú)資制69根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。A制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B發(fā)布市場信息C監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場

20、其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D查處違規(guī)行為70在下列()情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的23B14以上會(huì)員聯(lián)名提議C理事會(huì)認(rèn)為必要D理事長認(rèn)為必要71某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是()。A該決議須經(jīng)全體理事12以上表決通過B做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有23以上理事出席C該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的12以上表決通過D做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有12以上理事出席。72國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有()。A制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施B監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C制定有關(guān)

21、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理73申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括()。A經(jīng)營計(jì)劃B公司章程草案C設(shè)立期貨公司申請書D發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告74期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括()。A變更注冊資本申請書B股東會(huì)關(guān)于變更注冊資本的決議文件C變更注冊資本的詳細(xì)方案D股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書75期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括()。A終止?fàn)I業(yè)部申請書B擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件C關(guān)于處理客戶的保證金和其

22、他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告D中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料76期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行()和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A統(tǒng)一結(jié)算B統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理C統(tǒng)一資金調(diào)撥D統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理77期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有()。A變更名稱、公司章程B作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施D任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更78下列選項(xiàng)中適用期貨從業(yè)人員管理辦法的是()。A申請期貨從業(yè)人員資格B從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C期

23、貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D期貨公司的設(shè)立79下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。A期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員80期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。A中國證監(jiān)會(huì)B中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D期貨交易所81期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是()。A從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴D后

24、續(xù)職業(yè)培訓(xùn)82關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說法正確的是()。A協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供C協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)83下列各項(xiàng)屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法的立法目的是()。A防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B規(guī)范期貨公司運(yùn)作C限制期貨公司的行業(yè)壟斷D加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理84申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級

25、管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有()。A誠實(shí)守信的品質(zhì)B良好的職業(yè)道德C高尚的文學(xué)修養(yǎng)D履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。85申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A具有期貨從業(yè)人員資格B具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。D通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試86申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有()。A申請書B任職資格申請表C身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料87下列情形中，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。A申請人依法解散B申請人撤回申請材料C擬任人死亡或者喪失行為

26、能力D申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋88取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A董事B獨(dú)立董事C監(jiān)事D營業(yè)部負(fù)責(zé)人89關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是()。A期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式B會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格C會(huì)員制期貨交易所的注冊資本由會(huì)員出資認(rèn)繳D公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式90下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是()。A設(shè)立目的和職責(zé)B名稱、住所和營業(yè)場所C組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度91以下是某會(huì)員制期

27、貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是()。A期貨交易、結(jié)算和交割制度B保證金的管理和使用制度C違規(guī)、違約行為及其處理辦法D會(huì)員資格及其管理辦法92關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是()。A期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式93關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開，下列說法正確的是()。A臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議B會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名C會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)

28、將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)D召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員94下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。A召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過C決定會(huì)員的接納和退出D決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分95理事會(huì)由下列()組成。A會(huì)員理事B非會(huì)員理事C理事長D副理事長96下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。A擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲97期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過的是

29、()。A董事長B副董事長C獨(dú)立董事D董事會(huì)秘書98下列選項(xiàng)中，()屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。A檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)99實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。A期貨公司會(huì)員B非期貨公司會(huì)員C結(jié)算會(huì)員D非結(jié)算會(huì)員100實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。A期貨公司會(huì)員B非期貨公司會(huì)員C結(jié)算會(huì)員D非結(jié)算會(huì)員101期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為()。A結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng)交易準(zhǔn)備金C結(jié)算保證金D交易保證金102根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下()內(nèi)容。

30、A向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D向會(huì)員收取保證金的形式103根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。A?；A(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng)結(jié)算準(zhǔn)備金C變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金D交易保證金104根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。A發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟C期貨交易所的重

31、大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策D中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)105我國制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法的目的在于()。A防范風(fēng)險(xiǎn)B維護(hù)期貨市場秩序C維護(hù)中小客戶利益D規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)106除下列()情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金B(yǎng)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用D雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形107關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是()。A應(yīng)當(dāng)依照證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格B堅(jiān)持審慎經(jīng)營原

32、則C證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理D對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理108證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下()服務(wù)。A協(xié)助辦理開戶手續(xù)B提供期貨行情信息、交易設(shè)施C代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割D中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)109期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。A辦理開戶B行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)C客戶投訴的接待處理D保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離110制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法的目的是()。A加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理B促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制C防范風(fēng)險(xiǎn)D使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展111下列屬于期

33、貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是()。A期貨公司凈資本B凈資本與凈資產(chǎn)的比例C流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例D負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例112期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列()事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。A期末未決訴訟、未決仲裁B負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額C預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況D負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失113中國證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是()。A審慎監(jiān)管原則B期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況C期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力D期貨公司的注冊資本額114我國制定期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的目的在于()。A維護(hù)期貨市場秩序B規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D加強(qiáng)對期貨

34、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理115下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的適用對象的是()。A期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員B期貨公司的從業(yè)人員C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員D期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員116期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方()，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A高度負(fù)責(zé)B誠實(shí)守信C恪盡職守D公平公正117甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是()。A處三年有期徒刑，并處罰金十萬元B處拘役兩個(gè)月，并處罰金十萬元C單處罰金二十萬元D處十年有期徒刑118期貨公司可以

35、在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。A期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對B期貨交易所可以不予受理C期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任119期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是()。A保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)B保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)C穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)D穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)120關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，

36、下列說法正確的是()。A期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)B期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。C期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)D期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題05分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)121實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。()122在我國設(shè)立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)審批。()123期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()124國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以

37、提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實(shí)繳資本。()125申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會(huì)提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。()126期貨交易可以任意選擇交易所。()127期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()128期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。()129理事會(huì)理事不能親自參加理事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為參加。()130期貨交易所管理辦法不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。()131期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。

38、()132中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。()133期貨公司管理辦法的制定依據(jù)是證券法和期貨交易管理?xiàng)l例等法律、行政法規(guī)。()134在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國資格。()135在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。（）136期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請材料。()137期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。()138期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任

39、職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。()139期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。()140期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。()141具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。()142營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。()143客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。()144期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()145申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受

40、理或者不予行政許可，并依法予以罰款。()146期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。()147期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()148證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法是根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例制定出來的。()149證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。()150中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。()151如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。()152只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)

41、算會(huì)員資格。()153期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。()154非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。()155凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。()156全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。()157中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明。()158期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。()

42、159從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和10。()160期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。()四、不定項(xiàng)選擇題(本題共lO個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號內(nèi))(一)由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)期貨公司管理辦法回答以下問題：161若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理()。A客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)B清退客戶C成立清算組D轉(zhuǎn)移客戶16

43、2該期貨公司申請停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下()材料。A停業(yè)申請書B處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告C停業(yè)決議文件D期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料163如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下()措施。A接管該期貨公司B申請期貨公司破產(chǎn)C注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證D延長停業(yè)期間164由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是()。A該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉B該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件C該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要D該

44、公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則165期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個(gè)營業(yè)部，依照期貨公司管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交()申請材料。A終止?fàn)I業(yè)部申請書B擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件C關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告D中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料(二)某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12，凈資本占凈資產(chǎn)的75，2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的18倍

45、，凈資本是凈資產(chǎn)的80，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：166如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請()。A不能通過B可以通過C可以通過，但必須補(bǔ)充一些材料D不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論167該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件，下列選項(xiàng)中屬于這些條件的是()。A已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度C具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D配備必要的業(yè)務(wù)人員，公

46、司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員168假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)B受理申請材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)C證券公司提出申請之日起10個(gè)工作日內(nèi)D證券公司提出申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)169假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。A協(xié)助辦理開戶手續(xù)B提供期貨行情信息、交易設(shè)施C代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割D代期貨公司、客戶收付期貨保證金170如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格，而擅

47、自從事中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)可以對其采取以下()措施。A責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格答案與解析一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi))1【答案】B【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循

48、公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。2【答案】D【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照期貨交易管理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。3【答案】A【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。4【答案】C【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。5【答案】B、【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國

49、務(wù)院有關(guān)部門的意見。6【答案】A【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。7【答案】D【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。8【答案】B【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有中華人民共和國行政許可法第七十

50、條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。9【答案】C【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。10【答案】B【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第三十七條規(guī)定，會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉

51、，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。11【答案】A【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。12【答案】A【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。13【答案】A【解析】期貨公司管理辦法第六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合期貨交易管理?xiàng)l例第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高

52、級管理人員不少于3人。14【答案】B【解析】期貨公司管理辦法第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。15【答案】C【解析】期貨公司管理辦法第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。16【答案】C【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，制定本辦法。17【答案】B【解析】期貨公司管理辦法第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。18【答案】D【解析】期貨公司管理辦法第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照公司法和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。19【答案】B【解析】期貨公司管理辦法第八十一條規(guī)定，期貨公