1、教學課件教學課件建設項目管理建設項目管理蘭州資源環(huán)境職業(yè)技術學院蘭州資源環(huán)境職業(yè)技術學院水利工程系水利工程系學習步驟學習步驟咨咨 詢詢決決 策策計計 劃劃實實 施施檢檢 查查評評 價價任務：任務：變更與索賠管理 索賠的定義“索賠是作為合法的所有者，根據自己的權利提索賠是作為合法的所有者，根據自己的權利提出的有關某一資格、財產、金錢等方面的要求出的有關某一資格、財產、金錢等方面的要求”。施工索賠，允許工程承包商獲得不是由于承包商施工索賠，允許工程承包商獲得不是由于承包商原因而造成的損失。原因而造成的損失。是指維護施工合同簽約者合法權益的一種根本性是指維護施工合同簽約者合法權益的一種根本性管理措施

2、。管理措施。對于施工合同的雙方來說，索賠是維護雙方合法對于施工合同的雙方來說，索賠是維護雙方合法利益的權利，它同各合同條件中雙方的合同責利益的權利，它同各合同條件中雙方的合同責任一樣，構成嚴密的合同制約關系。任一樣，構成嚴密的合同制約關系。某大壩的綜合索賠趙曉芳國際工程慣例承包商可以向業(yè)主提出索賠，業(yè)主也可以向承包商提出索賠?！八髻r”承包商向業(yè)主的施工索賠（Claims）“反索賠”業(yè)主向承包商的索賠 （Counter claims）索賠的性質索賠是指通過承包施工合同條款的規(guī)定，對合同價進行適當的調整，以彌補承包商不應承擔的損失，使承包合同的風險分擔趨于合理。 10.1.1 施工合同變更施工合同

3、變更 施工合同變更是指合同成立后，在尚未履行或尚未施工合同變更是指合同成立后，在尚未履行或尚未完全履行時，當事人雙方經過協商或按照合同約定完全履行時，當事人雙方經過協商或按照合同約定、法律法規(guī)規(guī)定，對合同內容進行的修、法律法規(guī)規(guī)定，對合同內容進行的修 訂訂合同當事合同當事人可通過合同變更，對原合同的部分條款進行修改人可通過合同變更，對原合同的部分條款進行修改、補充或增加新的條款，以適應客觀事物的變化。、補充或增加新的條款，以適應客觀事物的變化。合同變更是合同內容的變更，即合同當事人權利和合同變更是合同內容的變更，即合同當事人權利和義務的變更合同變更是水利水電工程施工合同實施義務的變更合同變更是

4、水利水電工程施工合同實施中中十十分普遍的管理工作，應納人正常的合同管理范分普遍的管理工作，應納人正常的合同管理范疇。在簽訂合同以前，盡管已對工程進行了大量的疇。在簽訂合同以前，盡管已對工程進行了大量的規(guī)規(guī) 劃劃 、勘測、設計工作，但不可能絕對做到對、勘測、設計工作，但不可能絕對做到對 工工程程程情況的全面、準確程情況的全面、準確 了了 解和完美無缺的設計，解和完美無缺的設計，很難預計到未來合同執(zhí)行期間情況的變化。很難預計到未來合同執(zhí)行期間情況的變化。10 . 1 變更管理 特別是對那些規(guī)模大、工期長、地質條件復特別是對那些規(guī)模大、工期長、地質條件復雜的工程建設項目，以后發(fā)生設計改變、材雜的工程

5、建設項目，以后發(fā)生設計改變、材料替換、施工條件變化、惡劣自然條件干擾料替換、施工條件變化、惡劣自然條件干擾等情況是完全可能的，尤其是大型水利水電等情況是完全可能的，尤其是大型水利水電工程建設項目，幾乎沒有不發(fā)生對原合同內工程建設項目，幾乎沒有不發(fā)生對原合同內容進行變更的情況工程的前期容進行變更的情況工程的前期工工作程度越淺作程度越淺，變更的可能性越大；工程越復雜，變更的，變更的可能性越大；工程越復雜，變更的可能性越大。可能性越大。10.1.1 施工合同變更 合同變更一般會引起合同價格和工期等變化合同變更一般會引起合同價格和工期等變化，因此，變更管理是合同管理的重要工作之，因此，變更管理是合同管

6、理的重要工作之一：一方面，在合同訂立時，應防范變更的一：一方面，在合同訂立時，應防范變更的發(fā)生，同時，為了避免或減少日后發(fā)生爭議發(fā)生，同時，為了避免或減少日后發(fā)生爭議，合同中應對變更權力的歸屬、費用的承擔，合同中應對變更權力的歸屬、費用的承擔、費用調整計算與支付原則等做出明確規(guī)定、費用調整計算與支付原則等做出明確規(guī)定；另一方面，在合同實施過程中，丈友正確；另一方面，在合同實施過程中，丈友正確決定變更方案、合理確定變更費用調整。決定變更方案、合理確定變更費用調整。10.1.1 施工合同變更 引起工程變更的原因很多，一般來說主要有下列幾引起工程變更的原因很多，一般來說主要有下列幾方面：方面： 1

7、施工現場條件的變化在水電工程施工中，施工施工現場條件的變化在水電工程施工中，施工現場條件變化是經常發(fā)生的。其主要原因是：現場條件變化是經常發(fā)生的。其主要原因是： ( l ）從客觀上講，大型土建工程規(guī)模大，工期長）從客觀上講，大型土建工程規(guī)模大，工期長，地形、地貌、地質諸條件的變化對工程影響較大，地形、地貌、地質諸條件的變化對工程影響較大。例如，在進行地下施工時，由于開挖深度和范圍。例如，在進行地下施工時，由于開挖深度和范圍甚大，極可能遇到特殊的不利條件甚大，極可能遇到特殊的不利條件。 ( 2 ）從主觀上講，可能由于項目前期）從主觀上講，可能由于項目前期工工作對施工作對施工區(qū)域的勘測工作深度不夠

8、，在招標文件中沒有準確區(qū)域的勘測工作深度不夠，在招標文件中沒有準確反映實際條件，尤其是不利的地質條件反映實際條件，尤其是不利的地質條件。10 . 1 . 2 引起工程變更的原因2 設計變更工程開工后，發(fā)包人根據施工現設計變更工程開工后，發(fā)包人根據施工現場條件的改變，工程使用意圖的改變，或者場條件的改變，工程使用意圖的改變，或者政府部門對工程建設要求的改變，有可能提政府部門對工程建設要求的改變，有可能提出設計變更；監(jiān)理人、設計單位可根據現場出設計變更；監(jiān)理人、設計單位可根據現場情況、原設計不合理之處提出設計變更；承情況、原設計不合理之處提出設計變更；承包人可根據現場施工條件提出設計變更請求包人可

9、根據現場施工條件提出設計變更請求；或者有時在合同中設有所謂；或者有時在合同中設有所謂“價值工程價值工程”的條款，鼓勵承包人提出設計變更合理化建的條款，鼓勵承包人提出設計變更合理化建議。議。 3 工程范圍發(fā)生變化（新增項目）因工程范工程范圍發(fā)生變化（新增項目）因工程范圍發(fā)生變化，出現了合同范圍以外的仁作項圍發(fā)生變化，出現了合同范圍以外的仁作項目，稱為新增項目。這使工程項目的合同管目，稱為新增項目。這使工程項目的合同管理工作增加了新的內容。理工作增加了新的內容。 4 進度協調引起監(jiān)理人發(fā)出的變更指令監(jiān)理進度協調引起監(jiān)理人發(fā)出的變更指令監(jiān)理人在考慮承包人之間的進度協調或發(fā)包人工人在考慮承包人之間的進

10、度協調或發(fā)包人工程設備供應、資金供應、圖紙供應、場地提程設備供應、資金供應、圖紙供應、場地提供等要求時，對某承包人的施工進度做出的供等要求時，對某承包人的施工進度做出的調整，也屬于工程變更。調整，也屬于工程變更。在履行合同過程中，監(jiān)理人可根據工程的需要在履行合同過程中，監(jiān)理人可根據工程的需要和合同的授權，指不承包人進行以下各種類和合同的授權，指不承包人進行以下各種類型的變更。型的變更。沒有監(jiān)理人的指示，承包人不得擅自變更（沒有監(jiān)理人的指示，承包人不得擅自變更（ 水利水電土建工程施工合同條件水利水電土建工程施工合同條件 39 . 1 款規(guī)定的工程變更類型為：款規(guī)定的工程變更類型為：10 . 1

11、. 3 變更的類型( 1 ）增加或減少合同中任何一項工作內容；）增加或減少合同中任何一項工作內容； ( 2 ）增加或減少合同中關鍵項目的工程量超過專用合同條）增加或減少合同中關鍵項目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比（一般為士款規(guī)定的百分比（一般為士 20 一士一士 25 % ) ; ( 3 ）取消合同中任何一項丁一作（但被取消的工作不能轉）取消合同中任何一項丁一作（但被取消的工作不能轉由發(fā)包人或其他承包人實施）由發(fā)包人或其他承包人實施） ; ( 4 ）改變合同中任何一項工作的標準或性質；）改變合同中任何一項工作的標準或性質；（5）改變工程建筑物的形式、基線、標高、位置或尺寸；）改變工程建筑

12、物的形式、基線、標高、位置或尺寸； （6）改變合同中任何一項工程的完下日期或改變已批準的）改變合同中任何一項工程的完下日期或改變已批準的施工順序；施工順序； （7）追加為完成工程所需的任何額外工作。）追加為完成工程所需的任何額外工作。 ( l ）變更需要延長工期時，應按合同有關規(guī)定辦理；若變更使合）變更需要延長工期時，應按合同有關規(guī)定辦理；若變更使合同工作量減少，監(jiān)理人認為應提前項目的工期時，由監(jiān)理人和承包同工作量減少，監(jiān)理人認為應提前項目的工期時，由監(jiān)理人和承包人協商確定。人協商確定。 ( 2 ）變更需要調整合同價格時，按以卜原則確定其單價或合價：）變更需要調整合同價格時，按以卜原則確定其單

13、價或合價： 工程量清單中有適用于變更工作的項目時，應采用該項目單價或工程量清單中有適用于變更工作的項目時，應采用該項目單價或合價；合價； 工工程量清單中無適用于變更工作的項目時，則可在合理的范圍程量清單中無適用于變更工作的項目時，則可在合理的范圍內參考類似項目的單價或合價作為變更估價的基礎，由監(jiān)理人與承內參考類似項目的單價或合價作為變更估價的基礎，由監(jiān)理人與承包人協商確定變更后的單價或合價；包人協商確定變更后的單價或合價； 工程量清單中無類似項日的單價或合價可供參考，則應由監(jiān)理人工程量清單中無類似項日的單價或合價可供參考，則應由監(jiān)理人與發(fā)包人、承包人協商確定新的單價或合價。與發(fā)包人、承包人協商

14、確定新的單價或合價。 ( 3 ）若變更引起本合同工程或部分一程的施工組織和進度計劃發(fā)）若變更引起本合同工程或部分一程的施工組織和進度計劃發(fā)生實質性變動，以致影響本項目和其他項口的單價或合價時，發(fā)包生實質性變動，以致影響本項目和其他項口的單價或合價時，發(fā)包人和承包人均有權要求調整本項目和其他項目的單價或合價，監(jiān)理人和承包人均有權要求調整本項目和其他項目的單價或合價，監(jiān)理人應與發(fā)包人、承包人協商確定人應與發(fā)包人、承包人協商確定。 ( 4 ）若合同規(guī)定的項日變更情形未引起工程施工組織和進度計劃）若合同規(guī)定的項日變更情形未引起工程施工組織和進度計劃發(fā)生實質性變動，且不影響其原定的價格時，不予調整該項口

15、單價發(fā)生實質性變動，且不影響其原定的價格時，不予調整該項口單價和合價，也不發(fā)變更指示。和合價，也不發(fā)變更指示。 10 . 1 . 4 變更的費用處理原則 監(jiān)理人在發(fā)包人的授權范圍內，對確定的變更項目，可按下監(jiān)理人在發(fā)包人的授權范圍內，對確定的變更項目，可按下列程序發(fā)布變更指不并監(jiān)督實施：列程序發(fā)布變更指不并監(jiān)督實施： ( l ）監(jiān)理人應在發(fā)包人授權范圍內，并按合同規(guī)定及時向）監(jiān)理人應在發(fā)包人授權范圍內，并按合同規(guī)定及時向承包人發(fā)出變更指示。變更指示的內容應包括變更項目的詳承包人發(fā)出變更指示。變更指示的內容應包括變更項目的詳細變更內容、變更工程量和有關文件圖紙，以及監(jiān)理人按合細變更內容、變更工程

16、量和有關文件圖紙，以及監(jiān)理人按合同規(guī)定指明的變更處理原則。同規(guī)定指明的變更處理原則。 ( 2 ）監(jiān)理人在向承包人發(fā)出任何圖紙和文件前，應仔細）監(jiān)理人在向承包人發(fā)出任何圖紙和文件前，應仔細檢查其中是否存在合同規(guī)定的變更情形檢查其中是否存在合同規(guī)定的變更情形 若存在變更，監(jiān)若存在變更，監(jiān)理人應按合同規(guī)定授權，發(fā)出變更指示。理人應按合同規(guī)定授權，發(fā)出變更指示。 ( 3 ）承包人收到監(jiān)理人發(fā)出的圖紙和文件后，經檢查后認）承包人收到監(jiān)理人發(fā)出的圖紙和文件后，經檢查后認為其中存在第（為其中存在第（ l ）條所述的變更但監(jiān)理人未發(fā)出變更指不）條所述的變更但監(jiān)理人未發(fā)出變更指不，則應在收到上述圖紙和文件后，則

17、應在收到上述圖紙和文件后 14 天內或在開始執(zhí)行前（天內或在開始執(zhí)行前（以口期早者為準）通知監(jiān)理人，并提供必要的依據。監(jiān)理人以口期早者為準）通知監(jiān)理人，并提供必要的依據。監(jiān)理人應在收到承包人通知后應在收到承包人通知后 14 天內答復承包人：若同意作為變天內答復承包人：若同意作為變更，應補發(fā)變更指示；若不同意作為變更，亦應在上述時限更，應補發(fā)變更指示；若不同意作為變更，亦應在上述時限內答復承包人若監(jiān)理人未在內答復承包人若監(jiān)理人未在 14 天內答復承包人，則視為監(jiān)天內答復承包人，則視為監(jiān)理人已同意承包人提出的作為變更的要求。理人已同意承包人提出的作為變更的要求。10 . 1 . 5 變更指示變更項

18、口的費用調整按下列程序進行：變更項口的費用調整按下列程序進行： ( l ）承包人收到監(jiān)理人發(fā)出的變更指不后）承包人收到監(jiān)理人發(fā)出的變更指不后 28 天內，應向天內，應向監(jiān)理人提交一份變更報價書，并抄送發(fā)包人。變更報價監(jiān)理人提交一份變更報價書，并抄送發(fā)包人。變更報價書的內容應包括承包人確認的變更處理原則和變更上程書的內容應包括承包人確認的變更處理原則和變更上程量及其變更項量及其變更項 的報價單。監(jiān)理人認為必要時，可要求承的報價單。監(jiān)理人認為必要時，可要求承包人提交重大變更項目的施工措施、進度計劃和單價分包人提交重大變更項目的施工措施、進度計劃和單價分析等析等 ( 2 ）承包人對監(jiān)理人提出的變史處

19、理原則持有異議時，可）承包人對監(jiān)理人提出的變史處理原則持有異議時，可在收到變更指示后在收到變更指示后 7 天內通知監(jiān)理人，監(jiān)理人則應在收天內通知監(jiān)理人，監(jiān)理人則應在收到通知后到通知后 7 天內答復承包人天內答復承包人 10 . 1 . 6 變更的費用調整程序 ( 3 ）監(jiān)理人應在收到承包人變更報價書后）監(jiān)理人應在收到承包人變更報價書后 28 天天內，對變更報價書進行審核后作出變更決定，并通內，對變更報價書進行審核后作出變更決定，并通知承包人，抄送發(fā)包人知承包人，抄送發(fā)包人 ( 4 ）發(fā)包人和承包人未能就監(jiān)理人的決定取得一）發(fā)包人和承包人未能就監(jiān)理人的決定取得一致意見，則監(jiān)理人可暫定他認為合適的

20、價格和需要致意見，則監(jiān)理人可暫定他認為合適的價格和需要調整的工期，；應將其暫定的變更處理意見通知承調整的工期，；應將其暫定的變更處理意見通知承包人，抄送發(fā)包人，此時承包人應遵照執(zhí)行。對已包人，抄送發(fā)包人，此時承包人應遵照執(zhí)行。對已實施的變更，監(jiān)理人可將其暫定的變更費用列人合實施的變更，監(jiān)理人可將其暫定的變更費用列人合同規(guī)定的月進度付同規(guī)定的月進度付款款中中，在發(fā)包人和承包人均有權在發(fā)包人和承包人均有權在收到監(jiān)理人變吏決定后的在收到監(jiān)理人變吏決定后的 28 天內，要求按合同天內，要求按合同規(guī)定提請爭議評審組評審，若在此時限內雙方均末規(guī)定提請爭議評審組評審，若在此時限內雙方均末提出上述要求，則生書

21、里人的變更決定即為最終提出上述要求，則生書里人的變更決定即為最終決定決定。10 . 1 . 6 變更的費用調整程序( 1 ）若承包人根據工程施丁的需要，要求）若承包人根據工程施丁的需要，要求監(jiān)理人對合同的任一項門和任一項丁作做監(jiān)理人對合同的任一項門和任一項丁作做出變更，則應由承包人提交一份詳細的變更出變更，則應由承包人提交一份詳細的變更中清報告給監(jiān)理人市批木經監(jiān)理人批準，承中清報告給監(jiān)理人市批木經監(jiān)理人批準，承包人不得擅自變更承包人要求的變更屬合理包人不得擅自變更承包人要求的變更屬合理化建議的性質時，若建議被采納并山此降低化建議的性質時，若建議被采納并山此降低 合合同價格，則發(fā)包人應給予獎勵；

22、否則，由同價格，則發(fā)包人應給予獎勵；否則，由于變更增加的費用和于變更增加的費用和工期工期延誤責任由承包人延誤責任由承包人承承擔。擔。10 . 1 . 7 承包人原因引起的變更 10 . 1 . 7 承包人原因引起的變更 ( 2 ）由于承包人違約而必須做出的變更，除）由于承包人違約而必須做出的變更，除按合同有關規(guī)定辦理外按合同有關規(guī)定辦理外，變更增加的費用和變更增加的費用和工期延誤責任由承包人承擔工期延誤責任由承包人承擔 。10 . 2 . 1 索賠的概念從廠義講，索賠是指合索賠的概念從廠義講，索賠是指合同的一方以對方違約的：事實或以屬于對方的同的一方以對方違約的：事實或以屬于對方的風風險事件發(fā)

23、生而使自己遭受損害為基礎，以合險事件發(fā)生而使自己遭受損害為基礎，以合同、法律、法規(guī)為依據，向負有賠償義務的對同、法律、法規(guī)為依據，向負有賠償義務的對方提賠償或其他補償的正當要求，包括經濟補方提賠償或其他補償的正當要求，包括經濟補償和工期補償反索賠是指被要求索賠一方要求償和工期補償反索賠是指被要求索賠一方要求索賠的一方提出的反駁對策或索賠要求，它是索賠的一方提出的反駁對策或索賠要求，它是對要求索賠者的反措施，也是變被動為主動的對要求索賠者的反措施，也是變被動為主動的一種策略性行動。從狹義講，按照國際工程施一種策略性行動。從狹義講，按照國際工程施工承包中的習慣，通常把承包人向發(fā)包人提出工承包中的習

24、慣，通常把承包人向發(fā)包人提出的索賠要求稱作的索賠要求稱作“施施 工工 索賠索賠”，把發(fā)包人向承，把發(fā)包人向承包人提出的索賠稱作包人提出的索賠稱作“反索賠反索賠”。10 . 2 索賠管理 這種稱呼已在國際工程承包中達成共識，具有特這種稱呼已在國際工程承包中達成共識，具有特定的含義在工程施工承包合同方面，索賠的原因定的含義在工程施工承包合同方面，索賠的原因是多種多樣的，它不僅包括發(fā)包人違約所造成的是多種多樣的，它不僅包括發(fā)包人違約所造成的承包人的損失，還有其他原因，如不可預見的自承包人的損失，還有其他原因，如不可預見的自然災害，異常惡劣的天氣條件，國家法令、法規(guī)然災害，異常惡劣的天氣條件，國家法令

25、、法規(guī)的變化等導致的承包人在工程施工中增加了額外的變化等導致的承包人在工程施工中增加了額外的費用或遭受了損失，承包人可根據合同條款的的費用或遭受了損失，承包人可根據合同條款的有關規(guī)定，以合法的程序要求發(fā)包人進行費用補有關規(guī)定，以合法的程序要求發(fā)包人進行費用補償或延長完償或延長完 期限從這個意義期限從這個意義 講，索賠是指承包講，索賠是指承包人向發(fā)包人要求索取他認為根據合同條款，他所人向發(fā)包人要求索取他認為根據合同條款，他所應該得到的權利或額外付款。這里應該指出的是應該得到的權利或額外付款。這里應該指出的是：索賠僅是承包人對其實際損失或額外支出所要：索賠僅是承包人對其實際損失或額外支出所要求的補

26、償，可并非是對發(fā)包人的任何懲罰。求的補償，可并非是對發(fā)包人的任何懲罰。當然，由于承包人的原因或責任而造成的工期當然，由于承包人的原因或責任而造成的工期延長或費用增加，發(fā)包人也可以承包人要求延長或費用增加，發(fā)包人也可以承包人要求補償，稱為發(fā)包人（業(yè)主）的索賠，又稱為補償，稱為發(fā)包人（業(yè)主）的索賠，又稱為“反索賠反索賠”。索賠的發(fā)生是由于工程建設的。索賠的發(fā)生是由于工程建設的復雜性所決定的。尤其是水利工程，因受復雜性所決定的。尤其是水利工程，因受自然條件的影響很大，而很多因素卻又很難自然條件的影響很大，而很多因素卻又很難在事前完全弄清楚（例如水文氣象條件，無在事前完全弄清楚（例如水文氣象條件，無法

27、精確預測；又如地質條件，盡管有勘測資法精確預測；又如地質條件，盡管有勘測資料，也難以完全、正確反映地下情況，因而料，也難以完全、正確反映地下情況，因而設計也很難完全符合實際情況，導致在施工設計也很難完全符合實際情況，導致在施工過程中經常出現變更。過程中經常出現變更。 水利水電工程標準施工招標文件水利水電工程標準施工招標文件 （ 2009 年版）中規(guī)定了索賠的程序，有關條款中也涉及年版）中規(guī)定了索賠的程序，有關條款中也涉及索賠事項的具體措施，從而有利于索賠事件的處索賠事項的具體措施，從而有利于索賠事件的處理。合同中寫入索賠體現理。合同中寫入索賠體現 r 風險分攤的原則，保風險分攤的原則，保證了承

28、包人在不是由于他本身的原月或責任而證了承包人在不是由于他本身的原月或責任而遭受損失時，可以得到補償的權利，也可以使承遭受損失時，可以得到補償的權利，也可以使承包人在投標時提出一個中肯的報價反之，如果合包人在投標時提出一個中肯的報價反之，如果合同規(guī)定不允許索賠，如卡爾夫學說的同規(guī)定不允許索賠，如卡爾夫學說的“禁止索賠禁止索賠法法”，意味著承包人將承擔全部風險，這明顯是，意味著承包人將承擔全部風險，這明顯是不合理的。而且，它也使承包人在投標時會普遍不合理的。而且，它也使承包人在投標時會普遍抬高報價，以應付可能發(fā)生的各種風險；在中標抬高報價，以應付可能發(fā)生的各種風險；在中標后會設法降低成本以補償所遭

29、受的損失，而使質后會設法降低成本以補償所遭受的損失，而使質量受到影響，這對發(fā)包人當然也是不利的。所以量受到影響，這對發(fā)包人當然也是不利的。所以，合同中寫人索賠條款不僅公正合理，而且對合，合同中寫人索賠條款不僅公正合理，而且對合同雙方都有利同雙方都有利 ( l ）按索賠的目的不同，索賠可以分為：工期索賠、）按索賠的目的不同，索賠可以分為：工期索賠、費用索賠。工期索賠是指承包人對個事件的索賠要求費用索賠。工期索賠是指承包人對個事件的索賠要求是延長完工時間，費用索賠則是要求增加費用。是延長完工時間，費用索賠則是要求增加費用。 ( 2 ）按索賠的依據不同，索賠可以分為：合同文件）按索賠的依據不同，索賠

30、可以分為：合同文件規(guī)定的索賠，非合同規(guī)定的索賠和道義索賠。規(guī)定的索賠，非合同規(guī)定的索賠和道義索賠。 合同文件規(guī)定的索賠，是指承包人提出索賠的依據合同文件規(guī)定的索賠，是指承包人提出索賠的依據是明確規(guī)定應由發(fā)包人承擔責任或風險的合同條款。是明確規(guī)定應由發(fā)包人承擔責任或風險的合同條款。 非合同規(guī)定的索賠適用于依據適用法律發(fā)包人應承非合同規(guī)定的索賠適用于依據適用法律發(fā)包人應承擔責任的情況。擔責任的情況。 道義索賠亦稱通融索賠，它是在承包人明顯有大量道義索賠亦稱通融索賠，它是在承包人明顯有大量虧損的情況下，發(fā)包人給予一定的補償以有利于施工虧損的情況下，發(fā)包人給予一定的補償以有利于施工的一種特殊的索賠形式

31、工程建設中最常見的索賠，是的一種特殊的索賠形式工程建設中最常見的索賠，是以合同文件為根據的合同文件規(guī)定的索賠。以合同文件為根據的合同文件規(guī)定的索賠。10 . 2 . 2 索賠的種類索賠的分類方法很多。 1 合同文件引起的索賠合同文件引起的索賠 l ）合同文件的組成問題引起的索賠有些合同文件是在投標）合同文件的組成問題引起的索賠有些合同文件是在投標后通過討論、修改擬定的，如果在修改時已將投標前后承包后通過討論、修改擬定的，如果在修改時已將投標前后承包人與發(fā)包人的往來函件澄清且寫人合同補遺文件中并簽字人與發(fā)包人的往來函件澄清且寫人合同補遺文件中并簽字，則說明正式合同簽字以前的各種往來文件均已不再有

32、效。，則說明正式合同簽字以前的各種往來文件均已不再有效。有時發(fā)包人因疏忽，未宣布其來往的信件是否有效，此時，有時發(fā)包人因疏忽，未宣布其來往的信件是否有效，此時，如果信件內容與合同內容發(fā)生矛盾，就容易引起雙方爭執(zhí)并如果信件內容與合同內容發(fā)生矛盾，就容易引起雙方爭執(zhí)并導致索賠；有時發(fā)包人發(fā)出的中標函寫明導致索賠；有時發(fā)包人發(fā)出的中標函寫明“接受承包人的投接受承包人的投標書和標價標書和標價”，但又未注意到投標書中某處附有說明性條款，但又未注意到投標書中某處附有說明性條款，這些說明就有可能被視為索賠的依據。，這些說明就有可能被視為索賠的依據。 2 ）合同缺陷引起的索賠合同缺陷是指合同文件的規(guī)定不嚴）合

33、同缺陷引起的索賠合同缺陷是指合同文件的規(guī)定不嚴謹甚至前后矛盾、合同中的遺漏或錯誤。它不僅包括合同條謹甚至前后矛盾、合同中的遺漏或錯誤。它不僅包括合同條款中的缺陷，也包括技術規(guī)程和圖紙中的缺陷。監(jiān)理人有權款中的缺陷，也包括技術規(guī)程和圖紙中的缺陷。監(jiān)理人有權對此作出解釋，但如果承包人執(zhí)行監(jiān)理人的解釋起成本增加對此作出解釋，但如果承包人執(zhí)行監(jiān)理人的解釋起成本增加或工期延誤，則有權提出索賠。或工期延誤，則有權提出索賠。10 . 2 . 3 引起索賠的原因2 因不可抗力引起的索賠不可抗力是指不能因不可抗力引起的索賠不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包預見、不能避免并不能克服的客觀情況，

34、包括自然災害、社會和政治括自然災害、社會和政治第。（第。（2009 年版年版）規(guī)定：由于發(fā)包人和承包人均不能預見、）規(guī)定：由于發(fā)包人和承包人均不能預見、不能避免并不能克服的自然災害以及戰(zhàn)爭、不能避免并不能克服的自然災害以及戰(zhàn)爭、動亂等社會因素等造成的工程（包括材料和動亂等社會因素等造成的工程（包括材料和工程設備）損失和損壞，屬于發(fā)包人的風險工程設備）損失和損壞，屬于發(fā)包人的風險。10 . 2 . 3 引起索賠的原因 1 ）不利自然條件不利自然條件，是指即使是有經驗的承包）不利自然條件不利自然條件，是指即使是有經驗的承包人在招標階段根據標書中提供的資料和現場勘察，都無法合人在招標階段根據標書中提

35、供的資料和現場勘察，都無法合理預見的施理預見的施工工條件，如地下水、地質斷層飛溶洞、沉陷等，條件，如地下水、地質斷層飛溶洞、沉陷等，但其中仁包行氣候條件（異常惡劣天氣條件除外）遇到不利但其中仁包行氣候條件（異常惡劣天氣條件除外）遇到不利自然條件，承包人受到損失或增加支出經過監(jiān)理人確認，自然條件，承包人受到損失或增加支出經過監(jiān)理人確認，承包人可獲得經濟補償和批準期順延的天數但如果監(jiān)理人認承包人可獲得經濟補償和批準期順延的天數但如果監(jiān)理人認刃承包人在提交標書前已根據介紹的現場情沉、地質勘探資刃承包人在提交標書前已根據介紹的現場情沉、地質勘探資料確認了現場的形式和性質，承包少、不花誤解或誤釋這些料確

36、認了現場的形式和性質，承包少、不花誤解或誤釋這些資料，出現的意外情況承包人在投標時理應予以考慮，因此資料，出現的意外情況承包人在投標時理應予以考慮，因此不同意索賠不同意索賠 能導致雙方因持不同看法而產生爭議能導致雙方因持不同看法而產生爭議。 2 ）施）施工工中遇到地下文物或構筑物在挖力一工程中，如發(fā)現中遇到地下文物或構筑物在挖力一工程中，如發(fā)現圖紙中末注明的文物（不管是否有考古價值）或人工障礙如圖紙中末注明的文物（不管是否有考古價值）或人工障礙如公共設施、隧道、建筑物等），承包人應立即報告監(jiān)理人到公共設施、隧道、建筑物等），承包人應立即報告監(jiān)理人到現場檢查，共同討論處理方案如果新施仁方案浮致仁

37、程費用現場檢查，共同討論處理方案如果新施仁方案浮致仁程費用增加，如原計劃的機械開挖改為人工開挖等，承包人有權提增加，如原計劃的機械開挖改為人工開挖等，承包人有權提出費用索賠和工期索賠出費用索賠和工期索賠o 4 責任分析o （1）機械設備由于淹沒而受到損失，這屬于承包商的責任不予補償；o （2）額外排水設施的增加情況屬實，由于遇到不可遇見的天氣條件，并且應業(yè)主的要求增加了設備供應。由于合同中存在矛盾，經雙方深入討論，一致同意按實際排水容量給承包商以賠償。交付給承包人的標書中，圖紙或工程量清單有交付給承包人的標書中，圖紙或工程量清單有時難免會出現錯誤對于明派：口獵溪承包時難免會出現錯誤對于明派：口

38、獵溪承包人應在投標時向發(fā)包人提出，取得發(fā)包人的人應在投標時向發(fā)包人提出，取得發(fā)包人的解釋如果由于施解釋如果由于施工工中改工這些活幾吳而使性中改工這些活幾吳而使性工費少工費少增增曾加或工期延長，承包人有權提出曾加或工期延長，承包人有權提出索賠索賠 設計圖紙與程量清單不符例如，設計設計圖紙與程量清單不符例如，設計圖紙仁某段混凝土的沒計標號圖紙仁某段混凝土的沒計標號不符不符 。3 設計圖紙或工程量表中的錯誤引起的索賠4 發(fā)包人違約引起的索賠項目實施發(fā)包人違約引起的索賠項目實施過程中，有時會出現發(fā)包人違約，或過程中，有時會出現發(fā)包人違約，或推定某些事件的發(fā)生發(fā)包人也應承擔推定某些事件的發(fā)生發(fā)包人也應承

39、擔敲寸責任時，會招致承包人提出索賠敲寸責任時，會招致承包人提出索賠要求要求1 ）拖延提供施工場地及通道因自然災害影響或施）拖延提供施工場地及通道因自然災害影響或施 現場的搬遷現場的搬遷 作進展不順利等原因，發(fā)包人沒能作進展不順利等原因，發(fā)包人沒能如期向承包人移交合格的、以直接進行施如期向承包人移交合格的、以直接進行施 工工的現場的現場，會導致承包人提出誤工的經濟索賠和工期索賠，會導致承包人提出誤工的經濟索賠和工期索賠 。2 ）拖延支付工程款合同中均有支付）拖延支付工程款合同中均有支付 工工程款的時間程款的時間限制，如果發(fā)包人不能按時支付工程進度款，承包限制，如果發(fā)包人不能按時支付工程進度款，承

40、包人可按合同規(guī)定向發(fā)包人索付利息。嚴重拖欠工程人可按合同規(guī)定向發(fā)包人索付利息。嚴重拖欠工程款而使得承包人資金周轉困難時，承包人除回發(fā)包款而使得承包人資金周轉困難時，承包人除回發(fā)包人提出索賠要求人提出索賠要求。3 ）指定分包商違約指定分包商違約常常表現為未能按分）指定分包商違約指定分包商違約常常表現為未能按分包合同規(guī)定完成應承擔的工作而影響總包商的施工從理包合同規(guī)定完成應承擔的工作而影響總包商的施工從理論上講，總包商應該對包括指定分包商在內的分包商的論上講，總包商應該對包括指定分包商在內的分包商的行為向發(fā)包人負責。但是實際情況往往并不那么簡單，行為向發(fā)包人負責。但是實際情況往往并不那么簡單，因為

41、指定分包商是承包人應發(fā)包人或監(jiān)理人的要求而接因為指定分包商是承包人應發(fā)包人或監(jiān)理人的要求而接受歸他統(tǒng)一協調管理的分包商，特別是發(fā)包人把承包人受歸他統(tǒng)一協調管理的分包商，特別是發(fā)包人把承包人接受某一指定分包商作為授予合同的前提條件之一時，接受某一指定分包商作為授予合同的前提條件之一時，發(fā)包人不可能對指定分包商的不當行為不負任何責任。發(fā)包人不可能對指定分包商的不當行為不負任何責任。例如，地下電廠的通風豎井由指定分包商負責施工，因例如，地下電廠的通風豎井由指定分包商負責施工，因其管理不善而拖延了工程進度并影響到總包商的施仁。其管理不善而拖延了工程進度并影響到總包商的施仁。曾、包商除根據與指定分包商簽

42、訂的合同索暗窩工損失曾、包商除根據與指定分包商簽訂的合同索暗窩工損失外，還有權向發(fā)包人提出延長工期的索賠要求外，還有權向發(fā)包人提出延長工期的索賠要求 4 ）發(fā)包人提前占有鄒分水火丁程工程實踐中，往往會出現）發(fā)包人提前占有鄒分水火丁程工程實踐中，往往會出現發(fā)包少、從經濟效益方面考慮而使部分單項工程提前投入使發(fā)包少、從經濟效益方面考慮而使部分單項工程提前投入使用，或從其他方面考慮提前占有部分單項工程如果不是按照用，或從其他方面考慮提前占有部分單項工程如果不是按照合同規(guī)定提前占用了部分工程，提前使用永久工程的單項工合同規(guī)定提前占用了部分工程，提前使用永久工程的單項工程或分部工程聽造成的損壞，責任應由

43、發(fā)包人承擔；另外，程或分部工程聽造成的損壞，責任應由發(fā)包人承擔；另外，提前占有提前占有 程影響了承包人的后續(xù)工程施工，影響了承包程影響了承包人的后續(xù)工程施工，影響了承包人的施人的施 E 組織計劃，增加了施組織計劃，增加了施 工困工困難，則承包人有權提出難，則承包人有權提出索賠。索賠。 5 ）發(fā)包人要求趕工一項工程遇到不屬于承包人責任的各種）發(fā)包人要求趕工一項工程遇到不屬于承包人責任的各種情況，或發(fā)包人改變情況，或發(fā)包人改變 了了 部分工程的施工內容而必須延長工部分工程的施工內容而必須延長工期，但是發(fā)包人又堅持要按原工期完工，這就迫使承包人趕期，但是發(fā)包人又堅持要按原工期完工，這就迫使承包人趕工

44、，并投人更多的機械、人力來完成工程，從而導致成本增工，并投人更多的機械、人力來完成工程，從而導致成本增加二此時，承包人可以要求賠償趕工措施費用，例如加班工加二此時，承包人可以要求賠償趕工措施費用，例如加班工資、新增設備租賃費和使用費、增加的管理費用、分包的額資、新增設備租賃費和使用費、增加的管理費用、分包的額外成本等。外成本等。 1 ）延誤發(fā)圖紙或拖延審批圖紙對于分批發(fā)給施工詳圖的）延誤發(fā)圖紙或拖延審批圖紙對于分批發(fā)給施工詳圖的工程，或承包人提供詳圖交監(jiān)理人審批后施工的工程，如工程，或承包人提供詳圖交監(jiān)理人審批后施工的工程，如果因發(fā)圖紙或審批圖紙延誤而影響到施工進度，承包人不果因發(fā)圖紙或審批圖

45、紙延誤而影響到施工進度，承包人不僅可以進行工期索賠，還可對延誤導致的窩工損失，以及僅可以進行工期索賠，還可對延誤導致的窩工損失，以及后來監(jiān)理人下令追趕工程進度的后來監(jiān)理人下令追趕工程進度的“趕工費趕工費”進行索賠進行索賠 2 ）其他承包人的十擾大型水電工程往往會有多個承包人）其他承包人的十擾大型水電工程往往會有多個承包人同時在現場施工。由于各承包人之間沒有合同關系，他們同時在現場施工。由于各承包人之間沒有合同關系，他們只是各自與發(fā)包人存在合同關系，監(jiān)理人有責任組織協調只是各自與發(fā)包人存在合同關系，監(jiān)理人有責任組織協調好各承包人之間的工作，否則就會給整個工程和各承包人好各承包人之間的工作，否則就

46、會給整個工程和各承包人的工作帶來嚴重影響，引起承包人索賠。例如，某承包人的工作帶來嚴重影響，引起承包人索賠。例如，某承包人不能按期完成他的那份工作，其他承包人的相應工作也將不能按期完成他的那份工作，其他承包人的相應工作也將會因此而推遲。在這種情況下，被迫延遲的承包人就有權會因此而推遲。在這種情況下，被迫延遲的承包人就有權提出索賠。在其他方面，如場地使用、現場交通等，各承提出索賠。在其他方面，如場地使用、現場交通等，各承包人之間都有可能發(fā)生相互間的干擾問題。包人之間都有可能發(fā)生相互間的干擾問題。 5 監(jiān)理人工作過失引起的索賠 3 ）各種額外的試驗和檢查監(jiān)理人為了對工程的）各種額外的試驗和檢查監(jiān)理

47、人為了對工程的施工質量進行嚴格控制，除了要進行合同中規(guī)定施工質量進行嚴格控制，除了要進行合同中規(guī)定的檢查、試驗外，還有權要求做合同規(guī)定之外的的檢查、試驗外，還有權要求做合同規(guī)定之外的試驗和檢查（例如，對承包人的材料進行多次抽試驗和檢查（例如，對承包人的材料進行多次抽樣試驗，對已施工的工程進行部分拆卸或挖開檢樣試驗，對已施工的工程進行部分拆卸或挖開檢查，按監(jiān)理人要求在現場之外或在被試驗材料和查，按監(jiān)理人要求在現場之外或在被試驗材料和設備的制造、加工、制備場地之外的地方進行的設備的制造、加工、制備場地之外的地方進行的試驗，等等如果這些檢查或試驗表明其質量未達試驗，等等如果這些檢查或試驗表明其質量未

48、達到技術規(guī)范所要求的標準，則試驗費用應由承包到技術規(guī)范所要求的標準，則試驗費用應由承包人承擔；如檢查或試驗后證明確實符合合同要求人承擔；如檢查或試驗后證明確實符合合同要求，則承包人除了可向發(fā)包人提出償付這些檢查費，則承包人除了可向發(fā)包人提出償付這些檢查費用和修復費用外，還可以對由此引起的其他損失用和修復費用外，還可以對由此引起的其他損失，如工期延誤、工人窩工等要求賠償。，如工期延誤、工人窩工等要求賠償。 4 ）工程質量要求過高合同中的技術規(guī)范對工程質量，包）工程質量要求過高合同中的技術規(guī)范對工程質量，包括材料質量、設備性能和工藝要求等，均作了明確規(guī)定括材料質量、設備性能和工藝要求等，均作了明確

49、規(guī)定。但在施工過程中，現場監(jiān)理人有時可能不認可某種材。但在施工過程中，現場監(jiān)理人有時可能不認可某種材料，而迫使承包人使用比合同文件規(guī)定的標準更高的材料，而迫使承包人使用比合同文件規(guī)定的標準更高的材料，或者提出更高的工藝要求，則承包人可就此要求對料，或者提出更高的工藝要求，則承包人可就此要求對其損失進行補償或重新核定單價。我國建筑企業(yè)大量進其損失進行補償或重新核定單價。我國建筑企業(yè)大量進人國際工程承包市場和國內水電建設工程市場，在采用人國際工程承包市場和國內水電建設工程市場，在采用國際招標方式允許外國建筑企業(yè)介人的新形勢下，有些國際招標方式允許外國建筑企業(yè)介人的新形勢下，有些合同條款中的技術規(guī)范

50、要求寫得不夠明確具體，或僅寫合同條款中的技術規(guī)范要求寫得不夠明確具體，或僅寫明引用某一規(guī)程的編號及條款序號。由于各國和各行業(yè)明引用某一規(guī)程的編號及條款序號。由于各國和各行業(yè)建筑標準的差異，有時會出現監(jiān)理人與承包人對質量要建筑標準的差異，有時會出現監(jiān)理人與承包人對質量要求存在不同的理解和解釋，從而導致索賠糾紛。求存在不同的理解和解釋，從而導致索賠糾紛。 5 ）對承包人的施工進行不合理十預合同條款規(guī)定，承包人）對承包人的施工進行不合理十預合同條款規(guī)定，承包人在滿足合同規(guī)定的進度和質量要求下，有權采取任何最為經在滿足合同規(guī)定的進度和質量要求下，有權采取任何最為經濟的施工順序和方法。如果監(jiān)理人不是采取

51、建議的方式，而濟的施工順序和方法。如果監(jiān)理人不是采取建議的方式，而是對承包人的施工順序及施工方法進行不合理的干預，甚至是對承包人的施工順序及施工方法進行不合理的干預，甚至正式下達指令要求承包人執(zhí)行，則承包人可以就這種十預所正式下達指令要求承包人執(zhí)行，則承包人可以就這種十預所引起的費用增加提出索賠。引起的費用增加提出索賠。 6 ）暫停施工項目實施過程中，監(jiān)理人有權根據承包人違約）暫停施工項目實施過程中，監(jiān)理人有權根據承包人違約或破壞合同的情況，或者因現場氣候條件不利于施工，或者或破壞合同的情況，或者因現場氣候條件不利于施工，或者為獷工程的合理進行（如某分項工程或工程任何部位的安全為獷工程的合理進行（如某分項工程或工程任何部位的安全）而有必要停工時，下達暫停施工的指令。如果該暫停施工）而有必要停工時，下達暫停施工的指令。如果該暫停施工的指令是因承包人的責任而引起的，發(fā)包人將要求承包人賠的指令是因承包人的責任而引起的，發(fā)包人將要求承包人賠償其損失。如果這種暫停施工的命令并非因承包人的責任或償其