1、考證寶 歷年真題庫(kù) 基金押題卷四（題目）單選題(1) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。A 風(fēng)險(xiǎn)性B 流動(dòng)性C 永久性D 收益性(2) 經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱(chēng)之為（）。A 現(xiàn)金股息B 股票股息C 負(fù)債股息D 建業(yè)股息(3) 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。A 長(zhǎng)期穩(wěn)定B 可以償還C 短期彌補(bǔ)流動(dòng)性D 減少公司固定支出(4) 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。A 證券收益B 籌資能力C 預(yù)期

2、報(bào)酬率D 證券價(jià)格(5) 基金份額凈值是指()。A 一段時(shí)期某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值B 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額的實(shí)際價(jià)格C 一段時(shí)期某一投資基金沒(méi)分基金份額的實(shí)際價(jià)格D 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值(6) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自()。A 傭金B(yǎng) 手續(xù)費(fèi)C 買(mǎi)賣(mài)價(jià)差D 利息收入(7) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯(cuò)誤的是()。A 企業(yè)年金不得購(gòu)買(mǎi)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進(jìn)行短期債券回購(gòu)C 企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金D 企業(yè)年金的受托人可以指定專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資(8) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控

3、制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。A 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C 限制分配紅利D 限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利(9) 我國(guó)證券法規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。A 國(guó)務(wù)院B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C 公司總裁D 中央政府(10) 我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。A 3000萬(wàn)元B 5000萬(wàn)元C 1億元D 2億元(11) 中國(guó)債券指數(shù)指標(biāo)由( )編制和發(fā)布。A 深圳證券交易所B 上海證券交易所C 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

4、任公司(12) 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券B 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券D 對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)入或賣(mài)出(13) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A 社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替B 每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段C 經(jīng)濟(jì)周期對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)D 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)

5、的繁榮或衰退滯后(14) 下列因素中 對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。A 債券的上市地B 債券面額C 市場(chǎng)利率水平D 債券承銷(xiāo)商的資信狀況(15) 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。A 公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易 B 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易 C 我國(guó)首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易 D 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán) (16) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所( )。A 凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)B 凈資本不少于500萬(wàn)C 凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)D 凈資本不少于300

6、萬(wàn)(17) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）。A 2年B 3年C 4年D 5年(18) 公司債券利息支出屬于公司的（）。A 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)費(fèi)B 利潤(rùn)C(jī) 費(fèi)用范圍D 直接成本(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)入期貨合約，這種交易方式稱(chēng)（）。A 買(mǎi)入投機(jī)B 賣(mài)出套期保值C 買(mǎi)入套利D 買(mǎi)入套期保值(20) 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是 直接交換的場(chǎng)所。A 資本證券B 有價(jià)證券C 價(jià)格D 價(jià)值(21) 下列不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有()。A 證券公司B 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C 證券業(yè)協(xié)會(huì)D 證券投資咨詢公司(22) 最早

7、的證券化產(chǎn)品以 為支持。A 混合型證券B 房地產(chǎn)C 商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款D 應(yīng)收賬款(23) 下列關(guān)于債券的表述不正確的有 。A 債券和股票兩者的收益率相互影響B(tài) 公司破產(chǎn)時(shí),債券清除順序在股票之前C 債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決D 在二級(jí)市場(chǎng)上,由于債券利率固定,期限固定,市場(chǎng)價(jià)格也相對(duì)穩(wěn)定(24) 金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。A 多方面B 互相C 單方面D 雙方面(25) 美國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是()。A 道格拉斯法案B Q條例C 1980年銀行法D 巴塞爾協(xié)議(26) 金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。A 資產(chǎn)業(yè)務(wù)B

8、負(fù)債業(yè)務(wù)C 中間業(yè)務(wù)D 表外業(yè)務(wù)(27) 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是（）的需要而產(chǎn)生的。A 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(28) 權(quán)證發(fā)行時(shí),履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。A 權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)B 權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù)C 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù),除以行權(quán)價(jià)格D 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)價(jià)格* 行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)(29) 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（）。A 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所D 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所(30) 大

9、宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在 之間進(jìn)行。A 機(jī)構(gòu)投資者和其他投資者B 交易所會(huì)員C 機(jī)構(gòu)投資者D 券商(31) 下列關(guān)于ADR優(yōu)點(diǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）。A 籌資能力強(qiáng)B 便于非美國(guó)上市公司對(duì)其美國(guó)雇員實(shí)施員工持股計(jì)劃C 發(fā)行成本高D 上市手續(xù)簡(jiǎn)單(32) 按照債券形態(tài)分類(lèi),無(wú)記名國(guó)債屬于( )。A 憑證式債券B 記賬式債券C 電子式債券D 實(shí)物債券(33) 以下不屬于政府債券特征的是（）。A 安全性高B 永久性C 收益穩(wěn)定D 免稅待遇(34) 在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是（）。A 一級(jí)有擔(dān)保存托憑證B 二級(jí)有擔(dān)保存托憑證C 三級(jí)有擔(dān)保存托憑證D 144A私募存

10、托憑證(35) 某加權(quán)股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬(wàn)股、5000萬(wàn)股和8000萬(wàn)股。某日A、B、C的收市價(jià)分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價(jià)加權(quán)平均數(shù)為（ ）。A 7.49元B 7.46元C 7.21元D 6.95元(36) 優(yōu)先股東權(quán)利是受限制的,最主要的是( )限制。A 表決權(quán)B 轉(zhuǎn)讓權(quán)C 查閱權(quán)D 分配權(quán)(37) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于（）正式營(yíng)業(yè)。A 1990年7月19日和1991年12月3日B 1990年7月3日和1991年12月19日C 1990年12月19日和1991年7月3日D 1

11、990年12月9日和1991年7月31日(38) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著B(niǎo) 股票價(jià)格的變動(dòng)往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行C 經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)D 股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)(39) 質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。A 證券發(fā)起人B 證券機(jī)構(gòu)C 中介機(jī)構(gòu)D 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)(40) 我國(guó)證券法規(guī)定了對(duì)證券公司( )進(jìn)行管理。A 按照規(guī)模不同B 分為綜合類(lèi)和經(jīng)記類(lèi)C 分為創(chuàng)新類(lèi)和規(guī)范類(lèi)D 按照業(yè)務(wù)類(lèi)型(41) 各國(guó)政府對(duì)股票

12、基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格,其主要目的是 。A 保持基金的流動(dòng)性B 防止內(nèi)部人員控制C 提高基金的變現(xiàn)性D 防止基金操縱股市(42) 以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是（）。A 簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)B 幾何算術(shù)平均數(shù)C 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)D 修正股價(jià)平均數(shù)(43) 我國(guó)證券投資基金法規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。A 投資銀行B 基金公司C 商業(yè)銀行D 信托投資公司(44) 以下關(guān)于外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A 境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)B 境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購(gòu)C 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D 紅籌

13、股屬于外資股(45) 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商,按約定價(jià)格在未來(lái)日期買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱(chēng)為( )。A 金融遠(yuǎn)期合約B 金融期貨C 金融期權(quán)D 金融互換(46) 當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí),做空股指期貨,買(mǎi)入指數(shù)組合,這種行為被稱(chēng)作( )。A 套利B 正套C 反套D 投機(jī)(47) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指( )。A 運(yùn)行獨(dú)立B 監(jiān)察獨(dú)立C 代碼獨(dú)立D 指數(shù)獨(dú)立(48) 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。A 政府債券B 金融債券C 公司債券D 企業(yè)債券(49) 以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A 周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)B 杠

14、桿比率視為安全性指標(biāo)C 凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)D 銷(xiāo)售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)(50) 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（ ）。A 股東權(quán)利B 股票的記載方式C 股票名稱(chēng)D 股票編號(hào)(51) 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。A 上市交易的股票B 上市交易的國(guó)債C 期貨D 上市交易的企業(yè)債券(52) 以下關(guān)于保本基金描述正確的是 A 保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)B 保本基金是不允許透支權(quán)證,股指期貨等高風(fēng)險(xiǎn)金融工具的C 保本基金的管理人對(duì)持有人的透支本金承擔(dān)保本清償義務(wù),擔(dān)保人并不承擔(dān)連帶責(zé)任D 保本基金目前在我國(guó)還不存在(53) 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組

15、織的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)（）。A 50%B 35%C 40%D 33%(54) 依據(jù)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法,證券法律業(yè)務(wù)提供的法律服務(wù)對(duì)象不包括()。A 首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市B 上市公司發(fā)行證券及上市C 上市公司召開(kāi)董事會(huì)D 證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止(55) 私募基金的特點(diǎn)不包括（）。A 私募基金只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行B 基金的投資者資格會(huì)受到限制C 私募基金必須接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的機(jī)關(guān)并定期公開(kāi)相關(guān)信息D 基金份額的投資金額較高(56) 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是（）直接交換的場(chǎng)所。A 價(jià)值B 財(cái)

16、產(chǎn)權(quán)利C 風(fēng)險(xiǎn)D 所有權(quán)(57) 中華人民共和國(guó)證券法于()開(kāi)始實(shí)施。A 1998年12月29日B 1999年7月1日C 1999年1月1日D 2006年1月1日(58) 合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約，稱(chēng)之為（）。A 金融期貨B 金融期權(quán)C 金融遠(yuǎn)期合約D 金融互換(59) 最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金的是（）。A 投資者保護(hù)基金B(yǎng) 封閉式基金C 開(kāi)放式基金D 公司型基金(60) 與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是 。A 籌集資金B(yǎng) 風(fēng)險(xiǎn)管理C 資金清算D 投資獲利多選題(61) 在境外上市的外資股

17、除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合（）制定的上市條件。A 美國(guó)證券交易所B 上市所在地區(qū)證券交易所C 上市所在地國(guó)家證券交易所D 香港聯(lián)交所(62) 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。A 可贖回優(yōu)先股票B 不可贖回優(yōu)先股票C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票(63) 證券公司設(shè)立子公司,需要滿足的條件包括( )。A 最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B 最近一年凈資本不得于10億元人民幣C 具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平D 最近一年凈資本不得于12

18、億元人民幣(64) 證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于（）。A 經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)B 新法規(guī)的出臺(tái)C 市場(chǎng)供求的變化D 政策的改變(65) （）不屬于我國(guó)企業(yè)債券管理?xiàng)l例的管理范圍。A 金融債券B 短期融資券C 外幣債券D 中央企業(yè)債券(66) 下列關(guān)于證券的表述中正確的是()。A 證券是書(shū)面憑證B 證券是投資憑證C 證券是權(quán)益憑證D 證券不可以轉(zhuǎn)讓(67) 關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有()。A 也稱(chēng)為無(wú)國(guó)籍債券B 是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券C 在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券D 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣(68) 有價(jià)證券的種類(lèi)多種多樣,按不同的標(biāo)準(zhǔn)可分為（）。A 政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公

19、司證券B 上市證券和非上市證券C 公募證券和私募證券D 股票、債券和其他證券(69) 道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括（）等指標(biāo)。A 道-瓊斯公正市價(jià)指數(shù)B 工業(yè)股價(jià)平均數(shù)C 商業(yè)股價(jià)平均數(shù)D 公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)(70) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。A 自有資金不少于人民幣1億元B 自有資金不少于人民幣2億元C 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施 D 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 (71) 有關(guān)證券公司次級(jí)債務(wù),正確的說(shuō)法有 A 借入期限在2年以下 不含2年的為短期次級(jí)債務(wù)B 分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)C 短期刺激債務(wù)可以計(jì)入凈資本,并在開(kāi)

20、展特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定扣除風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備D 長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本。(72) 債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于股票投資風(fēng)險(xiǎn)小，是因?yàn)椋ǎ?。A 債券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性大,收益高B 債券利息支付限于股息紅利分配C 債券市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定D 倘若公司破產(chǎn),債券償付在前,股票償付在后(73) 下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是（）。A 股息率不固定B 剩余財(cái)產(chǎn)分配優(yōu)先C 股息分派優(yōu)先D 一般也有表決權(quán)(74) 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是（）。A 保護(hù)投資者B 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C 最低限度地降低投資者損失D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)(75) 影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括（）。A 政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事

21、件B 宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況C 行業(yè)前景D 公司經(jīng)營(yíng)狀況(76) 依據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定,證券公司下列事項(xiàng)中,需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的有()。A 在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B 變更業(yè)務(wù)范圍C 證券公司增加注冊(cè)資本D 證券公司變更實(shí)際控制人(77) 股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)（）。A 每股凈資產(chǎn)B 股票面值C 股票凈值D 股票內(nèi)在價(jià)值(78) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括()。A 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)B 責(zé)令停業(yè)整頓C 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管D 撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可(79) 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面

22、的限制包括（）。A 公司對(duì)現(xiàn)金的需要B 股東所處地位C 公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境D 公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力(80) 下列關(guān)于期貨交易的描述正確的有（）。A 期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約B 期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收C 期貨交易必須在高度組織化的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行D 并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種(81) 平衡型基金主要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。A 價(jià)值型股票B 優(yōu)先股票C 普通債券D 成長(zhǎng)型股票(82) 我國(guó)證券法規(guī)定,禁止任何人通過(guò)與他人串通,以事先約定的 相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量A 方式B 場(chǎng)所C 時(shí)間D 價(jià)格(83) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)

23、，是全國(guó)（ ）的主管部門(mén)。A 期貨市場(chǎng)B 證券市場(chǎng)C 貨幣市場(chǎng)D 外匯市場(chǎng)(84) 基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用,包括( )。A 審計(jì)費(fèi)B 經(jīng)手費(fèi)C 持有人大會(huì)費(fèi)D 過(guò)戶費(fèi)(85) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。A 投資咨詢機(jī)構(gòu)B 證券業(yè)協(xié)會(huì)C 律師事務(wù)所D 證券金融公司(86) 下列關(guān)于地方政府自行發(fā)債的表述中,正確的有()。A 自行發(fā)債還不同于自主發(fā)債B 由財(cái)政部代辦還本付息C 目前已允許試點(diǎn)省(市)在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)自行組織發(fā)債D 除登記托管等事權(quán)以外,發(fā)債定價(jià)權(quán)下放到地方(87) 以下關(guān)于亞洲債券說(shuō)法正確的有（）。A 需求方來(lái)自全球投資者B 用亞洲國(guó)家貨

24、幣定值C 在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易D 供給方大都來(lái)自亞洲經(jīng)濟(jì)體(88) 在歐洲債券市場(chǎng)中，由于計(jì)息方式不同，債券可分為（ ）。A 浮動(dòng)利率債券B 零息債券C 固定利率債券D 附黃金權(quán)證債券(89) 下列表述中，符合我國(guó)公司法規(guī)定的普通股股東應(yīng)盡的義務(wù)是（）。A 公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股B 不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益C 濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任D 濫用公司獨(dú)立法人地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任(90) 基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)( )等相應(yīng)

25、職責(zé)的當(dāng)事人。A 安全保管基金財(cái)產(chǎn)B 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)C 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格D 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資(91) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的措施包括()。A 向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C 要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平D 限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利(92) 下列金融衍生工具中,屬于交易所交易的衍生工具有（）。A 期貨合約B 金融遠(yuǎn)期合約C 股票期權(quán)產(chǎn)品D 互換

26、協(xié)議(93) 中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。A 經(jīng)紀(jì)B 存管C 結(jié)算D 登記(94) 對(duì)中小企業(yè)板塊與主板市場(chǎng)的表述正確的有()。A 信息披露要求相同B 交易系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)相同C 適用的基本制度規(guī)范相同D 適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)相同(95) 從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（）。A 有價(jià)證券B 貨幣證券C 虛擬資本D 權(quán)益資本(96) 下列表述正確的是（ ）。A 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤(pán)整格局B 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)增加C 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲格局D 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少

27、(97) 根據(jù)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法,應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出保證的人員包括()。A 發(fā)行人控股股東B 實(shí)際控制人C 保薦人D 保薦代表人(98) 芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對(duì)外幣的交叉匯率期貨，如（）。A 歐元對(duì)日元B 歐元對(duì)英鎊C 歐元對(duì)瑞士法郎D 英鎊期貨(99) 我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)包括( )。A 上海證券交易所B 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C 深圳證券交易所D 中小板塊(100) 金融期貨的基本功能有（）功能。A 套期保值B 價(jià)格發(fā)現(xiàn)C 投機(jī)D 套利(101) 我國(guó)證券法規(guī)定,證券公司( ),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A 變更業(yè)務(wù)范圍B 變更持

28、有3%以上股權(quán)的股東C 設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)D 變更公司形式(102) 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。A 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B 非累積優(yōu)先股C 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股D 累積優(yōu)先股(103) 符合條件的 可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 QDII,從事境外證券投資A 保險(xiǎn)公司B 商業(yè)銀行C 基金公司D 證券公司(104) 關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，下列表述正確的是（）。A 股票本身有價(jià)值B 股票只是一張資本憑證C 股票的內(nèi)在價(jià)值時(shí)股票未來(lái)收益的現(xiàn)值D 股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定(105) 以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是()。A 外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券B 在日本發(fā)行的外

29、國(guó)證券被稱(chēng)為“武士債券”C 外國(guó)債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束D 債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家(106) 某基金管理公司準(zhǔn)備發(fā)行一只股票型基金,希望通過(guò)精選股票達(dá)到超越市場(chǎng)的目的,為擴(kuò)大銷(xiāo)售,吸引更多的投資者申購(gòu), 是比較有效的方法。A 設(shè)立分級(jí)基金B(yǎng) 采用ETF的方式發(fā)行C 降低基金費(fèi)率D 采用LOF的方式發(fā)行(107) 以下關(guān)于歐洲債券的表述，正確的有（）。A 由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)B 發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C 預(yù)扣稅一般

30、可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅D 債券發(fā)行者、發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同國(guó)家(108) 我國(guó)證券法規(guī)定,下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )等。A 證券交易所的管理人員B 持有上市公司10%以上的股東C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的管理人員D 證監(jiān)會(huì)的管理人員(109) 有價(jià)證券的特征包括（）等方面。A 風(fēng)險(xiǎn)性B 收益性C 期限性D 流動(dòng)性(110) 從內(nèi)容上看,中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放包含以下幾個(gè)方面:()。A 有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)B 開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C 對(duì)我國(guó)香港和澳門(mén)地區(qū)的開(kāi)放D 在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金判斷題(111) 證券公司與其子公司間應(yīng)當(dāng)建

31、立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無(wú)此要求。A 正確B 錯(cuò)誤(112) 我國(guó)反洗錢(qián)法適用范圍是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)。A 正確B 錯(cuò)誤(113) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A 正確B 錯(cuò)誤(114) 按照反洗錢(qián)法規(guī)定，在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人。A 正確B 錯(cuò)誤(115) 發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司。A 正確B 錯(cuò)誤(116) 證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)不同,可以分為交易所市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)。A 正確B 錯(cuò)誤(117) 證券交易所對(duì)上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為,可以按照上市協(xié)

32、議的規(guī)定予以處理,同時(shí)可以就其違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行行政處罰。A 正確B 錯(cuò)誤(118) 當(dāng)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時(shí)，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對(duì)基金資產(chǎn)的估值。A 正確B 錯(cuò)誤(119) 交易者買(mǎi)入看漲期權(quán),如果在合約期限內(nèi)基礎(chǔ)金融工具價(jià)格上漲并超過(guò)協(xié)定價(jià)格,則按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入基礎(chǔ)金融工具,并以市價(jià)賣(mài)出,賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)格之間的差額;否則,則放棄行權(quán),損失為期權(quán)費(fèi)。A 正確B 錯(cuò)誤(120) 有價(jià)證券的流動(dòng)性是通過(guò)承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實(shí)現(xiàn)的。A 正確B 錯(cuò)誤(121) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建立了投資者準(zhǔn)入制度,要求向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。A 正確B 錯(cuò)誤(122)

33、 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場(chǎng)資金趨松，股票市場(chǎng)價(jià)格上升。A 正確B 錯(cuò)誤(123) 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，其中有些產(chǎn)品可以以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無(wú)顯性的表達(dá)，必須通過(guò)細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)衍生產(chǎn)品。A 正確B 錯(cuò)誤(124) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。A 正確B 錯(cuò)誤(125) 除金融遠(yuǎn)期合約、金融互換、金融期貨、金融期權(quán)這4種常見(jiàn)的金融衍生工具外,還可以利用其結(jié)構(gòu)化特性,通過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合,開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特征的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

34、。A 正確B 錯(cuò)誤(126) 對(duì)投資者來(lái)說(shuō),在票面利率水平相同的條件下,分期付息方式的債券實(shí)際獲得的利益可能高于一次性付息方式的債券。A 正確B 錯(cuò)誤(127) 股票型基金的托管費(fèi)率一般會(huì)高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。A 正確B 錯(cuò)誤(128) 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬(wàn)元。A 正確B 錯(cuò)誤(129) 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。A 正確B 錯(cuò)誤(130) 目前我國(guó)證券投資基金絕大多部分是封閉式基金。A 正確B 錯(cuò)誤(131) 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定,保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)

35、行人的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行說(shuō)明。A 正確B 錯(cuò)誤(132) 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品,但它們必須以合約規(guī)定條款的形式出現(xiàn)。A 正確B 錯(cuò)誤(133) 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是面對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。A 正確B 錯(cuò)誤(134) 1994年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。A 正確B 錯(cuò)誤(135) 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)于未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%,同時(shí)要求該類(lèi)股票實(shí)施與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。A 正確B

36、 錯(cuò)誤(136) 證券法修訂后,證券公司的注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳資本,即出資人可以在一定年限內(nèi)分期繳納,但首次出資應(yīng)滿足最低限額。A 正確B 錯(cuò)誤(137) 股市每日的開(kāi)盤(pán)價(jià)是由證券交易所決定的。A 正確B 錯(cuò)誤(138) 我國(guó)規(guī)定,開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。A 正確B 錯(cuò)誤(139) 股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過(guò)。A 正確B 錯(cuò)誤(140) 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。A 正確B 錯(cuò)誤(141) 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有

37、人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證與交易所交易期權(quán)一樣,都是標(biāo)準(zhǔn)化合約。A 正確B 錯(cuò)誤(142) 對(duì)有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止和上報(bào)責(zé)任，并有權(quán)作出行政處罰。A 正確B 錯(cuò)誤(143) 從理論上說(shuō),期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是無(wú)限的。A 正確B 錯(cuò)誤(144) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件、組織機(jī)構(gòu)等。A 正確B 錯(cuò)誤(145) 按照證券投資基金法的規(guī)定,依法公開(kāi)募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利,其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。A 正確B 錯(cuò)誤(146)

38、 金融期貨的套期保值功能是通過(guò)期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人,以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。A 正確B 錯(cuò)誤(147) 收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才能支付。A 正確B 錯(cuò)誤(148) 社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求，依靠單個(gè)生產(chǎn)者自身的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴(kuò)張的需求。A 正確B 錯(cuò)誤(149) 不管采用絕對(duì)估值手段還是相對(duì)估值手段,同一行業(yè)的股票通常具有相似的估值水平。A 正確B 錯(cuò)誤(150) 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。A 正確B 錯(cuò)誤基金押題卷四（解析）單選題(1) 股票投資的小公司效應(yīng)是（ ）。A 消極型投資策略B 市場(chǎng)異常策略C 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策

39、略D 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：288股票投資的小公司效應(yīng)是市場(chǎng)異常策略。(2) 我國(guó)的基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括( )。A 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B 保護(hù)市場(chǎng)的公平、效率和透明C 保證基金管理公司不倒閉D 保護(hù)投資者的利益專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：211具體而言，我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：（一）保護(hù)投資者利益；（二）保證市場(chǎng)的公平、效率和透明；（三）降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；（四）推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。(3) 基金凈值收益率的計(jì)算方法有多種，其中常被用來(lái)對(duì)未來(lái)收益率進(jìn)行估計(jì)的是（）。A 時(shí)間加權(quán)收益率B 算術(shù)平均收益率C 幾何平均收益率

40、D 年（度）化收益率專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：359基金凈值收益率的計(jì)算方法有多種，其中常被用來(lái)對(duì)未來(lái)收益率進(jìn)行估計(jì)的是算術(shù)平均收益率。而幾何平均收益率常用于對(duì)基金過(guò)去收益率的衡量上。(4) 關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍,以下描述正確的是()。A 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍B 基金份額一旦被凍結(jié)，可對(duì)部分份額進(jìn)行操作C 基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會(huì)凍結(jié)D 基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分不會(huì)產(chǎn)生權(quán)益專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：71基金份額被凍結(jié)的

41、，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。(5) 基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為( )。A 基金管理公司董事會(huì)B 基金經(jīng)理辦公室會(huì)C 投資決策委員會(huì)D 基金管理公司股東會(huì)專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：91投資決策委員會(huì)是公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)，以定期或不定期會(huì)議的形式討論和決定公司投資的重大問(wèn)題。(6) 以下不屬于保本基金分析指標(biāo)的是( )。A 保本期B 贖回費(fèi)C 保本風(fēng)險(xiǎn)D 保本比例專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：44保本基金的分析指標(biāo)主要包括保本期、保本比例、贖回費(fèi)、安全墊、擔(dān)保人等。(7) 以下原則中,()不是基金監(jiān)管的原則。A

42、依法監(jiān)管原則B 監(jiān)管與自律并重原則C 效益至上原則D 審慎監(jiān)管原則專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：212基金監(jiān)管原則：依法監(jiān)管原則；“三公”原則；監(jiān)管與自律并重原則；監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則；審慎監(jiān)管原則。(8) 證券投資基金由（）管理、（）托管、投資收益歸（）所有。A 基金管理人，中國(guó)結(jié)算公司，基金份額持有人B 基金管理人，基金管理人，基金份額持有人C 基金份額持有人，基金托管人，基金份額持有人D 基金管理人，基金托管人，基金份額持有人專(zhuān)家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：5證券投資基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投資收益歸基金份額持有人所有。

43、(9) 以()方式構(gòu)建基金產(chǎn)品線是指基金公司根據(jù)市場(chǎng)情況,持續(xù)推出各類(lèi)產(chǎn)品,擴(kuò)大產(chǎn)品線的寬度。A 垂直B 水平C 綜合D 直線專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：136以水平方式構(gòu)建基金產(chǎn)品線是指基金公司根據(jù)市場(chǎng)情況,持續(xù)推出各類(lèi)產(chǎn)品,擴(kuò)大產(chǎn)品線的寬度。(10) 我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為（）。A 5年B 15年C 15年-50年D 一般無(wú)期限專(zhuān)家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：9我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為一般無(wú)期限。(11) 基金管理人運(yùn)用證券投資基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入,()營(yíng)業(yè)稅。A 免征B 部分征收C 需征收D 減免征收專(zhuān)家解析：正確答案：A 題

44、型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：182對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，免征營(yíng)業(yè)稅。(12) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí),不正確的行為是( )。A 進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查B 根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦其合適投資的基金產(chǎn)品C 向投資人承諾收益D 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：235證券投資基金法對(duì)于基金管理公司的禁止性行為作出規(guī)定，包括不得將基金管理公司的固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，不得不公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收

45、益或承擔(dān)損失。(13) 關(guān)于基金估值,以下表述正確的是()。A 確定基金資產(chǎn)實(shí)際價(jià)值的過(guò)程B 確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程C 通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)按一定的原則和方法進(jìn)行估算D 通過(guò)對(duì)基金所擁有的所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：161基金估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)和所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，以確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。(14) 根據(jù)投資組合理論,下列哪項(xiàng)因素與證券組合的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)關(guān)()。A 投資比重B 協(xié)方差C 相關(guān)系數(shù)D 支出專(zhuān)家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：257證券組合的風(fēng)險(xiǎn)用方差來(lái)度量。(

46、15) 不同種類(lèi)發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱(chēng)為（）。A 市場(chǎng)板塊外利差B 市場(chǎng)板塊內(nèi)利差C 品質(zhì)利差D 市場(chǎng)板塊內(nèi)與板塊外利差專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：333不同種類(lèi)發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱(chēng)為市場(chǎng)板塊內(nèi)利差。(16) 以下關(guān)于基金利潤(rùn)財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。A 如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù),則期末可供分配利潤(rùn)等于期末未分配利潤(rùn)B 本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額,反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益C 未分配利潤(rùn)余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)D 本期利潤(rùn)不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值專(zhuān)家解析：正確答案：B 題

47、型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：179-180如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)等于期末未分配利潤(rùn)；未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配；本期利潤(rùn)包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值。(17) A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A 4%B 12%C 16%D 20%專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：計(jì)算題 難易度：易 頁(yè)碼：256該投資組合的預(yù)期收益率=（10%×40%+20%×60%）×100%=16%。(18) 關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的市場(chǎng)組合,以下敘述正確的是

48、（）。A 市場(chǎng)組合在左右風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)最小B 市場(chǎng)組合是一條從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā),與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線C 市場(chǎng)組合是一個(gè)無(wú)效投資組合D 理論上,市場(chǎng)組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn),因此市場(chǎng)組合是不可檢驗(yàn)的專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：273考查市場(chǎng)組合的相關(guān)概念。(19) 選擇“雙低”股票作為自己的目標(biāo)投資對(duì)象，是目前機(jī)構(gòu)投資者普通運(yùn)用的投資策略。所謂“雙低”，就是（）。A 低市盈率、低乖離率B 低乖離率、低市凈率C 低市盈率、低市凈率D 低市盈率、低成交量專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：323選擇“雙低”股票作為自

49、己的目標(biāo)投資對(duì)象，是目前機(jī)構(gòu)投資者普通運(yùn)用的投資策略。所謂“雙低”，就是低市盈率、低市凈率。(20) 指數(shù)化債券投資組合所包含的債券數(shù)量越多,則( )。A 投資組合與指數(shù)之間配比程度越高B 由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小C 收益越高D 風(fēng)險(xiǎn)越大專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：348如果指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，由交易費(fèi)用所產(chǎn)生的跟蹤誤差就越大，但由于投資組合與指數(shù)之間的配比程度的提高而可以降低跟蹤誤差。(21) 基金的專(zhuān)用印章由( )負(fù)責(zé)刻制并代基金保管和使用。A 基金托管人B 基金注冊(cè)登記人C 基金管理人D 監(jiān)管機(jī)構(gòu)專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易

50、 頁(yè)碼：116基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財(cái)務(wù)專(zhuān)用章及基金業(yè)務(wù)章等基金印章均由托管人代為保管和使用。(22) 從長(zhǎng)期來(lái)看,小型資本股票的回報(bào)率( )大型資本股票的回報(bào)率。A 可能大于也可能小于B 大于C 小于D 約等于專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：316股票投資收益是對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和放棄收益的綜合補(bǔ)償。鑒于小型股票的流動(dòng)性偏低，因此從長(zhǎng)期來(lái)看，小型資本股票的回報(bào)率實(shí)際上要比大型資本股票更高。(23) 在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中,起核心作用的是()。A 基金管理人B 基金托管人C 基金份額持有人D 監(jiān)管機(jī)構(gòu)專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：5基

51、金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。(24) 內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A 合法、合規(guī)B 全面性C 審慎性D 適時(shí)性專(zhuān)家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：103適時(shí)性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時(shí)修改或完善。(25) 開(kāi)放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A 申購(gòu)與贖回情況 B 轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C 利息計(jì)算D 拆分專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題

52、難易度：易 頁(yè)碼：173開(kāi)放式基金份額變化的核算：開(kāi)放式基金還須對(duì)基金份額的申購(gòu)與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。(26) 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述,正確的是()。A 基金資產(chǎn)總值是指基金可利用資產(chǎn)的價(jià)值總和 B 基金的現(xiàn)有持有人希望流入比實(shí)際價(jià)值更多的資金 C 基金的現(xiàn)有持有人希望流出比實(shí)際價(jià)值更多的資金D 基金的現(xiàn)有持有人希望流出比實(shí)際價(jià)值更多的資金專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：161基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和；基金的現(xiàn)有持有人希望流入比實(shí)際價(jià)值更多的資金，流出比實(shí)際價(jià)值更少的資金。(27) 經(jīng)驗(yàn)表明，雖然規(guī)模較小公司的股票回報(bào)

53、率從長(zhǎng)期看較高，但波動(dòng)較大。為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的（）。A 小型資本股票戰(zhàn)略B 中型資本股票戰(zhàn)略C 大型資本股票戰(zhàn)略D 混合資本股票戰(zhàn)略專(zhuān)家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：316基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的混合戰(zhàn)略。(28) 在我國(guó),對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的是()。A 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C 證券業(yè)協(xié)會(huì)D 交易所專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：217在基金市場(chǎng)上，從事基金活動(dòng)、為基金提供服務(wù)的所有組織和機(jī)構(gòu)，包括基金管理公司、基金托管銀行、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)等，都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法實(shí)施監(jiān)管。(29) 通過(guò)所持有股票的（）可以看出基金是偏好大盤(pán)股投資、中盤(pán)股投資還是小盤(pán)股投資。A 投資風(fēng)格B 股票性質(zhì)C 投資市場(chǎng)D 股票市值專(zhuān)家解析：正確答案：D 題型