1、第二章 WTO概述 1994年4月15日，在摩洛哥的馬拉喀什市舉行的關貿總協(xié)定烏拉圭回合部長會議決定成立更具全球性的世界貿易組織 ，以取代成立于1947年的關貿總協(xié)定。世界貿易組織是當代最重要的國際經濟組織之一，目前擁有160個成員國，成員國貿易總額達到全球的97%，有“經濟聯(lián)合國”之稱。一、一、WTO的宗旨：的宗旨：提高生活水平，保證充分就業(yè)和大幅度、穩(wěn)步提高實際收入和有效需求；擴大貨物和服務的生產與貿易；堅持走可持續(xù)發(fā)展之路，各成員方應促進對世界資源的最優(yōu)利用、保護和維護環(huán)境，并以符合不同經濟發(fā)展水平下各成員需要的方式，加強采取各種相應的措施；積極努力確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家在國

2、際貿易增長中獲得與其經濟發(fā)展水平相適應的份額和利益；建立一體化的多邊貿易體制；通過實質性削減關稅等措施，建立一個完整的、更具活力的、持久的多邊貿易體制；以開放、平等、互惠的原則，逐步調降各會員國關稅與非關稅貿易障礙，并消除各會員國在國際貿易上的歧視待遇二、WTO的職能 制定監(jiān)督，管理和執(zhí)行共同構成世貿組織的多邊及諸邊貿易協(xié)定； 作為多邊貿易談判的講壇 尋求解決貿易爭端； 監(jiān)督各成員貿易政策 與其它同制訂全球經濟政策有關的國際機構進行合作。管理組織協(xié)調提供調節(jié)三、WTO組織結構四、WTO決策機制-主要包括協(xié)商一致規(guī)則，簡單多數規(guī)則，2/3多數通過規(guī)則，3/4通過規(guī)則，反向一致規(guī)則和必須接受規(guī)則六

3、個規(guī)則協(xié)商一致規(guī)則協(xié)商一致規(guī)則。即只要出席會議的成員方對擬通過的決議不正式提出反對就視為同意，包括保持沉默、棄權或進行一般的評論等均不能構成反對意見。下列事項的決策一般應實行協(xié)商一致規(guī)則：第一，對世界貿易組織協(xié)定和多邊貿易協(xié)定的修改；第二，下列豁免成員方的義務；（1）豁免決定所涉及的是某一成員方在有關期限內履行過渡期或分階段實施期的任期任何義務；（2）某項有關WTO章程的豁免請示且在提交部長會議90天內；第三，對WTO協(xié)定附件4諸邊貿易協(xié)議的增加；第四，爭端解決機構按照關于爭端處理規(guī)則和程序的諒解作出決定時，需一致同簡單多數規(guī)則。簡單多數規(guī)則。對于WTO一般的決議如果不能達到一致同意2/32/

4、3多數通過規(guī)則。多數通過規(guī)則。第一，對世界貿易組織協(xié)定附件1中的多邊貨物貿易協(xié)定和與貿易有關的知識產權協(xié)定的修改建議；第二，對服務貿易總協(xié)定一至三部分以及附件的修改建議；第三，對世界貿易組織協(xié)定和多邊貿易協(xié)定的某些條款修改意見提交成員方接受的決議；第四，新成員方加入WTO；第五，財務和年度預算決議。3/43/4通過規(guī)則。通過規(guī)則。（1）條款的解釋（2）各項協(xié)定的修改（3）豁免義務。反向一致規(guī)則。反向一致規(guī)則。即只要不是有權投票者全體一致對有關事項提出反對，則視為全體一致同意必須接受規(guī)則。必須接受規(guī)則。WTO的有些決議通過后只有經過所有成員方的接受才具有法律效力。下列決策采用必須接受規(guī)則：第一，

5、對世界貿易組織決策制度（投票程序）的修改；第二，對1994年GATT第一條款（最惠國待遇）和第二條款（關稅減讓）的修改；第三，對服務貿易總協(xié)定第二條款（最惠國待遇）的修改；第四，對與貿易有關的知識產權協(xié)定第四條款（最惠國待遇）的修改。WTO規(guī)則體系及法律框架馬拉喀什建立世界貿易組織協(xié)定馬拉喀什建立世界貿易組織協(xié)定附件1A：貨物貿易多邊協(xié)定附件1B：服務貿易總協(xié)定（六個部分，8個附件、8項部長級會議決定）5個主要附件如下附件1C:與貿易有關的知識產權協(xié)定關于第2條豁免的附件關于本協(xié)定下提供服務的自然人流動的附件關于金融服務的附件關于電信服務的附件GATT1994農業(yè)協(xié)定實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)定

6、紡織品與服裝協(xié)定技術性貿易壁壘協(xié)定與貿易有關的投資措施協(xié)定反傾銷協(xié)定海關估價協(xié)定裝運前檢驗協(xié)定原產地規(guī)則協(xié)定進口許可程序協(xié)定補貼與反補貼措施協(xié)定保障措施協(xié)定附件2：關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解附件3：貿易政策審議機制附件4：諸邊貿易協(xié)定民用航空器協(xié)定政府采購協(xié)定關于空運服務的附件WTO爭端解決機制關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解總原則：總原則：成員方之間發(fā)生的貿易糾紛或摩擦，不管理由成員方之間發(fā)生的貿易糾紛或摩擦，不管理由如何充分，都不允許任何一方實施單邊報復如何充分，都不允許任何一方實施單邊報復部長級會議DSB專家組上訴機構秘書處及總干事總理事會貿易政策評議機構一、爭

7、端解決機構（DSB）：p廣義廣義的爭端解決機構包括世界貿易組織爭端解決機構本身、專家小組、上訴機構、世界貿易組織秘書處和總干事 人員構成： DSB直接隸屬于部長會議，沒有自己的主席、工作人員、工作程序等，受總秘書處的領導。DSB的主席通常與總理事會的主席不是同一個人，DSB的主席采用輪值制，由發(fā)達國家和發(fā)展中國家代表每年輪流擔任 專家組一般由3名或5名獨立的人員組成 上訴機構有7名成員，任期4年，對某一案件由其中的3名進行審議上訴機構的主要目的、職能、業(yè)務及權力上訴機構的主要目的、職能、業(yè)務及權力目的：目的：保證判例的和諧性職能：職能：負責處理爭端各方對專家組報告的上訴業(yè)務：業(yè)務：限于專家組報

8、告中有關法律問題和專家組詳述的法律解釋權力：權力：可以維持、修改或撤銷專家組的法律調查結果和結論，而且上訴機構的報告一經DSB通過，爭端各方就必須無條件接受DSB作用： 保證法律使用得當保證法律使用得當 保證法律事實認定清楚保證法律事實認定清楚 DSB屬于獨立的第三方司法機構屬于獨立的第三方司法機構 對成員國貿易糾紛具有裁決權對成員國貿易糾紛具有裁決權DSB法律地位負責DSU和各有關協(xié)議關于爭端解決規(guī)定的執(zhí)行WTO爭端解決機制運行程序一個完整的爭端解決程序包括以下四個環(huán)節(jié)： 磋商 專家組程序 上訴程序 裁決的執(zhí)行監(jiān)督程序 磋商磋商-成員一旦提出磋商請求，實際上即是正式啟動WTO爭端解決機制 磋

9、商請求及磋商中達成的和解方案均須通知WTO爭端解決機構及相關的理事會和委員會，對和解方案WTO任何成員均可發(fā)表意見 對磋商事項主張有重大貿易利益的WTO其他成員(第三方)征得被訴方同意后亦可加入磋商 在起訴方提出磋商請求后，被訴方通常須在10天內作出回應，并在不超過30天的期限內善意地進行磋商，60天內完成磋商。專家組程序專家組程序-從專家組程序開始，WTO爭端解決程序進入裁判階段1、成立專家小組 DSB在接到成立專家小組申請后的第一次會議上只決定是否需要成立專家組。如決定成立，則列入DSB的既定日程。專家組在DSB第二次召開會議時成立，確定專家組的人員組成、工作范圍等。 第二次會議應在提出請

10、求后15天內舉行。2、專家小組的工作程序(1)事實調查。包括開庭審理及其他調查取證活動。專家組通常提供兩次開庭機會，爭端各方有權在開庭前在專家組指定的期限內提交書面陳述，并在庭審中進行口頭陳述或辯論。專家組程序中有第三方參與的，第三方亦享有書面及口頭陳述權(2)合議。專家組在掌握必要的事實信息的基礎上秘密進行合議(3)報告發(fā)布。包括初始報告、中期報告及最終報告 上訴機構程序上訴機構程序 如果某一當事方向DSB正式通知其將進行上訴，則爭端解決進入上訴程序。上訴的范圍僅限于專家小組報告所涉及的法律問題及由該專家小組所作的法律解釋。上訴機構有60天的時間處理上訴事宜，并通過報告。該期限可以延長但無論

11、如何不得超過90天。上訴機構的報告應在發(fā)出后30天內經DSB通過，除非經協(xié)商一致不通過p上訴機構報告為終局裁決，經上訴機構報告為終局裁決，經DSB自動通過后爭自動通過后爭端各方即應無條件接受端各方即應無條件接受 執(zhí)行監(jiān)督執(zhí)行監(jiān)督1、自動執(zhí)行。包括自動立即執(zhí)行和在合理期限內執(zhí)行。按DSU的規(guī)定，專家組或上訴機構報告通過后30天之內，敗訴方須向DSB通報其執(zhí)行意向。若立即執(zhí)行有困難，則敗訴方應在約定或通過仲裁方式確定的合理期限內執(zhí)行(仲裁確定的合理期限一般不超過15個月)2、補償。敗訴方未能在合理期限內執(zhí)行DSB的建議和裁決的，應即與其他相關成員談判以達成彼此滿意的補償方案3)中止減讓或報復。若在

12、合理期限屆滿后20天內仍未達成補償方案，則勝訴方可請求DSB授權報復(即授權其中止對敗訴方適用相關減讓義務)，此時同樣適用反向一致規(guī)則，DSB應自動授權報復4、持續(xù)執(zhí)行監(jiān)督。DSB對執(zhí)行情況實施持續(xù)監(jiān)督。根據相關規(guī)定，執(zhí)行自合理期限確定之日起6個月后仍未解決的，包括已提供補償或已中止減讓義務但未按DSB的建議使被訴措施與涵蓋協(xié)定相符的，則須一直列入DSB會議議程，且每次會議前敗訴方均應提前提交其執(zhí)行進展狀況報告貿易政策審議機制貿易政策審議貿易政策審議是指WTO成員集體按照一成員享受的權利與承擔的義務，對其貿易政策與措施及其對多邊貿易體制的影響，進行全面的審查。貿易政策審議機制目標：貿易政策審議

13、機制（TPRM）的目的在于通過提高各成員貿易政策和做法的透明度并使之得到更好的理解，有助于所有成員更好地遵守多邊貿易協(xié)定和適用的諸邊貿易協(xié)定的規(guī)則、紀律和在各協(xié)定項下所作的承諾，從而有助于多邊貿易體制更加平穩(wěn)地運行審議內容：審議機制可以對各成員的全部貿易政策和做法及其對多邊貿易體制運行的影響進行定期的集體評價和評估貿易政策審議機制貿易政策審議機制 - A - A目標目標 貿易政策審議機制貿易政策審議機制 - C - C審議程序審議程序（i）特此設立貿易政策審議機構（ TPRB），負責實施貿易政策審議（ii）所有成員的貿易政策和做法均應接受定期審議。各成員對多邊貿易體制運行的影響是確定審議頻率的

14、決定因素，此種影響按其在一最近代表期的世界貿易中所占份額確定。按此確認的前4個貿易實體（歐洲共同體計為一實體）每2年審議一次。其后的16個實體每4年審議一次。其他成員每6年審議一次，但可對最不發(fā)達國家成員確定更長的期限。各方理解，對于包括一個以上成員、擁有共同對外政策的實體的審議，應涵蓋其影響貿易的政策的所有部分，包括各成員的有關政策和做法。作為例外，如一成員貿易政策或做法的變更可能對其貿易伙伴產生重大影響，則TPRB在進行磋商后，可要求該有關成員提前進行下一次審議（iii）在TPRB會議上的討論應按A款所列目標進行。討論的重點應為成員的貿易政策和做法，即審議機制下評估的主題TPRB審議程序：

15、制定并公布審議計劃準備相關文件組織召開審議會議審議總結秘書處報告被審議成員報告其他成員方提交的書面問題集政府采購協(xié)議政府采購協(xié)議政府采購是指各級國家機關、實行預算管理的事業(yè)單位和社會團體采取競爭、擇優(yōu)、公正、公平、公開的形式使用財政預算內、外資金等財政性資金，以購買、租賃、委托或雇傭等方式獲取貨物、工程和服務的行為政府采購就是指國家各級政府為從事日常的政務活動或為了滿足公共服務的目的，利用國家財政性資金和政府借款購買貨物、工程和服務的行為政府采購，是指各級國家機關、事業(yè)單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為中華人民共和國采購法

16、GPA框架 GPA分為正文和附錄兩大部分。正文為協(xié)議條款，包括目標、原則、范圍、加入談判程序、對發(fā)展中國家的特殊和差別待遇等，共24條。 附錄共有4大部分，附錄一是各締約方適用于本協(xié)議的市場開放清單，包括5個附件，即中央政府采購實體清單及門檻價（附件1）、地方政府采購實體清單及門檻價（附件2）、其他實體清單及門檻價（附件3）、服務項目清單（附件4）和工程項目清單（附件5）； 附錄二至四為各締約方發(fā)布政府采購信息的刊物清單，其中附錄二為發(fā)布政府采購招標和中標信息的刊物名稱，附錄三為發(fā)布供應商信息的刊物名稱，附錄四為發(fā)布政府采購法律、法規(guī)、司法判決、采購程序等信息的刊物名稱GPA原則一是國民待遇原

17、則和非歧視性原則一是國民待遇原則和非歧視性原則，即各締約方不得通過擬訂、采取或者實施政府采購的法律、規(guī)則、程序和做法來保護國內產品或者供應商而歧視國外產品或者供應商；二是公開性原則二是公開性原則，即各締約方有關政府采購的法律、規(guī)則、程序和做法都應公開；三是對發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇原則三是對發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇原則，即有關締約方應向發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家提供特殊待遇，如提供技術援助，以照顧其發(fā)展、財政和貿易的需求GPA適用范圍采購實體采購實體l 通過談判確定向成員開放的采購實體。其中，中央和省級的采購實體基本上都是政府機構（含事業(yè)單位），其他采購實體主要是提供公共服務的公用事業(yè)單位和國有企業(yè)。采購對象采購對象貨物、服務和工程項目，具體的開放項目同樣要通過談判確定。主要做法是設置門檻價，門檻價以上的項目才對成員開放。采購方式采購方式只要是采購實體以合同形式獲得貨物、服務、工程的行為，都屬于政府采購范圍，無論是否有購