1、二、資源條件評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用1.法定資格的核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1查看法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本是否與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致；稅務(wù)登記證1.2查看申請(qǐng)單位是否有稅務(wù)登記證及獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)。組織機(jī)構(gòu)代碼證1.3 查看申請(qǐng)單位是否有法人條碼證書(shū)及企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼。2.許可申請(qǐng)項(xiàng)目的核查 受理的許可范圍2.1核查評(píng)審項(xiàng)目是否與受理決定書(shū)范圍一致（如不一致，中止評(píng)審并出具不符合條件報(bào)告）。3.申請(qǐng)單位規(guī)模的核實(shí)注冊(cè)資金3.1核對(duì)注冊(cè)資金是否符合下表要求： 單位：萬(wàn)元施工等級(jí)ABC安裝30015050維修25012050申請(qǐng)項(xiàng)目的相關(guān)明細(xì)表3.2查看申請(qǐng)單位持證期間職

2、工工資表、社保憑證、施工設(shè)備的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證、職工總?cè)藬?shù)、安裝與維修項(xiàng)目數(shù)量等是否符合相關(guān)要求。3.申請(qǐng)單位規(guī)模的核實(shí)申請(qǐng)項(xiàng)目執(zhí)行情況3.3查看申請(qǐng)單位在考核年度內(nèi)的施工質(zhì)量是否滿(mǎn)足申請(qǐng)單位質(zhì)量保證體系的要求，所施工的電梯經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)合格，驗(yàn)收檢驗(yàn)一次合格率、二次合格率均滿(mǎn)足企業(yè)質(zhì)量保證體系的要求。查看申請(qǐng)單位有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)是否齊備。查看換證申請(qǐng)單位所持有的特種設(shè)備許可證（原件）及持證期間特種設(shè)備施工（安裝、維修設(shè)備）的清單，如有下列情況，則中止評(píng)審并出具不符合條件報(bào)告：1. 涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣(mài)許可證；2. 向無(wú)許可證單位出賣(mài)或非法提供質(zhì)量證明文件的

3、情況；3. 超范圍施工；4. 申請(qǐng)單位在評(píng)審期間發(fā)生重大安全責(zé)任事故或以前發(fā)生事故尚未處理完畢。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用4人員 情況的核實(shí)（本節(jié)各條如有不符，則中止評(píng)審并出具不符合條件報(bào)告）人員聘任合同、社保憑證4.1根據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位人員聘任合同和社保憑證、有效的資格證件等檔案資料。法定代表人或其授權(quán)代理人4.2核查法定代表人或其授權(quán)代理人是否接受過(guò)特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范知識(shí)的培訓(xùn)考核。如果沒(méi)有，則現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考核，確認(rèn)法定代表人或其授權(quán)代理人是否對(duì)特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范知識(shí)有一定的了

4、解；適用時(shí)，查看授權(quán)代理人是否有法定代表人的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)，書(shū)面授權(quán)委托書(shū)是否注明代理事項(xiàng)、權(quán)限和時(shí)限等內(nèi)容。質(zhì)量保證工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人4.3查看申請(qǐng)單位是否在本單位管理層中任命一名質(zhì)量保證工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人，并驗(yàn)看是否有質(zhì)量保證工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人任命書(shū)和全職聘用合同，質(zhì)量保證工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人不得在其他單位兼職，年齡不得超過(guò)65周歲。查看質(zhì)量保證工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人是否具有國(guó)家承認(rèn)的電氣或機(jī)械專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)證書(shū)，其職稱(chēng)是否符合下表的規(guī)定： 施工等級(jí)ABC職稱(chēng)高級(jí)工程師工程師查質(zhì)量保證工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人是否接受過(guò)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)考核，如果沒(méi)有培訓(xùn)記錄，則現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考核，確

5、認(rèn)是否掌握特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)；查申請(qǐng)單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人是否有5年以上從事電梯技術(shù)和施工管理工作經(jīng)歷。相關(guān)人員對(duì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和體系、制度掌握的情況4.4審查申請(qǐng)單位的質(zhì)量保證體系的各級(jí)責(zé)任人員、技術(shù)人員、專(zhuān)業(yè)人員對(duì)相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的管理制度的掌握情況，了解各級(jí)責(zé)任人員、技術(shù)人員、專(zhuān)業(yè)人員對(duì)質(zhì)量控制、專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平和實(shí)際能力情況是否符合規(guī)定。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用4人員 情況的核實(shí)（本節(jié)各條如有不符，則中止評(píng)審并出具不符合條件報(bào)告）專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員4.5查看專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員是否有國(guó)家承認(rèn)的電氣或機(jī)械專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)證書(shū)，其

6、職稱(chēng)及人數(shù)是否符合下表的規(guī)定：施工等級(jí)ABC施工類(lèi)別安裝，維修安裝維修安裝，維修專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員高級(jí)工程師（人）211-工程師（人）4322總?cè)藬?shù)（人）8653檢驗(yàn)員、安全員4.6檢驗(yàn)員、安全員人數(shù)是否符合實(shí)際工程需要并至少符合下表的規(guī)定：施工等級(jí)ABC檢驗(yàn)員（人）432安全員（人）321作業(yè)人員471核查特種設(shè)備電梯作業(yè)人員項(xiàng)目資格證，應(yīng)符合實(shí)際工程需要并至少符合下表的規(guī)定。其中（電氣）安裝維修作業(yè)證書(shū)的比列應(yīng)30%：施工等級(jí)ABC安裝（人）302010維修（人）403015472核查特種設(shè)備起重、焊接作業(yè)人員操作證應(yīng)符合實(shí)際工程需要并至少符合下表的規(guī)定。施工等級(jí)ABC起重作業(yè)人員（人）642焊

7、接作業(yè)人員（人）321注:施工單位資格審查時(shí)，起重業(yè)務(wù)采用分承包形式完成的，按機(jī)電類(lèi)特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）第十條規(guī)定核查，且至少需一名持證責(zé)任人員。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用5生產(chǎn)條件的核實(shí)（本節(jié)各條如有不符，則中止評(píng)審并出具不符合條件報(bào)告）辦公場(chǎng)所5.1查房產(chǎn)證明、租賃合同等相關(guān)材料是否符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定，核實(shí)申請(qǐng)單位地址，確認(rèn)申請(qǐng)單位是否具有固定辦公場(chǎng)所（非居民住宅）、以及聯(lián)系電話(huà)。租賃合同的有效期應(yīng)覆蓋許可證的有效期，辦公場(chǎng)所（不包括倉(cāng)庫(kù)）面積應(yīng)大于下表規(guī)定。施工等級(jí)ABC辦公場(chǎng)所（m2）350250150在持證期間如有地址變更，核查

8、是否按照規(guī)定辦理手續(xù)。施工業(yè)績(jī)5.2首次提出資格許可申請(qǐng)并獲得許可證的施工企業(yè)，取證后第一個(gè)年度，以及提出許可證復(fù)查換證申請(qǐng)的施工企業(yè)，其許可證到期的上一個(gè)年度為考核年度。查申請(qǐng)單位在考核年度內(nèi)的施工業(yè)績(jī)是否滿(mǎn)足以下要求：施工類(lèi)別安裝、維修施工業(yè)績(jī)（臺(tái)套）總數(shù)8施工等級(jí)A達(dá)到B級(jí)以上參數(shù)的設(shè)備數(shù)3B達(dá)到B級(jí)或C級(jí)技術(shù)參數(shù)上限的設(shè)備數(shù)C5.3對(duì)提出許可證復(fù)查換證的申請(qǐng)單位，查近5年累計(jì)施工許可范圍內(nèi)的設(shè)備數(shù)量，是否符合下表的規(guī)定：施工等級(jí)ABC施工類(lèi)別安裝維修安裝維修安裝維修數(shù)量（臺(tái)套）1508030數(shù)量（臺(tái)）/年度 5002001205.4申請(qǐng)單位在持證期間特種設(shè)備施工（安裝、維修）的業(yè)績(jī)是否

9、符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。是否有因施工質(zhì)量造成的設(shè)備事故及用戶(hù)提出的重大質(zhì)量問(wèn)題。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用6檢驗(yàn)試驗(yàn)條件的核實(shí)檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備6.1 查申請(qǐng)單位是否擁有滿(mǎn)足申請(qǐng)施工和檢驗(yàn)需要的設(shè)備、工具、計(jì)量器具和檢驗(yàn)測(cè)試的儀器設(shè)備，重點(diǎn)檢查：(1)申請(qǐng)單位計(jì)量器具和檢驗(yàn)測(cè)試的儀器設(shè)備是否具有產(chǎn)品合格證，并且是否在法定計(jì)量檢定合格的有效期內(nèi)；(2)申請(qǐng)單位主要施工設(shè)備、工具、計(jì)量器具和檢驗(yàn)測(cè)試的儀器設(shè)備是否符合要求。主要問(wèn)題(資源條件):評(píng)審員: 年 月 日三、質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審要求評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用1管

10、理職責(zé)11質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請(qǐng)單位制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求：(1)形成正式文件，并經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)；(2)符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性,突出特種設(shè)備安全性能的要求；(3)貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員；(4)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；(5)自檢工作應(yīng)納入質(zhì)量目標(biāo)。(6)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了分解和定期考核。12質(zhì)量保證體系組織結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查申請(qǐng)單位是否建立具有獨(dú)立

11、行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量控制活動(dòng)。13責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限 結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開(kāi)責(zé)任人員座談會(huì)或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：(1)規(guī)定了申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；(2)在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；(3)質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)、試驗(yàn)人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4)任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的

12、責(zé)任人員(對(duì)于特種設(shè)備安裝、維修單位，其行政機(jī)構(gòu)中設(shè)立若干項(xiàng)目部時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況任命了各個(gè)項(xiàng)目部的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員)；(5)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備制造（安裝、維修）過(guò)程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。14管理評(píng)審每年至少應(yīng)當(dāng)對(duì)特種設(shè)備質(zhì)量保證體系進(jìn)行一次管理評(píng)審，確保質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿(mǎn)足質(zhì)量方針和目標(biāo)，并保存管理評(píng)審記錄。查閱管理評(píng)審記錄及報(bào)告，審查申請(qǐng)單位的管理評(píng)審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用2質(zhì)量保證體系文件21 質(zhì)量保證手冊(cè)質(zhì)量保證手冊(cè)應(yīng)當(dāng)描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系。結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際

13、情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和相關(guān)資料。審查質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。22程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）與質(zhì)量方針相一致、滿(mǎn)足質(zhì)量保證手冊(cè)基本要素要求，并且符合本單位的實(shí)際情況，具有可操作性。結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質(zhì)量方針，是否與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否

14、符合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目要求，具有可操作性。自檢工作應(yīng)有相關(guān)程序和制度。23作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄作業(yè)(工藝)文件（通用或者專(zhuān)用）和質(zhì)量記錄應(yīng)當(dāng)符合許可項(xiàng)目特性，滿(mǎn)足質(zhì)量保證體系實(shí)施過(guò)程的控制需要。文件格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容應(yīng)當(dāng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。 查閱質(zhì)量保證體系文件、技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿(mǎn)足質(zhì)量保證體系實(shí)施過(guò)程的控制需要；(2)應(yīng)有自檢工作作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及相關(guān)記錄。(3)記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容能夠規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，自檢報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)符合安全技術(shù)規(guī)范。 評(píng)審

15、項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用3文件和記錄控制31文件和記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄的受控范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷(xiāo)毀（對(duì)于外來(lái)文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購(gòu)買(mǎi)、接收）的要求，質(zhì)量記錄的填寫(xiě)、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。 32文件和記錄的控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，查閱質(zhì)量計(jì)劃（過(guò)程控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告（包括分供方提

16、供的檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷(xiāo)毀是否符合相關(guān)要求，施工現(xiàn)場(chǎng)是否能獲得相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，使用的文件和記錄是否有效版本。外來(lái)文件是否齊全、有效。質(zhì)量記錄的填寫(xiě)、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。33法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。 4合同控制41合同評(píng)審程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱合同評(píng)審程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了

17、合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會(huì)簽程序和要求。42合同評(píng)審抽查近期合同評(píng)審記錄，審查是否符合以下要求：(1)所簽訂的合同滿(mǎn)足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；(2)合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?3)按照規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，合同評(píng)審記錄妥善保存。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用5設(shè)計(jì)控制51設(shè)計(jì)控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)計(jì)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查設(shè)計(jì)控制內(nèi)容（如設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、外來(lái)設(shè)計(jì)文件控制、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等）是否

18、符合相關(guān)要求。設(shè)計(jì)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設(shè)計(jì)輸入的內(nèi)容包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等，形成設(shè)計(jì)輸入文件（如設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)等）；(2)設(shè)計(jì)輸出，應(yīng)當(dāng)形成設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、設(shè)計(jì)計(jì)算書(shū)、設(shè)計(jì)圖樣等），設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等要求；(3)按照相關(guān)規(guī)定需要設(shè)計(jì)驗(yàn)證的，制定設(shè)計(jì)驗(yàn)證的規(guī)定；(4)設(shè)計(jì)文件修改的規(guī)定；(5)設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件控制的規(guī)定；52設(shè)計(jì)過(guò)程控制結(jié)合申請(qǐng)單位的情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查設(shè)計(jì)過(guò)程控制是否符合以下要求：(1)設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等過(guò)程得到有效控制；

19、(2)設(shè)計(jì)文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(3)設(shè)計(jì)文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。 53外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，抽查設(shè)計(jì)文件，審查外來(lái)設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用6材料、零部件控制61材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了特種設(shè)備制造（安裝、維修）所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容，是

20、否符合相關(guān)規(guī)定。62采購(gòu)控制結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱采購(gòu)合同、合格分供方名錄及評(píng)價(jià)報(bào)告，抽查材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)和制造(安裝、維修)現(xiàn)場(chǎng)，審查采購(gòu)控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；(2)分供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)分供方的行政許可情況（許可項(xiàng)目、范圍、許可證有效期限等）進(jìn)行了評(píng)價(jià)； (3)采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。63材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對(duì)材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)和制造（

21、安裝、維修）現(xiàn)場(chǎng)的巡查，檢查材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))記錄、報(bào)告、入庫(kù)記錄、臺(tái)帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：(1)材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))質(zhì)量得到有效控制；(2)材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；(3)材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；(4)發(fā)生材料代用時(shí)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用7作業(yè)（工藝）控制71作業(yè)（工藝）控制程

22、序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。72作業(yè)（工藝）控制實(shí)施結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗(yàn)收記錄、竣工報(bào)告等，抽查施工（安裝、維修）現(xiàn)場(chǎng)特種設(shè)備作業(yè)人員使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。73工裝模具控制實(shí)施查閱工裝模具臺(tái)帳，抽查工裝模具的檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場(chǎng)檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。主要問(wèn)題(質(zhì)量保

23、證體系1-7):評(píng)審員: 年 月 日評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用8焊接控制81焊接控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。82焊接人員管理按照申請(qǐng)單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場(chǎng)檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：(1)建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2)焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；83焊接材料控制結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性的專(zhuān)門(mén)檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)

24、品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄和報(bào)告、焊接材料臺(tái)帳（發(fā)放、領(lǐng)用記錄）、焊材庫(kù)溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：(1)焊接材料的儲(chǔ)存條件滿(mǎn)足相關(guān)規(guī)定；(2)焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫(kù)的溫濕度裝置符合要求；(3)焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。84焊接工藝評(píng)定及焊接工藝結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和抽查產(chǎn)品(設(shè)備)檔案，審查焊接工藝評(píng)定報(bào)告（PQR）（施焊記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等）、焊接工藝指導(dǎo)書(shū)（WPS）、焊接工藝卡、焊接工藝評(píng)定試樣，產(chǎn)品（設(shè)備）施焊記錄等是否符合以下要求：(1)焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝指導(dǎo)書(shū)

25、、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(2)焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝； (3)焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用9檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制91檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。92過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制通過(guò)檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，

26、抽查質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：(1) 質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；(2)各類(lèi)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)試驗(yàn)過(guò)程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的規(guī)定。93最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、報(bào)告，符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿(mǎn)足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。94檢驗(yàn)試驗(yàn)條件控制通過(guò)檢驗(yàn)試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，并結(jié)合檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、報(bào)告的檢查，審查檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置是否符合以下要求：(1)檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、工裝滿(mǎn)足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；

27、(2)檢驗(yàn)試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿(mǎn)足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求。95檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案及現(xiàn)場(chǎng)巡視，檢查檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標(biāo)識(shí)，審查是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。96檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告，審查是否符合以下要求：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；(2)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(3)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；(4)檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)及報(bào)告進(jìn)行了監(jiān)督和確認(rèn)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用10設(shè)備和檢

28、驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制101設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查是否符合相關(guān)要求。102設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置檔案管理按照設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，結(jié)合申請(qǐng)單位資源條件核實(shí)，審查設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置符合以下要求：(1)建立了設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；(2)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；(3)按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置進(jìn)行了維修保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。103設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)

29、裝置狀態(tài)查閱設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：(1)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定(2)屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告。11.不合格品（項(xiàng)）控制111不合格品（項(xiàng)）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱不合格品（項(xiàng)）控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查不合格品（項(xiàng)）控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定。112不合格品（項(xiàng)）控制的實(shí)施根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場(chǎng)巡視，追蹤不合格品（項(xiàng)）報(bào)告及相關(guān)資料，審查不合格品（項(xiàng)）控制是否符合以下要求：(1)

30、不合格品的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；(2)對(duì)不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置；(3)不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行檢驗(yàn)；(4)糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用12質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)121質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制文件（管理制度）查閱質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。122質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施查閱申請(qǐng)單位質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問(wèn)題處理報(bào)告、內(nèi)部審核記錄及報(bào)告，審查質(zhì)量改進(jìn)與實(shí)施情況是否符合以下要求：(1

31、)質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；(2)按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，配備至少2名內(nèi)審員從事本單位內(nèi)審工作，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取了有效的糾正措施；(3)對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；(4)有效實(shí)施了用戶(hù)服務(wù)程序，對(duì)服務(wù)用戶(hù)提出的質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。13人員培訓(xùn)、考核及其管理131人員培訓(xùn)制度查閱人員培訓(xùn)制度等質(zhì)量保證體系文件，審查規(guī)定的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。132人員培訓(xùn)實(shí)施查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員（包括管理人員、作業(yè)人員、檢驗(yàn)人員等）培訓(xùn)、考核檔案，審查是否符合以下要求：(1)制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；(2)建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案。(3)規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)及考核方法評(píng)審結(jié)果備注符合有缺陷不符合不適用14其他過(guò)程控制其他過(guò)程是指在特種設(shè)備安裝、維修過(guò)程中，對(duì)特種設(shè)備安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過(guò)程。如電控系統(tǒng)、液壓系統(tǒng)、氣動(dòng)系統(tǒng)及整機(jī)的安裝調(diào)試，安全部件的檢驗(yàn)等。141其他過(guò)程控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱其他過(guò)